1、8.网络经济下的公共政策8.1标准政策标准竞争是网络经济下企业竞争的一个重要层面。成为标准的产品可以在正反馈的作用过程中得到最大的利润,因此,政府的标准政策将给相关产品和企业造成决定意义的影响,将极大地影响企业和市场的行为。政府的标准政策应该充分考虑网络经济的特点,对技术本身的发展给予足够的重视,在市场竞争的基础上制定标准。在标准的制定过程中,必须考虑到包括消费者在内的各方面的利益,结合政府的产业政策,从个案出发,实现不同情况下的政策差异化8.1.1市场导向的作用由行政手段过早确定某一标准,极易形成路径依赖,使技术信息无法得到充分交流。相反,充分开放市场,由设备商、运营商、消费者等各个市场主体
2、在各层次的市场竞争中择优汰劣,通过分权决策机制比较充分地利用信息,正是分散风险的最佳办法。8.1.2政府介入的意义国内标准竞争国际标准竞争大小网络 主持搭建一个兼容性平台 要求标准网络之间相互兼容相近网络 局限于一种中介的方式来引导或是配合双方的兼容行为政府不参与标准竞争,只是在人力和物力上支持国内标准的发展政府不介入直接竞争,但是影响市场政府采购上的歧视政策对国内标准实施强制性认证,排除国外标准的进入8.1.2.3 政府标准政策的难题从国家发展战略的层面来看,政府有足够的理由和动机推行国产标准,而且从长期福利的角度来看,发展国产标准是有益的。受到了国际贸易明文规则的限制,同时也不可避免触动了
3、国外企业甚至政府的神经从市场的角度,接受一个更为先进的国外标准要比强制接受较弱的国产标准或者说两者共存要更现实得多8.1.2.4 强制实施国内标准是否有益本节以中国的3G争议为案例，涉及到日本的2G政策的讨论，可结合现实4G、5G的发展学习并组织学生讨论。观点一：日本的2G政策是失败的观点二：日本的2G政策是成功的观点三：日本的2G政策是失败的，但是中国的3G和日本是有差异8.2反垄断政策网络经济下反垄断政策的两种看法：1.延续传统垄断管制的思路,认为必须对网络经济下的企业的垄断地位进行垄断管制。2.网络经济下的垄断地位无需管制,需要管制的是垄断行为而非垄断地位。8.2.1垄断的判定垄断判定界
4、定相关市场产品市场：指能产生有效竞争产品的市场,这些产品必须彼此存在相当程度的可替代性地理市场：指“某种产品竞争的客观条件对所有商人来说都相同的地域”证明企业在市场中持续拥有较高的市场占有率证明不存在实际的或潜在的竞争对手形成对企业优势地位的影响8.2.1.1 结构标准结构标准市场占有率市场集中度市场进入威胁8.2.1.2 行为标准如果一家企业处于垄断地位,将会不考虑其他企业的存在而独自行为,进行价格歧视、掠夺性定价以及搭售,甚至拒绝交易。从企业的外部客观行为来认定企业在相关市场中的地位,更符合反垄断的要求,因为这些行为不仅表明了其具有垄断地位,而且直接构成了滥用,削弱了市场竞争程度,损害了市
5、场竞争秩序。这些行为也成为企业垄断的最突出的表现形式。但是,如何把握这些行为和行为程度,只有处于垄断地位的企业才有可能作出,公共政策在实践中存在一定的困境。8.2.1.3 绩效标准处于垄断地位的企业是价格的制定者,或者能够影响市场价格,从而可能获得较好的经营绩效垄断地位虽然经常与较好的绩效相联系,但是却不是后者的必要条件。关于较好绩效本身也存在确认上的困难。如何对绩效进行评估,以及选取什么标准进行衡量,都存在争议。8.2.2反垄断政策的目标促进和保护竞争消费者福利最大化促进创新和技术进步保护每个企业的公正和公平利益分散经济力量8.2.3反垄断政策的原则本身违法原则企业的某些限制竞争行为,不论其
6、产生的后果如何,其行为均要受到法律的惩罚适用简单,执行效率也比较高合理原则市场上的某些企业行为虽然存在限制竞争的事实,但经过仔细分析后,其行为对市场竞争产生的正面效果大于对竞争产生的负面效果,从而限制竞争的行为被视为合法涉及对限制竞争行为进行的经济分析与价值判断8.2.4网络经济下的反垄断政策壹企业往往面临高风险与高收益相伴随的市场机会,因此,如果采用绩效标准认定垄断,对在激烈的市场竞争中生存下来的企业并不公平,也不利于产业的长远发展贰由于网络外部性和锁定效应的存在,网络经济必然会形成占有较大市场份额的企业,如果单纯采用结构标准,以产品在市场上的占有率来判断是否形成垄断,无疑漠视了网络经济的本
7、质特征叁采用行为标准判断垄断存在一定的合理性。由于激烈的竞争,网络经济中较少存在超高定价或掠夺性定价。拒绝授权造成一种新的产品或者服务不能问世,而且市场对这种产品或服务具有一定潜在的需求拒绝授权没有“客观公正的理由”授权非常关键,如果没有它,就会造成相关市场竞争的缺失8.3普遍服务普遍服务是指以可以承受的资费水平向包括低收入消费者在内的所有用户以及包括农村地区、边远地区或其他高成本地区在内的所有地区提供有质量保证的通信服务普遍服务必须是针对所有的(或者绝大部分)用户普遍服务的价格是可以接受的普遍服务要有一定的质量保证8.3.2普遍服务的功能1.提供普遍服务有助于网络积极外部性的发挥。2.普遍服
8、务还可以看成是一种特殊的再分配方式,即用定价而不是税收的形式影响再分配。3.普遍服务有助于实现政府的地区发展规划。8.3.3普遍服务的运作广泛补贴交叉补贴价格上限8.3.4.1普遍服务政策困境计划经济时代经济体制的变革政策困境对基础设施企业的交叉补贴来实现普遍服务,由大用户或工商企业用户对居民用户提供补贴,政府将自身在这方面的职责转移到了需要支付较高价格的大用户或工商企业用户身上。支付高价、承担普遍服务义务的用户不再仅限于国有企业(即使是国有企业也因为政企分开而具有独立的经济利益),必然要将这一义务最终转移到消费者身上。普遍服务具有较强的外部性,也可以看做一种公共产品,由政府提供符合其公共产品
9、的性质,也是市场经济下政府与市场明晰承担自身职能的要求。但实施会造成消费者受损以及影响市场竞争8.3.4.2 完善普遍服务政策的思路完善思路建立普遍服务基金对已经在提供普遍服务的基础设施企业进行补贴对为基础设施服务缺乏地区的网络建设投资的企业进行补贴财政转移支付纵向支付横向支付特种证券引入私人参与提供网络基础设施8.3.4.3 网络基础设施产业存在的问题现存问题网络基础设施企业的经济效率不高网络基础设施产业的投融资体制不完善普遍服务仍然不足,服务质量不高8.3.4.4 网络基础设施产业的特性基础设施产业往往具有很强的正外部性,属于市场失灵的范畴,所以只能由公共部门来提供,而私人部门不愿意提供此
10、类具有公共产品特点的服务。那么具体到通信基础设施产业来说,提供通信(当然也包括互联网)服务的最好形式应该是由政府投资还是由私人投资呢?1.网络基础设施具有自然垄断性质，企业具有成本优势并不代表这种自然垄断是一种合理的存在,社会成本才是衡量合理与否的真正标准。引入竞争固然会增加由于重复建设所引致的成本,但同时却增加了资源配置的效率,并减少了政府行政管理所付出的成本2.这类服务通常是不可储存的,也是很难细分的。这就在很大程度上减少了市场容量,从而减少了市场竞争的可能性,因为低于一定的经济规模就面临着生存的威胁。从消费者需求的角度看,此类服务的需求弹性很小,而且只有通过直接接入到网络中才可以享受到服
11、务,这意味着服务提供商相对于消费者占据着市场主导地位,因此,这也是政府加强管理,甚至直接提供此类服务的重要原因之一。8.3.4.5 公共产权的优劣分析优劣点分析优点公共所有可以使政府实现社会福利的最大化,而不仅仅是国有企业的利润最大化通过集中控制可以有效地进行协调缺点缺乏有效的监督缺少可以信赖的承诺8.3.4.6 私人投资的参与和自由化私企介入管理合同租赁特许经营资产出售8.4知识产权保护政策致电脑爱好者的一封公开信 威廉-享利-盖茨三世 1976年2月3日 对我来讲，现在的电脑爱好者圈里最要命的问题就是缺乏优秀软件，相关书籍和应用软件。如果没有好的软件和一个懂得编程的所有者，个人电脑简直就是
12、一种浪费。高质量的软件可以被业余爱好者编写出来吗？一年以前，我和保罗艾伦很高兴地看到业余电脑爱好者市场迅速壮大，我们雇佣了Monte Davidoff一同开发了ALTIR BASIC程序。尽管最初的工作只用了两个月时间，但我们三人几乎用了去年一年的时间编写文档，继续改善BASIC，添加新的特性。现在，我们已经有了4K，8K，更多内存的磁盘BASIC和ROM BASIC。如果计算我们的工作价值，我们已经花费了4万多美元。我们已经从成百的BASIC使用者得到了反馈，他们都给予了BASIC非常肯定的评价。尽管如此，这里仍有两个令人惊讶的问题。1、绝大多数“用户”都没有购买BASIC(只有不到10%的
13、Altair用户购买BASIC)。2、我们收到的版税如果按照我们花费在ALTAIR BASIC上的时间来算，每小时不到2美元。为何如此？多数的电脑爱好者必须明白，你们中大多数人使用的软件是偷的。硬件必须要付款购买，可软件却变成了某种共享的东西。谁会关心，开发软件的人是否得到报酬？这合理公平吗？如果你们偷盗软件，当遇问题时，你们就不能要求MITS公司解决问题。MITS并没有从销售软件中挣到钱。因为他们付给我们的版税以及软件的使用手册，磁带和企业管理费用低消了软件收入，仅仅达到收支平衡。你们现在所做的一切正在阻止人们去编写好的软件。谁会从事专业的软件开发却分文无获。哪有业余爱好者会花费3人年的精力
14、去编写软件，去修正软件，编写使用手册却免费发放给别人使用。事实上，只有我们大量投资来为个人电脑做软件。我们已经写了6800 BASIC写成了808 0APL和6800 APL，但是现在几乎没有什么动力让我们向你们提供这些软件。说白了，你们的所作所为就是窃贼(Theft)那些拿了ALTAIR BASIC来卖的家伙怎么样，难道他们没有因为爱好者软件而赚到钱吗？是的，这些人最终必将失败。他们给了电脑爱好者一个坏名声，只要他们一露面，就应该被所有的爱好者俱乐部踢出去。如果有人愿意为我们的软件付钱，或者有什么建议的争论，都可以写信给我，我将非常高兴。我的地址是：1180 ALVARADO SE#14，A
15、LBUQUERQUE，新墨西哥州，87108，任何事情都没有比能雇佣10个程序员向个人电脑市场提供大量的软件更能让我高兴的了。微软公司合伙人比尔-盖茨8.4.1智力成果排他性设计的成本显性成本隐性成本各种与版权、专利等知识产权归属确认相关的管理费用,制止和纠正非授权使用等侵权行为的费用构成了可以直接观察的显性成本。智力成果的排他性使用限制了其扩散和发展创新,损害了公众的福利。8.4.2政策选择关于排他性造成的垄断 从多阶段的长期视角,通过优化技术研发和扩散的投资可以获得长期的经济效益,人们必须在它与单阶段静态竞争中获得的短期效率进行权衡。反垄断管制的对象 企业掌握了受到知识产权保护的智力成果,
16、获得了一定的市场控制能力,这本身不是反垄断政策所禁止的网络经济的市场结构 一种技术暂时性地控制整个市场,甚至单个企业控制着这种关键的技术。但是,这种垄断是短期的和静态的维持良性的“熊彼特竞争”如果没有知识产权的保护,企业将不会有进行R&D投资的动力,不可能引发企业的R&D竞争,使新技术不断地代替旧技术,推动良性的“熊彼特竞争”。排他性的时限 对智力成果的知识产权保护会阻碍组合式创新和技术扩散,而不赋予智力成果原创者以排他性权利更会遏制创新的原动力。8.5网络经济下的政府失灵政府由于对非公共物品市场的不当干预而最终导致市场价格扭曲、市场秩序紊乱,或由于对公共物品配置的非公开、非公平和非公正行为,
17、而最终导致政府形象与信誉丧失的现象。公共决策实际上是各种特殊利益之间的缔约过程,很难找到作为决策目标的公共利益即使现实社会中存在着某种意义上的公共利益,现有的公共决策机制却因其自身的内在缺陷难以实现这种利益决策信息不完全导致大部分公共政策是在信息不充分的基础上作出的,这很容易导致决策失误选民的“短视效应”,政治家会迎合选民的短期需要制定一些长远看来弊大于利的政策“理性的无知”,选民出于搭便车心理而寄希望他人的选择,这导致通过选票上台的政治家制定的政策只能代表部分人的利益政策执行上的障碍,理想化政策、执行机构、目标团体、政策环境这四个政策执行要素中的任何一方面出问题,都可能导致政策失灵8.5.2政府失灵的原因网络经济下政府失灵的原因重技术轻市场对于产业链的忽略对企业行为的忽略对网络经济下的经济特性和技术特性的忽略路径依赖的忽略CDMA牌照的发放一个政府失灵的例子
