1、 一、国际经济合作的概念一、国际经济合作的概念 国际经济合作是指不同国家或地区的政府、国际经济组织和超越国家界限的自然人和法人，为了共同利益，基于平等互利的原则，以生产要素的国际移动和优化组合配置生产要素的国际移动和优化组合配置为主要内容，并根据协议、章程或合同，分担风险、共享收益，在生产领域和流通领域内所进行的较长期的经济协作活动。二、国际经济合作的分类二、国际经济合作的分类依据利益目标转化和利益主体转移划分广义广义：除国际商品贸易和金融服务以外的国家间经济协作狭义狭义：国际工程承包与劳务合作的具体方式宏观宏观：不同国家政府之间、不同国家政府与经济组织之间微观微观：不同国家的企业或公司之间多
2、边多边：两个以上国家政府之间，一国政府与经济组织之间双边双边：两国政府之间垂直型垂直型水平型水平型 国际直接投资 国际间接投资 国际劳务合作 国际技术合作 国际租赁 国际土地合作 国际经济信息与管理合作 国际经济政策协调 国际发展援助 区域经济一体化三、国际经济合作三、国际经济合作 的方式的方式 一、国际经济合作的发展动因一、国际经济合作的发展动因 战后科学技术的迅猛发展是国际经济合作的源起动力 国际分工的新发展是国际经济合作发展的基础 世界政治和经济新格局为国际经济合作提供了良好条件 经济生活国际化是促进国际经济合作的重要影响因素二、现代国际经济合作的特点二、现代国际经济合作的特点 国际经济
3、合作的全球性和多样性 生产要素国际转移的组合化 合作与竞争关系的交替与交织 国际经济政策协调的法制化国际经济合作的主体国际经济合作的主体微微观观宏宏 观观跨国跨国公司公司联合国系统联合国系统经济组织经济组织区域经济一区域经济一体化组织体化组织非官方高层非官方高层经济协调机经济协调机制制一、一、国际经济合作推动全球化的政治效应国际经济合作推动全球化的政治效应 经济联盟与政治联盟的互动与制动 二、二、国际经济合作带来全球化的经济效应国际经济合作带来全球化的经济效应 拓宽了国际生产的内容 加速了技术传播的速度 改变了全球竞争的环境三、三、国际经济合作带来认知机会的全球化思维效应国际经济合作带来认知机
4、会的全球化思维效应 多样利益为核心的多维度思维广角决定了多元投资主体的多维度行为 国际经济合作的核心是生产要素的国际移动和重新组合配置。国际经济合作的范畴从流通领域扩展到生产领域，内容丰富，形式多样。现代跨国公司是国际经济合作的微观主体，宏观主体包括区域性合作组织和国际多边协调机构。当代国际经济合作的广泛性和深入性导致的政治、经济以及思维效应，有力地推动了经济全球化的进程。1.如何理解国际经济合作的内涵？2.国际经济合作的特征、类型和方式有哪些？3.试述国际经济合作的源起动力。4.分析国际经济合作的全球化效应。清洁发展机制下如何开展国际经济合作清洁发展机制下如何开展国际经济合作 京都议定书的顺
5、利实施是大国与小国、发达国家与发展中国家间内部重复博弈的结果，最终也为发达国家与发展中国家之间的国际经济合作奠定了基础。一、清洁发展机制的国际经济合作性质 京都议定书第6条、第12条和第17条分别确定了“联合履行”、“清洁发展机制”和“国际排放贸易”三种境外减排的灵活机制。其核心在于，发达国家可以通过这三种机制在本国以外取得减排额，通过境外减排缓解其国内的减排压力，从而以较低的成本实现减排的目标。从上可以看出，清洁发展机制下允许发达国家对发展中国家进行减排项目投资就决定了减排目标的实现势必要通过不同国家的共同协作，并且必须通过国际经济合作的手段来实现。因此，它是建立在各国相互依赖之上的重要的国
6、际经济合作形式。二、存在的问题 （一）技术转移未能产生预期效果 清洁发展机制下的国际经济合作主要通过两个途径来实现：其一是通过发达国家对发展中国家的直接投资；其二是发达国家对发展中国家的技术转移。但事实上，发达国家对发展中国家的技术转移并没有起到预想的效果。究其原因，主要有两个方面：（1）发展中国家接受的技术转移的技术层次和质量过低。实践中一般都是由跨国公司进行投资，其清洁发展机制项目的运行方式基本是该公司向专门的生产企业采购减排设备，然后转移到合作的发展中国家一起进行清洁发展机制项目的开发。在这种条件下，清洁发展机制项目的合作者不是该减排技术的拥有者，那么，发展中国家一般只能得到技术的载体，
7、即减排设备以及相关的设备适用、维护等方面的技巧，而不是其核心技术。（2）发展中国家的技术流转速度过慢。所谓技术流转是指发展中国家在引进发达国家的技术后能把该技术推广到其他发展中国家。从可持续发展的角度来讲，技术流转的速度越快，对于广大发展中国家来说其自身发展也越迅速。但从发达国家的角度来看，环境技术扩展得越快越广，其自身的获利机会会相对越少，同时也会使发达国家进一步研发新技术的时间提前，对发达国家而言，之前转移的技术并没能获得其自身的最大收益。因此，一般发达国家在与发展中国家进行清洁发展机制项目合作时，往往会对技术转移进行约束，拖延技术转移时机，为其自身掠取更多的收益。（二）可能引起收益分配不
8、公平 没有超国家权利的存在是整个世界和谐发展的基础。清洁发展机制下的国际经济合作本着自愿的原则进行，这就要求双方合作的经济收益应该是平等的，合理地分享合作的全部收益。但清洁发展机制的实践经验表明，发达国家与发展中国家合作的收益分配对于发展中国家而言存在不明确的现象，这就不能保证收益分配的公平性。清洁发展机制等灵活机制的制定，本质就是为了减轻发达国家的减排成本，因此，发达国家在与发展中国家的经济合作中占据主导地位也是清洁发展机制等灵活机制下收益的直接获得者。另外，发达国家在进行资金和技术转移的同时对其自身也有间接的作用，即能够促进其自身技术的创新和再出口。清洁发展机制的收益和间接成本的估计都是在
9、一定条件下及一定经济范围的系统框架内进行的。遗憾的是，大多数发展中国家没有建立完善的环境和经济评价体系，对清洁发展机制项目可能产生的间接影响也缺乏了解。另外，由于清洁发展机制由投资国、东道国和第三方组成。第三方对投资国和东道国的信息不对称可能导致清洁发展机制的低效率。（三）合作项目区域发展不平衡 清洁发展机制项目在不同区域之间的分布极不均衡。已注册开发的清洁发展机制项目主要分布在亚洲和太平洋地区、拉美和加勒比海地区，非洲和其他地区所占比重较轻。其中，亚太地区有352个，占56.41；拉美和加勒比海地区有251个，占40.22；非洲仅有15个，占2.40；其他地区有6个，占0.96。这种情况不利
10、于帮助落后地区和国家摆脱贫困，实现其可持续发展。三、前景展望 对于清洁发展机制，欧盟和日本的态度已经很明晰，决定其未来发展前景的一个是未参加京都议定书的美国，另一个是未参与减排约束的中国。清洁发展机制促进可持续发展的目标是不会更改的，因此，只有将更多的发展中国家纳入清洁发展机制的体系之中，才能为其创造更多的经济条件。更多发展中国家的加入也可以证明国际社会对清洁发展机制的认知程度，对其他拒不加入的国家施加压力。温室气体减排是一个全球性的问题，发展中国家为其分担自己应有的责任，才能进一步进入到国际舞台，从而获得更多与外界交流的机会，为本国换来更多的经验和技术，促进本国经济的发展，改善本土落后的现状
11、。同时，更多发展中国家的加入还可以增加现有清洁发展机制的减排市场，为发达国家利用灵活机制完成减排任务创造条件，一方面能提高发达国家的减排积极性，另一方面也可以促进双方的相互了解，更好地创造经济发展环境。资料来源：艾轶伦.清洁发展机制下如何开展国际经济合作N，中华工商时报，2008-11-13.微观理论宏观理论综合理论发展中国家直接投资理论现代证券投资组合理论里威萨内特模型直直 接接 投投 资资微观理论宏观理论综合理论从投资厂商行为及市场结构运行的微观角度；采用市场不完全竞争假设从不同国家的生产要素或生产环境差别的宏观角度；出发点是资本化率差异综合了产业组织理论和国际贸易理论垄断优势理论；内部化
12、理论；产品生命周期理论；厂商增长理论资本化率理论国际生产折衷理论&投资发展周期理论；技术地方化理论；小规模技术理论；技术创新产业升级理论间接投间接投资资现代证券投资组合理论与里威-萨内特模型垄断优势理论垄断优势理论Monopolistic Advantage Theory1960年 海默以不完全竞争为前提的市场不完全性为对外直接投资提供了基础。市场不完全性主要表现在四个方面：产品和生产要素市场的不完全；规模经济；政府干预；关税内部化理论内部化理论The Theory of Internalization1976年 巴克利、卡森内部化是指“建立由公司内部调拨价格起作用的内部市场，使之像固定的外部
13、市场那样有效地发挥作用”。讨论重点放在知识资产等中间产品市场上。对外直接投资是由知识产品的市场机制失效所造成的。产品生命周期理论产品生命周期理论Product Life Cycle Theory1966年 弗农产品生命周期分为：创新阶段、成熟阶段、标准化阶段厂商增长理论厂商增长理论1956年 彭罗斯 对外投资与厂商增长对外直接投资活动是厂商经营规模扩张的一种表现，而这种扩张倾向能够使企业扩大国外市场销售额，赚取超额利润。资本化率理论资本化率理论1970年 阿利伯 对外直接投资理论资本化率是指收益流量资本化的程度。公式：K=C/I 其中，K资本化率；C资产价值；I资产收益流量。假设其他条件不变，
14、强币国具有较高资本化优势的厂商将向弱币国家进行直接投资。国际生产折衷理论国际生产折衷理论&投资发展周期理论投资发展周期理论1977年 邓宁 贸易、经济活动的区位和跨国企业一种折衷主义方法的探索投资厂商进行对外直接投资必须三个条件都满足：所有权优势O；内部化优势I；区位特定优势L。一国的对外直接投资流量与该国的经济发展水平密切相关，并将对外直接投资周期分为四个阶段。企业从事国际经济活动的方式与OIL优势的关系：经营方式经营方式企业特定优势企业特定优势内部化优势内部化优势区位优势区位优势出口出口+-许可证交易许可证交易+-对外直接投资对外直接投资+注：“+”表示具有某种优势，“-”表示缺乏某种优势
15、技术地方化理论技术地方化理论Technology Localization Theory1983年 拉奥 新跨国公司：第三世界企业的发展发展中国家企业能够在较低技术水平的基础上形成赖以对外直接投资的企业特有优势，原因：使用不同于发达国家企业的技术产品更符合发展中国家消费者的消费偏好小规模技术倾向有时候也能生产可与发达国家企业产品相竞争的差异化产品在发展中国家东道国投资发达国家跨国公司发达国家跨国公司发展中国家跨国公司发展中国家跨国公司1企业规模优势1家族企业或国有企业的所有制优势2进入资本市场融资的能力2适应发展中国家条件的技术3专利技术和未申请专利的技术3少数的差异化产品4产品差异化能力4其
16、他营销手段5营销诀窍5适应发展中国家条件的管理技能6管理技能6低成本的管理和技术人员7获得廉价中间投入品的能力7文化优势8对要素市场和产品市场的垂直控制8东道国政府的优惠政策9东道国政府的优惠政策垄断优势的来源垄断优势的来源小规模技术理论小规模技术理论Small-Scale Technology Theory 1977年 刘易斯威尔斯 第三世界跨国企业 发展中国家企业的技术优势是一种反映投资企业母国市场 规模特点的特殊优势，表现在：对引进技术进行改造，使之适合小规模市场的需要低廉的企业管理费用优势采购当地原材料的优势生产特殊产品的优势技术创新与产业升级理论技术创新与产业升级理论The Theo
17、ry of Technological Competence20世纪80年代中期以后 坎特威尔、托兰惕诺发展中国家跨国公司对外直接投资受其国内产业结构和内生技术创新能力的影响。产业分布：首先是以自然资源开发为主的纵向一体化生产活动，然后是以进口替代和出口导向为主的一体化生产活动。地理扩张：周边国家 发展中国家 发达国家现代证券投资组合理论现代证券投资组合理论20世纪50年代 马科维茨 有价证券选择 该理论采用风险收益考察法，说明投资者如何在各种资产之间进行选择而形成最佳组合，使投资收益一定时，风险最小，或投资风险一定时，收益最大。该理论指出了任何资产都有收益和风险的两重性，并提出以资产组合方法
18、来降低投资风险的思路，有其进步性和合理性。但该理论假设市场是充分有效的，参与者都同时可以得到充分的投资信息，与现实情况不符。里威里威萨内特模型萨内特模型1970年 里威，萨内特该理论初步解释了国际间接投资的动机。该理论认为，对外投资的项目关联度要比国内投资的项目关联度低，风险系数也就低。以曼德尔贸易与投资模型和小岛清的边际产业扩张理论为代表，说明国际直接投资与国际贸易之间的替代与互补关系。小岛清的边际产业扩张理论l重合产业的转移理论l曼德尔的贸易与投资模型小岛清的边际产业扩张理论小岛清的边际产业扩张理论运用比较优势原理把贸易与对外直接投资结合起来，着重分析对外直接投资的贸易效果。基本思想：一国
19、的对外直接投资应该从本国(投资国)的边际产业开始，依次进行。企业对外直接投资包括四种类型：生产和销售国际化型；市场导向型；劳动力导向型；自然资源导向型重合产业的转移理论重合产业的转移理论从国际产业转移、国际产业贸易、国际产业投资三个相近又相关的概念的角度，分析了国际产业转移的经济动因。l国际产业转移l国际产业贸易l国际产业投资国际产业转移实际上是国际产业贸易与国际产业投资发展的必然结果。曼德尔的贸易与投资替代模型曼德尔的贸易与投资替代模型若两国生产函数相同，按照赫克歇尔俄林萨缪尔森的要素禀赋定理，可以得出国际投资与自由贸易是完全替代关系的结论。对国际资本移动与国际贸易的关系：l自由贸易条件下，
20、不存在资本流动l在贸易壁垒条件下出现了资本流动 国际资本流动取代国际贸易，属于一种逆贸易倾向的投资。一、西方依赖学派关于世界经济相互依赖的理论一、西方依赖学派关于世界经济相互依赖的理论 相互依赖意味着别国的行动和政策影响到本国的经济发展。原因：资源配置空间范围扩大、效率提高；现代交通运输和通讯事业的发展衡量指标：国际贸易年增长速度与国内生产总值年增长速度的比较 进出口依存度和对外贸易依存度 国际间资本双向流动的变化利弊分析 二、西方二、西方“脱钩脱钩”学派关于世界经济相互依赖的观点学派关于世界经济相互依赖的观点 （一）中心外围理论“普莱维什命题”：在中心与外围的贸易交往中，贸易条件对初级产品出
21、口国和制成品进口国外围国家更不利，对初级产品进口国和制成品出口国中心国家更有利。“外围”必须与“中心”脱钩，采取进口替代发展战略，在封闭型经济中实现经济增长的良性循环。（二）国际剥削理论 工业化国家通过“不平等交换”对发展中国家进行间接剥削。三、马克思主义政治经济学对开放经济的论述三、马克思主义政治经济学对开放经济的论述马克思主义经济理论：经济国际化。经济国际化的实质是世界范围的商品经济的整体性。列宁：在社会主义制度下将会进一步国际化。斯大林解决了社会主义国家之间相互开放的理论问题。一、一、投资诱发要素组合理论投资诱发要素组合理论（The Theory of Investment Induci
22、ng FactorThe Theory of Investment Inducing Factor）直接诱发要素间接诱发要素直接诱发要素对发达国家的对外直接投资起到重要作用；发展中国家的对外直接投资在很大程度上是间接因素发挥作用。二、波特的竞争优势理论二、波特的竞争优势理论 美国 迈克尔波特企业的竞争优势主要体现为企业在价值链战略环节上的优势。企业的战略环节和战略决策决定了企业进行国际生产活动的方式和区位选择。国家经济发展的四个阶段：生产要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段和财富驱动阶段。国际经济合作理论从本质上阐释了各国或地区之间开展国际经济合作的根本动因及其经济效应。国际经济合作的投资
23、理论包括国际直接投资理论和间接投资理论。国际经济合作的贸易理论重点阐明国际直接投资与国际贸易之间的替代和互补关系。国际经济合作的开放经济理论论述了世界各国和地区间在经济上的相互依存关系。国际经济合作的创新理论更能够解释国际直接投资的新发展。1.简述垄断优势理论的主要内容。2.简述内部化理论对国际直接投资动机的解释。3.根据国际生产折衷理论说明企业何种条件下才能进行有利的对外直接投资。4.试用适应性技术理论、小规模技术理论、技术创新与产业升级理论解释发展中国家对外直接投资的动因和效应。5.试根据边际产业扩张理论说明对外直接投资对一国对外贸易的作用。6.说明重合产业与国际产业转移、国际产业贸易和国
24、际产业投资的相互关系。7.简述中心外围理论的主要内容。8.分析新国际直接投资的特点并解释跨国公司非利润最大化投资的动机。国际直接投资理论体系中的新概念国际直接投资理论体系中的新概念 近来，国际直接投资理论体系出现了几个来源于实际又被赋予特定经济学含义的新概念。1垂直专门化(vertical specialization)过去十多年来，经济学家的应用研究发现，中间产品的贸易在全球制造业产品贸易中所占的份额已达30，其增长速度远大于工业制成品的增长速度。大体上在同时，这一现象也促使理论探索摆脱了行业术语中关于横向和纵向FDI的归纳式分类，摒弃横向FDI的产业成长意义，更看重纵向FDI在产业跨境延伸
25、中依上下道工艺顺序垂直形成的专业化过程。在理论研究视野中，国际直接投资的“垂直专门化”实质上是经济全球化背景下的“市场一体化”与“生产过程分散化”的高度统一，其产业成长意义更为重要。与此同时，对企业母子公司间贸易的研究揭示了美国贸易逆差并未形成常识所认为的那样大的福利损失。安特拉斯的研究发现，美国进口中有42.7%的产品是美国跨国公司在海外的出口。在对多国经济数据的回归分析中，也发现了同样的结果。这一研究揭示,纵向FDI对美国国内投资的替代，在产业链纵向整合空间中是个不确切的经济学概念。福利得失的意义更为偏向美国这样的发达经济体而不是发展中经济体。2外包（outsourcing）过去10年来，
26、外包实践大量出现在IT服务和软件设计行业。相应的理论将企业理解为“管理协调形成的一束资源”（a bundle of resources under administrative coordination）。其中，企业最重要的资源是知识和技术。由于这种资源具有整体性和隐含性的特点，它们“无法被包装和出售”。但是，拥有了这种“核心优势”资源的企业掌握了市场的主动权，有可能将价值链中次要环节的职能转移给局外企业（outsider）而仍能保持自己的竞争优势。企业价值实现的链条缩短了，但变得更粗了。从外包事实观察入手，部分经济学家赋予其经济学意义上的严格内涵：企业在不分解“资源束”整体性和不破坏价值实现
27、链条结构的前提下，将一部分知识类和核心技术类生产过程与不同地域的“优质廉价外脑”相结合，可以节约成本并形成比较优势。就像外部性（externality）概念是对规模收益（the economy of scale）概念的创新性引申一样，外包概念以外部性概念为中介，成为内部化（internalization）概念的创新性引申。在这里，外包概念使被摒弃的横向FDI概念具备了新的内涵。在横向FDI概念中，新古典生产函数的边际递减特征使跨国企业越境外包设厂不具备产业成长的意义，但在外包概念中，知识生产函数的报酬递增特征，有可能依托外包研发或者服务咨询业务使产业链加速整合，促进外包双方生产效率的提高。3产
28、业均衡（industrial equilibrium）外包概念使得国际直接投资概念跨越了投资概念的界限，使国际直接投资具有了产业链整合的直接含义。当国际直接投资依托跨国企业的跨境生产工艺以及研发服务延伸具有产业链整合和产业成长的双重含义后，产业投资达到自己预算约束条件下的利润最大化过程就是一个均衡过程。这一产业均衡概念具有经典意义上的经济学内涵。以产业均衡概念为展开图景，统驭规模收益、外部性、内部化、垂直专门化及外包等基本范畴，加上它们的中间展开形式，国际直接投资理论很可能获得逻辑上前后一贯的范式体系。哈佛大学教授德塞称这一研究具有创新意义并可能成为国际直接投资理论体系的激动人心的研究。资料来
29、源：曹和平，杨先明，施本植.中国社会科学学术前沿（2006-2007）.北京：中国社会科学出版社，2008.区域经济合作是特定区域内两个或两个以上的国家或地区在经济上结合起来形成一个区域性经济联合体区域性经济联合体的过程，其目目的的是通过采取某些共同的经贸政策，促进商品、资本、技术和劳务在相邻近国家之间的移动来提高成员国（或参加国）的经济利益和政治利益，改善和保障成员国的国民福利水平，是建立在区域差异和地区优势基础上的一种高层次的国家间经济合作。全球区域经济合作概况全球区域经济合作概况区域区域组织（协议）名称组织（协议）名称成立时间成立时间欧洲欧洲欧洲欧洲联盟联盟欧洲自由贸易联盟欧洲自由贸易联
30、盟里海里海经济合作经济合作组织组织维谢格拉德公约维谢格拉德公约独联体独联体经济联盟经济联盟19571957年（欧共体）年（欧共体）19601960年年19921992年年19931993年年19931993年年亚洲亚洲东南亚国家联盟东南亚国家联盟南亚区域合作联盟南亚区域合作联盟中西亚经济合作组织中西亚经济合作组织孟印丝泰经济合作组织孟印丝泰经济合作组织19671967年年19851985年年19851985年年19971997年年中东、北非中东、北非海湾合作委员会海湾合作委员会阿拉伯合作委员会阿拉伯合作委员会阿拉伯马格里布联盟阿拉伯马格里布联盟19811981年年19891989年年19891
31、989年年撒哈拉以南撒哈拉以南非洲非洲西非经济共同体西非经济共同体西非国家经济共同体西非国家经济共同体东南部非洲共同市场东南部非洲共同市场中非国家经济共同体中非国家经济共同体南部非洲发展共同体南部非洲发展共同体东非合作委员会东非合作委员会19741974年年19751975年年19811981年年19831983年年19921992年年19961996年年北美北美北美自由贸易协定北美自由贸易协定19921992年年中、南美洲中、南美洲中美洲共同市场中美洲共同市场安第斯国家共同体（即安第斯条约组织）安第斯国家共同体（即安第斯条约组织）加勒比共同体加勒比共同体拉美一体化协会拉美一体化协会南方共同市
32、场南方共同市场19621962年年19691969年年19731973年年19811981年年19911991年年大洋洲大洋洲澳新自由贸易协定澳新自由贸易协定19661966年年一、区域经济合作的形式一、区域经济合作的形式 经济一体化的进程可以分为四个阶段：贸易自由化贸易自由化资本与劳动流资本与劳动流动的自由化动的自由化政策协调政策协调完全经济一体完全经济一体化化特征特征形式形式关税关税减让减让自由自由贸易贸易统一对统一对外关税外关税要素自要素自由流动由流动经济政经济政策协调策协调经济政经济政策统一策统一优惠贸易安排自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全一体化区域经济合作的主要形式及其关系区域
33、经济合作的主要形式及其关系二、区域经济合作的特征二、区域经济合作的特征 以贸易自由化为起点 以政府推动为主 具有对内自由和对外保护的双重特征 贸易创造和贸易转移双重效应兼备 由地缘性向广泛性扩展三、区域经济合作的效果三、区域经济合作的效果 刺激竞争、优化资源配置 规模经济效应 刺激投资效应一、欧洲联盟一、欧洲联盟（一）欧盟的产生与扩张（二）欧盟的一体化进程关税同盟的建立（19571968年）共同市场的建立（19681992年）经济与货币联盟的建立（19932002年）（三）欧盟的合作机制欧洲理事会（European Council）欧盟理事会（Council of European Union
34、）欧盟委员会（Commission of European Union）欧洲议会（European Parliament）二、北美自由贸易区二、北美自由贸易区（一）北美自由贸易区的产生 第一阶段：美国与加拿大 美加自由贸易协定 第二阶段：墨西哥参与 北美自由贸易协定（二）北美自由贸易区的特点u发达国家发展中国家之间的经济合作u合作内容宽泛u对发展中成员的优惠（三）北美自由贸易的影响三、亚太经合组织三、亚太经合组织（一）亚太经合组织的产生（二）亚太经合组织的特点 独特的开放性和松散性（三）APEC的工作机制（四）亚太经合组织的成效四、东亚地区的区域经济合作四、东亚地区的区域经济合作（一）东盟自由
35、贸易区 东盟自由贸易区的建立与发展 东盟自由贸易区的合作内容 东盟自由贸易区的合作机制（二）中国东盟自由贸易区 中国东盟自由贸易区的建立与发展 自由贸易区的争端解决机制经济一体化的进程分为：贸易自由化、资本与劳动流动、政策协调和完全经济一体化。区域经济合作根据市场融合的程度，分为优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟和完全一体化六种形式。区域经济一体化的效应可以分为静态效应和动态效应两个方面。欧洲联盟（EU）一体化程度最高，北美自由贸易区（NAFTA）是发达国家与发展中国家开展经济合作的典型，亚太经济合作组织（APEC）是开放式经济合作形式的开创者和代表。1.什么是区域经济合作
36、，区域经济合作有哪些形式？2.区域经济合作有哪些特征？3.一国参与区域经济合作可以获得哪些经济上的利益？4.为什么欧盟采取了非常紧密的“联盟”形式，而APEC却采取了“松散”的模式？5.本章中谈到，美国正努力地将北美自由贸易区的成功扩展到整个美洲地区，请在课外查找资料，讨论这样做的动机是什么，取得了哪些进展，面临哪些困难？我国参与区域经济合作的情况我国参与区域经济合作的情况 近年来，随着全球区域经济合作的发展，我国也积极地参与其中。1991年，我国成为APEC成员，这是我国加入的第一个区域经济合作组织（中国香港和中国台湾也同时成为APEC成员）。为了达到茂物宣言（即亚太经合组织领导人共同决心宣
37、言）的贸易投资自由化和便利化目标，我国作出了一系列具体承诺和实际行动：从1995年11月起，我国开始大幅度降低关税，平均关税水平从1995年的35.9%降到1996年的23%，并在1996年底，实现了人民币经常项目下的可兑换。1997年，APEC温哥华会议上，我国承诺在2005年前，将工业品平均关税税率降到10%左右，取消185个税号的信息技术产品的关税（个别产品到2007年），并逐步取消所有不符合世界贸易组织规定的非关税措施。此外，我国还采取切实措施，开放服务贸易市场，提高投资政策的透明度，加强对知识产权的保护，为外国投资提供更多的便利。到2000年，我国同APEC成员的贸易总金额高达3 4
38、45亿多美元，同比增长30%，占我国当年外贸总额的73%。APEC成员实际对华直接投资达301亿美元，占全国实际利用外资额的74%。1991年，在第24届东盟外长会议上，我国开始了与东盟对话，开始讨论建立中国东盟自由贸易区。2002年11月，我国与东盟签署了自由贸易协定。2004 年11月，双方签署货物贸易协议，并于2005 年7月开始实施全面降税。2006年1月，我国对东盟所有国家的早期收获产品实现零关税，东盟老成员也对我国的早期收获产品给予了零关税待遇。2007年 1月，双方签署了服务贸易协议，并于2007年7月顺利实施。2009年，双方共同签署了中国东盟自贸区投资协议。2001年5月，我
39、国正式加入曼谷协定（2005年更名为亚太贸易协定，迄今为止已经进行了四轮关税减让的谈判），这是我国加入的第一个制度性区域安排。协定的正式成员包括中国、孟加拉国、印度、韩国、老挝和斯里兰卡6个国家，是亚太区域中唯一由发展中国家组成的关税互惠组织，其宗旨是通过协定成员国对进口商品相互给予的关税和非关税优惠，不断扩大成员国之间的经济贸易合作与共同发展。亚太贸易协定6个成员国共同于2006年9月1日开始实施曼谷协定第三轮关税减让。第三轮关税减让涉及各成员共4 000多个税目。2007年上半年在该协定税率项下，我国给予其他5个成员国的优惠进口货物总值达20.4亿美元，同比增长146%。2006年11月，
40、我国与巴基斯坦签署自由贸易协定。第二年，中巴自由贸易协定关税减让进程全面启动。2008年4月7日，我国与新西兰签署了中国和新西兰自由贸易协定。此外，我国与新加坡、澳大利亚、海湾合作委员会、冰岛的自由贸易区谈判正在进行中，与日本、韩国、印度、挪威和秘鲁建立自由贸易区的可行性的联合研究也取得了积极进展。同时，我国还不断加强各类区域和次区域经济合作，如大湄公河次区域经济合作（GMS）及上海合作组织都取得了阶段性成果。资料来源：1.陆建人.论中国的区域合作政策J.当代亚太，2005（10）.2.李明秀.区域经济合作：中国的选择与展望J.WTO经济导刊，2007（1）.3.中华人民共和国财政法网站，亚太
41、贸易协定有关情况简介.一、国际直接投资的概念一、国际直接投资的概念 国际直接投资，又称对外直接投资（Foreign Direct Investment，FDI），是投资者为了在国外获得长期的投资效益并拥有对企业的控制权和经营管理权而进行的在国外直接建立企业或股权式合营的投资活动，其核心是投资者对国外投资企业的控制权。二、国际直接投资的动因二、国际直接投资的动因寻求自然资源寻求自然资源拓展销售市场拓展销售市场降低经营成本降低经营成本利用国外技术和工艺利用国外技术和工艺分散风险分散风险利用优惠政策利用优惠政策推行全球战略推行全球战略三、国际直接投资对世界经济的影响三、国际直接投资对世界经济的影响推
42、进了经济推进了经济全球化全球化加速了加速了资资本的国际流动本的国际流动促进促进了国际贸易的发展了国际贸易的发展推动了技术创新和应用推动了技术创新和应用 一、一、创建投资创建投资 创建投资是指跨国公司等投资主体在东道国境内依照东道国的法律设置的部分或全部资产所有权归外国投资者所有的企业。创建投资的主要方式创建投资的主要方式 国际独资经营企业：国外分公司、国外子公司和国外避税地公司 国际合资经营企业：有限责任公司、股份有限公司和两合公司 二、二、跨国并购跨国并购 跨国公司等国际投资主体为了某种目的，通过一定的渠道和支付手段，依照东道国法律取得现有企业的全部或部分所有权的行为。跨国并购的优缺点跨国并
43、购的优缺点跨国并购的主要类型跨国并购的主要类型 按跨国并购双方的行业关系，分为横向跨国并购、纵向跨国并购和混合跨国并购；从并购企业和目标企业是否接触，分为直接并购和间接并购。跨国并购的基本做法跨国并购的基本做法：股票替换、债券互换、现金收购三、三、服务业国际直接投资服务业国际直接投资（一）服务业国际转移的特征 在投资方式上，服务业国际转移以对外直接投资方式为主。在投资性质上，服务业国际转移普遍表现为市场寻求型直接投资。（二）服务业国际转移的动力和条件 工业生产的中间需求是服务业国际转移的客观动力；保持竞争优势是跨国公司服务业国际转移的主观需求；技术发展和政策环境的改善是服务业国际转移的促进因素
44、。（三）服务业国际转移的表现形式和模式 表现形式：项目外包、跨国公司业务离岸化、服务业外商直接投资分工分工分工分工分工分工分工分工新兴工业化国家新兴工业化国家研发服务、核心服研发服务、核心服务务全球生产服务体系全球生产服务体系劳动密集型服务劳动密集型服务发展中国家发展中国家发达国家发达国家1 1发达国家发达国家2 2技术密集型服务技术密集型服务服务业国际转移的网络型模式 国际服务业垂直梯度型转移；国际服务业水平型转移；国际服务业逆梯度转移 一、国际投资环境的概念一、国际投资环境的概念 国际投资环境（International Investment Environment）是投资者所面对的东道国
45、环境的总称，是指影响国际投资的东道国的政治、经济、自然、法律、文化和社会等各种因素相互依赖、相互完善、相互制约所形成的统一体。国际投资环境的分类 国际直接投资环境的特点 客观性、综合性、差异性、动态性、主观性二、影响国际投资环境的因素二、影响国际投资环境的因素影响国际投资影响国际投资环境的因素环境的因素政治因政治因素素经济因经济因素素基础设基础设施因素施因素法律因法律因素素社会文社会文化因素化因素三、三、国际投资环国际投资环境的评价境的评价 专家实地考察 问卷调查 咨询机构评估一、一、跨国公司的产生与发展跨国公司的产生与发展阶阶 段段时时 间间特特 点点萌芽阶段第一次世界大战以前跨国企业数量少
46、，对外投资额不大逐渐发展阶段两次世界大战之间跨国公司有了一定的发展但发展速度慢迅猛发展阶段第二次世界大战至今跨国公司迅猛发展二、跨国公司国际直接投资的经营战略二、跨国公司国际直接投资的经营战略 跨国公司的经营战略是指企业在预测内外环境的基础上作出的有关企业发展方向和经营结构的整体规划。职能一体化战略：根据总体战略整合各分支机构的不同职能 独立子公司战略、简单一体化战略和复杂一体化战略区域一体化战略：对其所控制的子公司在地域范围和地理联系上的一体化战略安排 多国战略、区域战略、全球竞争战略三、三、跨国公司国际直接投资的组织结构跨国公司国际直接投资的组织结构出口部阶段国际业务部阶段全球性组织结构阶
47、段公司总部公司总部生产总部生产总部销售总部销售总部财务总部财务总部研发总部研发总部全球各生产机构全球各生产机构全球各销售机构全球各销售机构全球各财务机构全球各财务机构全球各研发机构全球各研发机构跨国公司职能总部组织结构跨国公司职能总部组织结构公司总部公司总部A A产品部产品部A A产品各子公司产品各子公司B B产品各子公司产品各子公司C C产品各子公司产品各子公司B B产品部产品部C C产品部产品部跨国公司产品线总部组织结构跨国公司产品线总部组织结构公司总部公司总部A A地区总部地区总部A A地区各子公司地区各子公司B B地区各子公司地区各子公司C C地区各子公司地区各子公司B B地区总部地区
48、总部C C地区总部地区总部跨国公司地区总部组织结构跨国公司地区总部组织结构母公司总部母公司总部生产总部生产总部财务总部财务总部研发总部研发总部销售总部销售总部人力资源部人力资源部A A产品总部产品总部B B产品总部产品总部C C产品总部产品总部N N产品总部产品总部A A地区总部地区总部B B地区总部地区总部C C产品部产品部N N产品部产品部母公司总部母公司总部生产总部生产总部财务总部财务总部研发总部研发总部销售总部销售总部人力资源部人力资源部A A地区总部地区总部B B地区总部地区总部C C产品部产品部跨国公司矩阵组织结构跨国公司矩阵组织结构 四、跨国公司研究与开发的国际化四、跨国公司研究
49、与开发的国际化 跨国公司研究与开发国际化是指跨国公司将R&D活动扩散到母国以外的其他区位，利用多个国家的科技资源，跨国界开展的R&D活动。（一）跨国公司R&D国际化的发展 第一，跨国公司海外R&D分支机构数量不断增加 第二，跨国公司海外R&D支出不断上升 第三，跨国公司国外R&D分支机构的专利数量日益增多 第四，跨国公司在发展中国家设立研发机构 （二）跨国公司R&D国际化动机和影响因素跨国公司R&D国际化动机适应市场和利用东道国的优惠政策跨国公司R&D国际化的影响因素 企业国际化程度；对外并购；地理分散度；产业R&D密集度和国外总部一、一、我国利用外国直接投资我国利用外国直接投资起步阶段起步阶
50、段（1979-1986年）年）稳步发展阶段稳步发展阶段（1987-1991年年）高速发展阶段高速发展阶段（1992-1993年）年）调整发展阶段调整发展阶段（1994-2000年）年）新的高速增长阶段新的高速增长阶段（2001-2005年）年）稳定发展阶段稳定发展阶段（2006年以来）年以来）我国利用外我国利用外国直接投资国直接投资的方式的方式中外合资经营中外合资经营企业企业中外合作经营中外合作经营企业企业外商独资经营外商独资经营企业企业中外合作开发中外合作开发外商投资股份外商投资股份制企业制企业投资性公司投资性公司BOT方式方式外国直接投资对我国经济发展的影响外国直接投资对我国经济发展的影响
