1、第四章第四章 工程合同订立阶段的管理工程合同订立阶段的管理u第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制u第二节第二节 投标文件的编制投标文件的编制u第三节第三节 工程合同审查和合同谈判工程合同审查和合同谈判u第四节第四节 工程合同订立的程序和管理工程合同订立的程序和管理第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制一、招标文件内容1 1、重要性、重要性 （1）招投标活动中重要的法律文件 （2）投标编制的依据 （3）评标委员会评标的依据 （4）合同订立的基础2 2、分类、分类勘察招标 设计招标 监理招标 设备招标 施工招标 材料采购招标 等等第一节第一节 招
2、标文件的编制招标文件的编制评标办法和标准开标时间地点投标有效期投标报价要求投标文件编制提交修改撤回现场踏勘答疑安排质量标准工期要求标段划分工程资金情况资格审查招标范围工程概况投标须知投标须知内容投标须知内容第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制3 3、内容及格式（、内容及格式（工程建设项目施工招投标办法工程建设项目施工招投标办法 七部委七部委 20032003）辅助资料表评标标准和方法设计图纸技术条款工程量清单投标文件格式合同条款投标须知投标邀请函施工招标文件合同条款合同条款自由格式条款、标准格式条款自由格式条款、标准格式条款（示范合同文本）（示范合同文本）第一节第一节 招标文件的编制招标
3、文件的编制 采用示范性合同 文本中的标准合 同条款优点避免麻烦简化手续节省时间方便招投标文件的编制有利于合同规范完备、责权利平衡风险分担合理有利于合同管理标准化、程序化工程量清单工程量清单 作用：作用：（1 1）方便投标人报价）方便投标人报价 为投标人提供一个共同竞争平台为投标人提供一个共同竞争平台 （2 2）方便工程进度款的支付）方便工程进度款的支付 （3 3）方便索赔时选用明确的索赔单价）方便索赔时选用明确的索赔单价第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制评标标准和方法评标标准和方法 （1 1）最低投标价格法）最低投标价格法 （2 2）综合评标法）综合评标法 （3 3）其他合法评标法）其
4、他合法评标法辅助资料表辅助资料表第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制 （1 1）项目经理简历表）项目经理简历表 （2 2）主要施工技术管理人员表）主要施工技术管理人员表 （3 3）主要施工机械设备表）主要施工机械设备表 （4 4）拟分包项目情况表）拟分包项目情况表 （5 5）劳动力计划表）劳动力计划表 （6 6）临时设施布置及用地）临时设施布置及用地 二、标底的编制第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制 由招标人或代理人编制的工程项目预期造价，用由招标人或代理人编制的工程项目预期造价，用于衡量选择投标人的依据于衡量选择投标人的依据。1 1、标底作用、标底作用 （1）使招标人预先明确拟
5、建项目应承担的财务义务。（2）是确定工程合同的参考依据。（3）是上级部门核实工程项目建设规模的依据。（4）是衡量、评审投标报价合理性的依据和尺度，是评标的重要参考。第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制2 2、编制标底的依据、编制标底的依据 （1）国家相关法律法规；国务院、省、直辖市、自治区政府行政主管部门制定的相关工程造价计价规定 （2）招标文件中确定的计价依据和计价办法 （3）设计文件、技术说明及招标时的技术交底 （4）国家、行业、地方的工程建设标准（技术标准规程规范）（5）采用的施工方案、施工组织设计、施工技术措施等 （6）招标时的人工、材料、机械设备台班等要素的市场价格信息及国家或
6、地方有关政策性调价文件 3 3、编制标底应遵循的原则、编制标底应遵循的原则（1）依据统一项目分解标准、统一计量单位、统一计算规则以及设计文件、招标文件，并参照国家、行业或地方批准发布的定额和规定的技术标准、规范以及市场要素，计算工程量，编制标底（2）标底应既有利于市场竞争又保证工程质量（3）标底应由工程成本、利润、税金等组成，一般控制在总（修正）概算内（4）标底应考虑人工、材料、设备、机械台班等价格变化因素，还应包括管理费、其他费用、不可预见费（特殊情况）、预算包干费、措施费、现场因素费、保险及固定报价的风险金等（5）一个项目只能编制一个标底（6）标底编制完成后应密封送招标管理机构审定第一节第
7、一节 招标文件的编制招标文件的编制4 4、标底编制方法、标底编制方法工料单价法：分部分项单价为直接费，间接费利税另计综合单价法：分部分项单价为全费用单价（含间接费利税）其他：报价平均法、组合加权法、入围平均法第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制三、编制招标文件应注意问题1、制定合理的资格预审标准2、制定科学合理的评标方法和评标标准3、确保招标文件的完备性4、协调与招标项目有关的各合同之间关系第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制四、投标文件的审查与分析1 1、投标文件的总体审查、投标文件的总体审查 文件的合法性、有效性；投标文件的完整性；投标文件是否实质性响应招标文件2 2、投标文件
8、的报价分析、投标文件的报价分析 （1）报价正确性、完整性、充足性、合理性 （2）对投标人的报价进行对比分析 （3）写出报价分析报告3 3、技术性评审、技术性评审 方案的可行性；进度计划的可靠性；质量保证措施；材料机械性能4 4、其他评标因素、其他评标因素 索赔可能性 合同履行能力 优惠条件 总体影响印象等第一节第一节 招标文件的编制招标文件的编制第二节第二节 投标文件的编制投标文件的编制一、投标文件的组成辅助资料表施工方案进度计划表工程量清单及报价表授权委托书法人资格证明投标保证金银行保函投标担保书投标书及附录投标文件建设工程施工投标文件的具体组成情况：建设工程施工投标文件的具体组成情况：1.
9、1.投标书：投标书：是由投标人的法定代表或其授权委托人签字、盖章的一份投标文件，是投标文件的核心组成部分。投标书附录：投标书附录：是反映投标人针对投标书中的有关内容和合同条款（条件）的实质性内容根据自身意愿和实际情况所作出的相应的具体化的意思表示的文件。2.2.投标保证金投标保证金或投标银行保函投标银行保函或银行担保书银行担保书：投保人在递送投标文件前，应当按照招标人的要求提交投标保证金或者提供投标银行保函或投标担保书，并在投标文件中出具相应的凭证。3.3.法定代表人资格证明书法定代表人资格证明书：投标文件应由投标人的法定代表人或授权委托人签字、盖章才具有法律效力第二节第二节 投标文件的编制投
10、标文件的编制第二节第二节 投标文件的编制投标文件的编制4.4.授权委托书授权委托书：是投保人的法定代表授权委托他人代表自己签署投标文件的授权委托证明性文件。5.5.具有标价的工程量清单与报价表：具有标价的工程量清单与报价表：投标人在对招标文件进行认真细致的分析研究和对建设工程项目施工现场进行考察之后，应结合自身的经营管理状况和制定的盈利计划，制定投标报价，并填写工程量清单与报价表的价格部分。6.6.建设工程项目施工方案及施工进度计划表建设工程项目施工方案及施工进度计划表：建设工程项目施工组织设计应当说明建设工程项目各分部分工程的施工方法和布置，提交包括临时设施和施工道路的施工总平面布置图及其他
11、必须的图表、文字说明等资料。7.7.辅助资料表：辅助资料表：应根据招标人的要求提交。二、编制投标文件应注意问题1.1.全面分析和正确理解招标文件全面分析和正确理解招标文件 招标文件的分析与审查分以下几个方面：（1）招标条件分析与审查（2）工程技术文件分析与审查（3）合同文本分析与审查2.2.全面进行项目环境调查全面进行项目环境调查3.3.重视工程合同风险管理重视工程合同风险管理4.4.投标文件的补充、修改或撤回投标文件的补充、修改或撤回（投标截止时间前）第二节第二节 投标文件的编制投标文件的编制5.5.有效避免废标废标一般有下列情况：有效避免废标废标一般有下列情况：（）文件的包装密封 （）文件
12、送达逾期 （）文件签字盖章问题 （）保函或担保书（）投标内容不完整 （）投标附加招标人不能接受条件（）没有实质性响应招标文件第二节第二节 投标文件的编制投标文件的编制一、工程合同审查审查内容：审查内容：u合同合法性合同合法性 （缔约资格 项目是否具备招投标、订立和实施条件等）u合同完备性合同完备性 （技术、经济、商务、贸易、法律等）u合同条款合同条款 （条款间矛盾 条款约束性 隐含风险 条款表达 默示条款）合同审查表合同审查表 编号编号审查项目审查项目合同条款编合同条款编码码合同条款合同条款内容内容审查说明审查说明 建议或对策建议或对策.工程合同审查和合同谈判工程合同审查和合同谈判第三节第三节
13、 合同审查和合同谈判合同审查和合同谈判二、工程合同谈判1 1、谈判目的、谈判目的 完善合同条款，合理分配风险和合同责、权、利2 2、合同谈判的主要任务、合同谈判的主要任务3 3、合同谈判的准备工作、合同谈判的准备工作收集资料与信息具体分析（目标、当事人的合同地位、谈判员）拟定谈判方案第三节第三节 合同审查和合同谈判合同审查和合同谈判4 4、工程谈判程序、工程谈判程序（1 1）一般讨）一般讨论论（2 2）技术谈）技术谈判：技术方案、判：技术方案、标准、资料、标准、资料、施工条件、质施工条件、质量、进度、检量、进度、检查验收查验收（3 3）商务谈）商务谈判：价款、支判：价款、支付条件、支付付条件、
14、支付方法、预付款、方法、预付款、进度款、履约进度款、履约保证、保留金、保证、保留金、货币汇率、合货币汇率、合同调价同调价（4 4）拟订合）拟订合同草案同草案 签定签定正式合同正式合同三、合同谈判技巧第三节第三节 合同审查和合同谈判合同审查和合同谈判u1 1、掌握谈判议程、掌握谈判议程u2 2、高起点战略、高起点战略u3 3、避实就虚、避实就虚u4 4、合理分配谈判角色、合理分配谈判角色u5 5、充分发挥专家作用、充分发挥专家作用合同利益合同利益掌握谈掌握谈判议程判议程高起点高起点战略战略避实就避实就虚虚合理分合理分配谈判配谈判角色角色充分发充分发挥专家挥专家作用作用 第四节第四节 工程合同订立
15、的程序及管理工程合同订立的程序及管理一、合同订立的程序招标投标发出中标通知鉴定合同1、有效避免缔约过失行为（1）招标人缔约过失招标人变更或修改招标文件后未履行通知义务隐瞒真相，恶意授标招标不公正、不合理违反诚信拒绝所有投标泄露或不正当使用非中标人技术成果或经济信息借故不与中标人签定施工合同由于招标人的过失导致招标失败或终止招标第四节 工程合同订立的程序及管理二、订立阶段注意问题第四节 工程合同订立的程序及管理2、工程合同风险的合理分配 分配方法（原则）：FIDIC：可预见性风险分配原则 NEC：可管理性风险分配原则3、工程合同担保担保的五种形式：保证 抵押 质押 留置 定金国际上还应用：保证金
16、 保留金 信托基金 同业担保 母公司担保（2）投标人缔约过失串标、围标用虚假手段骗标中标人借故不招标人签定工程合同第四节 工程合同订立的程序及管理三、工程合同保险u保险定义 保险是被保人为消除或补偿风险造成的损失，向保险人转移风险的一种机制。u工程保险 工程保险是指项目建设过程中担保人根据保险合同约定，向保险人支付保费，保险人对于保险合同约定的可能发生的工程事故实际发生造成被保险人财产损失或人身伤害承担赔付的商业行为。建设工程施工合同（示范文本）建设工程施工合同（示范文本）规定：规定：发包人应为施工场地内的自有人员及第三方人员生命财产以及运至施工场地内的用于建设工程项目的材料和待安装设备办理保
17、险；承包商为施工场地内自有人员生命财产和施工机械设备办理保险。定义：指承包人根据工程合同约定或经发包人同意将其承包范围内的非主要部分及专业性较强的工程另行发包给具有相应资质的承包人的法律行为。实践中区分分包与转包转包定义：指承包人未获得发包人同意，以盈利为目的，将与其承包内容相一致的工程合同工作内容转让给其他承包人，并且不根据工程合同的规定对所承包的工程合同工作内容负责技术、管理和经济责任的行为。肢解概念挂靠概念第四节 工程合同订立的程序及管理四、工程分包五、工程合同争议解决方法和解和解 调解调解 仲裁仲裁 诉讼诉讼第四节 工程合同订立的程序及管理FIDIC：工程师为核心解决 DAB（争议裁决
18、委员会）NEC：独立裁决人为核心 DRB（争议评审委员会）第四节 工程合同订立的程序及管理六、工程合同文件的组成和解释顺序1、完整工程合同文件2、解释顺序工程报价单或预算10工程量清单9图纸8标准规范技术文件7合同通用条款6合同专用条款5投标书及附件4中标通知3合同协议2履行中的洽商变更等协议文件1工程合同七、有效避免无效合同u无效合同几种情况1、承包人未取得事故企业资质或越级订立工程合同2、无资质实际施工人员借用有资质施工企业名义与他人订立的工程合同3、工程必须招标而未招标或招标无效情形下订立的合同4、承包人非法转包、违法分包所订立的工程合同第四节 工程合同订立的程序及管理 复习思考题复习思
19、考题1.招标文件由哪些内容组成？2.投标文件由哪些内容组成？简述投标文件分析和审查的必要性及其内容。3.简述建设工程示范性合同文本的主要功能和优点。4.编制招标文件的依据是什么？编制招标文件时应注意哪几方面问题？5.简述废标的主要类型，并分析承包商应如何有效地避免废标？6.试述承包商投标时应注意的问题。7.简述工程合同审查的主要内容。8.论述在签订工程合同前，业主和承包商进行合同谈判的必要性.9.工程合同谈判的常用技巧和策略有哪些？10.建设工程施工合同无效的情形有哪些?复习思考题 答案答案1.招标文件的内容：（1）投标邀请书 （2）投投标标须知 （3）合同条款 （4）投标文件格式（5）工程量
20、清单 （6）技术条款 （7）设计图纸 （8）投标标准和方法 （9）辅助资料表2.投标文件的内容：（1）投标书及投标书附录 （2）投标保证金或投标银行保函或银行担保书 （3）法定代表人资格证明书 （4）授权委托书 （5）具有标价的工程量清单与报价表 （6）建设工程项目施工施工进度计划表 （7）辅助资料表 投标文件分析和审查的内容：（1）招标条件分析与审查 （2）工程技术文件分析与审查 （3）合同文本分析与审查复习思考题答案3.示范性合同文本是根据法律、法规和惯例而制定的具有标准化格式和条款的各类合同文本。示范性合同文本具有具有普适性，内容规范、完备，法律用语科学准确。优点：（1）可以避免合同交易
21、谈判的麻烦，简化手续，节约交易成本和时间。（2）方便招标文件、投标文件的编制 （3）有利于当事人双方根据交易的具体主客观条件情况制定规范、完备、责全利平衡、风险分担合理的合同，避免合同履行过程中由于合同条款不明确、不完备带来的争议和纠纷。（4）有利于工程合同管理工作的标准化、程序化。复习思考题复习思考题答案4.工程招标文件的编制依据：（1）国家的有关法律、法规以及国务院和省、自治区、直辖市人民政府建设新政主管部门制定的有关工程造价机甲的规定。（2）建设工程项目招标文件中确定的计价依据和计价办法，建设工程项目招标中的商务条款。（3）建设工程项目设计文件、技术说明以及招标时的设计交底，建设工程施工
22、现场的地质、水文、勘探及现场环境等有关资料。（4）国家、行业、地方的工程建设标准。（5）采用的见者工程项目施工方案、施工组织设计、施工技术措施等。（6）招标时的人工、材料、设备及施工机械台班等要素市场价格信息，以及国家或者有关政策性调价文件的规定。编制招标文件时应注意以下方面的问题：（1）制定合理的资格预审标准 （2）制定科学、合理的评标方法和评标准则 （3）确保招标文件的完备性 （4）协调与招标的建设工程项目有关的各个合同之间的关系。复习思考题复习思考题答案5.废标的主要类型：（1）投标文件没有按规定包装密封 （2）投标文件逾期送达招标人 （3）投标书没有投标人的法定代表人或授权委托人 签字
23、、盖章，或字迹潦草，模糊不清 （4）没有按招标文件的要求提交报表保证金或投标的保函，或虽提交但不符合要求 （5）投标文件的内容补完整，如没有法定代表人资格证书 （6）投标文件附有招标人不能接受的附加条件 （7）投标文件没有响应招标文件的实质性要求。投标人应采取有效措施，尽可能避免因为具体细节的疏忽和投标文件技术上的缺陷而使投标文件无效或为废标。复习思考题复习思考题答案6.承包商投标时应注意的问题：（1）全面分析和理解招标文件:a招标条件分析与审查 b工程技术文件分析与审查 c 合同文本分析与审查 （2）全面进行建设工程项目环境条件调查 （3）重视工程合同风险管理 （4）投标文件的补充修改或撤回
24、 （5）有效避免废标7.工程合同审查的主要内容：（1）合同的合法性审查。通常包括以下几个方面：a审查合同双方当事人的缔约资格 b审查建设工程项目是否具备招标投标、订立和实施合同的条件 c审查工程合同的内容和所要求的事实行为及其后果是否符合法 律法规的要求 （2）合同的完备性审查 （3）合同条款的审查复习思考题答案8.合同谈判的必要性：进一步澄清和补充合同条款，使合同双方在谈判中 进一步沟通，详细的交换意见。提高合同谈判，完 善合同条款，合理分配合同风险和合同义务、权利 与责任。9.工程合同谈判的常用技巧和策略：（1）掌握谈判议程 （2）高起点策略 （3）避实就虚 （4）合理充分地分配谈判角色 （5）充分发挥专家的作用复习思考题答案10.建设工程施工合同无效的情形:（1）承包人未取得建设施工企业资质或者超越资 质等级订立的建设工程施工合同。（2）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义与他人订立的建设工程施工合同。（3）建设工程必须进行招投标而为招标或招标无效的情形下订立的建设工程施工合同规定了下列无效的六种情形：招标代理机构泄密或恶意串通；招标人泄露招标情况或标底；招标人在定标前与投保人进行实质性谈判；招标人违法确定中标人；投保人串标或贿赂；投标人弄虚作假骗取中标。复习思考题答案
