1、采购管理风险点识别及控制措施梳理风险点风险点描述风险点涉及人员管控措施前期策划技术方案变相选定供应商，评价标准存在倾向性业务室管理者及所有业务人员1、技术方案的完整性、专业性、前瞻性和适用性要统筹兼顾，经集体评审。2、技术方案指向单一供应商（品牌）时，必须严格审批，变相指定单一供应商（品牌）将严肃处理。供应商选择和采购方式确定1、清单分拆、隐瞒或压制潜在供应商资源等，规避招标、集中/长协采购；2、“禁入”供应商的再进入部领导，业务室管理者及所有业务人员，管理室、技术商务室相关人员积极进行清单整合、技术方案优化，主动开展潜在供应商的多途径排摸、及时通告采购信息发布的平台和时间等。谈判（含方案确定
2、和结果报批）私自谈判；披露信息过度；越权承诺；拟签报告与谈判情况不一致业务室管理者及所有业务人员，管理室、技术商务室相关人员谈判方案的制订，要应用集中/长协采购等形成的价格分析模型和数据库，要分析市场价、原材料走势和标的价格走势，还要结合供应商不同时期的动态特点，保障全面性、针对性和适时性。谈判方案至少由2人共同确定；重点事项和非常规的条款（含预付款、审重、履约风险、违约责任、超预算等），要在拟签等报告中具体说明和按权限审批。评标泄露标底；不公平的澄清；串标、围标、陪标、转包、“禁入”供应商变相再进入；向评委施加倾向性意见业务室管理者及所有业务人员1、在规定地点评标，并录像；2、评标人员在专家
3、库中随机选择；3、开展风险提示。合同生效对于拟签合同中的符合性确认不充分部领导，各室经理，技术商务室、管理室相关人员1、加强信息系统建设，减少人工操作；2、通过合同稽查，对生效环节实施把控。签 约合同内容与审定的谈判结果不一致； 合同经办人、签约代表人和合同盖章生效人等未分离； 未签订廉洁协议部领导，业务室管理者及所有业务人员，管理室、技术商务室相关人员合同经办人、签约代表人和合同盖章生效人至少为2人；合同内容与审定的谈判结果的一致性的审核人，原则上为签约代表人首次签约的，要同步签订廉洁协议和安全协议。合同质量和进度管理规避关键工序的联合检查；帐、物和合格证书等资料的不一致；漏报、瞒报正反典型
4、事例业务室管理者及所有业务人员，管理室、技术商务室相关人员关键工序和分包部分（含配套件）联合检查的必要性集体研究，联合检查的及时性、专业性重点保证。资金支付预付款等支付前未分析风险； 应付未付资金大量情况下的不合理支付风险部领导，业务室管理者及所有业务人员多方共同签字确认的各阶段的实物等的考核验收单（含帐、物和合格证书等资料的一致性）合同异议处理原因未分析清楚，责任认定模糊、避重就轻；退货、索赔、审重、剩余标的等异议处理不及时有效，未有理有节业务室管理者及所有业务人员，管理室、技术商务室相关人员设计变更、质量、进度、现场修配改等各类异议的原因要认真分析，责任认清；异议的处理有理有据、及时高效，严格执行审批制度。供应商准入管理引入供应商能力不能满足要求部领导，各室经理，技术商务室相关人员1、对供应商资质实施全面审核；2、不断强化现场审核。员工建议风险点风险点描述风险点涉及人员管控措施
