1、 国际贸易理论国际贸易理论对外直接投资理论对外直接投资理论国家竞争优势理论国家竞争优势理论继续 退出3.1 3.1 国际贸易理论国际贸易理论3.1.1 贸易差额论（晚期重商主义理论）贸易差额论（晚期重商主义理论）重商主义的基本观点重商主义的基本观点 财富就是金银，金银是财富的唯一形态，是衡量国家富裕程度的唯一尺度，一切经济活动的目的都是为了获得金一切经济活动的目的都是为了获得金银银。国内贸易由于买和卖得失相抵，不能增加财富，而在对外贸易中，一国之得必然是另一国之失，因而对外贸易对外贸易是财富的唯一源泉是财富的唯一源泉。国家应当干预经济生活，发展对外贸干预经济生活，发展对外贸易，以保证贸易出超和
2、金银进口易，以保证贸易出超和金银进口。重商主义的发展阶段重商主义的发展阶段1早期重商主义（15世纪到16世纪下半叶）代表人物：（英）海尔斯（John Hales，？1571）、（法）安徒安孟克列钦等。“我们必须时刻注意，从别人那里买进的不超过我们出售我们必须时刻注意，从别人那里买进的不超过我们出售给他们的，否则，我们自己将陷于穷困，他们将日趋富给他们的，否则，我们自己将陷于穷困，他们将日趋富足足”。海尔海尔斯斯又称“货币差额论或重金主义”（马克思语）1晚期重商主义（16世纪末到17世纪）代表人物：（英）托马斯孟（Thomas Mun，15711641）又称“贸易差额论”早期重商主义的基本观点
3、“他们彼此对立着，就像守财奴一样，双手抱住他的心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的眼光打量着自己的邻居”。恩格斯本国在对外贸易中，应绝对地少买多卖，应对每个国家和每一笔交易都保持货币顺差优势。v“货币产生贸易，贸易增加货币”。v“商品贸易不仅是一种使国家之间交往具有意义的值得称誉的活动，而且，如果某些规则得到严格遵守的话，它还恰恰是检验一个王国是否繁荣的试金石。”v“对外贸易是增加我们的财富和现金的通常手段，在这一点上我们必须时时谨守这一原则：在价值上，每年卖给外国人的货物，必须比我们消费他们的为多”。贸易差额论的基本观点贸易差额论的基本观点保护贸易政策：国家干预对外贸易保护贸易政策：国家干预对外贸易
4、贸易差额论的主要保护措施：实行高关税，限制外国商品输入，扶植出口产业，保护航运业。3.1.2 3.1.2 比较成本理论比较成本理论11 亚当亚当斯密的绝对成本理论斯密的绝对成本理论(Theory of Absolute Cost)代表人物亚当斯密（Adam Smith 17231790）代表作国民财富的性质和原因的研究（简称国富论，1776）(Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations)绝对成本理论绝对成本理论人类的交换倾向分工社会劳动生产力的巨大增进。分工原则个人分工原则国际分工原则国际分工的基础先天有利的自然禀赋后
5、天有利的生产条件。如果每个人都专门从事一种物品的生产，然后再彼此进行交换，则对每个人都有利。绝对成本理论的中心内容绝对成本理论的中心内容 一国对外贸易的利益在于输出本国在生产费用上占绝对优势的商品，以换取本国不能生产或生产费用较高的商品；按这种方式进行的国际分工和贸易，可使参加国都能获得利益；只有各国都实行自由对外贸易政策，这种利益才能得到最大限度的实现。绝对成本理论的进一步说明 商品 国家英国葡萄牙分工前毛呢（X）80120酒（Y）10090分工后毛呢（X）2.250酒（Y）02.33交换毛呢（X）1.25（1+0.25）1酒（Y）11.33（1+0.33）3.1.2 3.1.2 比较成本理
6、论比较成本理论（Theory of Comparative Cost）比较成本理论，又称相对成本理论、比较优势理论或比较利益理论 代表人物大卫李嘉图（David Ricardo，17721823）代表作政治经济学及赋税原理 比较优势原则“两优取其重，两劣择其轻”比较成本理论的进一步说明 商品 国家英国葡萄牙分工前毛呢（X）10090酒（Y）12080分工后毛呢（X）2.20酒（Y）02.125交换毛呢（X）1.2（1+0.2）1酒（Y）11.125（1+0.125）比较成本理论的中心内容比较成本理论的中心内容 各国应按照生产成本的相对差别进行国际分工，各国应专门生产成本上相对有利的产品，而成本
7、相对不利的其他商品，即使生产该商品的绝对费用低于其他国家，亦仍然从国外进口为有利，这样可以彼此节省劳动，各得其利。巩固练习题 下表数据表明了不同情况下A、B两国生产X和Y商品需要劳动投入量，在I、II两种情况下，指出A、B两国具有绝对优势或比较优势的商品？I情况II情况国家A国B国A国B国X商品/人工小时4212Y商品/人工小时6121毛呢酒英国100人120人德国50人60人思考题 试判断在下列情况下，英、德两国的比较优势所在？两国能否开展对外贸易？由此判断比较成本理论的关键何在？比较成本理论成立的条件：一国在两种商品的生产上都处于绝对有利地位，但有利程度不同：另一国在两种商品的生产上都处于
8、绝对不利地位，但不利地位不同。3.1.3 相互需求理论(Reciprocal demand doctrine)代表人物约翰穆勒(John Stuart Mill，18061873)代表作政治经济学及其在社会哲学上的应用（简称政治经济学原理）相互需求理论又称“国际需求方程式”或“国际价值法则”相互需求方程式 国际交换比例介于两国国内交换比例之间 贸易利益的分配国际交换比例越接近本国国内的交换比例，本国得自贸易的利益越少。国际交换比例越远离本国国内的交换比例，本国得自贸易的利益越多。相互需求理论的进一步说明英德亚麻布(码)1520细棉布(码)1010根据比较成本论，英、德各应出口什么？根据比较成本
9、论，英、德各应出口什么？德：亚麻布德：亚麻布 英：细棉布英：细棉布国际交换比率上下限？国际交换比率上下限？下限：英国国内交换比例（下限：英国国内交换比例（1010：1515）上限：德国国内交换比例（上限：德国国内交换比例（1010：2020）什么样交换比例分别对德、英两国最有利？什么样交换比例分别对德、英两国最有利？1010（细棉布）：（细棉布）：1616（亚麻布）、（亚麻布）、1010（细棉布）：（细棉布）：1919（亚麻布）（亚麻布）国际需求方程式国际需求方程式 相互需求：一方出售商品便是购买对方商品的手段，即一方的供给便是对对方商品的需求，所以供给和需求也就是相互需求。两国间商品交换比例
10、取决于国际需求方程式，即由两国相互需求对方商品的强度决定。国际需求方程式国际需求方程式 ：甲国进口需求量：甲国进口需求量国际价国际价值值=乙国进口需求量乙国进口需求量国际价值。国际价值。即本国产品与其他国家产品交换时，其价即本国产品与其他国家产品交换时，其价值必须使该国输出品全部恰好能够支付该值必须使该国输出品全部恰好能够支付该国输入品全部。国输入品全部。相互需求理论的进一步说明相互需求理论的进一步说明假设：“国际交换条件”为10码细棉布 17码亚麻布，德国需10,000码细棉布，英需17,000码亚麻布10,00017,000=（1,00010）(1,000l7)=1017 两国的相互需求使
11、双方收支适趋平衡，满足国际需求方程式，国际价值（即国际交换条件）稳定。国际交换条件不变，两国相互需求强度发生变化，英国对亚麻布的需求只有13,600码，而德国对细棉布的需求仍为10，000码 10,00013,600 （101000）(17800)（德对细棉布（英对亚麻布 1017 的要求）的要求）1017的交换条件比率不能满足需求方程式，贸易条件不稳定，需要改变。相互需求理论的进一步说明德国对英国的细棉布需求强于英国对德国亚麻布的需求，因此德国需降低亚麻布的交换价值 假设：交换比率变为1810 由于细棉布价值上升，故德国对细棉布需求减至9,000码(即10码的900倍)；由于亚麻布价值下降，
12、故英国对亚麻布的需求增大至16,200码(18码的900倍)9,000 16,200=(10900)(18900)=1018 1018的交换比率恰能符合国际求方程式的要求，国际价值开始趋于稳定。结论：一国对另一国出口商品的需求愈强，而另一国对该国出口商品的需求愈弱，则贸易条件对该国愈不利，该国的贸易利得愈小；反之，则贸易条件对该国愈有利，该国的贸易利得愈大。3.1.4 3.1.4 生产要素禀赋论生产要素禀赋论(Factor(Factor Endowment Theory)Endowment Theory)年份代表人物代表作贡献1919（瑞）赫克歇尔对外贸易对收入分配的影响提出要素禀赋论的基本观
13、点1933（瑞典）俄林域际贸易与国际贸易系统建立要素禀赋论1941（美）萨缪尔森和斯托尔珀实际工资和保护主义初步提出要素价格均等化学说1949（美）萨缪尔森再论国际要素价格均等化进一步论证要素价格均等化学说要素禀赋与要素丰裕度要素禀赋与要素丰裕度 生产要素生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要手段，通常指土地、劳动和资本、企业家才能。要素禀赋（Factor Endowments）一个国家所拥有的生产资源状况。要素丰裕度（Factor Abundance）一国的生产要素禀赋中某种要素供给的比例大于别国同种要素的供给比例，其相对价格低于别国同种要素的价格.注：要素丰裕度是一个相
14、对概念，它与一国实际拥有的生产要素绝对量有很大的区别。要素丰裕度的衡量方法要素丰裕度的衡量方法 物质定义法：如果两国资本劳动的禀赋比例分别为（K/L）A和（K/L）B，而且有（K/L）B （K/L）A，就可以认为相对于A国而言，B国是资本丰裕型国家；相对于B国而言，A国是劳动力丰裕型国家。该法仅考虑生产要素的供给。价格定义法：以要素的相对价格来衡量，在A、B两国中资本要素的价格为r，劳动要素的价格为w，如果两国的工资利率比分别为（r/w）A和（r/w）B，而且有（r/w）A（r/w）B，就可以认为相对于A国而言，B国是资本丰裕型国家，相对于B国而言，A国是劳动丰裕型国家。该法考虑了要素的供给和
15、需求，相对来讲较为科学。要素密集度（要素密集度（Factor IntensityFactor Intensity）要素密集度是指生产某种商品所投入的两种生产要素的配合比例。要素密集度主要通过两种产品中投入的生产要素比来确定，与生产要素的绝对投入量没有关系，是一个相对概念。一般来说，如果某一要素投入比例大，可称该产品为该要素密集程度高。根据产品生产过程中投入比例最高的要素种类不同，可将产品分为若干种类型，如劳动密集型、资本密集型、土地密集型等。要素密集度假设两种产品X、Y，使用两种生产要素，资本K和劳动L，其生产中所使用的资本/劳动的投入比例分别为（K/L）X和（K/L）Y。如果有（K/L）Y（
16、K/L）X，就可以称X产品为资本密集型产品，Y产品为劳动密集型产品。生产要素禀赋论的进一步说明 假定一国拥有资本(K)和劳动(L)两种生产要素，生产甲、乙两种产品，甲产品是劳动密集型产品，乙产品为资本密集型产品。假定该国的劳动资源数量为OX，资本数量为OY。思考题利用表中数据判断：要素禀赋A国B国资本（K）6045劳动（L）3010A、B两国哪个国家资本相对丰裕，哪个国家劳动相对丰裕？如果假定X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品，A、B两国的比较优势何在？生产要素禀赋论的假设前提 2*2*2模型：两个国家、两种商品、两种生产要素（资本和劳动）；自由贸易：没有运输成本、关税和其他限制自由贸易的
17、障碍；要素流动性：要素在国内自由流动，在国际间不能自由流动；完全竞争：商品和要素市场完全竞争，商品和要素同质；规模收益不变：单位生产成本不随生产规模的增减而变化；技术相同假定：两国投入同样数量的要素能生产出同样数量的商品；要素密集度：两种商品的要素密集度不同，同种商品在两国的要素密集度相同，没有要素密集度转变发生；消费者偏好相同；资源被充分利用。要素禀赋论的推导国际贸易的原因在于价格的国际差异价格的国际差异来源于成本的国际差异各国不同的成本比例生产要素的不同价格比例生产要素不同的供给比例生产要素的不同需求比例商品价格要素价格要素的派生需求商品的最终需求偏好生产要素所有者间的收入分配要素供给生产
18、技术图图 生产要素禀赋论的解释框架图生产要素禀赋论的解释框架图回退狭义生产要素禀赋论的中心内容狭义生产要素禀赋论的中心内容 供给丰富的要素，价格较便宜，反之价格则贵。因此，在国际分工体系中，一个国家要专门生产那些需要大量使用本国供给丰富、价格低廉的生产要素的产品，并用它来出口，进口那些本国供应稀缺、价格较高的生产要素生产出来的产品。生产要素价格均等说生产要素价格均等说 如果各国都以各自的要素禀赋比率差距为基础进行贸易，其结果将是贸易前相对丰富的要素价格上涨，相对稀少的要素价格下降，从而逐渐达到要素价格比率的国际均等化。广义生产要素禀赋论 进行国际贸易的原因在于各国生产要素禀赋的差异 一国应生产
19、并出口密集使用其丰裕要素禀赋的产品，同时进口需要密集使用其稀缺要素的产品（进出口贸易类型）商品流动可以代替生产要素流动，从而使各国生产要素的价格趋于均等化（生产要素价格均等化）3.1.5 3.1.5 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 代表人物（美）里昂惕夫(Wassily Leontief)代表作国内生产和对外贸易：美国资本现状再考察（1953）里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜（LeontiefLeontief Paradox Paradox）里昂惕夫之谜的产生里昂惕夫之谜的产生按照赫按照赫俄理论，一国应当出口密集使用其俄理论，一国应当出口密集使用其相对丰裕要素所生产的产品，而进口密集使相对丰裕要素所生产的产
20、品，而进口密集使用其相对稀缺要素生产的产品。用其相对稀缺要素生产的产品。里昂惕夫利用他的投入里昂惕夫利用他的投入产出分析法对美国产出分析法对美国的对外贸易商品结构进行具体计算，来验证的对外贸易商品结构进行具体计算，来验证赫赫俄理论俄理论。采用从美国的数据中计算进口替代品的要素采用从美国的数据中计算进口替代品的要素密集度的方法来估计进口品的要素密集程度。密集度的方法来估计进口品的要素密集程度。19471947美国每百万美元出口商品和进口替代品的要素投入量美国每百万美元出口商品和进口替代品的要素投入量 出口商品出口商品进口替代品进口替代品资本资本美元美元25507803091339劳动劳动人人/年
21、年182170资本资本/劳动劳动1401018180这就是说作为世界上资本最丰裕的国家，美国出口这就是说作为世界上资本最丰裕的国家，美国出口的是劳动密集型商品，而进口的是资本密集型商品。的是劳动密集型商品，而进口的是资本密集型商品。美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上。础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上。验证结果正好与赫验证结果正好与赫俄理论相反，也完全出乎里昂俄理论相反，也完全出乎里昂惕夫本人的预料，而且有悖常理，这被人们称之为惕夫本人的预料，而且有悖常理，这被人们称之为里昂惕夫反论
22、（里昂惕夫反论（Leonlief Paradox）或里昂惕夫之）或里昂惕夫之谜或里昂惕夫稀少生产要素之谜。谜或里昂惕夫稀少生产要素之谜。里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 根据H-O模型，一国应生产并出口大量使用本国丰裕要素生产的商品，进口大量使用本国稀缺要素生产的商品。美国是一个资本要素丰裕而劳动要素稀缺的国家，所以应生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。里昂惕夫运用投入产出法验证发现，美国出口的是劳动密集型产品而进口的是资本密集型产品。这一结论与H-O模型对美国贸易结构的预测截然相反。这就是里昂惕夫之谜。对里昂惕夫之谜的验证年份年份代表人物代表人物检验国家检验国家结论结论1956里昂惕夫里昂
23、惕夫美国美国与与“谜谜”一致一致1959建元正弘建元正弘市村真一市村真一日本日本日美贸易日美贸易与与“谜谜”一致一致与与H-O模型一致模型一致1961斯托帕斯托帕罗斯坎普罗斯坎普原东德原东德与与H-O模型一致模型一致1961瓦勒瓦勒加拿大加拿大与与“谜谜”一致一致1962巴拉哈拉德巴拉哈拉德 印度印度印美贸易印美贸易与与H-O模型一致模型一致与与“谜谜”一致一致1976李永基李永基韩国韩国与与“谜谜”一致一致对里昂惕夫反论的解释对里昂惕夫反论的解释 需求偏好差异说需求偏好差异说 人力资本说人力资本说 关税保护说关税保护说 自然资源说自然资源说 要素密集逆转说要素密集逆转说 3.1.6 3.1.
24、6 国际贸易新理论国际贸易新理论 二战以后，国际贸易出现了与传统贸易理论不相符的三个显著特征二战以后，国际贸易出现了与传统贸易理论不相符的三个显著特征：发达国家之间的贸易迅速增长，并成为国际贸易主流发达国家之间的贸易迅速增长，并成为国际贸易主流知识密集型产品在国际贸易中的比重不断上升。在现知识密集型产品在国际贸易中的比重不断上升。在现代国际贸易中，以资本密集、技术密集、知识密集为代国际贸易中，以资本密集、技术密集、知识密集为特征的现代制成品贸易、高科技产品贸易逐渐占据国特征的现代制成品贸易、高科技产品贸易逐渐占据国际贸易的主导地位，贸易各国的国际竞争力日益取决际贸易的主导地位，贸易各国的国际竞
25、争力日益取决于科技竞争力于科技竞争力 产业内贸易大大增加，许多国家不仅出口工业产品，产业内贸易大大增加，许多国家不仅出口工业产品，也大量进口类似的工业产品也大量进口类似的工业产品劳动力劳动力不同质说不同质说人力资本说人力资本说研究与开发研究与开发要素说要素说其它要素论其它要素论新元素说动态周期说动态周期说 技术进展论技术进展论技术是一个独立的生产要素技术进展的方式v发展出新的更高效率的方法来生产现有的产品；v发明出崭新的产品或改进现有的产品。技术进展论 技术进展能使得一国享有特殊的贸易利益。原因在于：“仿效差距”，即从一个国家发明新的技术到另一个国家成功地仿制之间的时间间隔。“需求差距”：一种
26、新产品进口之后，本国消费者认识到它是国内商品的完全替代品从而对其产生需要的时间间隔。“反应差距”：从新产品进口到本国生产者意识到它的竞争性威胁，进而模仿生产加以抵制的时间间隔。“掌握差距”：从生产者开始生产到达到创新国同一技术水平，国内生产扩大，进口为零所需的时间间隔。需求差距短于反应差距，国际贸易就可以开展需求差距越短，反应差距越长，创新国贸易利益就越多技术差距论 新产品总是在工业发达国家最先问世，新产品在国内销售后进入国际市场，创新国便获得初期的比较利益。这时，其它国家虽然想对新产品模仿生产，但由于与先进工业国家之间存在技术差距，需要经过一段时间的努力之后才可能做到，在这段时间内，创新国仍
27、保有在该产品上的技术领先地位，其它国家对该产品的消费仍需通过进口得到满足，因而技术差距所引起的国际贸易必然继续进行。产品生命周期说产品生命周期说 美国哈佛大学教授R弗农于1966年在产品周期中的国际贸易与国际投资中首先提出，后经威尔斯等人不断完善。该理论认为，由于技术的创新和扩散，使产品经历了由新生到成熟的生命周期。弗农将产品生命周期分为三个阶段：产品创新阶段（新产品阶段）、产品成熟阶段、产品标准化阶段。产品生命周期 产品创新阶段（新产品阶段）：产品尚未完全定型，生产规模较小，成本较高，价格较昂贵。产品成熟阶段：产品定型，生产扩大，出口大规模进行。产品标准化阶段：产品标准化使其生产过程便于普及
28、和推广，其他国家开始仿制生产，本国的优势逐渐丧失，甚至出现了最初的创新国从其他国家进口的情况。特殊的产品生命周期特殊的产品生命周期美国的产品生命周期 威尔斯以美国情况为例，将美国的产品周期分为四个阶段。第一阶段第一阶段：由美国进行技术创新而推出的新产品，处于垄断地位并向欧洲等地出口；第二阶段：第二阶段：外国生产者开始生产这种新产品，并在国际市场上同美国竞争；第三阶段：第三阶段：外国生产者增多，同美国的竞争进入取胜时期，由于外国劳动成本低，往往使产品成本低于美国，因此出口方面的竞争力越来越强，而美国出口则下降；第四阶段：第四阶段：美国由出口国变为进口国，外国生产的产品打入美国市场。t0t1：产品
29、创新阶段。美国自己生产，自己消费。t1-t2:产品成熟阶段。美国不仅供自己消费，并且开始出口，出口量不断增长。t2-t3：产品标准化阶段。该产品的生产逐渐转移到欧洲，美国的生产量和出口量都不断下降。到t3点，美国的出口停止，产量也降至很小。t3以后:欧洲的产量不断扩大，在满足自身需要后开始向美国出口，美国生产日益萎缩。到t4点，美国成为该产品的净进口国。t1点，贸易开始；t3点，欧洲等发达国家开始成为净出口国；t4点,美国等创新国开始成为净进口国；t5点，发展中国家开始成为净出口国。产品生命周期的动态变化各阶段产品要素密集度的动态变化各阶段产品要素密集度的动态变化新产品阶段：技术、知识密集型产
30、品成熟产品阶段：技能资本密集型产品标准化产品阶段：资本密集型或资本劳动密集型产品各阶段不同类型国家比较优势的动态变化各阶段不同类型国家比较优势的动态变化美国：工业化较先进、技术力量相当雄厚、国内市场广阔、资源相对丰富，生产技术、知识密集型产品具有比较优势。发达国家：资本丰裕，且拥有相对丰富的科学和工程实践经验，生产产品生命周期第二、三阶段的资金密集型成熟产品具有比较优势。发展中国家：拥有相对丰富的不熟练劳动力，弥补了相对缺乏的资金存量的不足，生产成熟标准化产品具有比较优势。3.产业内贸易理论产业内贸易的概念产业内贸易与产业间贸易产业内贸易的特点产业内贸易的分类产业内贸易理论的解释产品差异论偏好
31、相似说规模经济论产业间贸易与产业内贸易产业间贸易与产业内贸易产业间贸易（Inter-industry trade），又称部门间贸易，即一国进口和出口属于不同产业部门生产商品的贸易。产业内贸易（Intra-industry trade）：又称部门内贸易，即一国既出口同时又进口某一种相同类型商品的贸易。特点特点产品流动具有双向性。产品流动具有双向性。产业内贸易的产品具有相似性，消费具有可替产业内贸易的产品具有相似性，消费具有可替代性。代性。产业内贸易的产品生产过程中使用相似的要素产业内贸易的产品生产过程中使用相似的要素投入。投入。分类分类水平型产业内贸易与垂直型产业内贸易水平型产业内贸易与垂直型产
32、业内贸易同质产品的产业内贸易与异质产品的产业内贸易同质产品的产业内贸易与异质产品的产业内贸易通过外部市场的产业内贸易与通过内部市场的产通过外部市场的产业内贸易与通过内部市场的产业内贸易业内贸易同质产品与异质产品同质产品：是指产品可以完全相互替代；生产区位不同；制造时间不同。如大宗原材料贸易、产品的季节性导致的国际贸易。异质产品：具有差别性特征的产品。垂直差异产品：仅仅在质量上存在差异的产品。如，不同质量的同一品牌的电视机 水平差异产品：有着同样质量，但其特色或特质不同的产品。如，同样质量的电视机在款式和外观色彩上的不同。产业内贸易理论的解释产业内贸易理论的解释 产业内贸易理论综合产品差异论、偏
33、好相似说和规模经济论三个理论来解释产业内贸易产生的原因。产品差异论产业内贸易的基础 产品的质量、性能、规格、品牌和装潢等不同，甚至每种产品在其中每一方面都有细微差别而形成由无数样产品组成的产品系列，这些产品产自不同国家，而每样产品在各国都有需求，从而产生贸易。偏好相似说产业内贸易的动因 各国的需求结构的状况决定了其贸易格局。需求偏好越相似的国家，开展贸易的可能性就越大。人均收入水平决定了一国的需求结构。人均收入水平越接近的国家，需求结构就越近似，相互需求也就越大，他们之间的贸易机会就越多，就越容易彼此开展贸易。结论：两国之间贸易的可能性决定于两国的重合需求，即两国需求偏好的重叠程度。规模经济论
34、产业内贸易的利益来源 亦称规模节约，指厂商进行大规模生产可使单位成本降低而产生经济效益。4.国际贸易不完全竞争说主要提出者特拉维斯和鲍德温用国际贸易渠道是否通畅，是否存在贸易保护政策来解释3.2 对外直接投资理论对外直接投资理论垄断优势理论国际生产折中理论其他理论3.2.1 垄断优势理论（Monopolistic Advantage Theory）代表人物：海默和金德尔伯格 代表作：国内企业的国际经营：关于跨国直接投资的研究（20世纪60年代初）垄断优势理论的核心内容：对外直接投资（FDI）的形成是以不完全竞争为基本假设前提，以垄断优势为中心，从而使跨国公司产生了FDI理论。不完全竞争海默对传
35、统经济学理论的突破突破传统国际资本流动理论的旧框架首次提出直接投资不同于间接投资v直接投资：目的在于控制国外经营活动v间接投资：目的在于获得股息、债息和利息摒弃传统理论的基本前提，认为研究跨国直接投资应该从不完全竞争出发。不完全竞争 金德尔伯格直接将市场不完全或不完全竞争市场作为企业FDI的决定因素，并列出不完全竞争的四个方面：产品和要素市场的不完全；由规模经济导致的市场不完全；政府管制而引起的市场不完全；由于税赋和关税产生的市场不完全。垄断优势东道国企业的优势 民族企业更能适应本国政治、经济、法律及文化等诸因素所组成的投资环境 民族企业常得到本国政府的优惠和保护 民族企业不必担负跨国经营企业
36、所无法逃避的各种费用和风险。企业进行FDI必须满足的条件 企业必须拥有竞争优势，以抵消在与当地企业竞争中的不利因素 不完全市场的存在使企业拥有和保持这些优势什么样的企业才具备对外直接投资的条件并据此获利 必须具有一种或若干种当地厂商所缺乏的独占优势，它们可以抵消跨国竞争和国外经营所引起的额外成本。对外投资企业至少应具有以下四种优势：技术优势：专利技术、专有技术、企业无形资产、商标和信息等。规模经济：非生产活动的规模经济性 资金和货币优势 组织管理能力：管理人员和良好的组织结构3.2.2 3.2.2 国际生产折衷理论国际生产折衷理论 代表人物：（英）邓宁 代表作：国际生产和跨国公司（1981年）
37、国际生产折衷理论的核心：提出了三个决定一国企业对外直接投资的变量，即所有权优势（Ownership Specific Advantage）、内部化优势(International Advantage)和区位优势(Location Advantage)。这三个优势变量的不同组合决定跨国公司在出口贸易、直接投资和许可证安排之间的选择。优势类型国际化方式所有权优势内部化优势区位优势对外直接投资出口贸易 技术许可证贸易 3.2.3 3.2.3 其他理论其他理论 防御性投资论 自我保险论 提高公司形象论 追随领导者论 发展中国家跨国投资 动因论 全球方位论 国际资源转移论 地缘商务理论 合理化全球计划模
38、型3.3 3.3 国家竞争优势理论国家竞争优势理论(The Competitive Advantage Of Nations)(The Competitive Advantage Of Nations)创立者（美）迈克尔波特（Michael Porter）代表作国家竞争优势（1990）。波特模型是基于对10个国家出口份额数据的统计分析而构造的。波特模型还提供了4个产业的历史案例研究：德国的印刷业、美国的病人监护设备产业、意大利的瓷砖产业、以及日本的机器人产业。为什么一些公司能够不断创新使自己保持竞争优势，而另一些公司则不能做到这点？波特四因素模型理论认为：企业所面临的国内经济环境制约影响企业开
39、发其竞争优势的能力。其中影响最大、最直接的是四项，即：生产要素、需求条件、相关产业以及企业组织、战略和竞争程度。一个国家的众多行业中，最有可能在国际竞争中取胜的是这“四要素”环境特别有利的那些行业。波特四因素模型（1）企业战略、企业战略、结构与竞争结构与竞争生产要素生产要素需求条件需求条件相关产业及相关产业及支持产业支持产业生产要素生产要素生产要素一个国家在生产要素方面所处的地位。分类u 根据产生机制和所起作用，要素可分为基本要素和推进要素u 根据其作用和专门性，要素可分为一般要素和专门要素生产要素与国家竞争优势 一个国家如果拥有对某一产业十分重要的某类低成本要素禀赋或独特的高质量要素禀赋，该
40、国就可能在该产业获得竞争优势。b 推进要素是国家竞争优势的长远来源。在特定条件下，一国某些基本要素上的劣势反而可能刺激创新，从而创造出动态竞争优势。b 专门要素比一般要素更能为一国创造持久的竞争优势位于瑞士巴塞尔的国际清算银行总部 位于瑞士日内瓦的世界贸易组织总部 瑞典的森林资源鲜花王国荷兰 需求条件 需求条件本国市场对该项产业所提供产品或服务的需求如何。国内需求直接影响一国公司和产品的竞争优势。;老练、挑剔的买主有助于产品高标准的建立。;前瞻性的买方需求有助于国内公司在国际竞争中取得领先地位。;国内需求的增长速度及独立的买主数量会对一国竞争优势产生影响。相关产业和支持产业 相关产业：共用某些
41、技术、共享同样的营销渠道和服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业 支持产业：某一产业的上游产业，它主要向下游产业提供原材料、中间产品。相关产业和支持产业与国家竞争优势一国若有一系列国际竞争力较强的关联产业，则容易产生有国际竞争力的新产业。一国要使某一产业具有国际竞争优势，必须注意相关和支撑产业的发展，通过产业分布的集中、信息交流，取得地方经济和集团经济效果，建立起强大的产业簇群。相关产业的促进作用 促进有关产业的创新：如日本复印机业、照相器材业和通讯业对传真机产业的促进作用 带动有关产业的国际成功，使有关产业在生产初期便能迅速打开国际市场：如美国计算机与计算机软件与辅助设备等产业支持产业的促
42、进作用 能有效降低后者的生产成本，并不断与下游产业合作，促进其创新。如有竞争力的供应商可充当信息传递的媒介，帮助下游厂商尽快得到新信息、新技术，加快整个行业的创新速度。苍南县金乡镇标牌产业集群的竞争优势 在苍南县不足平方公里的金乡镇标牌产业集群中，小小徽章生产的设计、熔铝、写字、刻膜、晒版、打锤、钻孔、镀黄、点漆、制针、打号码、装配以及包装等十几道工序，全都有独立的企业（加工专业户）来完成，而且每道工序产生的半成品都通过市场来交易，共由多家企业参与的各道工序集合起来才形成了一条完整的生产“流水线”。诸暨大唐袜业的竞争优势 在平方公里的土地上分布着袜子生产企业家，同时还有家原料生产企业、余家原料
43、经销商、家缝头卷边厂、家印染厂、家定型厂、家包装厂、家机械配件供应商、家袜子营销商和家联托运服务企业，并且建有占地亩、共有商铺多间的大唐轻纺袜业城。分工出效率，就近建立交易市场从而促进分工，形成“镇口为市场、镇内是一大群中小生产企业”的“前店后厂”新格局，成为我国产业集群获得集群效应的有效途径。产业集群 所谓产业集群，是指在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合。简单地说，就是在一个适当大的区域范围内，生产某种产品的若干个同类企业，还有为这些企业配套的上下游企业，以及相关的服务业，高密度地聚集在一起。世界产业集群发展状况a 美国：硅谷、128公路、底特律汽车城a 意大利：
44、纺织业、瓷砖业a 德国：汽车、印刷机a 日本：筑波工业园区a 中国台湾：新竹工业园区产业集群在中国 产业集群导致的经济集群已经成为中国经济发展的重要源泉和发动机 产业集群带：从东北经京津冀、山东半岛、苏沪浙、海峡西岸、广东特别是珠三角，由产业集群导致城镇集群和经济集群，在中国经济版图上产生一个万里绵延、若隐若现的经济隆起带，在中西部地区，集群经济由点向带发展的趋势初现端倪。城市分布：全国内地288城市的160个城市拥有不同程度的产业集群。目前大大小小的产业集群约数千个。行业分布：在全部的175个大小行业里，大多数行业当中都有了产业集群的存在。纺织、制衣、制笔、电器，机械制造、医药等18个产业上
45、具有明显的聚集。最终产品特点：最终产品是工业用品者只有柳市低压电器、大沥铝型材、台州汽配件与常山轴承等少数产业集群；而绝大多数产业集中的最终产品是居民消费品，其中与居民生活紧密相关的纺织业集群数量最多、分布最广。产业集群的发展道路产业集群的发展道路Y 依靠当地企业家精神发展起来的特色集群；Y 依靠历史传统产业基础的形成和发展的产业集群；Y 依靠当地资源形成和发展的产业集群；Y 依靠外部市场而形成和发展产业集群；Y 通过引进外资，在“三来一补”基础上形成的外向型加工业集群；Y 配套大型企业形成和发展一批产业集群；Y 依靠中心城市城区出现的都市型产业集群；Y 依靠高校资源和科技人员创业自发形成的产
46、业集群；Y 通过政府规划下发展起来的产业集群；Y 政府与民间两种力量混合作用发展起来的产业集群。产业集群在浙江 在浙江，产业集群被称为“块状经济”。温州（90）：乐清柳市低压电器、瑞安汽摩配、苍南印刷、瓯海区皮革皮鞋等 台州（71）：温岭塑料、玉环泵类制造 宁波（63）：余姚塑料、鄞州区服装、机械汽配、象山针织 杭州（57）：女装、IT产业、萧山织造业、汽配业、化纤纺业、印染 金华（53）：永康的不锈钢制品、电动工具 嘉兴（52）：秀洲区的丝织、嘉善县的木业、平湖服装、海宁皮革 绍兴（41）：诸暨大唐袜业、绍兴县的纺织业、嵊州领带业 湖州（41）：织里童装、长兴纺织 衢州（22）；丽水（19）
47、；舟山（10）产业集群在广东 上个世纪80年代初，随着广东省的对外开放，广东一些市县如深圳、珠海、中山、顺德、南海、东莞等利用优惠政策吸引本地在海外、港、澳的众多亲朋回乡开展“三来一补”业务，在此基础之上，逐渐形成了一些专业品镇。目前，在广东珠江三角洲的404个建制镇中，以产业集群为特征的专业镇占了四分之一。如中山古镇（灯饰）、东莞虎门（服装生产和贸易）、南海西樵（纺织印染）、佛山石湾（陶瓷）、云浮云城（石材），顺德伦教、龙江、乐从三镇（家具）等。北京中关村IT产业集群年月中关村第一家高技术企业诞生，到年底中关村平方公里的地面上产生了家高技术企业，其中家为电子信息技术企业，占中关村企业总数的。
48、其后，随着国家有关创办高新技术产业区政策的出台，被确定为“北京市高新技术产业开发试验区”的中关村面积扩大到平方公里，而企业数则由年底的家激增到年底的多家，并脱颖而出了包括联想、方正、紫光、同方、四通等一批在国内市场居领头地位的大型企业。产业集群的发展阶段 我国产业集群的发展还处在初级阶段 产业集群地域分布不均衡：东部呈燎原之势,中西部属星火状；我国产业集群的行业分布不均衡：传统产业东部呈燎原之势,高技术产业属星火状；我国产业集群的载体主要在小城镇;我国产业集群优势主要低成本优势。企业的战略、组织与竞争环境企业的战略、组织与竞争环境 指公司的建立、组织和管理的背景，以及国内竞争的性质。国家经济、
49、政治、文化背景人才流向企业战略组织形式行业竞争优势公司要在竞争中赢得优势，必须根据内部条件和外部环境作出合适的选择。如消费资料生产部门灵活的经营机制 生产资料生产部门严格有序的组织管理强大的本国竞争对手是企业竞争优势得以产生并长久保持的最强有力的刺激。“国内竞争是一种浪费”？机遇是指重要的新发明、重大技术变化、投资成本的剧变、外汇汇率的重要变化、突然出现的世界或地区性需求、战争等偶然性事件。机遇的作用：可能打断事物发展的正常进程，并后来居上。政府的作用：可以通过对四种因素施加影响，从而影响国家竞争优势。生产要素生产要素需求条件需求条件相关及相关及支持产业支持产业 政府政府机遇机遇企业战略、企业
50、战略、结构和竞争结构和竞争波特钻石模型（2）案例分析：运用国家竞争优势理论分析下例中意大利瓷砖能够在国际市场上赢得竞争优势的原因 到20世纪90年代，意大利一直是世界屋顶和地面瓷砖的主要生产和出口国，其产量占世界总产量的30，出口占60。这源于该国生产工艺的高超、美感。其生产集中于北部小城萨索罗周围的爱尼里亚罗马涅大区。该地区有几百家瓷砖生产公司和釉料、瓷砖设备等辅助行业的公司，在世界上密集度最高。意大利瓷砖业发展的一个重要原因在于该国的地中海式气候，因为瓷砖需在温暖的天气里慢慢晾干。此外，意大利有使用天然石料的传统，使得意大利人均瓷砖使用量全球第一。而二战后的重建带来建筑业的繁荣，对瓷砖需求
