1、第五章第五章 创新创新成果成果第一节第一节 创新成果内涵创新成果内涵3创新成果概念和特征创新与发明创新成果类型知识要点创新成果内涵4【学习目标】1 1了解发明的内涵以及与创新的区别了解发明的内涵以及与创新的区别2 2了解开展创新了解开展创新发明的过程发明的过程3 34 4掌握创新成果概念和特征掌握创新成果概念和特征掌握创新成果类型掌握创新成果类型56（一）创新成果概念一 创新成果概念和特征案例导入案例导入手机的发展历程手机的发展历程19461946年，贝尔实验室造出了第一部年，贝尔实验室造出了第一部移动电话移动电话；19831983年世界上第一款手机年世界上第一款手机DynaTAC 8000X
2、DynaTAC 8000X面世面世，并投放市场；，并投放市场；20072007年苹果公司推出第一款智能手机年苹果公司推出第一款智能手机iPhoneiPhone。7从目的看为了解决特定的问题或者获得知识上的突破。从程度看从效用看从内容看在所处的客观环境下要能够被转化为实际的经济价值或者社会价值。既包括各种有形的资料和产品，也包括无形的知识和理论、方法和技术以及制度等。既可以是从无到有的发明创造，也可以是对其中的某些部分进行改进。一 创新成果概念和特征817651765年到年到17901790年，瓦特运用科学理论，进行了一系列发明，年，瓦特运用科学理论，进行了一系列发明，例如分离式冷凝器、汽缸外设
3、置绝热例如分离式冷凝器、汽缸外设置绝热层等层等，使蒸汽机的效率提高，使蒸汽机的效率提高到原来到原来纽科门纽科门大气式蒸汽机大气式蒸汽机的的3 3倍多，最终发明出工业用蒸汽机倍多，最终发明出工业用蒸汽机。瓦特与蒸汽机瓦特与蒸汽机1.价值取向性（二）创新成果特征一 创新成果概念和特征9气泡膜的用途气泡膜的用途（二）创新成果特征2.目的性和偶然性墙纸墙纸绝热材料绝热材料气泡膜保护包装气泡膜保护包装摁泡泡消遣摁泡泡消遣一 创新成果概念和特征10（二）创新成果特征食物资源网站食物资源网站Last Minute Sotto CasaLast Minute Sotto Casa把快要过期的食品以非常便宜的折
4、扣价销售把快要过期的食品以非常便宜的折扣价销售给当地居民给当地居民3.新颖性一 创新成果概念和特征11由旧到新的各由旧到新的各类发展和提升类发展和提升从无到有的第从无到有的第一次创造一次创造创新成果的新颖性一 创新成果概念和特征12（二）创新成果特征显像管电视的衰落显像管电视的衰落一 创新成果概念和特征4.时效性1314创新成果类型二 20 20世纪初世纪初，爱因斯坦，爱因斯坦提出提出了相对论，包括了相对论，包括“同同时的相对性时的相对性”、“四维时四维时空空”、“弯曲时空弯曲时空”等概等概念。相对论虽然没有直接念。相对论虽然没有直接作用于生产领域，但催生作用于生产领域，但催生了量子力学的诞生
5、，也为了量子力学的诞生，也为研究微观世界的高速运动研究微观世界的高速运动确立全新的数学模型确立全新的数学模型。制度创新成果技术创新成果知识创新成果相对论相对论（Theory of RelativityTheory of Relativity）1516创新与发明三 发明发明是指针对技术领域发现的各种是指针对技术领域发现的各种问题，指运用现有的科学知识和科学技问题，指运用现有的科学知识和科学技术得到的具有术得到的具有首创性、新颖性、实用性首创性、新颖性、实用性和时间性和时间性的技术成果的技术成果。发明的内涵发明的内涵（一）发明的内涵创新与发明三17创新与发明三(二)发明的种类发明的种类发明的种类创
6、新与发明三181.专利发明与非专利发明符合专利法规定，但自身未进符合专利法规定，但自身未进行专利申报或者专利已经行专利申报或者专利已经失效。失效。专利发明专利发明非专利发明非专利发明 专利专利发明受专利法保发明受专利法保护，他人只有经专利权人许可护，他人只有经专利权人许可才能使用获得专利的发明创造。才能使用获得专利的发明创造。过于简单的发明过于简单的发明不符合专利法规定的发明不符合专利法规定的发明专利专利发明与非专利发明发明与非专利发明创新与发明三(二)发明的种类192.物品发明与方法发明物品发明方法发明材料类发明器具类发明制造方法发明工作方法发明使用方法发明物品发明与方法发明物品发明与方法发
7、明创新与发明三(二)发明的种类20(二)发明的种类3.生活资料类发明与生产资料类发明生活资料类发明与生产资料类发明生活资料类发明与生产资料类发明创新与发明三21（三）发明的级别第一级发明-不是发明的发明第二级发明-小发明第三级发明-中级发明第四级发明第五级发明大发明重大发明 苏联苏联发明家根里发明家根里奇奇阿奇舒勒阿奇舒勒，)在其在其“发明问题解决理论发明问题解决理论”中，根据发明的难易程中，根据发明的难易程度，将发明分为了五个度，将发明分为了五个级别。级别。创新与发明三根里奇根里奇阿奇舒勒阿奇舒勒22创新与发明三1.第一级发明不是发明的发明不是发明的发明这类发明技术含量低，但却能及时应用到生
8、产这类发明技术含量低，但却能及时应用到生产生活领域，因此也具备一定的价值。生活领域，因此也具备一定的价值。该类发明大约占人类发明总数的该类发明大约占人类发明总数的32%32%。（三）发明的级别23 这这类发明需要设计人员对系统所在行业中不类发明需要设计人员对系统所在行业中不同专业的知识有所掌握，约占所有发明的同专业的知识有所掌握，约占所有发明的45%45%。小发明小发明2.第二级发明创新与发明三（三）发明的级别24 这这类发明需要一个学科以内的现有方法和知类发明需要一个学科以内的现有方法和知识，约占所有发明的识，约占所有发明的18%18%。中级发明中级发明3.第三级发明创新与发明三（三）发明的
9、级别25 这这类发明需要设计人员能够熟悉不同科学领类发明需要设计人员能够熟悉不同科学领域的知识，在所有发明中所占的比例约为域的知识，在所有发明中所占的比例约为4%4%。创新与发明三4.第四级发明大发明大发明（三）发明的级别26该类发明在所有发明中所占的比例小于该类发明在所有发明中所占的比例小于1%1%。5.第五级发明重大发明重大发明创新与发明三（三）发明的级别27 统计统计表明表明,第一、二、第一、二、三级发明占了人类发明总量三级发明占了人类发明总量的的95%95%，这些发明仅仅是利，这些发明仅仅是利用了人类已有的、同一学科用了人类已有的、同一学科的知识体系的知识体系。因此因此对于大学生而言，
10、对于大学生而言，从小发明做起，逐步积累知从小发明做起，逐步积累知识和经验，拥有自己的发明识和经验，拥有自己的发明并非不可能。并非不可能。第一级发明第二级发明第三级发明第四级发明第五级发明加油，你行的！各级发明的比例各级发明的比例创新与发明三28(四)创新与发明的关系发明发明是一个绝对是一个绝对概念；概念；创新是创新是一个相对一个相对概念。概念。发明发明主要集中在技术主要集中在技术领域，领域，创新创新的的范围涵盖知识范围涵盖知识领域、领域、制度领域还是技术制度领域还是技术领域。领域。发明发明成果如果要在现实生活成果如果要在现实生活中真正得到应用，则还需要中真正得到应用，则还需要根据市场需要和生产
11、条件进根据市场需要和生产条件进行不断行不断地进行创新地进行创新。创新创新更重视成果的价值更重视成果的价值性；性；发明发明更关注成果的更关注成果的独创性。独创性。1.从作用来看 2.从过程来看 3.从范围看4.从价值转化过程看创新与发明三29（五）如何开展创新发明 发明发明对很多人而言，是对很多人而言，是一种技术含量较高、难度较一种技术含量较高、难度较大的行为。实际上，大部分大的行为。实际上，大部分的发明属于中小型发明，并的发明属于中小型发明，并非不可实现非不可实现。大学生大学生一方面不要好高一方面不要好高骛远，把注意力放到级别过骛远，把注意力放到级别过高的发明上；另一方面也不高的发明上；另一方
12、面也不要妄自菲薄，失去参与创造要妄自菲薄，失去参与创造发明的信心。发明的信心。如何开展创新发明如何开展创新发明301.1.将所有学生分为甲、乙两组；将所有学生分为甲、乙两组；2.2.每组挑选一个学生在纸条上写上自己在日常生活中遇到每组挑选一个学生在纸条上写上自己在日常生活中遇到的一的一个麻烦；（需教师个麻烦；（需教师把关）把关）3.3.将纸条递交至对方组；将纸条递交至对方组；4.4.在拿到纸条后，该组同学分别写下自己的处理意见；在拿到纸条后，该组同学分别写下自己的处理意见；5.5.纸条传递回原来的学生，并进行评价。纸条传递回原来的学生，并进行评价。课堂微训练第二节第二节 创新成果保护创新成果保
13、护32创新成果保护策略创新成果价值实现创新成果保护途径知识要点创新成果保护33【学习目标】1掌握创新掌握创新成果价值实现途径成果价值实现途径23掌握创新成果保护掌握创新成果保护策略策略掌握创新成果掌握创新成果保护途径及具体方法保护途径及具体方法3435创新成果保护策略 创新创新成果的保护，成果的保护，主要指对成果所有权主要指对成果所有权以及在取得成果之前以及在取得成果之前对其关键性的技术及对其关键性的技术及信息的保护。信息的保护。创新成果保护策略创新成果保护策略申请保护自我保护一36 申请申请保护是指根据知识产权保护是指根据知识产权保护法律、行政法规、地方性法保护法律、行政法规、地方性法规、行
14、政规章以及国际公约等我规、行政规章以及国际公约等我国认可的国际国内法律法规对创国认可的国际国内法律法规对创新成果依法申请并获得保护的行新成果依法申请并获得保护的行为为。地域范围地域范围所属类型所属类型法律法规名称法律法规名称中国中国知识产权保护法律知识产权保护法律专利法商标法著作权法反专利法商标法著作权法反不正当竞争法不正当竞争法知识产权行政法规知识产权行政法规著作权法实施条例、计算机软件保护条例、著作权法实施条例、计算机软件保护条例、专利法实施细则、商标法实施条例、知识专利法实施细则、商标法实施条例、知识产权海关保护条例、植物新品种保护条例、产权海关保护条例、植物新品种保护条例、集成电路布图
15、设计保护条例集成电路布图设计保护条例知识产权行政规章知识产权行政规章国家工商行政管理局关于禁止侵犯商业秘国家工商行政管理局关于禁止侵犯商业秘密行为的规定密行为的规定知识产权司法解释知识产权司法解释最高人民法院关于审理专利纠纷案件适最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定最高人民法院用法律问题的若干规定最高人民法院关于诉前停止侵犯注册商标专用权行为和关于诉前停止侵犯注册商标专用权行为和保全证据适用法律问题的解释保全证据适用法律问题的解释中国部中国部分区域分区域知识产权知识产权地方法规地方法规、自治条例和单行条例自治条例和单行条例深圳经济特区企业技术秘密保护条例深圳经济特区企业技术秘
16、密保护条例国际国际我国加入的知识产权我国加入的知识产权保护国际公约保护国际公约与贸易有关的知识产权协定（与贸易有关的知识产权协定（TRIPSTRIPS协定）、协定）、保护工业产权巴黎公约、保护文学和艺术保护工业产权巴黎公约、保护文学和艺术作品伯尔尼公约、世界版权公约、商标国作品伯尔尼公约、世界版权公约、商标国际注册马德里协定、专利合作条约际注册马德里协定、专利合作条约（一）申请保护知识产权保护相关法律法规知识产权保护相关法律法规创新成果保护策略一37 自我自我保护是指针对不属于保护是指针对不属于知识产权保护法律法规保护范知识产权保护法律法规保护范围的创新成果进行的自主保护。围的创新成果进行的自
17、主保护。其主要途径有商业秘密、将新其主要途径有商业秘密、将新产品快速投向市场、加速现有产品快速投向市场、加速现有产品更新升级等产品更新升级等。（二）自我保护创新成果保护策略一自我自我保护保护方式方式010203 将新产品快速投向市场 加速现有产品更新升级商业秘密3839创新成果保护途径 根据根据创新成果的保创新成果的保护依据不同，可以选择护依据不同，可以选择多种途径进行保护多种途径进行保护。创新成果保护途径创新成果保护途径申报专利保护著作权保护注册商标保护申报知识产权行政法规保护二40创新成果保护途径二专利权的主体专利权的主体1.专利的主体和客体（一）申报专利保护41专利权的客体专利权的客体创
18、新成果保护途径二（一）申报专利保护1.专利的主体和客体发明专利发明专利实用新型专利实用新型专利外观设计专利外观设计专利一种高一种高效节能效节能温致变温致变色玻璃色玻璃防 滑 不防 滑 不脱 手 实脱 手 实用 新 型用 新 型玻璃杯玻璃杯玻璃杯玻璃杯上的印上的印花花专利专利权的权的客体客体42申请专利申请专利保护对象保护对象应应具备的三具备的三大特点大特点创新成果保护途径二（一）申报专利保护1.专利的主体和客体新颖性43地域性地域性专利权的主要特性专利权的主要特性创新成果保护途径二（一）申报专利保护2.专利权的主要特性专利权由专利权人全部占有，同一内容只授一项专利。各国专利需独立申请，并仅在该
19、国受保护。是指专利权的保护具有时限。发明专利的保护时限为自申请之日起20年，而实用新型与外观设计为10年。独占性独占性时间性时间性443.专利保护申请流程发明专利实用新型和外观设计专利受理初审公布实审授权受理初审授权创新成果保护途径二（一）申报专利保护专利保护申请流程专利保护申请流程45专利申报流程图46专利证书样例创新成果保护途径二47著作权的内涵著作权的内涵4项著作人身权发表权、修改权、署名权、保护作品完整权12项著作财产权复制权、发行权、出租权、放映权、展览权、表演权、广播权、摄制权、信息网络传播权、改编权、翻译权、汇编权。分别分别为著作权中的多项权利在不同情况下，可为著作权中的多项权利
20、在不同情况下，可以根据法律规定不仅可以被完整拥有，也可以被以根据法律规定不仅可以被完整拥有，也可以被分割拥有。分割拥有。著作权创新成果保护途径二1.著作权的内涵（二）著作权保护48创新成果保护途径二2.著作权的特征（二）著作权保护著作权的特征著作权的特征自动性自动性独占性独占性地域性地域性时效性时效性491.商标的概念商商 标标（三）注册商标保护文字商标文字商标图形商标图形商标声音商标声音商标立体商标立体商标创新成果保护途径二50商标权的取得途径、内容和保护期限商标权的取得途径、内容和保护期限创新成果保护途径二2.商标权的取得途径、内容和保护期限（三）注册商标保护513.商标注册流程选择注选择
21、注册方式册方式商标商标在先在先注册注册权利权利查询查询资料资料准备准备申请申请注册注册商标商标审查审查初审初审公告公告注册注册公告公告领取领取商标商标注册注册证证（三）注册商标保护商标注册流程商标注册流程创新成果保护途径二52创新成果保护途径二商标注册流程简图（三）注册商标保护53 知识产权知识产权行政法规行政法规主要针对知识产权保护主要针对知识产权保护法律中难以明确界定和法律中难以明确界定和有效保护的部分进行补有效保护的部分进行补充保护，如计算机软件充保护，如计算机软件和集成电路布图保护等。和集成电路布图保护等。计算机软件和集成电路布图计算机软件和集成电路布图登记证书登记证书（四）申报知识产
22、权行政法规保护创新成果保护途径二54 Symantec Symantec（赛门铁克）是全球最大的杀毒软件公司，（赛门铁克）是全球最大的杀毒软件公司，其名下的其名下的NortonNorton系列杀毒软件举世闻名系列杀毒软件举世闻名。1997 1997年年9 9月月1515日一家不起眼的小公司日一家不起眼的小公司HilgraeveHilgraeve起诉起诉SymantecSymantec侵犯其第侵犯其第53197765319776号美国号美国专利。专利。这这次的专利纠纷持续了次的专利纠纷持续了6 6年时间，最终双方在年时间，最终双方在20032003年年8 8月月1818日签署了和解协议，日签署了
23、和解协议，SymantecSymantec将向将向HilgraeveHilgraeve公司支公司支付付62506250万美元，购买第万美元，购买第53197765319776号专利，以及号专利，以及HilgraeveHilgraeve公司其他专利的使用许可公司其他专利的使用许可。1.计算机软件保护HilgraeveHilgraeve的胜诉的胜诉（四）申报知识产权 行政法规保护创新成果保护途径二552.集成电路布图保护集成电路布图登记程序集成电路布图登记程序（四）申报知识产权 行政法规保护创新成果保护途径二5657创新成果价值实现三知识产权交易形式知识产权交易形式（一）交易方式01020304合
24、同式合同式招投标式招投标式托管式托管式拍卖式拍卖式58（二）创新成果价 值影响因素法律因素法律因素技术因素技术因素产业因素产业因素所有权的完整性法律的保护程度剩余使用年限产业化程度国家政策适应性产业应用范围产品被市场所接受的程度特殊因素特殊因素创新创新成果成果价价值值影响因素影响因素创新成果价值影响因素创新成果价值影响因素创新成果价值实现三59 2011 2011年年7 7月月，苹果公司、微软等，苹果公司、微软等六家公司组团花费六家公司组团花费4545亿美元购买北电公司亿美元购买北电公司（NortelNortel）的的60006000件专利，每件专利平均价格为件专利，每件专利平均价格为7575
25、万美元。北电公司是业界知名的万美元。北电公司是业界知名的ITIT产品公司，产品公司，拥有众多研发成果，特别是掌握了电信行业的一些必要核心专利。拥有众多研发成果，特别是掌握了电信行业的一些必要核心专利。该该交易震惊了业界，也引发了随后的多个大额专利交易。交易震惊了业界，也引发了随后的多个大额专利交易。20112011年年8 8月，谷歌公司决月，谷歌公司决定花费定花费125125亿美元收购摩托罗拉，本次交易的战略重点在于摩托罗拉拥有的亿美元收购摩托罗拉，本次交易的战略重点在于摩托罗拉拥有的17,00017,000个授个授权专利和权专利和7,5007,500件申请。根据谷歌的估计，在这笔巨额交易中涉
26、及专利的费用约在件申请。根据谷歌的估计，在这笔巨额交易中涉及专利的费用约在2525到到3535亿美元之间。当苹果公司储备北电公司亿美元之间。当苹果公司储备北电公司60006000件专利后，为预防可能带来的专利诉讼，件专利后，为预防可能带来的专利诉讼，谷歌的这次交易被谷歌的这次交易被视为视为安卓安卓（AndroidAndroid）阵营的应对措施）阵营的应对措施。专利交易中的软件市场竞争专利交易中的软件市场竞争创新成果价值实现三案例一案例一60 因为实用低廉，中国的打火机曾经占领了欧洲市场，欧洲的打火机制造商濒临破因为实用低廉，中国的打火机曾经占领了欧洲市场，欧洲的打火机制造商濒临破产。为应对这一
27、情况，欧盟打火机制造商游说欧盟议会通过了一项法案，要求所有在产。为应对这一情况，欧盟打火机制造商游说欧盟议会通过了一项法案，要求所有在欧盟销售的打火机，必须安装有儿童安全锁装置，即增加一个让儿童无法独自点燃打欧盟销售的打火机，必须安装有儿童安全锁装置，即增加一个让儿童无法独自点燃打火机的装置。该装置技术并不复杂，但国外打火机制造商申报了关于打火机安全锁的火机的装置。该装置技术并不复杂，但国外打火机制造商申报了关于打火机安全锁的各种专利，并设置了比打火机的售价更高的专利许可费，导致中国的打火机最终退出各种专利，并设置了比打火机的售价更高的专利许可费，导致中国的打火机最终退出了欧洲市场。了欧洲市场
28、。在在市场利益导向下，可能会出现逆向的反创新型专利，即市场竞争主体为了避市场利益导向下，可能会出现逆向的反创新型专利，即市场竞争主体为了避免竞争对手进入某个市场而创造出来的一些专利，这些专利技术价值低，但是却能免竞争对手进入某个市场而创造出来的一些专利，这些专利技术价值低，但是却能排斥竞争对手进入某个市场，因此标价较高，在跨国贸易中时常会出现这样的情况。排斥竞争对手进入某个市场，因此标价较高，在跨国贸易中时常会出现这样的情况。案例二案例二欧盟的儿童锁打火机欧盟的儿童锁打火机61课堂微训练请现场回答请现场回答1.1.创新成果都需要申请保护？创新成果都需要申请保护？2.2.专利申请通过后，专利权永久拥有？专利申请通过后，专利权永久拥有？3.3.著作权不需要进行申报。著作权不需要进行申报。4.4.声音可以申请商标保护。声音可以申请商标保护。5.5.拍卖适用于有形产品，不适用与知识产权交易。拍卖适用于有形产品，不适用与知识产权交易。谢谢 观赏
