1、第十章一般均衡论一般均衡论和福利经济学和福利经济学本章主要内容本章主要内容 一般均衡理论概述一般均衡理论概述 一般均衡模型及分析技术一般均衡模型及分析技术 交换的一般均衡交换的一般均衡 生产的一般均衡生产的一般均衡 交换与生产的一般均衡交换与生产的一般均衡 一般均衡与帕累托效率一般均衡与帕累托效率 社会福利的最大化社会福利的最大化第一节第一节 一般均衡理论概述一般均衡理论概述 一、局部均衡一、局部均衡 局部均衡：假定其他外部条件都不变，单个市局部均衡：假定其他外部条件都不变，单个市场（或单个经济主体）的均衡。场（或单个经济主体）的均衡。QP0DS(;,.)(;,.)eiiDD P I P PS
2、S P A P CSDAlfred Marshell（18421924）二、从局部均衡到一般均衡二、从局部均衡到一般均衡(一一)经济变量的相互影响经济变量的相互影响 经济体系中，一个经济变量的变动，都必然经济体系中，一个经济变量的变动，都必然影响到其他变量；一个市场的变动，也必然影响到其他变量；一个市场的变动，也必然影响到其他市场。因此，现实中，每一单个影响到其他市场。因此，现实中，每一单个市场最终的均衡，均以其他市场的均衡为前市场最终的均衡，均以其他市场的均衡为前提。一般均衡理论即着眼于各市场之间的相提。一般均衡理论即着眼于各市场之间的相互影响，着重考察了所有市场同时达到均衡互影响，着重考察
3、了所有市场同时达到均衡的状态。的状态。第一节第一节 一般均衡理论概述一般均衡理论概述 二、从局部均衡到一般均衡二、从局部均衡到一般均衡xy0 可以看到，商品可以看到，商品 x 价格下降，不仅影响价格下降，不仅影响到到 x 的消费量，同时的消费量，同时也会影响商品也会影响商品 y 的消的消费量。此处已经出现费量。此处已经出现不同的市场相互影响不同的市场相互影响的现象。的现象。第一节第一节 一般均衡理论概述一般均衡理论概述 二、从局部均衡到一般均衡二、从局部均衡到一般均衡QP0Lw01VMP1SD2VMPLD2S第一节第一节 一般均衡理论概述一般均衡理论概述 二、从局部均衡到一般均衡二、从局部均衡
4、到一般均衡食品市场食品市场食品工市食品工市场场服装市场服装市场服装工市服装工市场场第一节第一节 一般均衡理论概述一般均衡理论概述 二、从局部均衡到一般均衡二、从局部均衡到一般均衡(二二)一般均衡一般均衡 因此，一般均衡的关键就在于确定一组均因此，一般均衡的关键就在于确定一组均衡价格，使所有市场和决策主体在这组均衡价格，使所有市场和决策主体在这组均衡价格下都达到均衡。衡价格下都达到均衡。第一节第一节 一般均衡理论概述一般均衡理论概述 三、一般均衡理论的发展三、一般均衡理论的发展(一一)亚当亚当斯密斯密“在这场合，在这场合，象在其他许多场合一样，象在其他许多场合一样，他他受着一只看不见的手的指导，
5、去尽力达到一受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。也并不因为个并非他本意想要达到的目的。也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往使他能比真正出于本意的情况的利益，往往使他能比真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。下更有效地促进社会的利益。”国民财富的性质和原因的研究国民财富的性质和原因的研究下下卷，第卷，第27页，商务印书馆，页，商务印书馆，1994年版。年版。第一节第一节 一般均衡理论概述一般均衡理论概述Adam Smith（17231790）亚当亚当斯密，英国经济学家，斯密，英国经济学家，经济学学科
6、的创立者。经济学学科的创立者。斯密在斯密在国富论国富论(1776)中中表述了表述了“看不见的手看不见的手”的思的思想：看似杂乱无章的自由市想：看似杂乱无章的自由市场，实际上具有自行调节的场，实际上具有自行调节的机制，使整个社会趋向于一机制，使整个社会趋向于一般均衡，使每一个人都达到般均衡，使每一个人都达到最优。最优。微观经济学的整个体系都是微观经济学的整个体系都是在论证斯密的这一思想。在论证斯密的这一思想。三、一般均衡理论的发展三、一般均衡理论的发展(二二)瓦尔拉斯瓦尔拉斯 瓦尔拉斯最早提出一般均衡的数学模型。瓦尔拉斯最早提出一般均衡的数学模型。他更多地以建立第一个他更多地以建立第一个 “一般
7、均衡一般均衡”模型模型而为人所知。而为人所知。一般均衡的存在性问题：一般均衡的存在性问题：是否存在着一组是否存在着一组均衡价格，均衡价格，在该价格体系上，在该价格体系上，所有商品供所有商品供求均相等呢求均相等呢?第一节第一节 一般均衡理论概述一般均衡理论概述Lon Walras（18341910）瓦尔拉斯，瓦尔拉斯，法国经济学法国经济学家，家，边际效用学派的创边际效用学派的创立者之一，立者之一，洛桑学派创洛桑学派创始人，始人，数理经济学和一数理经济学和一般均衡理论的创建者和般均衡理论的创建者和主要代表。主要代表。瓦尔拉斯的主要代表作瓦尔拉斯的主要代表作有有纯粹经济学要义或纯粹经济学要义或社会财
8、富理论社会财富理论(1874)。三、一般均衡理论的发展三、一般均衡理论的发展(三三)一般均衡的最终证明一般均衡的最终证明 瓦尔拉斯的一般均衡理论后来由帕累托，希瓦尔拉斯的一般均衡理论后来由帕累托，希克斯，诺伊曼，萨缪尔森，阿罗，德布鲁等克斯，诺伊曼，萨缪尔森，阿罗，德布鲁等人加以改进和发展。经济学家利用集合论，人加以改进和发展。经济学家利用集合论，拓扑学等数学方法，在一系列严格假定条件拓扑学等数学方法，在一系列严格假定条件之下证明了一般均衡的存在性。其中的主要之下证明了一般均衡的存在性。其中的主要代表是阿罗代表是阿罗德布鲁的一般均衡存在性定理。德布鲁的一般均衡存在性定理。第一节第一节 一般均衡
9、理论概述一般均衡理论概述第二节第二节 一般均衡分析一般均衡分析 一、一、222模型模型(一一)假定：假定：1、社会由、社会由A、B两人构成；两人构成；2、只消费两种产品、只消费两种产品X、Y；3、只存在两种生产要素、只存在两种生产要素L、K。(二二)分析思路：分析思路：给定初始分配状况，给定初始分配状况，A、B两人通过自发交两人通过自发交换追求自身利益的最大化，并最终决定产换追求自身利益的最大化，并最终决定产品和要素的均衡价格。品和要素的均衡价格。二、埃奇沃斯盒状图二、埃奇沃斯盒状图ZBYBXAXAYYXAOYXBO第二节第二节 一般均衡分析一般均衡分析第三节第三节 交换的一般均衡交换的一般均
10、衡 二、埃奇沃斯盒状图二、埃奇沃斯盒状图（一）模型（一）模型 1、初始条件：、初始条件：（1）产品总量为）产品总量为（2）A、B两人各自拥有两人各自拥有 2、均衡状态：、均衡状态：通过自发交换，两人最终获得通过自发交换，两人最终获得,X Y(,)AAXY(,)BBXY(,)AAXY(,)BBXYW1Au1BuAOXXYYBO3E2E0E1E4EZZBXBYBXBYAXAYAXAYXY交换的契交换的契约曲线约曲线第三节第三节 交换的一般均衡交换的一般均衡（二）交换的埃奇沃斯盒状图（二）交换的埃奇沃斯盒状图 三、交换一般均衡的条件三、交换一般均衡的条件,ABX YX YMRSMRS 思考：若思考：
11、若,ABX YX YMRSMRS那么市场上那么市场上A、B两人如何交换产品？两人如何交换产品？ABXXABYYMUMUMUMU第三节第三节 交换的一般均衡交换的一般均衡第四节第四节 生产的一般均衡生产的一般均衡 一、模型一、模型(一一)初始条件初始条件 1、两种要素，总量分别为、两种要素，总量分别为 2、两生产过程，各自拥有、两生产过程，各自拥有 3、假定、假定A、B两人各自生产一种产品两人各自生产一种产品(二二)均衡状态均衡状态 通过要素的自发交换，两生产过程最终分别通过要素的自发交换，两生产过程最终分别使用。使用。,L K(,)XXLK(,)YYLK(,)XXLK(,)YYLKW1XQ1Y
12、QXOLLKKYO3E2E0E1E4EZZYLYKYLYKXLXKXLXKLK生产的契生产的契约曲线约曲线第四节第四节 生产的一般均衡生产的一般均衡 二、生产的埃奇沃斯盒状图二、生产的埃奇沃斯盒状图 三、生产一般均衡的条件三、生产一般均衡的条件 与交换的契约曲线一样，在生产的契约曲线与交换的契约曲线一样，在生产的契约曲线上，即在生产的帕累托最优集合中，两个生上，即在生产的帕累托最优集合中，两个生产者的福利分配也具有不同的情况。产者的福利分配也具有不同的情况。生产的帕累托最优状态是等产量线的切点。生产的帕累托最优状态是等产量线的切点。,XYL KL KMRTSMRSXYLLXYKKMPMPMPM
13、P第四节第四节 生产的一般均衡生产的一般均衡第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡 一、生产可能性曲线一、生产可能性曲线(一一)生产可能性曲线的推导生产可能性曲线的推导XOLLKKYO0XY1E1XQ1YQ2E2XQ2YQ3E3XQ3YQ2E2YQ2XQ1E1YQ1XQ3E3YQ3XQ生产可能性曲线生产可能性曲线 二、生产可能性曲线二、生产可能性曲线(二二)边际转换率边际转换率 经济含义经济含义(三三)边际转换率递增边际转换率递增0YX,:X YdYdfMRTdX,XX YYMCMRTMC第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡 三、生产与交换之间的一般均衡三、生
14、产与交换之间的一般均衡(一一)分析思路：分析思路：1、“生产生产”提供可交换的总产品提供可交换的总产品 2、“交换交换”为生产提供产品的需求为生产提供产品的需求 3、当、当“生产生产”所提供的供给与所提供的供给与“交换交换”所所提供的需求相等时，达到生产与交换之间的提供的需求相等时，达到生产与交换之间的一般均衡。一般均衡。(二二)生产交换一般均衡的变动过程生产交换一般均衡的变动过程 1、已知经济社会资源总量，即可确定该社、已知经济社会资源总量，即可确定该社会生产可能性曲线会生产可能性曲线第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡X0Y第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一
15、般均衡 三、生产与交换之间的一般均衡三、生产与交换之间的一般均衡(二二)生产交换一般均衡的变动过程生产交换一般均衡的变动过程 1、已知经济社会资源总量，即可确定该社、已知经济社会资源总量，即可确定该社会生产可能性曲线会生产可能性曲线 2、假定初始生产点为、假定初始生产点为P1，生产已达到一般，生产已达到一般均衡均衡第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡X0Y1P第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡 三、生产与交换之间的一般均衡三、生产与交换之间的一般均衡(二二)生产交换一般均衡的变动过程生产交换一般均衡的变动过程 1、已知经济社会资源总量，即可确定该社、已知经
16、济社会资源总量，即可确定该社会生产可能性曲线会生产可能性曲线 2、假定初始生产点为、假定初始生产点为P1，生产已达到一般均，生产已达到一般均衡衡 3、此时两种产品的总产量分别为、此时两种产品的总产量分别为 并且两个消费者的初始分配点为并且两个消费者的初始分配点为W11,X Y第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡WX0Y1P1X1Y第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡 三、生产与交换之间的一般均衡三、生产与交换之间的一般均衡(二二)生产交换一般均衡的变动过程生产交换一般均衡的变动过程 4、两消费者进行交换，并达到交换的一般、两消费者进行交换，并达到交换的一般均
17、衡，即均衡，即E1点。点。第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡WX0Y1P1X1Y1E第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡 三、生产与交换之间的一般均衡三、生产与交换之间的一般均衡(二二)生产交换一般均衡的变动过程生产交换一般均衡的变动过程 4、两消费者进行交换，并达到交换的一般、两消费者进行交换，并达到交换的一般均衡，即均衡，即E1点。点。5、由于、由于 这意味着生产与交换之间没有达到一般均这意味着生产与交换之间没有达到一般均衡。衡。,X YX YMRSMRT第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡WX0Y1P1X1Y1E,X YX YMRS
18、MRT第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡 三、生产与交换之间的一般均衡三、生产与交换之间的一般均衡(二二)生产交换一般均衡的变动过程生产交换一般均衡的变动过程 5、由于、由于 这意味着生产与交换之间没有达到一般均衡。这意味着生产与交换之间没有达到一般均衡。此时，调整生产点可使两消费者效用提高。此时，调整生产点可使两消费者效用提高。问题：生产点将如何变动？问题：生产点将如何变动？,X YX YMRSMRT第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡WX0Y1P1X1Y1E？第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡 三、生产与交换之间的一般均衡三、生产与
19、交换之间的一般均衡 如图所示如图所示,X YX YMRSMRT即：即：XXYYMUMCMUMCXYXYMUMUMCMC 即：减少即：减少X的生产，同时增加的生产，同时增加Y的生产。的生产。,XYXYMUor MUMCor MC,XYXY第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡WX0Y1P1X1Y1E第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡 三、生产与交换之间的一般均衡三、生产与交换之间的一般均衡(二二)生产交换一般均衡的变动过程生产交换一般均衡的变动过程 6、最终，当、最终，当 达到生产与交换之间的一般均衡。达到生产与交换之间的一般均衡。,X YX YMRSMRT第
20、五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡WX0Y1P1X1Y1E2E2X2Y2P,X YX YMRSMRT第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡 三、生产与交换之间的一般均衡三、生产与交换之间的一般均衡(四四)回顾回顾 1、“生产生产”提供可交换的总产品提供可交换的总产品 2、“交换交换”为生产提供产品的需求为生产提供产品的需求 3、当、当“生产生产”所提供的供给与所提供的供给与“交换交换”所所提供的需求相等时，达到生产与交换之间的提供的需求相等时，达到生产与交换之间的一般均衡。一般均衡。第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡WX0Y1P1X1Y1E
21、2E2X2Y2P第五节第五节 生产与交换的一般均衡生产与交换的一般均衡第六节第六节 一般均衡与帕累托效率一般均衡与帕累托效率 一、实证分析与规范分析一、实证分析与规范分析(一一)福利经济学：属规范经济学，其主要内容是福利经济学：属规范经济学，其主要内容是在一定的社会价值判断标准下，研究整个经在一定的社会价值判断标准下，研究整个经济的资源配置过程与个人福利的关系，特别济的资源配置过程与个人福利的关系，特别是市场经济体系的资源配置以及与此相关的是市场经济体系的资源配置以及与此相关的各种政策问题。各种政策问题。二、帕累托效率二、帕累托效率第六节第六节 一般均衡与帕累托效率一般均衡与帕累托效率 三、帕
22、累托最优状态的实现三、帕累托最优状态的实现(一一)交换的一般均衡实交换的一般均衡实现了帕累托最优：现了帕累托最优：AOXXYYBO1EW0E2E3E4E,ABX YX YABXXABYYMRSMRSorMUMUMUMU第六节第六节 一般均衡与帕累托效率一般均衡与帕累托效率 三、帕累托最优状态的实现三、帕累托最优状态的实现(一一)证明：证明：,ABXX YX YYPMRSMRSP消费者均衡：消费者均衡：,XX YYPMRSP在交换一般均衡状态下有：在交换一般均衡状态下有：表明消费者达到效用最大化表明消费者达到效用最大化这表明交换一般均衡下两消费者这表明交换一般均衡下两消费者均达到效用最大化，即达
23、到帕累均达到效用最大化，即达到帕累托最优状态。托最优状态。第六节第六节 一般均衡与帕累托效率一般均衡与帕累托效率 三、帕累托最优状态的实现三、帕累托最优状态的实现 生产的一般均衡实生产的一般均衡实现了帕累托最优：现了帕累托最优：XOLLKKYO1EW0E2E3E4E,XYL KL KXYLLXYKKMRTSMRTSorMPMPMPMP第六节第六节 一般均衡与帕累托效率一般均衡与帕累托效率 证明：证明：,XYLL KL KKPMRTSMRSP生产的最优要素投入：生产的最优要素投入：,LL KKPMRTSP在生产一般均衡状态下有：在生产一般均衡状态下有：表明生产者达到利润最大化表明生产者达到利润最
24、大化这表明生产一般均衡下两生产者这表明生产一般均衡下两生产者均达到利润最大化，即达到帕累均达到利润最大化，即达到帕累托最优状态。托最优状态。第六节第六节 一般均衡与帕累托效率一般均衡与帕累托效率 三、帕累托最优状态的实现三、帕累托最优状态的实现 三、帕累托最优状态的实现三、帕累托最优状态的实现 生产与交换的一般生产与交换的一般均衡同样实现了帕均衡同样实现了帕累托最优：累托最优：,X YX YXXYYMRSMRTorMUMCMUMC0YXW第六节第六节 一般均衡与帕累托效率一般均衡与帕累托效率 证明：证明：,XXX YX YYYMCPMRTMRSMCP1）消费者均衡：）消费者均衡：,XX YYP
25、MRSP3）因此，）因此，2）在完全竞争市场上，有）在完全竞争市场上，有 这表明生产和交换一般均衡下生产者与消费者这表明生产和交换一般均衡下生产者与消费者均实现最优选择，经济达到帕累托最优状态。均实现最优选择，经济达到帕累托最优状态。,XXYYPMCPMC第六节第六节 一般均衡与帕累托效率一般均衡与帕累托效率 三、帕累托最优状态的实现三、帕累托最优状态的实现 四、福利经济学基本定理四、福利经济学基本定理(一一)福利经济学第一定理福利经济学第一定理 在市场体系中，一个竞争性均衡必然是一个帕累在市场体系中，一个竞争性均衡必然是一个帕累托最优状态。托最优状态。(二二)福利经济学第二定理福利经济学第二
26、定理 在市场体系中，任一个帕累托最优状态都可以通在市场体系中，任一个帕累托最优状态都可以通过一个竞争性均衡来实现。过一个竞争性均衡来实现。注：注：“一个帕累托最优必然是一个竞争性均衡一个帕累托最优必然是一个竞争性均衡”，这种表述是错误的。这种表述是错误的。第六节第六节 一般均衡与帕累托效率一般均衡与帕累托效率第七节第七节 社会福利的最大化社会福利的最大化 一、效用可能性曲线一、效用可能性曲线(一一)效用可能性曲线的推导效用可能性曲线的推导AOXXYYBO0AuBu1E1Au1Bu2E2Au2Bu3E3Au3Bu2E2Bu2Au1E1Bu1Au3E3Bu3Au效用可能性曲线效用可能性曲线UU 一
27、、效用可能性曲线一、效用可能性曲线(二二)效用可能性曲线的含义效用可能性曲线的含义(三三)效用可能性曲线的特征效用可能性曲线的特征0AuBuUU第七节第七节 社会福利的最大化社会福利的最大化 二、社会福利函数二、社会福利函数 1、函数形式、函数形式 2、社会福利函数的含、社会福利函数的含义义 它表示它表示(,)ABWW uu0AuBu(,)ABWW uu第七节第七节 社会福利的最大化社会福利的最大化 二、社会福利函数二、社会福利函数(三三)社会福利的最大化社会福利的最大化 当社会无差异曲线与效当社会无差异曲线与效用可能性曲线相切时，用可能性曲线相切时，达到了最大化的社会福达到了最大化的社会福利
28、水平。利水平。问题：社会福利函数如问题：社会福利函数如何构造？何构造？0AuBu1WUU2W3W第七节第七节 社会福利的最大化社会福利的最大化 三、阿罗不可能性定理三、阿罗不可能性定理“在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。偏好类型的社会福利函数。”少数服从多数。少数服从多数。考虑三个投票人考虑三个投票人1、2、3；对三个候选人；对三个候选人A、B、C进行投票。进行投票。三个投票人的偏好分别是：三个投票人的偏好分别是：1:2:3:ABCBCACAB思考：社会偏好的顺序如何？思考：社会偏好的顺序如何？第七节第七节 社会福利的最大化社会福利的最大化 四、关于社会福利的政治哲学四、关于社会福利的政治哲学(一一)平均主义平均主义(二二)罗尔斯主义罗尔斯主义(三三)功利主义功利主义(四四)市场主导市场主导第七节第七节 社会福利的最大化社会福利的最大化
