1、第三章 社会历史批评社会历史批评 社会历史批评是一种从社会历史角度观社会历史批评是一种从社会历史角度观察、分析、评价文学现象的批评方法。察、分析、评价文学现象的批评方法。它侧重研究文学作品与社会生活的关系，它侧重研究文学作品与社会生活的关系，重视作家的思想倾向和文学作品的社会重视作家的思想倾向和文学作品的社会作用。作用。社会历史批评的基本主张 文学的内容与社会生活关系密切文学的内容与社会生活关系密切 文学负担着社会历史使命文学负担着社会历史使命第一节 社会历史批评的发展历史第二节 社会历史批评的理论特征第三节 社会历史批评的操作方法第四节 社会历史批评评述本章小结本章导航本章导航第一节第一节
2、社会历史批评的社会历史批评的发展历史发展历史一、社会历史批评的滥觞二、西方社会学批评三、19世纪俄国革命民主主义批评四、文学的社会因素向更深层的结构拓进五、社会历史批评在现代中国的发展一、社会历史批评的滥觞一、社会历史批评的滥觞中国传统：尚书尧典：“诗言志，歌永言，声依永，律和声，八音克谐，无相夺伦，神人以和。”孔子孔子：“诗可以兴，可以观，可以群，可以怨。”孟子孟子：“诵其诗，读其书，不知其人，可乎？是以论其世也”。（知人论世）汉代班固班固认为文学是“感于哀乐，缘事而发”，但他更强调文学的价值在于“观风俗，知薄厚”。一、社会历史批评的滥斛一、社会历史批评的滥斛 白居易白居易：“文章合为时而著
3、，歌诗合为事而作”诗“为君、为臣、为民、为物、为事而作，不为文而作”。读君学仙诗，可讽放佚君；读君董公诗，可诲贪暴臣；读君商女诗，可感悍妇仁：读君勤齐诗，可劝薄夫淳。上可裨教化，舒之济万民；下可理情性，卷之善一身。（白居易：读张籍古乐府诗）一、社会历史批评的滥斛一、社会历史批评的滥斛 梁启超梁启超：小说已成为改造人道、人生、社会的根本性工具 欲新一国之民，不可不先新一国之小说。故欲新道德，必新小说，欲新宗教，必新小说，欲新政治，必新小说，欲新风俗，必新小说；欲新学艺，必新小说；乃至欲新人心，欲新人格，必新小说。何以故?小说有不可思议之力支配人道故。（梁启超：论小说与群治之关系）二、西方社会学批
4、评二、西方社会学批评柏拉图柏拉图理想国已经认识到文学作品的高于一切的社会效果 只许可歌颂神明的赞美好人的颂诗进入我们的城只许可歌颂神明的赞美好人的颂诗进入我们的城邦。邦。文艺的两条罪状：文艺的两条罪状：1、摹仿的艺术以虚构的谎言亵渎神明、贬低英、摹仿的艺术以虚构的谎言亵渎神明、贬低英雄；雄；2、诗人为了讨好群众，摹仿、诗人为了讨好群众，摹仿“人性中低劣的部人性中低劣的部分分”，助长人的，助长人的“感伤癖感伤癖”、“哀怜癖哀怜癖”，摧残人，摧残人的理性，使的理性，使“城邦保卫者城邦保卫者”失去勇敢、镇静的精神失去勇敢、镇静的精神品质。品质。如果有一位聪明人有本领摹仿任何事物，乔如果有一位聪明人有
5、本领摹仿任何事物，乔扮任何形式，如果他来到我们的城邦，提议向我们扮任何形式，如果他来到我们的城邦，提议向我们展览他的身子和他的诗，我们要把他当作一位神奇展览他的身子和他的诗，我们要把他当作一位神奇而愉快的人看待，向他们鞠躬敬礼；但是我们也要而愉快的人看待，向他们鞠躬敬礼；但是我们也要告诉他：我们的城邦里没有像他这样的一个人，法告诉他：我们的城邦里没有像他这样的一个人，法律也不准许有像他这样的一个人，然后把他涂上香律也不准许有像他这样的一个人，然后把他涂上香水，戴上毛冠，请他到旁的城邦里去。至于我们的水，戴上毛冠，请他到旁的城邦里去。至于我们的城邦里。我们只要一种诗人和故事作者：没有他那城邦里。
6、我们只要一种诗人和故事作者：没有他那副悦人的本领而态度却比他严肃；他们的作品须对副悦人的本领而态度却比他严肃；他们的作品须对我们有益；须只摹仿好人的言语，并且遵守我们原我们有益；须只摹仿好人的言语，并且遵守我们原来替城邦保卫者们设计教育时所规定的那些规范。来替城邦保卫者们设计教育时所规定的那些规范。二、西方社会学批评二、西方社会学批评亚里士多德亚里士多德：艺术模仿的是：艺术模仿的是“行动中的人行动中的人”“无论柏拉图或亚里士多德都认为艺术的尤其是无论柏拉图或亚里士多德都认为艺术的尤其是诗的真正内容完全不是自然，而是人生。认为艺术诗的真正内容完全不是自然，而是人生。认为艺术的主要内容是人生的主要
7、内容是人生这伟大的光荣应该归于让们，这伟大的光荣应该归于让们，在后世只有莱辛一人曾说过这种见解，而他们所有在后世只有莱辛一人曾说过这种见解，而他们所有的弟子都不能了解。亚里士多德的的弟子都不能了解。亚里士多德的诗学诗学没有一没有一字提及自然，他说人、人的行为、人的遭遇就是诗字提及自然，他说人、人的行为、人的遭遇就是诗所摹仿的对象。所摹仿的对象。”车尔尼雪夫斯基车尔尼雪夫斯基二、西方社会学批评二、西方社会学批评发端者发端者：维维柯柯与与新科学新科学赫尔德赫尔德：文学的产生和繁荣依赖于社会生活条件的总：文学的产生和繁荣依赖于社会生活条件的总和和斯达尔夫人斯达尔夫人：从社会制度与文学的关系论文学从社
8、会制度与文学的关系论文学 丹纳丹纳：影响文学产生和发展的三因素是种族、环境和：影响文学产生和发展的三因素是种族、环境和时代时代西方社会学批评的先驱西方社会学批评的先驱 维柯维柯与与新科学新科学（关于民族共同性的关于民族共同性的新科学新科学）“由于诗人们当然由于诗人们当然出生在村俗史学家们之出生在村俗史学家们之前，最初的历史必然是前，最初的历史必然是诗意的历史诗意的历史(poetic(poetic history)history)。”西方社会学批评的先驱西方社会学批评的先驱 维柯维柯新科学新科学：人类历史发展与文学艺术：人类历史发展与文学艺术神的时代：神的时代：凭本能生活，却反理性能力，具有较强
9、的感觉力和生动的想象力，表达方式是诗。英雄的时代：英雄的时代：英雄的语言特点不在于抽象思维，而在于以物拟人，表达方式常为唱歌。人的时代：人的时代：推理能力增强，随之出现了散文，同时人的欲求也更明显了。西方社会学批评的先驱西方社会学批评的先驱 维柯维柯新科学新科学：原始思维：原始思维想象的特征想象的特征“以己度物以己度物”：人们在还不善于抽象思维时，认识事物还不能得出明确概念，只能凭自己的切身经验去衡量事物。“想象性的类概念想象性的类概念”：是维柯对于人物性格类型的一种认识，原始民族对同类事物缺乏抽象的类概念，但由于“人心受本性的驱遣，喜爱一致性”，于是就用形象鲜明地个别具体事物来代表同类事物。
10、西方社会学批评的先驱西方社会学批评的先驱 赫尔德：赫尔德：文学的产生和繁荣依文学的产生和繁荣依赖于社会生活条件的总和。赖于社会生活条件的总和。“难熬的困苦生活、可怕难熬的困苦生活、可怕的意外情况、令人难以承受的的意外情况、令人难以承受的需求，这些迫使人们去寻求神需求，这些迫使人们去寻求神的东西，都曾是的东西，都曾是(按照当时的按照当时的生活方式生活方式)全体人民的事情。全体人民的事情。”西方社会学批评的代表西方社会学批评的代表斯达尔夫人斯达尔夫人斯达尔夫人：斯达尔夫人：从文学与社会制从文学与社会制度的关系论文学度的关系论文学（18001800年）、年）、论德国论德国（18101810年）。年）
11、。社会学批评作为一种自觉的批评理论，应当说起始于19世纪的法国。法国斯达尔夫人在从文学与社会制度的关系论文学中，如其书名所显示的那样，主要从社会制度（如宗教、风俗、法律、地理、民族性格等)的差异考察不同民族文学的差异。斯达尔夫人斯达尔夫人自然环境对文学形态的作用自然环境对文学形态的作用她认为，西欧可分为以法国为代表的南方文学和以德国她认为，西欧可分为以法国为代表的南方文学和以德国为代表的北方文学，南方与北方不同的地理、气候条件，为代表的北方文学，南方与北方不同的地理、气候条件，形成了不同的人性形成了不同的人性由于南方与北方的环境不同，人由于南方与北方的环境不同，人性不同，因而南方与北方的文学也
12、就显现出不同的特点。性不同，因而南方与北方的文学也就显现出不同的特点。将文学与广义的社会制度相联系，考察期间的互动将文学与广义的社会制度相联系，考察期间的互动关系关系她在她在从社会制度与文学的关系论文学从社会制度与文学的关系论文学的序言中明确的序言中明确宣称：宣称：“我的本旨在于考察宗教、风尚和法律对文学的我的本旨在于考察宗教、风尚和法律对文学的影响以及文学对宗教、风尚和法律的影响。影响以及文学对宗教、风尚和法律的影响。”西方社会学批评的代表西方社会学批评的代表丹纳丹纳泰纳：泰纳：英国文学史英国文学史序言序言、艺术哲学艺术哲学 泰纳在其英国文学史序言（1863-1864）中，提出了著名的“三要
13、素”说。在泰纳看来，文学艺术是人类建立的道德形态之一，而“有助于产生这个基本的道德状态的，是三个不同的根源种族、环境和时代”。泰泰 纳纳种族与文艺泰纳所谓的种族，是指由天生和遗传所造成的民族特性。泰纳认为这些天生和遗传所造成的民族特性，会显示出一个种族的血统和智力上的共同特点，成为某一民族的原始模型的巨大标记和永恒的本能。环境与文艺泰纳认为，任何种族都生活在一定的环境中，“自然界环绕着他，人类环绕着他；偶然性的和第二性的倾向掩盖了他的原始的倾向，并且物质环境或社会环境在影响事物的本质时，起了干扰或凝固的作用。”泰泰 纳纳时代与文艺泰纳所说的“时代”，包括风俗习惯、时代精神等，统称为精神气候。像
14、自然的气候对植物的发展起“自然淘汰”的作用一样，艺术的发展也受精神气候的选择与清理。群众思想和社会风气的压力给艺术家定下一条发展的路，它不是压制艺术家，就是逼他改弦易辙。黑格尔他把文学与时代、环境、民族等一样视为他把文学与时代、环境、民族等一样视为“绝对理念绝对理念”的演化形式，并进而认定文学的演化形式，并进而认定文学是时代、环境、民族的观念的表现：是时代、环境、民族的观念的表现：“每种每种艺术作品都属于它的时代和它的民族，各有艺术作品都属于它的时代和它的民族，各有特殊环境，依存于特殊的历史的和其他的观特殊环境，依存于特殊的历史的和其他的观念和目的。念和目的。”（黑格尔：美学，卷一，商务印书馆
15、，1979年，第19页。）马克思、恩格斯、列宁马克思、恩格斯、列宁：经典马克思主义批评 社会意识决定于社会存在，同样，任何文学社会意识决定于社会存在，同样，任何文学现象决定于它所得以产生的社会历史状况，现象决定于它所得以产生的社会历史状况，因而只有从社会历史状况出发才能获得关于因而只有从社会历史状况出发才能获得关于文学现象的真正解释。沿着马克思这一思路，文学现象的真正解释。沿着马克思这一思路，梅林、拉法格、普列汉诺夫等曾经作过大量梅林、拉法格、普列汉诺夫等曾经作过大量有价值的研究。有价值的研究。“新马克思主义新马克思主义”者者：社会批判理论 被称为被称为“新马克思主义者新马克思主义者”的一批人
16、物，如的一批人物，如卢卡契、本杰明、阿多诺、豪塞等，理论上卢卡契、本杰明、阿多诺、豪塞等，理论上渊源于新康德主义、黑格尔学说和马克思主渊源于新康德主义、黑格尔学说和马克思主义，以所谓义，以所谓“社会批判社会批判”为宗旨，注重考察为宗旨，注重考察社会结构、阶级结构在文学中的反映，强调社会结构、阶级结构在文学中的反映，强调文学对现成社会的文学对现成社会的“否定否定”效果。这种方法效果。这种方法很难说是马克思方法的沿用，但无凝有很深很难说是马克思方法的沿用，但无凝有很深的联系，是现代社会历史研究方法中不可忽的联系，是现代社会历史研究方法中不可忽视的一个分支。视的一个分支。三、三、1919世纪俄国革命
17、民主主义批评世纪俄国革命民主主义批评如果说法国人从理论形态上为社会学批评方如果说法国人从理论形态上为社会学批评方法做了界定，则俄国人更多是在理论与具体法做了界定，则俄国人更多是在理论与具体实践中为这一方法做出了实质性的贡献。实践中为这一方法做出了实质性的贡献。别林斯基别林斯基是俄国社会批评的奠基者。在他看是俄国社会批评的奠基者。在他看来，文学就是对现实生活的再现。来，文学就是对现实生活的再现。别林斯基别林斯基的继承者车尔尼雪夫斯基则更为明的继承者车尔尼雪夫斯基则更为明确地将文学与人类社会活动以及特定群体的确地将文学与人类社会活动以及特定群体的倾向性联系在一起。倾向性联系在一起。三、三、1919
18、世纪俄国革命民主主义批评世纪俄国革命民主主义批评以以别林斯基、车尔尼雪夫斯基、杜勃罗留波别林斯基、车尔尼雪夫斯基、杜勃罗留波夫夫为代表的俄国革命民主主义批评家，把文为代表的俄国革命民主主义批评家，把文学批评与社会政治活动联系在一起，以进步学批评与社会政治活动联系在一起，以进步的民主主义思想为武器，从历史的高度评价的民主主义思想为武器，从历史的高度评价作家作品，使社会历史批评得到深刻全面的作家作品，使社会历史批评得到深刻全面的发展。发展。别林斯基别林斯基:文学就是对现实生活的再现文学就是对现实生活的再现 “诗歌，可以说是用两种方法，来概括和再诗歌，可以说是用两种方法，来概括和再现生活现象的。这两
19、种方法互相对立，虽然现生活现象的。这两种方法互相对立，虽然引向同一个目标。诗人或者根据全靠他对事引向同一个目标。诗人或者根据全靠他对事物的看法、对生活在其中的世界、时代和民物的看法、对生活在其中的世界、时代和民族的态度来决定的他那具有的理想，来再造族的态度来决定的他那具有的理想，来再造生活；或者忠实于生活的现实性的一切细节、生活；或者忠实于生活的现实性的一切细节、颜色和浓淡色度，在全部赤裸和真实中来再颜色和浓淡色度，在全部赤裸和真实中来再现生活。现生活。”（论俄国中篇小说和果戈理君的中篇小说）别林斯基别林斯基对于文学内在规律的重视。对于文学内在规律的重视。别林斯基并不认为艺术只是社会现实的某种
20、附属物，别林斯基并不认为艺术只是社会现实的某种附属物，他有着对艺术自足性的认识，如他在他有着对艺术自足性的认识，如他在孟采尔，歌孟采尔，歌德的批评家德的批评家（1840）中就曾说过：）中就曾说过：“艺术既然表艺术既然表现着社会的自觉，通过对善和真的崇高印象和高贵现着社会的自觉，通过对善和真的崇高印象和高贵看法，表达着构成社会的个人的精神，那么，也可看法，表达着构成社会的个人的精神，那么，也可以说它是为社会服务的；可是，它不是一个为社会以说它是为社会服务的；可是，它不是一个为社会而存在的东西，而是作为一个为自己而独立存在，而存在的东西，而是作为一个为自己而独立存在，在自身中具有它的目的和它的原因
21、的东西，来为社在自身中具有它的目的和它的原因的东西，来为社会服务的。会服务的。”（孟采尔，歌德的批评家，满涛译，别林斯基选集第二卷47页，上海：上海文艺出版社，1979。）车尔尼雪夫斯基：美就是生活车尔尼雪夫斯基：美就是生活 车尔尼雪夫斯基车尔尼雪夫斯基的批评观的批评观 第一，文学艺术必须是与现实第一，文学艺术必须是与现实条件相联的，脱离开现实生活条件相联的，脱离开现实生活则失去其生命力。则失去其生命力。车尔尼雪夫斯基：美就是生活车尔尼雪夫斯基：美就是生活第二，文学应当服务于现实生活。第二，文学应当服务于现实生活。第三，文学不能不是某一种思想倾向的体现者。第三，文学不能不是某一种思想倾向的体现
22、者。四、文学的社会因素向更深层的结构拓进卢那察尔斯基卢那察尔斯基的文学批评的文学批评是建立在马克思主义的社会批判基础之上的，这一批评的首要任务是在整体的社会构成中，在社会的经济基础和意识形态的互动中考察文学现象。在广泛研究某个时代的时候，马克思主义批评家应该努力勾画出整个社会发展的图景。当涉及某个具体的作家或作品的时候，没有必要非去全面研究基本的经济条件不可。卢那察尔斯基卢那察尔斯基的文学批评的文学批评普列汉诺夫原则：艺术作品只是在极其微不足道的程度上直接依附于该社会的生产形式。这种依附要通过其他的环节为媒介，即社会的阶级结构在阶级利益基础上发展起来的阶级心理。社会学的批评是在社会学的基础上考
23、察文学的发展规律，而不是以社会规律代替艺术规律，社会经济条件并非与艺术表现力成正比，因为文学艺术与社会的联系是通过复杂的“社会阶级结构”所产生的“阶级心理”来实现的。社会阶级结构、语言、思维对文学影响的个案1 满天空镶上了小星斗。它们尽着自己的力量，满天空镶上了小星斗。它们尽着自己的力量，把点点滴滴的光芒交织在一块了，不象阳光把点点滴滴的光芒交织在一块了，不象阳光那么刺眼，也不象月光那么清澈，却是明亮那么刺眼，也不象月光那么清澈，却是明亮的。明亮的星光，掺上了露水，变得湿湿润的。明亮的星光，掺上了露水，变得湿湿润润、柔柔和和，随后轻轻地挂在树梢上，搭润、柔柔和和，随后轻轻地挂在树梢上，搭在房檐
24、上，铺在街道上，薄薄的一层，接触在房檐上，铺在街道上，薄薄的一层，接触到这种光辉的一切都蛮得那么雅致，那么幽到这种光辉的一切都蛮得那么雅致，那么幽静，那么安详静，那么安详 (浩然：浩然：艳阳天艳阳天第第732页页)小百货摊五光十色的招牌啦，供销社陈列货小百货摊五光十色的招牌啦，供销社陈列货品的橱窗啦，摆在街头的农具、水果、青菜啦，品的橱窗啦，摆在街头的农具、水果、青菜啦，平谷过来的猪石槽子，蓟县过来的小巧铁器，从平谷过来的猪石槽子，蓟县过来的小巧铁器，从潮白河上过来的欢蹦乱跳的大鲤鱼，从古北口外潮白河上过来的欢蹦乱跳的大鲤鱼，从古北口外边过来的牛羊啦，这个那个，充塞了好几条街道。边过来的牛羊啦
25、，这个那个，充塞了好几条街道。把乡村、城镇所有特产品的精华都聚集到这里来把乡村、城镇所有特产品的精华都聚集到这里来了，象个博物竞赛会。它既显示着北方农村古老了，象个博物竞赛会。它既显示着北方农村古老的传统、优良的习惯、丰富的资源，又显示着新的传统、优良的习惯、丰富的资源，又显示着新农村生产的发达和朝气蓬勃的景象。农村生产的发达和朝气蓬勃的景象。(浩然：浩然：艳阳天艳阳天第第909909页页)人家不图驴粪球子外面光，人家不图驴粪球子外面光，图的缸里点灯里头亮。荞麦面的图的缸里点灯里头亮。荞麦面的肉包子，别看皮黑，一兜肉肉包子，别看皮黑，一兜肉!(浩然，浩然，艳阳天艳阳天第第125页页)个案个案2
26、：班主任班主任 中学教师张俊石以精英姿态去对学生说话。中学教师张俊石以精英姿态去对学生说话。三类学生：三类学生：1）无知识：宋宝琦；）无知识：宋宝琦；2）反知识：谢惠敏；）反知识：谢惠敏；3）求知识：石红等）求知识：石红等 石红家。张俊石被学生们簇拥在中心的场面石红家。张俊石被学生们簇拥在中心的场面富于隐喻意义。富于隐喻意义。个案个案3：张承志：张承志北方的河北方的河 蓝青色的山西省的崇山如一道迷蒙的石蓝青色的山西省的崇山如一道迷蒙的石壁，正在彼岸静静肃峙，仿佛注视着这壁，正在彼岸静静肃峙，仿佛注视着这里不顾一切地倾泻而下的黄土梁峁的波里不顾一切地倾泻而下的黄土梁峁的波涛。大河深在谷底，但又朦
27、胧辽阔，威涛。大河深在谷底，但又朦胧辽阔，威风凛凛地巡视着为它折腰膜拜的大自然风凛凛地巡视着为它折腰膜拜的大自然四、文学的社会因素向更深层的结构拓进卢卡奇卢卡奇：“总体性总体性”艺术作品便是一种整合了日常经验的整体性存在，人类在日常生活中所获得的是虚假的、片面的概念，而艺术作品通过对日常生活的“反映”，而使其可以“再度体验”，从而创造一个总体性世界。“艺术作品必须准确无误和恰如其分地反映客观地决定着它所再现的生活领域的全部重要因素。他必须如此这般地反映这些因素，使得这一生活领域从里到外都是可理解的，可重新体验的，使它表现为一种总体生活。”卢卡奇卢卡奇：“总体性总体性”“无论艺术作品的意图是描写
28、整个社会还是描写无论艺术作品的意图是描写整个社会还是描写一个人为的孤立事件，目标总是要描写对象内存一个人为的孤立事件，目标总是要描写对象内存的挖掘不尽的内容。这意味着它的目标是在虚构的挖掘不尽的内容。这意味着它的目标是在虚构中把所有那些在客观现实中为某一特定事件或一中把所有那些在客观现实中为某一特定事件或一组事件提供基础的重要因素创造性地关联起来。组事件提供基础的重要因素创造性地关联起来。而艺术的关联意味着所有这些因素都将呈现为行而艺术的关联意味着所有这些因素都将呈现为行动中的个人的个性特征、所描写的情形的特质，动中的个人的个性特征、所描写的情形的特质，等等，因而呈现在特殊和一般的直接可见的统
29、一等等，因而呈现在特殊和一般的直接可见的统一中。中。”四、文学的社会因素向更深层的结构拓进戈德曼戈德曼 ：“有意义的结构有意义的结构”在文本、创造文学的个人主体、作为社会文化的在文本、创造文学的个人主体、作为社会文化的超个人主体等三重系统之间，存在着同构的关系，超个人主体等三重系统之间，存在着同构的关系，从而导致意义的发生。从而导致意义的发生。五、社会历史批评在现代中国的发展五、社会历史批评在现代中国的发展 2020世纪初的社会历史批评具有鲜明的中国特色世纪初的社会历史批评具有鲜明的中国特色 鲁迅鲁迅、茅盾、瞿秋白、茅盾、瞿秋白等人对于社会历史批评方等人对于社会历史批评方法的运用法的运用 茅盾
30、是现代文学批评史上社会历史批评这一范茅盾是现代文学批评史上社会历史批评这一范式的最重要的代表式的最重要的代表 2020世纪世纪3030年代以后上升为主流批评年代以后上升为主流批评2020世纪初的社会历史批评世纪初的社会历史批评鲜明的中国特色鲜明的中国特色 浓厚的政治和社会启蒙色彩。浓厚的政治和社会启蒙色彩。受到西方进化论的浸染，受到西方进化论的浸染，“五四五四”以来随着以来随着进化论的传播和接受，文学与社会的关系、进化论的传播和接受，文学与社会的关系、文学发展与历史发展的关系受到批评家的格文学发展与历史发展的关系受到批评家的格外关注。外关注。2020世纪初的社会历史批评世纪初的社会历史批评鲜明
31、的中国特色鲜明的中国特色 马克思主义文论和苏联马克思主义文论和苏联“社会主义现实社会主义现实主义主义”理论的传入，为当时的革命文学理论的传入，为当时的革命文学提供了现成的批评观念、模式、方法以提供了现成的批评观念、模式、方法以及批评话语。及批评话语。鲁迅鲁迅早期一度把文学的意义局限于审美之域(参见随感录四十三、拟播布美术意见书等)，但很快便转而强调文学的社会功利性：文学“必须是为人生，而且要改良这人生。所以我的取材，多采自病态社会的不幸的人们中，意思是在揭出病苦，引起疗救的注意”（鲁迅：我怎么做起小说来）。对鲁迅而言，文学当是器械“改革社会的器械”。器械就是工具、手段，这里意味着改造社会历史的
32、一种力量。茅盾的社会历史批评茅盾的社会历史批评文学须文学须“表现人生指导人生表现人生指导人生”茅盾茅盾的的“作家论作家论”批评批评：结合时代精神特质结合时代精神特质和变迁来把握作家思想和艺术发展的脉络，同时和变迁来把握作家思想和艺术发展的脉络，同时采用阶级分析的方法，在评判作品时充分考虑作采用阶级分析的方法，在评判作品时充分考虑作家的阶级出身、社会阅历及政治态度。家的阶级出身、社会阅历及政治态度。茅盾茅盾的的“作家论作家论”批评批评阶级分析方法的运用：即对作家的写作立场进行阶级性质的判断，以此作为评论作品意识形态性质特征的主要根据。其指导思想是：作为观念形态的文学作品，本质上必然是反映作家特定
33、的阶级意识与情感，因此评判作品的价值就不能就作品论作品，而必须充分考虑到作家的阶级出身、社会阅历及政治态度等。从政治的角度分析作家的传记材料，就往往成了论评作家创作道路的前提。“作家论作家论”批评的基本思路批评的基本思路 寻找时代要求寻找时代要求作家的立场作家的立场作品的倾向作品的倾向 先分析作家的传记材料，包括其家庭出身、阶级成分、先分析作家的传记材料，包括其家庭出身、阶级成分、知识修养、生活环境等，特别注意审查在特定历史时期由作知识修养、生活环境等，特别注意审查在特定历史时期由作家的阶级立场所决定的政治态度或时代变革所引起的作家世家的阶级立场所决定的政治态度或时代变革所引起的作家世界观的变
34、化，以此此为前提，进而考察作品的思想倾向和社界观的变化，以此此为前提，进而考察作品的思想倾向和社会价值，说明作家的立场如何制约作品倾向，最终又将作家会价值，说明作家的立场如何制约作品倾向，最终又将作家创作所反映的趋向或问题提到社会现象的高度去分析，判定创作所反映的趋向或问题提到社会现象的高度去分析，判定其在特定历史条件下所可能起到的社会作用。这是大致的批其在特定历史条件下所可能起到的社会作用。这是大致的批评思路，具体的操作程序和侧重点可能不尽相同。评思路，具体的操作程序和侧重点可能不尽相同。2020世纪世纪3030年代以后上升为主流批评年代以后上升为主流批评 毛泽东毛泽东在延安文艺座谈会的讲话
35、：检验一个作家的主观愿望即其动机是否正确，是否善良，不是看他的宣言，而是看他的行为(主要是作品)在社会大众中产生的效果。社会实践及其效果是检验主观愿望或动机的标准。任何阶级社会中的任何阶级，总是以政治标准放在第一位，以艺术标准放在第二位的。（毛泽东：在延安文艺座谈会上的讲话）茅盾的社会历史批评茅盾的社会历史批评徐志摩徐志摩茅盾茅盾第二节第二节 社会历史批评的理论特征社会历史批评的理论特征 一、社会历史批评的文学观二、社会历史批评的批评尺度一、社会历史批评的文学观一、社会历史批评的文学观 文学作品不是凭空创造，也不完全是个文学作品不是凭空创造，也不完全是个人行为，而是一定社会历史条件下的产物，人
36、行为，而是一定社会历史条件下的产物，社会生活的各个领域是影响、制约乃至控制社会生活的各个领域是影响、制约乃至控制文学发生、发展的决定性因素。文学发生、发展的决定性因素。一、社会历史批评的文学观一、社会历史批评的文学观 文学不仅是对社会生活的模仿和表现，文学不仅是对社会生活的模仿和表现，而且也随着社会、时代的发展而发展。而且也随着社会、时代的发展而发展。文学在反映生活的同时，也可以介入生文学在反映生活的同时，也可以介入生活，并在特定时期担负起启蒙和匡正时活，并在特定时期担负起启蒙和匡正时弊的任务。弊的任务。二、社会历史批评的尺度二、社会历史批评的尺度真实性：真实性：判断作品价值的必要条件判断作品
37、价值的必要条件倾向性：倾向性：作家社会立场和思想观点的体现作家社会立场和思想观点的体现社会效果：社会效果：衡量作品价值的出发点和归宿衡量作品价值的出发点和归宿对真实性的考察主要从以下几个方面着眼对真实性的考察主要从以下几个方面着眼：其一，考察作品时代背景的真实性，看作品其一，考察作品时代背景的真实性，看作品是否反映和体现了时代的进步倾向和潮流。是否反映和体现了时代的进步倾向和潮流。其二，考察人物的真实性，看人物是否合乎其二，考察人物的真实性，看人物是否合乎身份，人物性格发展是否合乎逻辑，人物的身份，人物性格发展是否合乎逻辑，人物的情感是否真实可信。情感是否真实可信。其三，考察细节的真实性，看其
38、是否会造成其三，考察细节的真实性，看其是否会造成逼真的效果。逼真的效果。关于真实性关于真实性 别林斯基别林斯基：论普希金的论普希金的欧根欧根奥奥涅金涅金 别林斯基别林斯基鲁迅鲁迅对中国小说的分析：对中国小说的分析：中国小说的历史中国小说的历史的变迁的变迁与与中国小说史略中国小说史略关于倾向性关于倾向性 社会历史批评认为，文学作品的内容不仅仅应该是社会历史批评认为，文学作品的内容不仅仅应该是真实真实的，而且还应该是的，而且还应该是正确正确的，就是说，对文学作的，就是说，对文学作品真实性的考察必须要以考察作品的品真实性的考察必须要以考察作品的思想倾向性思想倾向性为为前提，看其能否反映出前提，看其能
39、否反映出历史的趋向和时代的本质历史的趋向和时代的本质。批评家不仅要考察作品是否真实可信，而且还要站批评家不仅要考察作品是否真实可信，而且还要站在社会历史发展的高度，揭示作品所蕴含的历史内在社会历史发展的高度，揭示作品所蕴含的历史内容和思想意义。在分析和评论文学作品时，一定要容和思想意义。在分析和评论文学作品时，一定要把作品放到社会历史的大背景中，运用一定的把作品放到社会历史的大背景中，运用一定的社会社会价值观念和历史发展观念价值观念和历史发展观念，以揭示作品主题的深刻，以揭示作品主题的深刻与否。与否。艺术的倾向性艺术的倾向性 艺术的倾向性，就是艺术家的阶级立场和政艺术的倾向性，就是艺术家的阶级
40、立场和政治观点、思想情感、审美情趣等主观因素在治观点、思想情感、审美情趣等主观因素在艺术作品中的体现。艺术作品中的体现。关于社会效果关于社会效果 第一，社会历史批评要求文学作品通过真实地反映第一，社会历史批评要求文学作品通过真实地反映社会生活，具体描绘各个历史时期的政治、经济、社会生活，具体描绘各个历史时期的政治、经济、文化生活和社会风尚，使读者获得较为丰富生动的文化生活和社会风尚，使读者获得较为丰富生动的社会历史知识和生活知识，提高读者观察生活、认社会历史知识和生活知识，提高读者观察生活、认识生活的能力。识生活的能力。第二，社会历史批评还要求文学作品通过艺术形象第二，社会历史批评还要求文学作
41、品通过艺术形象告诉读者什么是好的，值得赞美的，什么是恶的，告诉读者什么是好的，值得赞美的，什么是恶的，应该抛弃的，以影响读者的思想道德和世界观，帮应该抛弃的，以影响读者的思想道德和世界观，帮助读者更好地了解自己，增强改造世界的勇气和力助读者更好地了解自己，增强改造世界的勇气和力量，激发他们追求真理的欲望。量，激发他们追求真理的欲望。关于社会效果关于社会效果 第三，社会历史批评要求第三，社会历史批评要求“寓教于乐寓教于乐”，文，文学作品应具有陶冶性情、愉悦身心的娱乐性学作品应具有陶冶性情、愉悦身心的娱乐性质。不过文学作品的这种审美作用只是作为质。不过文学作品的这种审美作用只是作为一种媒介，最终要
42、达到的教育读者的目的。一种媒介，最终要达到的教育读者的目的。第三节第三节 社会历史批评的社会历史批评的 操作方法操作方法 一、阐释作品的社会历史内容 二、考察作家与所处时代、环境的关系 三、强调文学的社会作用 四、联系作品的社会内容进行艺术形式分析一、阐释作品的社会历史内容一、阐释作品的社会历史内容批评家分析任何一个作家及其作品时，要将批评家分析任何一个作家及其作品时，要将其置于特定的具体历史条件下。其置于特定的具体历史条件下。考察作品是否反映和体现了时代的进步倾向考察作品是否反映和体现了时代的进步倾向和潮流。和潮流。特别关注贴近生活和时代、反映社会变革题特别关注贴近生活和时代、反映社会变革题
43、材的作品。材的作品。一、阐释作品的社会历史内容一、阐释作品的社会历史内容从表面平淡无奇的事件中揭示出蕴含其中的从表面平淡无奇的事件中揭示出蕴含其中的社会历史内容，使之产生震聋发聩的效果。社会历史内容，使之产生震聋发聩的效果。对作品的阐释可根据不同文类的实际情况而对作品的阐释可根据不同文类的实际情况而定。定。一、阐释作品的社会历史内容一、阐释作品的社会历史内容 鲁迅鲁迅：魏晋风度与文章及魏晋风度与文章及酒之关系酒之关系 杜勃罗留波夫杜勃罗留波夫对对大雷雨大雷雨的分析的分析 杜勃罗留波夫杜勃罗留波夫对对奥勃洛莫奥勃洛莫夫夫的分析的分析杜勃罗留波夫杜勃罗留波夫二、考察作家与二、考察作家与所处时代、环
44、境的关系所处时代、环境的关系社会对作家创作的制约和影响社会对作家创作的制约和影响 时代、环境对作家的作用；作家个人的生活经历。时代、环境对作家的作用；作家个人的生活经历。作家通过文学作品所表达的思想倾向作家通过文学作品所表达的思想倾向 追踪作者在不同时期作品中的主题和价值取向；收追踪作者在不同时期作品中的主题和价值取向；收集作家的创作自白和文学见解。集作家的创作自白和文学见解。二、考察作家与二、考察作家与所处时代、环境的关系所处时代、环境的关系 司马迁司马迁谈谈离骚离骚 李善李善注注阮籍阮籍咏怀咏怀诗诗阮籍阮籍 屈原者，名平，楚之同姓也。为楚怀王左徒。博屈原者，名平，楚之同姓也。为楚怀王左徒。
45、博闻彊志，明於治乱，嫺於辞令。入则与王图议国事，闻彊志，明於治乱，嫺於辞令。入则与王图议国事，以出号令；出则接遇宾客，应对诸侯。王甚任之。以出号令；出则接遇宾客，应对诸侯。王甚任之。上官大夫与之同列，争宠而心害其能。怀王使上官大夫与之同列，争宠而心害其能。怀王使屈原造为宪令，屈平属草稿未定。上官大夫见而欲屈原造为宪令，屈平属草稿未定。上官大夫见而欲夺之，屈平不与，因谗之曰：夺之，屈平不与，因谗之曰：“王使屈平为令，众王使屈平为令，众莫不知，每一令出，平伐其功，以为莫不知，每一令出，平伐其功，以为非我莫能为非我莫能为也。也。”王怒而疏屈平。王怒而疏屈平。屈平疾王听之不聪也，谗谄之蔽明也，邪曲之害
46、屈平疾王听之不聪也，谗谄之蔽明也，邪曲之害公也，方正之不容也，故忧愁幽思而作离骚。离骚者，公也，方正之不容也，故忧愁幽思而作离骚。离骚者，犹离忧也。夫天者，人之始也；父母者，人之本也。犹离忧也。夫天者，人之始也；父母者，人之本也。人穷则反本，故劳苦倦极，未尝不呼天也；疾痛惨怛，人穷则反本，故劳苦倦极，未尝不呼天也；疾痛惨怛，未尝不呼父母也。屈平正道直行，竭忠尽智以事其君，未尝不呼父母也。屈平正道直行，竭忠尽智以事其君，谗人间之，可谓穷矣。信而见疑，忠而被谤，能无怨谗人间之，可谓穷矣。信而见疑，忠而被谤，能无怨乎？乎？屈平之作离骚，盖自怨生也。国风好色而不淫，屈平之作离骚，盖自怨生也。国风好色而
47、不淫，小雅怨诽而不乱。若离骚者，可谓兼之矣。小雅怨诽而不乱。若离骚者，可谓兼之矣。上称帝喾，上称帝喾，下道齐桓，中述汤武，以刺世事。明道德之广崇，治下道齐桓，中述汤武，以刺世事。明道德之广崇，治乱之条贯，靡不毕见。其文约，其辞微，其志絜，其乱之条贯，靡不毕见。其文约，其辞微，其志絜，其行廉，其称文小而其指极大，举类迩而见义远。其志行廉，其称文小而其指极大，举类迩而见义远。其志絜，故其称物芳。其行廉，故死而不容自疏。濯淖汙絜，故其称物芳。其行廉，故死而不容自疏。濯淖汙泥之中，蝉蜕於浊秽，以浮游尘埃之外，不获世之滋泥之中，蝉蜕於浊秽，以浮游尘埃之外，不获世之滋垢，皭然泥而不滓者也。推此志也，虽与日
48、月争光可垢，皭然泥而不滓者也。推此志也，虽与日月争光可也。也。王蒙论风格的探求王王蒙蒙三、强调文学的社会作用三、强调文学的社会作用强调文学的认识价值，把文学作品视为社会的写强调文学的认识价值，把文学作品视为社会的写照和反映，希望通过文学更好认识社会。照和反映，希望通过文学更好认识社会。通过艺术形象影响读者的思想、道德和世界观，通过艺术形象影响读者的思想、道德和世界观，帮助读者更好地了解自己，激发他们追求真理的帮助读者更好地了解自己，激发他们追求真理的欲望。欲望。三、强调文学的社会作用三、强调文学的社会作用社会历史批评还常常以意识形态的标社会历史批评还常常以意识形态的标准来评价一部作品的价值与局
49、限，进准来评价一部作品的价值与局限，进而发挥其社会影响。而发挥其社会影响。三、强调文学的社会作用三、强调文学的社会作用 狄德罗狄德罗：文学为启蒙运动服务文学为启蒙运动服务狄德罗狄德罗梁启超梁启超：“小说救国小说救国”茅盾茅盾：审美的三条标准：审美的三条标准梁启超梁启超三、强调文学的社会作用三、强调文学的社会作用四、联系作品的社会内容进行艺术形式分析四、联系作品的社会内容进行艺术形式分析 社会历史批评并不排斥艺术分析。在论及作品价值时，社会历史批评也要分析和判断作品中人物形象塑造得是否成功，结构是否严谨，语言表达是否恰到好处，描写是否生动等等，但它从来不就形式而谈形式，而是联系社会历史内容来谈形
50、式。第四节第四节 社会历史批评评述社会历史批评评述 一、社会历史批评的局限与庸俗社会学 二、社会历史批评存在的必要性和必然性 三、开放的社会历史批评一、社会历史批评的局限与一、社会历史批评的局限与庸俗社会学庸俗社会学 社会历史批评的局限：社会历史批评的局限：并非所有的文学作品都具有鲜明的社会历史内容，而社会历史并非所有的文学作品都具有鲜明的社会历史内容，而社会历史批评试图从所有的文学作品中寻找社会历史内容，就可能导致批评试图从所有的文学作品中寻找社会历史内容，就可能导致一些弊端；社会历史批评相对忽略文学作品的艺术形式，包括一些弊端；社会历史批评相对忽略文学作品的艺术形式，包括文学本身的继承和发
