第6章-产业内贸易理论[132页]课件.pptx

1、国际贸易学国际贸易学Theories and Policies of International Trade主 编 韩玉军中国人民大学出版社2第6章 产业内贸易理论l 第一节 产业内贸易概述l 第二节 需求偏好相似理论：林德假说l 第三节 规模经济理论l 第四节 垄断性竞争模型l 第五节 双头垄断下的产业内贸易理论l 第六节 新比较优势模型中国人民大学出版社31 1产业内贸易概述中国人民大学出版社4第一节 产业内贸易概述一、产业内贸易的概念、发展及对传统贸易理论的挑战1.产业内贸易的概念产业内贸易（intra-industry trade）指一国同时从其贸易伙伴国进口和向其贸易伙伴国出口同类产

2、品的现象，也称为重叠贸易（overlapping trade），或者是双向贸易（two-way trade）。l“同时”：指在同一段时期内，可能是同一月份、季度或年份，取决于所使用贸易数据的时间单位。例如：美国向西欧出口大量轿车，但同时也从西欧进口大批轿车；中国向美国出口青岛啤酒，同时也从美国进口百威啤酒。l“同类产品”：是根据标准的产品分类体系划分的，划分的类别越细，同一类别中产品的相似程度就越高。例如：铁钉和铁制手锯同属于金属制品；而更进一步的划分中，铁钉属于小五金件，铁制手锯属于手用或机器用工具。中国人民大学出版社5第一节 产业内贸易概述一、产业内贸易的概念、发展及对传统贸易理论的挑战2

3、.产业内贸易的发展巴拉萨分别在1963年和1966年对欧洲经济共同体国家之间的制成品贸易进行研究，发现制成品贸易的增长大部分发生在根据SITC定义的产品组内，而非发生在产品组之间。格鲁贝尔和劳埃德在1975年对欧洲经济共同体成员国之间在1959-1967年期间的贸易进行分析，发现超过一半属于产业内贸易，并且贸易增量中71%属于产业内贸易。中国人民大学出版社6第一节 产业内贸易概述一、产业内贸易的概念、发展及对传统贸易理论的挑战2.产业内贸易的发展1988-19911992-19951996-2000美国63.565.368.5德国67.172.072.0法国75.977.677.5英国70.1

4、73.173.7加拿大73.574.776.2意大利61.664.064.7日本37.640.847.6表6-1 一些国家的制成品贸易中产业内贸易所占比重 （%）中国人民大学出版社7第一节 产业内贸易概述一、产业内贸易的概念、发展及对传统贸易理论的挑战3.产业内贸易对传统贸易理论的挑战由于大量的早期研究发现产业内贸易多发生于发达国家之间，并且涉及的产品多属于相似的工业制成品，人们很难用传统的贸易理论对其成因给予有说服力的解释。因为传统的贸易理论强调贸易的成因是基于劳动生产率或者资源禀赋的相对差异而形成的比较优势，因此贸易应当主要发生在生产技术和资源禀赋相对差别较大的发达国家与发展中国家之间，并

5、且涉及的产品应当是在生产过程中要素密集度差别较大的不同类别产品。中国人民大学出版社8第一节 产业内贸易概述一、产业内贸易的概念、发展及对传统贸易理论的挑战3.产业内贸易对传统贸易理论的挑战 在比较优势理论的框架内，林德（Linder，1961）从需求的角度出发，提出了需求偏好相似理论，对发达国家之间存在大量贸易的现象提出了有说服力的解释。然而，对传统贸易理论的突破发生于20世纪70年代末和80年代初。以克鲁格曼和兰卡斯特（Lancaster）为代表的经济学家用规模经济、不完全竞争和产品差异化（product differentiation）来解释产业内贸易的发生。由于这种理论与假定产品具有同质

6、性（homogenous）、规模报酬不变的李嘉图模型和赫克歇尔-俄林模型具有明显差异，因此被称为新贸易理论（the new trade theory）。中国人民大学出版社9第一节 产业内贸易概述一、产业内贸易的概念、发展及对传统贸易理论的挑战3.产业内贸易对传统贸易理论的挑战 此外，布兰德（Brander）等人采用寡头竞争模型说明了相互倾销会导致在同质化产品上发生产业内贸易。另外，也有一些经济学家尝试通过修正传统的比较优势理论来解释产业内贸易的现象。其中，法尔维和基尔考斯基（Falvey and Kierzkowski，1987）引入了收入分配不平均导致的需求多样性，将纵向差异化产品的质量水平

7、与要素密集度联系起来，用比较优势理论解释了发达国家和发展中国家之间存在的纵向差异化产品的贸易。戴维斯（Davis，1995）则是将李嘉图模型和赫克歇尔-俄林模型相结合，说明在维持固定规模经济、完全竞争的假定前提下，两国之间存在的技术差异可能会导致在要素密集度要求相同的产品上形成专业分工和贸易。这种产业内贸易也可以发生在质量有差异的同类产品之中，并认为产品的质量差异取决于各国之间技术或资源禀赋的差别，因此通过修正传统的比较优势理论来解释这一类产业内贸易的理论，被称为新古典比较优势模型（包括新李嘉图模型和新赫克歇尔-俄林模型）。中国人民大学出版社10第一节 产业内贸易概述中国人民大学出版社11第一

8、节 产业内贸易概述中国人民大学出版社122 2需求偏好相似理论：林德假说中国人民大学出版社13第二节 需求偏好相似理论：林德假说一、需求偏好相似理论的基本内容传统的贸易理论主要是从供给方面来解释国际贸易，强调的是技术和资源禀赋差别所形成的比较优势。林德(1961）却与之不同，从需求偏好的角度出发对发达国家之间的双向贸易作出了颇有说服力的解释，其主要结论被称为林德假说（Linders hypothesis），亦即需求偏好相似理论，已经成为国际贸易理论的一个重要组成部分。中国人民大学出版社14第二节 需求偏好相似理论：林德假说一、需求偏好相似理论的基本内容l首先，林德指出工业制成品是由具有革新精神

9、的厂商因应市场需求而生产的。只有当商确信对某种制成品的潜在需求大得足以支撑生产时，才会开始生产该种产品。也就是说，是对潜在需求的领悟，而不是在要素禀赋方面的考虑，导致了产品的生产。l其次，林德指出厂商更熟悉的是本国市场，而非外国市场。由于不同国家之间存在着地理距离、语言、文化等方面的障碍，厂商很难准确地感知到究竟什么样的新产品会在外国市场上获得成功。而在本国市场上，由于各方面的便利因素，厂商更容易感知到消费者的需求，生产所面临的销售风险相对较小，所以厂商会首先选择满足本国市场的需求。中国人民大学出版社15第二节 需求偏好相似理论：林德假说一、需求偏好相似理论的基本内容因此，林德得出结论：如果某

10、一制成品在一国内得以生产并有可能出口到其他国家，那么该产品在本国必定有强烈的国内需求。也正是这个原因，一国所生产的制成品的范围既决定于要素禀赋等生产方面的考虑，也决定于本国的需求。在大量生产的过程中，厂商会逐渐改进生产技术和提高效率，从而降低了生产成本，增强了产品的国际竞争力，在满足国内市场之余具有了向外出口的能力。林德指出最好的出口市场是那些与厂商本国在需求结构方面非常相似的国家。因此，如果一个美国公司生产了最新款的环保型混合能源轿车，那么这种轿车的出口市场最有可能的是西欧、加拿大和日本等。类似地，德国的厂商很可能会把美国和其他西方发达国家作为自己的主要出口市场。中国人民大学出版社16第二节

11、 需求偏好相似理论：林德假说一、需求偏好相似理论的基本内容l 最后，林德还指出，在对工业制成品的需求结构方面最为相似的国家会是那些有着相似的人均收入的国家。人均收入较低国家的人们会购买较为简单的产品，而人均收入较高国家的人们会购买功能更为复杂的产品。因此，由于西欧、美国和日本等的人均收入较为相似，它们对工业制成品的需求结构也较为相似，所以它们之间发生的工业制成品贸易数量也就最多。此外，这些工业制成品大都属于相同或类似产品，所发生的贸易也大都属于产业内贸易。根据林德假说，随着发达国家人均收入的不断提高，工业制成品以及产业内贸易在发达国家之间的贸易中会越来越重要。中国人民大学出版社17第二节 需求

12、偏好相似理论：林德假说一、需求偏好相似理论的基本内容需求偏好相似是产业内贸易产生的动因。产业内贸易是产业间重叠度很大的产品之间的贸易。该理论认为，一种工业品是否出口，在于该产品是否属于国内代表性需求产品。所谓代表性需求产品是指该产品在国内有旺盛的需求，且有技术上的相对优势及生产上的规模经济。那么，这种国内代表性需求产品将出口到什么样的国家呢？图6-1中，纵坐标代表产品的加工深度或产品档次，横坐标代表一国人均收入或经济发展水平，PW表示产产品的价格水平，a0和b0代表A、B两国的人均收入水平，A国需求产品的范围是a0、a1、a2、a3，B国需求产品需求产品的范围是b0、b1、b2、b3，两国都有

13、需求的产品，即重叠需求的产品为a0、a2、a3和b0、b1、b2（斜线部分）。两国的经济发展水平越接近（人均收入越接近），则需求重叠部分越大，两国的消费需求偏好越接近，一国产品在另一国市场就越有销路，因此发生贸易的可能性就越大，并且是产业内贸易。中国人民大学出版社18第二节 需求偏好相似理论：林德假说一、需求偏好相似理论的基本内容a3,b0a2,b2a0,b1b3a1YaYbPWO产品加工深度人均收入图6-1 需求偏好相似导致产业内贸易中国人民大学出版社19第二节 需求偏好相似理论：林德假说二、对需求偏好相似理论的简要评价林德将需求引入国际贸易理论，分析需求在国际贸易中的极其重要的地位，可谓独

14、树一帜。同时，林德还认为，H-O理论只适用于初级产品的贸易，而不适用于工业制成品的贸易。这一理论的意义在于它部分地解释了产业内贸易发展的原因。传统比较优势理论认为，各国经济发展水平越接近，其开展国际贸易的可能性越小；需求偏好相似理论则相反，各国经济发展水平越接近，越有扩大相互贸易的可能性，这可能更贴近国际贸易实际。因此，它是对比较优势理论的重要补充。中国人民大学出版社203 3规模经济理论中国人民大学出版社21第三节 规模经济理论一、规模经济的基本含义所谓规模经济（economies of scale）或者规模报酬是描述在一定的技术水平条件下，投入与产出关系的一个概念。它建立在两个重要前提之上

15、：是公司投入要素的比例不变，二是投入品的价格不变。以此为前提生产函数显示规模报酬递增的结果是平均成本下降，从而我们可以认为规模报酬递增着眼于描述公司短期生产成本的变化。静态的规模经济：是指一个企业或一个行业的最佳规模，即达到帕累托最优的生产规模。动态的规模经济：是指收益随规模的扩大呈报酬递增的趋势，也就是产出的增幅大于投入生产要素的增幅。中国人民大学出版社22第三节 规模经济理论一、规模经济的基本含义专业化分产生的原因是：（1）固定成本在每一产品上的分摊下降；（2）随着规模的扩大，专业化分工更细，劳动生产率提高（见图6-2中左边部分）。中国人民大学出版社23第三节 规模经济理论一、规模经济的基

16、本含义随着产量的不断增加，这种递增的规模报酬会达到顶点，即最佳规模。在最佳的生产规模中，产品的平均成本达到最低点，并且在一定范围内平均成本不会因产量的增加而降低。这一阶段的规模报酬不变，但是这种成本不变的状况不会永远保持下去。如果生产规模继续扩大，平均成本会因规模过大，管理和合作效率下降而上升。这最后一个阶段的规模报酬递减，或者说规模不经济。如图6-2所示，长期平均成本（LAC）曲线会随着产量或规模的扩大而下降、不变和上升，从而形成U字形。中国人民大学出版社24第三节 规模经济理论二、规模经济与国际贸易1.外部规模经济与国际贸易规模经济或规模报酬是产业内贸易的利益源泉。说明外部规模经济导致国际

17、贸易从而解释发达国家之间贸易的一个模型，是由经济学家默里肯普（Murry C.Kemp）在1964年提出的。这一模型说明了两个具有相同技术、资源禀赋系统，甚至需求系统的国家为什么会进行贸易。为了讨论方便，我们假设有两个国家（美国和日本），生产两种产品（电脑和照相机），并假定生产这两种产品的行业都具有外部规模经济；美日两国的生产技术、资源禀赋和需求偏好都相同，因此，两国的生产可能性边界和社会无差异曲线也完全相同。中国人民大学出版社25第三节 规模经济理论二、规模经济与国际贸易1.外部规模经济与国际贸易 在没有贸易的情况下，任何一国都必须根据本国的生产能力和消费偏好来决定两种产品的产量。在图6-3

18、中，我们假设这一点为E。在这一点上，两个国家都生产和消费一定量的（电脑和照相机），社会福利水平为I0。中国人民大学出版社26第三节 规模经济理论二、规模经济与国际贸易1.外部规模经济与国际贸易 由于两国产品的相对价格、生产量和消费量都一样，在比较优势理论中，两国不会发生贸易。现在我们假设美国的电脑生产发展迅速，有更多的人从事电脑生产，在图6-3中其生产点从E移到A，由于规模经济，在A点处，电脑生产的相对成本下降而照相机生产的相对成本上升。另一方面，假设日本的照相机生产扩大，生产点从E移到了B，日本照相机的相对成本下降而电脑的相对成本上升。此时，两国的生产成本发生了变化：美国电脑的相对成本低于日

19、本，而日本的照相机相对成本低于美国。两国有了贸易的基础。美国会出口一部分电脑，进口一部分照相机，而日本则正好相反，出口照相机进口电脑。两国在介于封闭经济中的相对成本之间的电脑价格PT/PW下进行交换。其结果是两国都能在C点上消费，社会福利水平从I0增加到I1。27第三节 规模经济理论二、规模经济与国际贸易1.外部规模经济与国际贸易 图6-4说明了规模经济的一种更加极端也更优的状况，即美国和日本在生产电脑和照相机上实行完全专业化分工。如果美国集中生产电脑，而日本集中生产照相机，然后进行交换，则两国都在D点上消费，其社会福利水平会大大提高，即I2所示的福利最大化水平，从而达到最优状态。中国人民大学

20、出版社28第三节 规模经济理论二、规模经济与国际贸易2.内部规模经济与国际贸易国际贸易中的内部规模经济理论主要是由克鲁格曼和赫尔普曼提出来的。这种内部规模经济存在的条件是：垄断竞争、进入门槛高，且存在技术、专利等因素限制。在长期竞争下，具有内部规模经济的垄断竞争企业的平均成本曲线与需求曲线相切，产品价格等于其平均成本，利润为零。在参与国际贸易前，我们假设企业处于长期均衡状态。在参与国际贸易后，企业的规模经济效益是如何获得的呢？中国人民大学出版社29第三节 规模经济理论二、规模经济与国际贸易2.内部规模经济与国际贸易 图6-5说明的是开放贸易后的短期影响。在参与国际贸易以前，企业所面临的只是国内

21、的需求曲线（D1），在利润最大化的目标下，垄断厂商会选择生产Q1，即边际成本MC等于边际报酬MR1时的产量。参与国际贸易之后，外国需求加入进来，从而总需求增加，企业面对的市场需求由D1增加到D2，边际报酬曲线也从MR1移到了MR2。企业追求利润最大化，生产扩张，从Q1增加到Q2，平均成本下降，由原来的AC1下降到AC2。在短期内，需求的突然扩张使得企业的平均成本比产品价格下降得更快，在图6-5中的斜线部分就是这一超额利润。中国人民大学出版社30第三节 规模经济理论二、规模经济与国际贸易2.内部规模经济与国际贸易中国人民大学出版社31第三节 规模经济理论二、规模经济与国际贸易2.内部规模经济与国

22、际贸易短期内超额利润会引起更多的国内企业进入，新进入的企业虽然不会生产相同的产品，但会有很大的替代性。一部分消费者就会转向购买新产品，原有企业的需求下降（向下平移），长期竞争的结果使得企业的利润消失，企业面对的需求由D1变到D3，如图6-6所示。然而，由于参与国际贸易之后的需求D3比不参与国际贸易时的需求D1更有弹性，企业的生产依然扩张，从Q1增加到Q3，获得了更低的长期平均成本。同时产品的定价也由原来的P1下降到P3，等于更低的长期平均成本LAC3。所以，开放贸易的长期影响是企业产量增加，平均成本和产品价格都下降且两者相等，企业经济利润回到零。本国消费者消费数量增加，消费者剩余增加。从社会福

23、利角度来看，无论短期还是长期，整个社会福利水平都比没有贸易时要高。中国人民大学出版社32第三节 规模经济理论二、规模经济与国际贸易2.内部规模经济与国际贸易中国人民大学出版社334 4垄断性竞争模型中国人民大学出版社34 经济学家在采用规模经济、不完全竞争和产品差异化来解释产业内贸易时，普遍采用了由张伯伦(1936)提出的垄断性竞争模型(monopolistic competition model)，所以这种模型又被称为新张伯伦模型。这些垄断性竞争模型可以根据需求多样性假设的产生方式分成两类。一类以兰卡斯特(1980)和赫尔普曼(1981)为代表，一类以克鲁格曼(1979,1980,1981)

24、为代表，其中，前者采用了最偏好品种(preferred variety)方法，后者采用了偏好多样性(love of variety)方法。最偏好品种方法假定在拥有多种品种产品的同一组产品中，消费者最偏好的产品品种或者说理想的产品品种是固定的。当这些产品品种在现实中不存在时，消费者会选择与其理想产品品种距离最近的产品品种。而且，消费者所偏好的产品品种不会因为同组产品可选数量的不同而发生变化，也不会因为他组产品的消费水平而发生变化。偏好多样性方法则假定了消费者对不同的产品品种的偏好并没有差别，但却偏好于消费尽可能多品种的同组产品。中国人民大学出版社35第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型1.产品

25、的差异化与消费者的需求兰卡斯特（1980）模型以产品的水平差异性为基础。兰卡斯特认为，每个产品品种都有一组不同于其他品种的特性，这种特性构成产品的水平差异性。假定一国的制造业生产的是某一同组产品，这些同组产品被定义为拥有同样特征的所有实际或潜在产品，不过，这些产品以不同比例拥有此特征，从而形成了产品的差异性。兰卡斯特最简单的模型假定差异化产品只有两个特性，而消费者的偏好将根据这两个特性在每个品种中的比例来排列。一种表达可得品种范围的办法就是把它们看作是散在一条直线上的点，这就是所谓的光谱分析法（spectrum approach）。在图6-7中，线段ab代表了可得品种的范围，在线段的a段，品种

26、只具有特性A，随着右移，特性B出现，并且它的比例（与A相比）逐步提高。这样到最右端的b端，品种就不再有特性A，而只有特性B了。中国人民大学出版社36第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型1.产品的差异化与消费者的需求中国人民大学出版社37第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型1.产品的差异化与消费者的需求同组产品分为无数拥有不同特征比例的产品，兰卡斯特将同组产品拥有特征的比例定义为品种（specification），各品种按拥有特征比例的高低在该组产品光谱（spectrum）上连续分布，因此该组可能有无数品种的潜在产品。以直线代表品种光谱，那么一个品种就是线上的某个点。此外，同组产品具有相同的

27、质量，并不因拥有特征的比例不同而有差别。中国人民大学出版社38第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型1.产品的差异化与消费者的需求 在消费者的偏好方面，兰卡斯特采用了最偏好品种方法，即假定不同的消费者喜好的商品各有差别，这样在总体水平上就产生了需求的多样性。具体说来，消费者是对商品的品种而非商品本身有偏好，每个消费者会偏好于某一特定品种。这些品种有可能在现实中被生产，也有可能是未被生产的潜在产品。消费者对不同的特性有不同的偏好，但是消费者无法购买某产品的多个品种并将它们“混合”起来，得到一个新的品种来更好地满足自己的偏好。这就是说，如果一个消费者只喜欢一个品种中的某些特性、另一个品种中的另一些

28、特性，他不可能把两个品种都买来但只消费其中他喜欢的特性。给定可支配收入，消费者根据现实可得商品、其相对价格以及其与自己偏好商品的距离来作出选择。中国人民大学出版社39第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型1.产品的差异化与消费者的需求消费者如何选择差异化商品的清费品种和数量呢？一方面，对某一产品的需求取决于与相邻产品相比该产品的价格和品种；在最偏好品种未被生产时，在同等价格条件下，消费者会选择距离其最偏好品种最近的产品。但这只决定了消费者购买差异化产品的品种，那么消费者会购买多少数量的该产品呢？我们可以用图6-8来说明。中国人民大学出版社40第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型1.产品的差异

29、化与消费者的需求OD(d1)D(d2)D(v0)价格数量图6-8 消费者的需求随其他品种与其理想品种距离的扩大而下降中国人民大学出版社41第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型1.产品的差异化与消费者的需求在价格和给定的情况下，离他理想的品种越远的其他品种，他会买得越少，这就是说在任一给定的收入水平下，消费者对于他较不偏好的品种的需求曲线位于他较偏好的需求曲线的下面。通常的假定是，消费者的偏好有一种对称性，即消费者对于“高于”他的理想品种距离为d的品种和“低于”他的理想品种距离为d的品种是无偏好差异的。就图6-7来说，理想品种为v0的消费者对于v1和v-1这两个品种的偏好是无差异的。因为它们与

30、的距离都是d1，因此他对这两个品种中任何一种的需求曲线都是图6-8中的D(d1)。相应地，对于离v0更远的品种如v2和v0-2，他的需求曲线就是D(d2)，处于更低的位置上。中国人民大学出版社42第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型1.产品的差异化与消费者的需求另一方面，消费者也要购买组外产品（即外部产品）所以消费者购买选定差异化产品的数量取决于消费者的收入和外部产品的价格。为简化起见，我们假设外部产品和组内产品之间的替代弹性是相同的，并且消费者对组内差异化产品的支出比例固定不变。由于各消费者有着相同的消费函数，通过加总可获得对各差异化产品种的需求函数，因此，在给定收入的条件下，这样导出的消

31、费函数将每个组内产品需求数量表示为自身价格、品种、相邻产品的价格和品种，以及外部产品价格的函数。其关键特点如下：l 需求是品种和价格的函数。l 价格弹性是相邻产品间替代弹性的减函数。当产品的品种趋同时，价格弹性趋近于1。中国人民大学出版社43第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型2.生产方面在生产方面，假定存在初始的规模经济，从生产起点开始的一段产品范围内生产的平均成本呈下降趋势。公司在产品光谱内可自由选择生产任何产品，生产所有实际或潜在产品的单位成本完全相同。进一步假设组内所有产品的生产函数完全相同，所以生产数量为Q的任何产品的总成本是独立于品种的。中国人民大学出版社44第四节 垄断性竞争模

32、型一、兰卡斯特模型2.生产方面单个公司在销售某个产品时要考虑两个因素：价格和品种。每个公司有两个相邻公司，位于其左右。该公司的市场由两个独立的半市场组成，一个位于其光谱点的左边，一个位于其光谱点的右边。由于模型的对称性假设，要使公司利润最大化，其价格和品种组合必须满足下列条件：l 在这两个半市场中边际报酬相等。l 边际报酬等于边际成本。中国人民大学出版社45第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型3.一般均衡在一般均衡状态，在两国消费者偏好相同、公司的成本函数相同以及消费者均匀分布的前提下，各公司如果在左右两侧有在光谱上距离相等的相邻公司，并都以相同价格销售，那么它们的市场需求将会是相同的。所以

33、组内含有N个公司的纳什均衡具有下列特点：(1)同一个品种不会有两个公司共同生产。(2)所生产产品的品种在光谱上的距离彼此相等。(3)所有产品的市场需求是一样的。(4)所有产品以同样的价格售出相同的数量。中国人民大学出版社46第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型3.一般均衡利润最大化要所有公司的边际成本和边际报酬相等，各公司的利润水平（价格和平均成本的关系）取决于市场中公司的数目。由于公司可自由进入市场，那么只要平均成本低于价格，公司即会进入市场以获取利润。随着公司数目的增多，单个公司的市场份额会变小，产量降低；再与规模经济的假设结合在一起，产量的降低意味着平均成本的升高，其结果是利润水平的下

34、降，所以利润水平是公司数目的减函数。在均衡状态，从事差异化产品生产的公司数目N*必须满足价格等于平均成本的条件，否则会发生公司进入或退出。这样的市场结构被称为完全垄断性竞争，具有自由进入和信息公开的特点。中国人民大学出版社47第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型4.相同国家之间的贸易假设两个国家（本国和外国）具有相同的生产技术、相同种类和数量的资源、相同的人口分布和数量，并且消费者有着相同的偏好。两国具有相同的经济结构，其中生产差异化产品的制造业具有规模经济的特点，而生产相同商品的农业部门不具有规模经济。两国的消费者都具有偏好的多样性。在自给自足条件下，两国有着相同的均衡状态，即在制造业生产

35、数量为Q0的差异化产品，以相同的价格【等于平均成本C(Q0)/Q0】销售。在农业部门各生产X0单位的农产品。如果两国在没有壁垒或运输成本的条件下自由贸易，它们就组成了一个大市场，人口扩张了一倍。只是生产要素不能在两国之间移动。中国人民大学出版社48第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型4.相同国家之间的贸易在自由进入和完全获知信息的前提下，制造业的世界市场结构为完全垄断性竞争，不会有两个公司生产同样的商品。这样，每种制成品只会在一国生产，但会在两国消费。由于每种商品的数量由世界需求决定，两国中制造业的相对规模取决于各国生产差异化产品的相对数目，并与其成正比。将在A国生产的差异化产品数目表示为n

36、1，在B国生产的差异化产品数目表示为n12。由于两个国家在各方面完全相同，模型的对称性保证了在在均衡状态，n1=n2总是成立。并且：(1)两国有着相同规模的制造部门、同样的资源，会有同样的农业产出和实际收入。(2)两国具有同样的偏好结构，在两国消费同等数量的各种产品。(3)两国达到贸易均衡。中国人民大学出版社49第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型4.相同国家之间的贸易处于n1=n2均衡时，只存在产业内贸易。每个国家出口其制成品的一半以交换另一国生产的制成品的一半。各国自己消费自己生产的农产品。不过，这样的均衡解给出了贸易的一般模式和贸易的水平，但并没有决定各国生产的品种种类，这是垄断性竞争

37、模型的共同特点，与比较优势理论存在明显差别。中国人民大学出版社50第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型4.相同国家之间的贸易那么，和贸易前相比，贸易发生后差异化产品的品种数目和生产数量有何变化呢？关于品种数目，兰卡斯特模型的结论是贸易后两国的差异化产品数目之和大于任何一国贸易前的品种数目，但小于贸易前两国品种数目之和。一方面，假定只由本国来供给整个国际市场，那么市场规模的扩大增加了对各差异化产品的需求，单个公司必然要增加产量以满足需求，而产量的增加意味着平均成本的降低和利润的增加，因此会有新公司加入市场，在均衡状态下，品种数目必然大于贸易前本国的品种数目，同理可推知均衡状态下的品种数目大于外

38、国贸易前的品种数目。中国人民大学出版社51第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型4.相同国家之间的贸易另一方面，均衡状态下留在市场上的公司需要增加产量以满足本国和外国对该品种的需求，所以单个公司的贸易后产量会高于其贸易前产量，而我们知道贸易导致市场规模扩大了一倍，那么可以推知贸易后的差异化产品品种数目必然小于两国贸易前品种数目之和。显而易见，贸易后各品种的生产数量会增加，公司的平均成本下降，因此价格也会相应下降。就消费者而言，贸易后消费者能以较低的价格享受更多品种的差异化产品，显然从贸易中得利。对厂商而言，其福利取决于具体的成本函数形式。中国人民大学出版社52第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特

39、模型4.相同国家之间的贸易下面我们利用生产者剩余和消费者剩余来对兰卡斯特模型的静态福利效应进行分析。在图6-9中，横轴表示特征光谱上的一段，在自给自足情况下两国生产的品种有两个：A1和A2。在消费者方面，有些人是所谓的边界（borderline）消费者，他们对购买相邻的两个品种中的任何一个都是两可的，这种消费者就是其理想品种为V1、V2或V3的消费者。以V2为例，消费者的理想品种是V12，但厂商生产的或他能得到的却是A1或A2，因此他就是一个边界消费者。中国人民大学出版社53第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型4.相同国家之间的贸易最佳偏好处于V1与V2或V2与V3之间的消费者，可以通过消费

40、A1或A2获得一定效用，而且偏好距离A1和A2越近的消费者购入的A1和A2数量越多，但对于超过V1与V2或V2与V3的特征临界点的特征商品组合，消费者认为与自己理想的品种差距太大而放弃购买A1或A2。因此在图6-9中，偏好恰好为A1或A2的消费者，生产者剩余与消费者剩余均达到最大，A1B1（A2B2）为生产者剩余，B1C1（B2C2）为消费者剩余。在品种选择上与A1或A2的距离越大，则生产者剩余和消费者剩余越小。对于消费品种V2（V1或V3亦一样）的边界消费者来说，他们的消费者剩余为零。中国人民大学出版社54第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型4.相同国家之间的贸易中国人民大学出版社55第四

41、节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型4.相同国家之间的贸易在开放经济条件下，我们假设可得的品种数目正好增加50%，并且新的品种在光谱上的分布如图6-10所示，即在自给自足情形下由两个品种所占据的空间在自由贸易下由三个品种占据。图6-10 在自由贸易情况下的消费者剩余中国人民大学出版社56第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型4.相同国家之间的贸易从图6-10我们可以看到，在自给自足情形下那些理想品种为V2（或A1与V2之间）而只能选择A1或A2的消费者，由于下列两个理由他们的境况必然变好了。(1)他们现在可以购买品种T2了，并且由于T2更接近（这里正好与V2重叠）他们的理想品种，即使在价格不变的

42、情况下，也会增加他们的消费；同时，现在由于厂商变少，平均成本下降，价格也下降了。因此他们的消费和消费者剩余都会增加。在图6-10中，如果某些消费者的最佳偏好处于A1与V2之间的U点，以前只能消费A（消费者剩余为UD），而现在就可以通过消费T2获得更高效用（消费者剩余为UF），由于与理想品种距离更近，这些消费者的新的消费者剩余上升了。中国人民大学出版社57第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型4.相同国家之间的贸易(2)有一些在自给自足情形下处于两可状态的消费者，现在可以得到他们的理想品种了。在图6-10中，那些理想品种为T2（图6-9中为V2）的消费者就是这样一些人。这些消费者显然由于贸易而得

43、益了。而且，由于价格下降，他们的消费者剩余更是得以增多。中国人民大学出版社58第四节 垄断性竞争模型一、兰卡斯特模型4.相同国家之间的贸易进行自由贸易以后有些在自给自足情形下能够买到理想品种的消费者现在买不到了，因此这些消费者的消费者剩余减少了，但是现在这些品种的价格降低了，这又使他们的消费者剩余增加。所以，对这些消费者来说。我们很难确定总体上他们的消费者剩余是增加了还是减少了。然而，很明显其中有些消费者会受到损失。例如图6-10中的原来理想品种为U1或U2的消费者，在自给自足情形下的消费者剩余比自由贸易情形下要大。虽然有些消费者会受损，但由于能够买到理想品种的消费者必然比在自给自足情形下要多

44、，而且从图6-10中我们可以看到，开展贸易后所有消费者的总消费者剩余增加了，自由贸易情形下新的“锯齿状”以下的面积必然大于自给自足情形下的面积。中国人民大学出版社59第四节 垄断性竞争模型一、克鲁格曼模型中国人民大学出版社60第四节 垄断性竞争模型一、克鲁格曼模型中国人民大学出版社61第四节 垄断性竞争模型一、克鲁格曼模型中国人民大学出版社62第四节 垄断性竞争模型一、克鲁格曼模型中国人民大学出版社63第四节 垄断性竞争模型一、克鲁格曼模型中国人民大学出版社64第四节 垄断性竞争模型一、克鲁格曼模型2.生产方面OMCACyipi图6-11 边际成本与平均成本中国人民大学出版社65第四节 垄断性

45、竞争模型一、克鲁格曼模型中国人民大学出版社66第四节 垄断性竞争模型一、克鲁格曼模型3.一般均衡根据MR=MC的条件，我们得出了式(6-12)。根据P=AC的要求，我们得出了式(6-13)。利用这两个等式，我们可以解出两个未知数：p/和c。我们将式(6-12)中p/和c的关系表示为图6-12中的PP线。假设d/dci0，PP线的斜率将为正。类似地，我们将式(6-13)中的p/和c的关系表示为图6-12中的ZZ线，显而易见，这条ZZ线的斜率为负。这两条线的交点就决定了p/和c的均衡值。中国人民大学出版社67第四节 垄断性竞争模型一、克鲁格曼模型3.一般均衡中国人民大学出版社68第四节 垄断性竞争

46、模型一、克鲁格曼模型中国人民大学出版社69第四节 垄断性竞争模型一、克鲁格曼模型3.贸易均衡让两个规模完全相同的国家彼此贸易就像是将人口L翻了一番。由于在式(6-12)中不含有L，PP线不会发生变化。但是从式(6-13)中可证实，ZZ线却会因此向下平移。因此，各品种的均衡消费量从c0下降到了c1，同时实际工资从(p/)0下降到了(p/)1。消费量之所以下降是因为个人将其支出花费在更多的差异化产品的品种上，从而提高了需求弹性，降低了均衡价格和实际工资。这是消费者所得的一个来源。但这里存在着贸易所得的另一个来源，因为随着L的上升和c的下降，从式(6-15)中可证实，总的差异化产品的品种增加了。也就

47、是说，在自由贸易下两国生产的品种总和超过了任何一国在贸易前的品种数目。中国人民大学出版社70第四节 垄断性竞争模型一、克鲁格曼模型中国人民大学出版社715 5双头垄断下的产业内贸易理论中国人民大学出版社72第五节 双头垄断下的产业内贸易理论一、布兰德-克鲁格曼模型布兰德和克鲁格曼从寡头垄断模型（oligopoly model）入手，展示了拥有市场影响力的厂商之间的竞争会产生相互倾销（reciprocal dumping），而这样的相互倾销属于双向贸易，也就是产业内贸易。设两个国家（本国和外国）在各方面都完全相同，两国国内各有一个垄断厂商生产同一产品Z。该模型的一个主要特点是对每个公司来说，自己

48、面对的本国市场和外国市场是相互分离的（也就是说，即使自己的商品在外国的售价低于在本国的售价，也不会有人将其返销回本国，冲击在本国市场的售价），因此厂商在每个市场上独立地决定利润最大化的销量。中国人民大学出版社73第五节 双头垄断下的产业内贸易理论一、布兰德-克鲁格曼模型和前面的模型不同，布兰德和克鲁格曼允许了运输成本的存在。一国厂商如果要在出口市场上售出一个单位的产品，就必须生产和起运1/g个单位的产品，其中0g1。这里g的含义是离岸时每单位出口产品到岸扣除运输费用后还剩下的部分，显而易见1-g就是出口一个单位的产品作为运输成本而耗去的部分。我们将之称为冰山(iceberg)型运输成本，因为商

49、品价值的一部分在运输中像冰山一样融化了。两个厂商对市场均有影响力，那么每个厂商对于产量的决定必然要对市场上的产品售价产生影响，它们作决策时也必然要考虑到对方的反应。假设两个厂商之间是古诺竞争(Cournot competition)的关系，即每个厂商要在对方生产既定的情况下决定自己的产出数量，也就是等同于将对方的国内产量假设为固定不变的，因此产出是厂商的战略变量。中国人民大学出版社74第五节 双头垄断下的产业内贸易理论一、布兰德-克鲁格曼模型中国人民大学出版社75第五节 双头垄断下的产业内贸易理论一、布兰德-克鲁格曼模型中国人民大学出版社76第五节 双头垄断下的产业内贸易理论一、布兰德-克鲁格

50、曼模型中国人民大学出版社77第五节 双头垄断下的产业内贸易理论一、布兰德-克鲁格曼模型中国人民大学出版社78第五节 双头垄断下的产业内贸易理论一、布兰德-克鲁格曼模型中国人民大学出版社79第五节 双头垄断下的产业内贸易理论一、布兰德-克鲁格曼模型中国人民大学出版社80第五节 双头垄断下的产业内贸易理论一、布兰德-克鲁格曼模型图6-13中描述的均衡状态是稳定的，任何偏离均衡状态的情况都会引起系统向E点的回归。假设外国企业原来生产数量q2用于出口，国内企业认为它的竞争者继续生产数量q2用于出口，因而为其国内市场选择生产数量q1。这种情况不会持续下去，甚至不会发生，外国企业对国内企业产量q1的反应是