1、安全标准化体系内部审核培安全标准化体系内部审核培训教材训教材安全标准化体系审核安全标准化体系审核定义定义为为获得证据获得证据并对其进行客观地并对其进行客观地评价评价,以确定满足以确定满足审核准则审核准则的程度所进行的的程度所进行的系统的系统的、独立的并形成文件的独立的并形成文件的过程过程。审核的核心原则n客观性n独立性n系统性审核的审核的种类种类 第一方第一方(对组织对组织)-内内部审核部审核由公司内部进行的审核由公司内部进行的审核 第二方第二方(对供方对供方)-外部审核外部审核由采购方或代表采购方对供方由采购方或代表采购方对供方/出售商进行的审核出售商进行的审核审核的审核的种类种类n第三方第
2、三方(独独立立)-外部审核外部审核由独立发证机构或类似团体所由独立发证机构或类似团体所进行的审核进行的审核审核的目的审核的目的 客观评估客观评估安全标准化安全标准化体系体系执执行的情形行的情形:n明文明文规规定的管理体系是否符合定的管理体系是否符合安全标安全标准化准化体系标体系标准准的要求的要求-文件审核文件审核n所有的管理所有的管理规规定、办法、作业指导书定、办法、作业指导书是否被遵守执行是否被遵守执行-现场审核现场审核审核阶段审核阶段 n准备准备n执行执行 n报告报告n效果跟进效果跟进准备审核准备审核 失败的准备失败的准备,就是准备失败就是准备失败fail to prepare is pr
3、epare to fail to prepare is prepare to failfail安全标准化安全标准化体系体系内审的审核范围内审的审核范围从以下三个方面界定从以下三个方面界定:企业的管理权限企业的管理权限/活动领域活动领域/现场区域现场区域确定审核准则确定审核准则n安全标准化安全标准化体系体系标准标准n安全标准化体系文件要求安全标准化体系文件要求n适用的安全标准化适用的安全标准化体系体系法律、法规法律、法规与其他要求与其他要求审核方式有三种审核方式有三种1)1)按部门审核按部门审核2)2)按要素审核按要素审核3)3)按重大危险源为主线审核按重大危险源为主线审核检查表检查表 Chec
4、klist 检查表是一连串的问题检查表是一连串的问题,作为作为审核的审核的途途径径,以确保覆盖有应该审核的范围以确保覆盖有应该审核的范围检查表检查表内容内容n安全标准化安全标准化体系体系标准的要求标准的要求n内部文件内部文件(作业程序作业程序,工作指引工作指引)的的要求要求n需要审查的安全活动控制记录需要审查的安全活动控制记录使用检查表的好处使用检查表的好处n确保准备工作的完整性确保准备工作的完整性n作为作为审核员之引导及备忘审核员之引导及备忘录录(aide-memoir)n审核的客观证据审核的客观证据n减减少笔记时间少笔记时间确定审核方案确定审核方案审核的安排和频率的审核的安排和频率的决定因
5、素决定因素n与过程与过程/人员设备有关项目的关键性人员设备有关项目的关键性n客户的要求客户的要求n管理管理,技术技术,措施或体系上的显著变动措施或体系上的显著变动确定审核方案确定审核方案审核时间表审核时间表/行程表行程表n 年计划年计划 n 覆盖全部覆盖全部要素及部门要素及部门 n 以部门以部门 /功能功能 作审核单位作审核单位n 时间分配需考虑时间分配需考虑-审核的项目审核的项目-审核单位的操作员数目审核单位的操作员数目-审核单位的工作内容审核单位的工作内容-位置及面积位置及面积审核员小组会议审核员小组会议 n审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会
6、议审核小组会议 n确认准备工作均已完成确认准备工作均已完成,各审核员亦明各审核员亦明了了其其将将扮演之角色扮演之角色n讨论可能出现的讨论可能出现的问问题及需题及需 注意事项注意事项n交流经验及审核技巧交流经验及审核技巧审核通知审核通知 /开始会议开始会议n发出审核时间表发出审核时间表n说明审核目的，内容，方法和时间安排说明审核目的，内容，方法和时间安排n与被审核部门与被审核部门/项目的负责人确认审核时项目的负责人确认审核时间和人员安排间和人员安排 -确保审核方案的有效性确保审核方案的有效性审核执行审核执行审核执行审核执行n沟通沟通 n观察观察/收集证据收集证据n评审评审 沟通沟通 (Commu
7、nication)n单向沟通单向沟通 (One Way Communication)n双向沟通双向沟通 (Two Way Communication)沟通技巧沟通技巧n提问的技巧提问的技巧n信息的理解信息的理解(聆听技巧聆听技巧)问题的种类问题的种类n封闭式的问题封闭式的问题 n开放式的问题开放式的问题 n跟进式的问题跟进式的问题n引导式的问题引导式的问题n没有声音的问题没有声音的问题封闭式的问题封闭式的问题(Closed Question)n简单答案简单答案 是是/否，有否，有/没有没有 n可获得指定的资讯可获得指定的资讯n可用以总结结论可用以总结结论n由审核者控制问与答由审核者控制问与答n
8、带来压力带来压力/减轻压力减轻压力？开放式的问题开放式的问题(Open Question)5W 1Hn怎么样？怎么样？HOWn什么？什么？WHATn何时？何时？WHENn谁？谁？WHOn哪里？哪里？WHEREn为什么？为什么？WHY给我看给我看.(证据证据)SHOW ME .(the evidence)开放式的问题开放式的问题(Open Question)n鼓励被审核者自由发言鼓励被审核者自由发言n可获取最大量的资讯可获取最大量的资讯 跟进式的问题跟进式的问题(Follow Up Question)n由获得的资讯再提出跟进问题由获得的资讯再提出跟进问题n对问题进一步探讨对问题进一步探讨 引导式
9、的问题引导式的问题(Leading Question)n可减轻被审核者压力可减轻被审核者压力n避免使用避免使用 没有声音的问题没有声音的问题(Silent)n以身体语言提出问题以身体语言提出问题n沉默沉默-非常非常强强而有力的工具而有力的工具!应避免的问题应避免的问题n欺诈式问题欺诈式问题n含糊不清的问题含糊不清的问题n多重式问题多重式问题 多重式的问多重式的问题题(Multi-Question)n有没有有没有.?.?怎样怎样.?.?如何如何.？n做成混乱做成混乱n回答者选择式回答回答者选择式回答n绝对避免使用绝对避免使用倾听倾听认真专注的倾听认真专注的倾听是对别人最大的尊敬是对别人最大的尊敬
10、有效的听有效的听n专注专注n查对查对n澄清澄清n反应反应/反馈反馈n记录记录n需要时作出摘要，与讲话一方确认需要时作出摘要，与讲话一方确认影响倾听的因素影响倾听的因素n不专注集中不专注集中n选择性的听选择性的听n个人偏见个人偏见n情绪与喜恶情绪与喜恶n草率的结论草率的结论除了听，还要看除了听，还要看沟通时，需注意对方的身体语言沟通时，需注意对方的身体语言n身体动作身体动作n面部表情面部表情n眼神眼神身体语言身体语言 -信心篇信心篇踌躇满志踌躇满志(来吧！来吧！)侃侃而谈侃侃而谈高唱入云高唱入云身体语言身体语言 -疑惑篇疑惑篇怎样回答？怎样回答？他问的是他问的是.身体语言身体语言 -惊惶篇惊惶篇
11、回答不了，回答不了，要下岗了要下岗了.饶了我吧饶了我吧.不要逼我吧不要逼我吧.身体语言身体语言 -防卫篇防卫篇n少说少错少说少错,不说就不会不说就不会错错n不认可，对查到的不认可，对查到的问题千方百计的辩解问题千方百计的辩解n不欢迎不欢迎任何批评，任何批评，轻视审核轻视审核员的意见员的意见身体语言身体语言 -愤怒篇愤怒篇火山爆发火山爆发怒火中烧怒火中烧有所动作有所动作储势待发储势待发身体动作身体动作+面部表情面部表情感兴趣，认同感兴趣，认同不感兴趣，不同意不感兴趣，不同意身体动作身体动作+面部表情面部表情有疑问，不同意有疑问，不同意有疑问，思考中有疑问，思考中身体语言身体语言有麻烦有麻烦很苦恼
12、很苦恼观察观察/收集证据收集证据n通过会见人员通过会见人员,检查文件检查文件/记录，及观记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据察有关活动以收集符合要求的证据观察观察/收集证据收集证据n留意检查表内容以外的有关不符合事留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索项的线索n验证通过面谈验证通过面谈、感官观察或测量记录感官观察或测量记录而获得的资料而获得的资料(包括数据的汇总和分析包括数据的汇总和分析)检查方法检查方法n检查是以检查是以随机抽样随机抽样型式形进行，而非型式形进行，而非100%100%全检全检n决定抽样的数量时应考虑决定抽样的数量时应考虑-被审查部门被审查部门/项目的项目的文件，工作，文
13、件，工作，人员和记录的数量人员和记录的数量-过去的表现过去的表现检查方法检查方法n抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开何一点展开n抽查的文件抽查的文件/人员人员/记录间应有连贯关系记录间应有连贯关系断指事故断指事故 设备维护设备维护 设备放置设备放置 -操作指导书操作指导书 人员上岗培训人员上岗培训 纠正措施纠正措施 效果监控效果监控 评审观察点评审观察点n记录下所有的观察点记录下所有的观察点n评审观察点以确定不符合事项评审观察点以确定不符合事项n对所有不符合事项须有证据作为对所有不符合事项须有证据作为依据依据准备不符合事项报告准备不符合事项报告n
14、分析观察所得的不符合事项，以准分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告备不符合事项报告-不符合事项的类别不符合事项的类别-不符合事项的模式不符合事项的模式不符合事项的分类不符合事项的分类严重严重(主要主要)不符合项不符合项M缺少所要求的安全标准化体系要素缺少所要求的安全标准化体系要素M多个次要不符合项发生在一个要素多个次要不符合项发生在一个要素上上不符合事项的分类不符合事项的分类轻微轻微(次要次要)不符合项不符合项M在执行或控制中的一个孤立的或在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失小的缺失M文件化体系有部分缺失文件化体系有部分缺失 不符合事项的模式不符合事项的模式文件问题文件问题L没有把标
15、准的要求文件化没有把标准的要求文件化L文件不能反映实际运作情况文件不能反映实际运作情况L文件内容不当，不足或错误文件内容不当，不足或错误L文件之间有矛盾文件之间有矛盾不符合事项的模式不符合事项的模式执行问题执行问题L没有按文件要求执行工作没有按文件要求执行工作 不符合事项的模式不符合事项的模式设计问题设计问题-技术技术/方法方法/工具工具L方法错误方法错误L工具设计错误工具设计错误L技术错误技术错误 不符合事项报告不符合事项报告不符合事项的说明不符合事项的说明n发现的问题发现的问题(观察所得的事实观察所得的事实)n客观证据客观证据n结论结论(违反标准或文件的章节违反标准或文件的章节)n类型类型
16、(严重，轻微严重，轻微)不符合事项报告不符合事项报告案例案例 1：在检查在检查2009年度的管理评审记录时，审核员发现年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容管理评审内容未包括未包括对安全目标的达成性进行评估对安全目标的达成性进行评估。结论结论 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题不符合事项报告不符合事项报告案例案例 1：在检查在检查2000年度的管理评审记录年度的管理评审记录时时，审核员发现，审核员发现管理评审内容未包括管理评审内容未包括对安全目标的达成性进行评估对安全目标的达成性进行评估。结论结论:不符合安全生产方针与目标要素要求不符合安全生产方针与目标要素要求 客观证据客观证据发现
17、的问题发现的问题不符合事项报告不符合事项报告报告方法报告方法：方法方法 1 -分点式分点式问题问题：管理评审中，管理评审中，未未对安全目标的达成对安全目标的达成性进行评估性进行评估。证据：证据：2009年度的管理评审记录年度的管理评审记录结论：结论：不符合安全生产方针与目标要素要求不符合安全生产方针与目标要素要求。不符合事项报告不符合事项报告报告方法报告方法：方法方法 2 -述句式述句式在在2009年度的管理评审中，年度的管理评审中，未包括未包括对安全目标的对安全目标的达成性进行评估达成性进行评估。不符合安全生产方针与目标要素要求。不符合安全生产方针与目标要素要求。不符合事项报告不符合事项报告
18、案例案例 2：文件文件WI-016 规定：规定：“所有特种岗位员工在上岗前，所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗必须通过相关的技术培训，并持证上岗。”当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。保存记录。”结论结论 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题不符合事项报告不符合事项报告案例案例 2：文件文件WI-016 规定：规定：“所有特种岗位员工在上岗前，所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗必须通过相关的技术
19、培训，并持证上岗。”当审核员要求查看电工当审核员要求查看电工王小虎的培训记录王小虎的培训记录时时，人，人事部主管说：事部主管说：“他们已经他们已经进行了外部培训，但是没有进行了外部培训，但是没有保存记录保存记录。”客观证据客观证据发现的问题发现的问题结论结论:不符合安全生产教育与培训要素要求不符合安全生产教育与培训要素要求 不符合事项报告不符合事项报告案例案例 3：某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保留文件化的辩识和评估信息。保留文件化的辩识和评估信息。结论结论 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题不符合事项报告不符合事项报告案例案例 3
20、：某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有没有保留文件化的辩识和评估信息。保留文件化的辩识和评估信息。客观证据客观证据发现的问题发现的问题结论结论:不安全生产组织保障要素要求不安全生产组织保障要素要求 审核报告审核报告报告目的报告目的n将所作的结论通知管理阶层将所作的结论通知管理阶层n对审核发现的结果作出适当的总结对审核发现的结果作出适当的总结n让管理层作出回应让管理层作出回应n讨论必要的纠正措施和跟进日期讨论必要的纠正措施和跟进日期n对必要的措施达成协议对必要的措施达成协议n提供合适的审核结论提供合适的审核结论审核审核报告的内容报告的内容n审核的范
21、围和目的审核的范围和目的n审核的资料审核的资料-计划计划,审核组成员审核组成员,接触的人员和接触的人员和日期日期n所审核的文件所审核的文件审核审核报告的内容报告的内容n审核的结果审核的结果-不符合事项不符合事项-观察事项观察事项o审核小组对体系与有关文件和安全标准化审核小组对体系与有关文件和安全标准化体系要素的符合程度所作的判断体系要素的符合程度所作的判断纠正及预防措施纠正及预防措施纠正措施纠正措施n为消除为消除已发现的已发现的不合格或其他不希望情况不合格或其他不希望情况的原因所采取的措施的原因所采取的措施-让问题不再发生让问题不再发生 -纠正及预防措施纠正及预防措施预防措施预防措施n为消除为
22、消除潜在的潜在的不合格或其他潜在不希望情不合格或其他潜在不希望情况的原因所采取的措施况的原因所采取的措施-让问题不发生让问题不发生 -纠正及预防措施纠正及预防措施必须针对不符合事项的起因必须针对不符合事项的起因 (Root Cause)n文件不当文件不当n设计失误设计失误-方法，工具方法，工具n没有按规定要求执行工作没有按规定要求执行工作-训练不足训练不足-管理不善管理不善纠正及预防措施的跟进纠正及预防措施的跟进n需跟进相关的纠正需跟进相关的纠正/预防措施，确认预防措施，确认执行情况执行情况有没有在规定期限内实施有没有在规定期限内实施有效性有效性(effectiveness)实施之後，不符合事项有没有改正实施之後，不符合事项有没有改正 问题有没有解决问题有没有解决n需记录确认结果需记录确认结果审核结束审核结束在所有纠正在所有纠正/预防措施的有效性都经预防措施的有效性都经已完全确认时，审核才是正式结束已完全确认时，审核才是正式结束
