1、 演讲人：郑玮演讲人：郑玮专利申请与审查1郑玮1999年开始从事专利代理工作中华全国专利代理人协会理事上海市首届创优服务活动获优秀专利代理人上海市专利代理人协会宣传与培训委员会委员1999年开始从事知识产权代理工作，在半导体/通讯/软件领域有丰富的专利代理经验；曾代理过中芯国际、华为、联想、展讯、飞利浦等多家半导体、通信企业专利申请，为多家知名企业做过知识产权培训及专利战略报告；获得客户的高度认可。专利申请与审查2第一部分：专利申请和审查的概念第二部分：企业专利申请策略第三部分：企业专利申请的准备第四部分：专利申请代理机构的性质和任务企业专利申请与审查工作简述3第一部分：专利申请和审查的概念1
2、、专利申请的概念2、专利审查的概念企业专利申请与审查工作简述4知识产权的种类 1）著作权：创作完成自动产生（公民终生及死亡后的五十年，单位五十年），登记制 2）商业标识权：使用产生权利，包括企业字号，商标，知名商品特有名称、包装、装潢，注册商标需每十年续展，注册商标需经过申请人申请、商标局审查 3）专利权：必须经申请人申请，专利局审查 4）商业秘密权：采取保密措施；取得保密效果5专利权产生n专利法 发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效发明专利权自公告之日起生效。
3、n专利法 实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效效。6专利权特点专利权-依法享有一定时间、一定地域内的独占权时间性：发明20年，实用新型外观10年地域性：在哪里申请并授权在哪里获得保护，没申请并授权的地方不保护7专利申请专利申请前准备：1、熟悉专利法和专利法实施细则2、对准备申请专利的项目进行专利性调查3、对准备申请专利的项目进行市场前景和经济收益的分析和调查4、了解专利文件的书写
4、格式和撰写要求，专利申请的提交方式、费用情况和简要的审批过程8专利申请所需文件：1、请求书2、申请文件（发明及实用新型：包括说明书摘要、摘要附图、权利要求书、说明书、说明书附图。外观包括：图片或照片、简要说明）3、委托书、优先权文本、提前公开请求、实质审查请求等（看具体情况而定）书面或电子提交，全国专利代理机构电子提交率为95%9专利审查的概念专利制度的实质：以“公开”换“权利”公开：申请人将发明创造向公众公开；权利：国家授予专利权人一定时间、一定地域的排他权专利审查：国家专利局（行政机关）代表社会公众对专利申请进行审查，决定是否授予专利权10专利审查的分类：初步审查：合法性审查、格式审查、明
5、显缺陷审查和保密审查；发明、实用新型、外观设计都进行初步审查。实用新型的初步审查包括：单一性、是否符合实用新型的定义。实质审查：专利性（三性）；充分公开；说明书支持权利要求等；只有发明专利实审专利审查的概念11第二部分：企业的专利申请策略12知识产权战略国家知识产权战略 日本:2002年7月3日，日本发表知识产权战略大纲，将“知识产权立国”列为国家战略，同年11月27日，日本国会通过了政府制定的知识产权基本法。2003年2月25日，日本政府在内阁增设知识产权战略总部.，同年2003年7月8日，战略总部公布了有关知识产权创造、保护及其利用的推进计划(“知识产权战略推进计划”)。13中国：2008
6、年6月5日国务院颁布国家知识产权战略纲要，决定实施知识产权战略。http:/ 了解同行的技术水平及该行业的发展趋向；提高创新起点，避免低水平的重复；判断技术的价值，把有限的资源投入到更合理的方向上去，避免资源浪费；16 降低研究开发成本，节约40的科研经费和60%的研发时间；做好技术引进，避免引进一些过期或失效的专利技术；区分创新成果的归属，搞好与技术伙伴的合作；避免“撞车”造成侵权。专利战略的实施贯穿企业经营活动的始终。企业专利战略17专利申请策略是专利战略的一部分，必须服从于企业专利战略，并服从于企业整体的竞争发展战略企业专利战略18技术领先时的专利申请策略n动力策略P4n标准壁垒策略P4
7、n专利联盟策略P5n控制结余策略P619维持优势战略吉列（Gillette）:剃须刀领域的领先者n1932年：蓝吉列刀片（Gillette Blue Blade）n1938年：超薄刀片（Gillette Thin Blade）n1960年：超级蓝吉列（硅膜覆盖刀锋技术）n1971年：第一把双层剃须刀（GII）n1977年：第一把旋转双层剃须刀（Contour（Atra）n1985年：超滑旋转刀架（Contour（Atra）Plus）（加装了超滑条）n1989年：感应刀架（Sensor）n1994年：超级感应刀架（Sensor Excel）n1999年：吉列锋速3（Mach）（三层渐进式剃刀系统
8、）n2003年：吉列锋速3突破剃须刀（Turbo）（顺刮逆刮同样顺畅）n2006年：吉列锋速3（Power）动力剃须刀n2007年：吉列锋速3动力赢剃须刀20吉列公司申请的中国专利n检索式I：Gillette/PA http:/ B26B：其他类手持切割工具 http:/ SDRAM标准，也包含Rambus SDRAM相关专利；n1996年6月，Rambus声称自己拥有SDRAM标准相关的技术专利；n2000年，Rambus向法院起诉，指控7家大型存储器厂商侵犯 SDRAM 和 DDR SDRAM的4项专利。23n一流企业卖标准；n二流企业买技术；n三流企业卖产品。24专利联盟策略n什么是专利
9、池(Patent Pool)：一种由专利权人组成的专利许可交易平台，平台上专利权人之间进行横向许可，也以统一许可条件向第三方开放进行纵向许可，许可费率是由所有专利权人决定的。两个或两个以上的专利权人达成协议，相互间交叉许可或共同向第三方许可其专利的联营性组织，或者是指这种安排之下的专利集合体。专利池通常由某一技术领域内多家掌握核心专利技术的厂商通过协议结成，各成员拥有的核心专利是其进入专利池的入场券。25专利池的作用n专利池能消除专利实施中的授权障碍，有利于专利技术的推广应用。障碍性专利和互补性专利放入同一专利池中，将会消除专利间互相许可的障碍；而竞争性专利，存在于同一专利池中，将会引发垄断的
10、问题。n专利池能显著降低专利许可中的交易成本。专利池对其他厂商实行一站式打包许可，并采用统一的标准许可协议和收费标准，从而被许可厂商不必单独与专利池各成员分别进行冗长的专利许可谈判，极大地节约了双方的交易成本。n负面作用：一站式打包许可涉嫌垄断。26国外重要的专利池nDVD(1C、3C、6C)3C:飞利浦、SONY、先锋和LG 6C:日立、松下、JVC、三菱、东芝、时代华纳、IBM 1C:法国汤姆逊 nMPEG-LA专利联盟 MPEG-9 ATSC AVC/H.964 VC-1 MPEG-4 VISUAL MPEG-2 SYSTEMS 1394 MPEG-4 SYSTEMS DVB-T276C
11、联盟与中国的DVD产业2000年6C联盟公布DVD激励计每台DVD缴纳：产品净售价的4%或每台4美元的专利使用费，每台DVD解码器缴纳产品净售价的4%或每台4美元的专利使用费，每张光盘支付7.5美分的专利使用费,按该规定我国的DVD产业每年要向6C支付几亿美元的专利费。国外重要的专利池28中国第一个专利联盟-空心楼盖产业联盟n经国家知识产权局批准，并由中国专利保护协会批复，“中国专利保护协会空心楼盖产业知识产权联盟”于2006年1月8日、9日获准成立。n该专利联盟网站（）资料专利池已贮备3000多项专利，涉及十多个产品门类，其中发明专利多达1600多项，完全覆盖了现浇砼空心结构和现浇砼轻质复合
12、结构领域的基础和核心专利。n主要专利权人：邱则有等 29专利联盟覆盖的产品类别n按结构分类按结构分类 内置芯模-薄壁管、加劲肋管、竹芯、竖孔芯模、薄璧方箱 单边外露芯模-蜂巢芯 双边外露芯模-网肋网壳（箱）n按楼盖分类按楼盖分类 空心楼盖-薄壁管、加劲肋管、竹芯、竖孔芯模、薄璧方箱 密肋楼盖-蜂巢芯 网梁楼盖-网肋网壳（箱）30砼空心管专利砼空心管专利nZL02122557.5空心管成型工具nZL02122558.3钢筋砼用空心管及其制作方法、专用模具ZL99115648.X预置空腔硬质薄壁构件现浇钢筋砼空心板及其施工方法nZL99115649.8钢筋砼填充用纤维增强型空心薄壁管及其制造方法
13、ZL00113548.1现浇预应力钢筋砼非抽芯成孔空心楼盖及其施工方法 ZL00113549.X钢筋砼现浇多孔楼盖及其制作方法 nZL00113550.3现浇预应力钢筋砼空心楼盖及其施工方法nZL00113551.1钢骨砼现浇空心楼盖及其施工方法 nZL01106905.8现浇砼空心式转换层 nZL01106942.2波纹薄壁筒填充式现浇砼空心楼盖 nZL01106943.0现浇钢筋砼填充用波纹薄壁筒 nZL03118108.2一种现浇钢筋砼空心楼盖 nZL02144143.X一种砼空心用薄壁管 nZL02144145.6一种砼填充用薄壁管 31专利池许可公司 n湖南邱则有专利战略策划有限公司
14、湖南邱则有专利战略策划有限公司受专利权人邱则有先生的委托，负责专利权人已授权空心楼盖发明专利的一站式专利实施许可，采取“划小区域、产品细分、允许独占、差异经营”的专利许可指导原则，目前已许可企业遍及全国各地。32烟台信盟达建材有限公司蜂巢芯独占青岛市2008-1-1至2012-12-31烟台信盟达建材有限公司蜂巢芯独占烟台、威海2008-1-1至2012-12-31烟台信盟达建材有限公司薄壁管独占烟台、威海2008-1-1至2012-12-31青岛双鼎建材有限公司蜂巢芯独占济南、淄博2008-1-8至2009-1-7青岛双鼎建材有限公司蜂巢芯独占日照、临沂、潍坊2008-1-8至2009-1-
15、7青岛双鼎建材有限公司薄璧方箱 独占淄博、潍坊、临沂、日照2008-10-1至2009-9-31青岛双鼎建材有限公司薄璧方箱独占济南2008-10-1至2009-9-31潍坊锦汇轻质建材有限公司管壁管独占日照、临沂2008-4-1至2009-3-31济南小峰轻质建材有限公司薄壁管独占济南、莱芜、泰安、菏泽、枣庄、济宁2008-1-14至2009-2-8平原县广夏建筑安装工程有限公司预制品构件分公司薄壁管独占德州2008-6-18至2009-6-17山东春山建筑节能科技发展有限公司薄壁管独占聊城2008-7-1至2009-6-30青岛锦汇高科技建材有限公司薄壁管普通青岛2007-4-1至2008
16、-3-31青岛锦汇高科技建材有限公司薄壁管独占潍坊、淄博、聊城2007-4-1至2008-3-31青岛坚固建筑材料有限公司薄壁管普通青岛2007-6-1至2008-5-31青岛坚固建筑材料有限公司薄壁管独占滨州、德州2007-6-1至2008-5-31山东省许可企业名单山东省许可企业名单332008年部分维权案例n江西金球公司被判停止侵权及承担赔偿责任(4)(2008-12-2)王充先生及重庆仁达公司、重庆第三建设公司被判停止侵权及承担赔偿责任(14)(2008-11-22)南京图缘公司、合肥昌鸿公司被判停止侵权并承担赔偿责任(19)(2008-11-15)博大重庆分公司及喜地山公司被判决停止
17、侵权并承担赔偿责任(21)(2008-11-11)深圳市浩科建材有限公司被判决停止侵权并承担赔偿责任(24)(2008-11-7)n安徽强强公司等单位被判决停止侵权并承担赔偿责任(2)(2008-10-29)山东省青岛市中级人民法院民事判决书(48)(2008-6-5)疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院(27)(2008-6-5)湖南省高级人民法院民事判决书(6)(2008-6-4)中华人民共和国最高人民法院(540)(2006-1-9)广西壮族自治区高级人民法院(381)(2008-1-6)34专利联盟策略 彩电专利联盟国内彩电制造业正面临国际彩电专利费困扰。TCL集团董事长李东生透露,美
18、国ATSC(高级电视系统委员会)标准专利费为每台41美元左右,为此中国彩电企业需要付出15亿美元的专利费用,而国内彩电企业每年的利润只有30亿元。彩电专利问题已经成为制约中国彩电工业发展的主要瓶颈。在此背景下，由长虹、康佳、海信等10家中国彩电骨干企业合资组建的“深圳中彩联合科技有限公司”成立,公司将主要运营中国彩电专利池,希望能应对国际专利谈判。之后，筹备两年多时间的中国首个彩电专利池于2010年1月22日宣布正式进入运营，这意味者中国彩电巨头可以通过专利池的2000多项专利来与国外专利人进行专利互换，甚至可以通过专利许可获得利润。经过近三年的谈判后，目前彩电专利费由每台41美元降至了28美
19、元。35控制结余策略要求尽量降低研发成本，对于科研开发采用一定的控制措施，节省资源、缩短开发时间又要满足成本控制的要求，又要获得可以接受的市场满意度，需要企业有严格的研发管理和风险控制体系36技术落后时的专利申请策略P6n蛙跳策略n嫁接策略n交叉许可策略n回避设计策略n自主开发策略37当前形势和我们的定位n在TRIPS协议框架下，专利规则成为全球性的游戏规则n国外申请人越来越重视中国市场，逐步构筑专利壁垒n未来5-10年是中国专利诉讼的高发期n仿制基础上的创新者；专利规则的挑战者；侵权诉讼中的被控侵权人n规避专利是基本的要求；形成专利是更高的追求n需要健全以专利评估体系为核心的侵权预警机制38
20、上海易初通用汽车空调有限公司 n上海易初通用的前身是一家生产人力车的弄堂小厂。2004年销售额达14.3亿元，分别为上海大众、上海通用、一汽、二汽、南汽等公司配套，目前空调压缩机国内市场占有率约60%，是中国汽车空调压缩机最大的供应商，跻身于世界汽车空调压缩机10强。39第一阶段：引进技术阶段 SE5H14压缩机n上海易初通用于1989年引进日本S公司的五缸系列压缩机技术，生产的SE5H14SE5H14压缩机，桑塔纳轿车和桑塔纳2000配套145万套，为公司拥有国内压缩机市场70以上的占有率作出了贡献。n1995年其产品面临更新换代、专利许可合同到期的问题。40n1995年在第二代产品七缸压缩
21、机引进洽谈中，外方提供了一份专利许可清单，包括23件专利中，还有2件未授权专利申请，仅有3件专利在准备引进产品上应用。n原1989年的5H系列压缩机的引进合同中外方提供的24件专利的许可清单中竟有23件专利并未授权，而且仅有3件专利在引进产品上应用。n继续引进还是自主开发面临抉择。41第二阶段：规避设计与技术创新 SE7H13压缩机n对日本S公司的中国专利情况全面检索，共发现专利114件，其中压缩机专利58件，与5H和7H压缩机有关的专利27件。经过对这27件专利进行分析研究后发现：仅有4项专利在5H和7H压缩机上得到实施。n对于这4项专利，进行规避设计，规避的技术方案请专利事务所的专家进行论
22、证。n经过规避设计生产的具有自主知识产权的SE7H13SE7H13压缩机，仅为二汽富康轿车配套15万套。42规避设计与技术创新 SE7PV16压缩机n1998年，公司通过跟踪竞争对手的专利，获悉国际10强之一的某日本公司公开了一种新颖的变排量压缩机的最新技术专利信息。n经过专利检索分析，对近30项专利进行了规避设计，又进行了大量的创新，先后申请了24项自主专利。到2003年，成功开发出SE7PV16SE7PV16压缩机产品。n通过对核心技术创新和改进，使该压缩机的主要性能达到国际标准VDA标准，填补了国内中、高档汽车空调压缩机的空白，使公司成为世界上第四家拥有该压缩机技术并将这种前沿技术转化为
23、商品的企业。43第三结段：自主开发阶段 二氧化碳空调压缩机n2000年，与上海交通大学产学研联合攻关，开发二氧化碳空调压缩机的新技术，2002年完成两轮二氧化碳空调压缩机及空调系统的台架试验，2003年完成实车运行试验并通过专家鉴定。n针对高达130大气压的系统压力，在研发过程中解决了管道、节流装置、轴封等难题，完成了压缩机结构的创新，申请了双向单侧活塞式压缩机、双层密封结构轴封等6项自主专利。44交叉许可策略美国的菲利普石油公司拥有PPS的基本专利以及300多件的外围专利，但日本的东莱公司通过对菲利普公司专利网的分析，终于找到了一个突破口，现有的技术PPS难以加工，通常是加入玻璃纤维等物后注
24、射加工成型，如能加工成腊、薄品、纤维等形状，PPS的求将大增，于是东莱公司经过研发终于开发出了双向拉伸薄膜技术，菲利普公司不得不向东莱公司购买该专利的实施权，并订立了技术交叉许可合同45日本企业的专利之路：专利布局 例如：美国人的一项基础专利：许可使用费10美元；日本人在其外围布局了10个甚至20个专利：每个外围专利的许可费是1美元 日本人拥有了谈判筹码，可以与美国人交互授权，甚至抢占技术先机。他山之石46第三部分：申请专利前的准备47企业专利申请和技术保护的关系专利-技术秘密专利权由公权力保护，以公开换保护，有一定的保护期限举证负担较轻：权利主、客体明确，侵权事实法定申请专利前的准备48技术
25、秘密：不具有排他性私密性没有时间限制技术秘密由权利人自己保护举证负担较重：主体（合法拥有）、客体（技术秘密要素）及侵权事实（相似+接触-合法来源）1、不为公众所知 2、能为权利人带来经济利益3、权利人采取保密措施申请专利前的准备49易于保密的、他人无法仿制的技术，采用技术秘密保护（可口可乐配方）占有很强的技术优势、短期内不易被竞争对手追赶上的技术、可暂不申请专利、采用技术秘密的方式予以保护对于新技术还有侍完善，为避免过早暴露企业发展意图，可作为企业技术秘密保护。反向工程的合法性多数情况下，专利保护更为有利专利申请中保留关键技术秘密：最佳实施例（玻璃）申请专利前的准备50申请专利的权利归属1、职
26、务发明与非职务发明（在雇佣合同中明确约定）2、委托开发的专利权利归属（在委托合同中应当明确约定，如果没有约定，则申请专利的权利归研究开发方）3、合作开发的专利权利归属（在合作开发合同中应当明确约定权利的归属及份额，如果没有约定，一般是合作方共有）4、窃取他人的技术而申请专利的权利归属问题：需要发明创造者或真正有权申请者能有足够的证据证明该他人是窃取其技术去申请专利的，才可以依一定的法律程序索回申请专利的权利，否则按先申请原则，专利权归先申请的一方在专利申请的过程中，如有权属纠纷，一般为中止该项专利的审批申请专利前的准备51专利申请的时间选择市场成熟度与专利申请时机市场成熟则应尽快申请专利先申请
27、原则：技术方案完成后尽早申请；补救：利用本国优先权补充完善。申请专利前的准备52专利申请时机选择n特殊情况下的考虑：1）具有前瞻性的研究，市场不成熟；市场不成熟则过段时间再申请：专利保护期是有限的，专利以分开为代价，过早公开则给竞争对手提供技术信息，使得竞争对手在市场成熟前有机会赶上来，在市场成熟后有了抢夺市场的技术进步。2）专利申请后公开前，产品开发滞后；3）国际展览会、学术会议上公开、他人违反保密协议公开53专利申请与新颖性判断新颖性与申请日作为时间基准如因试制产品需要等原因必须向他人透露该发明创造内容的，必须和他人订立保密协议，要求他人承担保密义务，如他人违反保密协议致使发明创造内容被分
28、开，则申请人可以从他人未经同意泄露其发明创造之日6个月内提出专利申请，不丧失新颖性申请专利前的准备54在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出，或在规定的学术会议或者技术会议上首次发表，如权利人在6个月内申请专利，可视为不丧失新颖性。否则参加其他的展览、举行新闻发布会等情形，则导致发明创造新颖性的丧失。企业应当通过签订合同和制定制度，规范员工发表科技论文等行为，以避免新颖性的丧失。如企业准备申请专利的发明创造系委托其他企业开发或合作开发的，还应通过合同的约定避免新颖性的丧失或被他人抢先申请专利。申请专利前的准备55新颖性新颖性案例1、2000年12月5日，专利复审委员会就1999年8月12日
29、提出，申请号为99217876.2的“蜂巢组织中底布”实用新型专利申请作出第1958号复审决定书，该申请的驳回理由为：申请人在本实用新型的说明书中写明：使用本实用新型制作的解放鞋经中国人民解放军某部特种练部队4-6个月的试穿表明，该鞋的中底布无破损情况，湿态防滑性好，行军无打泡情况，脚气有所降低，穿着舒适。故本申请的技术方案在申请日之前已经在部队公开使用多个月，已不属于新的技术方案，不符合细则第二条第二款的规定。56新颖性专利复审委认为：申请人在本实用新型说明书中所述的试穿，具有对产品的性能进行实际测试的性质，这种试穿，不同于商业性的公开使用，是产品研制开发过程中的一个必要环节，是研制过程的一
30、部分，按常规，在一个新产品的开发过程中，承担试验的一方负有保密的义务，即使申请人与试用人之间不存在保密协议，其间也存在默示保密义务。在这种情况下，由于试用者生活环境的相对封闭，在试用过程中，测试产品的技术方案不能被测试者以外的公众所知，因此不应认为上述试用属于专利法意义上的公开使用。57新颖性新颖性案例258专利申请与专利调查专利申请可行性调查判断是否属于专利法禁止授予专利权的情形以及所申请的发明创造是否具有专利实质条件（三性）专利申请经济性调查评估市场成熟度、预测该产品的市场前景专利法律状态调查对在先专利法律状态进行调查，如对方专利已经失效则，则我方可以可以使用，如未过期的专利，可以以找出其
31、未申请专利的国家和地区，在这些国家和地区利他他人的技术进行生产经营申请专利前的准备59申请前检索n对拟申请专利申请的新颖性、创造性作出初步判断n根据检出的对比文件，加强撰写的目的性，例如有针对性的指出现有技术缺陷，强调特有的技术效果、增加对比例、权利要求正确划界等，为答复审查意见做准备。60申请类别的选择n根据技术内容选择 如具有美感的形状、图案、色彩只能申请外观；方法、具有无定形形状的产品只能申请发明等。形状、结构产生技术效果，既可以申请发明，也可以申请实用新型。n根据商业需要选择 发明/实用新型：审查周期，保护时间，权利稳定性，侵权诉讼中是否中止等方面综合考虑;同时申请实用新型和发明专利是
32、常用的策略。611、发明专利：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。产品发明 方法发明 用途发明确定申请类别622、实用新型专利：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。产品必须有确定的形状或构造产品必须有确定的形状或构造实用新型属于小发明专利权的分类633、外观设计专利：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适用工业上应用的新设计。必须与产品有关（不能是单纯的美术作品）是二维的平面设计，或者是三维的产品造型专利权的分类64n专利申请与专利防卫P15专利信息在竞争情报中的研究和利用，企业的制定专利战略时，不应该只追求数量上的优势，更多的要站在战略的高度。避免在专利申请过程中过早暴露自已的实力和技术研发动向：1、可以将专利申请分散到各个分公司2、可以将专利申请以个人名义申请3、可以散布虚假信息P17申请专利前的准备65专利申请的代理专利代理的意义1、有利于专利申请文件的撰写（更容易获得授权、保护范围更合理、流程管理更专业）2、有利于专利申请策略的制定（为申请人提供咨询意见）3、有利于专利确权事务的办理（无效、诉讼阶段）4、有利于专利许可的办理（药）专利代理的内容撰写专利申请文件、答复审查意见、复审、无效、诉讼、专利分析、技术分析、专利战略等申请专利前的准备66 谢 谢！67
