1、重大危险源监控及管理制度1 目的与范围1.1 为强化危险源的管理工作，对公司所辖区域内的危险源、重要危险源和重大危险源实行登记建档，控制管理，防止发生重大伤亡事故，确保安全生产，特制定本制度。1.2 本制度规定了公司所辖区域内的危险源、重要危险源和重大危险源的识别、评价和管理控制的方法和程序。1.3 本制度适用于公司内各单位及其作业场所和设备设施。2 总则2.1 危险源是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。2.2 重大危险源的评价原则：1）按GB 182182009重大危险源辨识中所列易燃、易爆、有毒有害物质等于或大于临界量确定为重大危险源。2）有以下重大后
2、果的可确定为重大危险源。a.可能导致一次事故造成死亡3人及以上，或直接经济损失50万元及以上后果的危险源；b.可能导致一次事故造成严重社会影响（如爆炸、多人急性中毒、需要社会救助的重大火灾）及其他严重损失的危险源；c.可能造成一次坍塌事故死亡3人及以上，或价值损失50万元及以上危险建（构）筑物。2.3 重要危险源是指介于重大危险源与危险源之间，为本企业所关注重要的危险源。3 职责3.1 安技部是公司危险源辨识、风险评价和控制的主管部门，负责制订危险源辨识和风险评价办法，并组织实施；负责重大危险源的管理和控制；负责指导重要危险源和危险源的管理和控制。3.2 各部门、车间是危险源辨识、风险评价和控
3、制的责任部门，负责实施危险源辨识和风险；负责对重要危险源和危险源的管理和控制；配合安技部对重大危险源的控制。4 危险源的识别和评价4.1 危险源识别范围：公司区域内所有单位和作业场所，涉及厂区地理位置、生产工艺过程、生产设备、辅助设施、建筑物、材料、运输线路、员工、作业环境及相关方等。4.2 危险源识别方法：1）区域划分：按车间（部门），确定出企业基本的危险源识别单元。2）确定基本的识别单元：危险源识别采用“工序（活动）/设备/人员分析法”的方法，以车间或部门工艺、工序(活动) 过程为主线，将其工艺、工序(活动)分解成若干个小单元。3）辨识内容：采取现场调查或参照安全性评价检查表中所列项目逐项
4、检查的方法，分别辨识出各工序（活动）区域内的设备设施、人员、工艺、材料、能源、作业环境及相关方等各种类型的危险源。4.3 风险评价方法：采取“是非判断法”或“作业条件危险评价法”对每一项危险源进行风险评价，确定重大危险源或重要危险源。1）是非判断法：危险源及可能产生的后果符合下述四种情况之一者，可直接定为重大危险源：a.按GB 182182009重大危险源辨识中所列易燃、易爆、有毒有害物质等于或大于临界量的危险源；b.可能导致一次事故造成死亡3人及以上，或直接经济损失50万元及以上后果的危险源；c.可能导致一次事故造成严重社会影响（如爆炸、多人急性中毒、需要社会救助的重大火灾）及其他严重损失的
5、危险源； d.可能造成一次坍塌事故死亡3人及以上，或价值损失50万元及以上危险建（构）筑物。2）作业条件危险评价法（D=LEC法）：根据三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以其乘积D来评价危险性的大小。即：DLEC（L发生事故的可能性大小，E人员暴露于危险环境的频繁程度，C发生事故产生的后果，D危险性分值）。L发生事故的可能性大小事故发生的可能性大小分值完全可以预料10相当可能6可能，但不经常3可能性小，完全意外1很不可能，可以设想0.5极不可能0.2实际不可能0.1E暴露频率（暴露于危险环境的频繁程度）频繁程度分值连续处在危害环境中10每天在有危害环境中工作6每周几次3每月几次2每年几次
6、1几年一次出现在危害环境中0.5注：8小时不离岗为“连续处在危险环境中”； 8小时内暴露1-几次为“每天在有危险环境中工作”。C发生事故可能造成的后果发生事故产生的后果分值10人以上死亡1003-9人死亡401-2人死亡15重伤7轻伤3微伤1根据事故的定义，把仅有财产损失列入危害辨识的范围，按仅有财产损失评价时，E统一取固定值1。仅有财产损失评价时，C的取值如下表分数值财产损失金额110100万元以上5520100万元25820万元738万元313万元11万元以下当人员伤害与财产损失同时存在时，以人员伤害为主进行评价。风险等级的判断：D风险性分值D值危害程度危害等级是否重大风险320极其危害1
7、是160320高度危害2是70160显著危害3否2070一般危害4否20稍有危害5否5 危险源的管理和控制5.1 危险源管理责任分工：1）重大、重要危险源由公司安技部确定，一般危险源由各单位根据实际情况确定，并报安全部备案。2）各单位对所辖管理范围内的重大、重要、一般危险源均负有直接管理责任。3）各单位要对危险源进行重点控制，纳入日常安全检查和系统检查。按要求落实责任班组或责任人。4）安技部对危险源的控制管理情况实施监督、检查。5.2 重大、重要危险源的管理1）凡符合GB 182182009重大危险源辨识中所列易燃、易爆、有毒有害物质等于或大于临界量的重大危险源，按照国家有关规定进行上报和管理
8、。2）新建、改建、扩建工程项目中存在重大、重要危险源时，工程项目主管责任单位，应在项目可行性分析报告和初步设计中对重大、重要危险源进行风险评价与风险控制，并制定事故应急救援预案，报安全部组织专家审查认定。在项目完工试运行时，由项目主管责任单位组织安技部、保卫部等有关部门对重大、重要危险源的管理控制措施进行安全评价。3）重大、重要危险源的所在单位，对重大危险源都要有完善的安全技术控制防范措施和组织措施（包括对人员的培训与指导，提供安全的设备，对工作人员的水平、工作时间、职责的确定，以及对外部合同工和现场临时工的管理）。4）凡被列入重大、重要危险源的单位，实行三级安全管理控制，即：a.所在班组危险
9、源的安全检查表每天每班检查1次。b.车间（科）危险源的安全检查表每周检查1次。c.公司安全部危险源的安全检查表每月检查1次（保卫部负责检查重大危险源的消防工作）。5.3 各单位对危险源检查中查出的隐患，要按照职责分工，立即落实整改并及时将整改结果记录存档，对查出的重大隐患或暂时无法整改的项目，要以书面形式，对口上报公司主管职能部门，各职能部门接到报告后，要立即组织危险评估并将落实整改意见报公司主管领导，同时抄送安技部。5.4 集团公司安全处及各单位安全部门，要建立重大危险源安全管理档案（包括安全生产管理制度、岗位责任制、危险源评估与整改、应急计划与措施、消防安全管理），并对控制管理结果及应急救
10、援工作落实情况和器具保管情况进行监督检查，严格考核。5.5 重大及部分重要危险源的所在单位应由主要领导主持制定现场事故应急救援预案，并报公司安技部批准后实施。1）事故应急救援预案包括下述内容：a.任命现场安全事件的管理者和现场主要管理者，并确定他们的义务和责任。b.成立应急控制中心组织，并其明确地点。c.明确设施内外报警和通信联络步骤。d.评估潜在事故的危险性质、规模以及紧急状态发生时的可能作用。e.在紧急状态下现场工人的行为，包括撤离步骤、紧急处置措施、工程抢险措施、现场医疗急救措施。f.在紧急状态下厂外工人和其他人的行动。g.制订与外部机构联系的计划，其中包括与紧急救援服务机构的联系。2）
11、一旦现场重大事故应急救援预案被确定后，应确保所有工人以及外部应急服务机构了解应急救援预案的内容。并每年演练1次，落实该计划全面执行的情况，从中发现不足和缺陷。3）各单位应尽快修改应急预案以适应现场设施和危险物的变化， 修改后的内容应通知所有与应急预案有关的人员。6 危险源的更新6.1 安技部可以对危险源的评价方法进行必要的修订，并及时传达到各职能部门、车间。6.2 各职能部门、各车间应根据生产工艺的调整或变更情况，每年组织开展一次危险源变更情况的评审与评价，对已不存在的危险源剔除，对新产生的危险源进行补充。并将变更情况报安全部。6.3 当职业健康安全法律、法规及其他要求发生变化，以及由于业务发
12、展、工艺更新、原材料替代、相关方的要求等方面的影响，造成危险源出现较大变化时，各职能部门、各车间应及时重新识别、评审、评价与之相关的危险源，并将确定危险源报安全部备案。6.4 安技部负责重大、重要危险源的更新。7 考核7.1 危险源的管理实行分级把关，维修工、操作工把关保班组，班组把关保车间（科），车间（科）把关保公司。凡查出管理责任分解不到位，检查不认真，隐患整改不落实 ，未建立管理档案，不按时反馈检查结果的要纳入安全生产挂牌承包、月经济责任制考核。7.2 安技部对各单位危险源监督检查查出的管理问题和隐患，除对单位考核外，并视情节轻重同时考核单位安全生产第一责任人、分管领导及安全部门负责人的
13、安全生产风险抵押金。危险源辨识、评估1 目的持续对公司范围内所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患奠定基础。2 适用范围适用于全公司危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。3 职责3.1为了确保全员参与，辨识充分，公司采取四级辨识三级评价的方法（班组、车间、厂、公司四级辨识，车间、厂、公司三级评价。）3.2 安全管理部门是危险源的辨识、风险评价和风险控制的归口管理部门。3.3 各科室和车间、工段、班组负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制策划工作。4 工作程序4.1 危险源辨识和风险评价过程确定生产作业过程识别危险源安全风险评价登记重大安全风险。4.2
14、 危险源的辩识4.2.1 危险源的辩识应考虑以下方面：4.2.1.1 所有活动中存在的危险源。包括公司管理和工作、生产过程中所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动（如正常的工作活动等）、异常情况下的活动和紧急状况下的活动（如火灾等）。4.2.1.2 公司内所有工作场所的设施设备（包括外部提供的）中存在危险源，如建筑物、车辆等。4.2.1.3 各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等。4.2.1.4 识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态、三种状态和四个方面1) 六种典型危害a 各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等；b 物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等
15、；c 机械危害：造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等；d 电器危害：设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等；e 人体工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害；f 生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。2) 三种时态a 过去：过去的作业活动、系统或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故，并延续到现在的；b 现在：作业活动或设备等现在的安全控制状况；c 将来：可以预见的作业活动发生变化、系统或设备等新产生或在维护、改进、报废等活动时将会产生的危险因素。3) 三种状态c 正常：作业活动或设备等按其
16、工作任务连续长时间进行工作的状态；b异常：作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态；c 紧急情况：发生火灾、水灾、交通事故等状态。4）四个方面l 物的不安全状态l 人的不安全行动l 作业环境的缺陷l 安全健康管理的缺陷4.2.2 识别的方法1) 收集国家和地方有关安全法规、标准，将其作为重要依据和线索。2) 收集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。3) 通过收集其它要求（如：顾客的要求等）和专家咨询获得的信息。4) 通过现场观察、座谈和预先危害分析进行辨识： 现场观察：对作业活动、设备运转进行现场观测，分析人员、过程、设备运转过程中存在的危害；座
17、谈：召集安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害，对现场观察分析得出的危害进行补充和确认；预先危害分析：新设备或新过程采用前，预先对存在的危害类别、危害产生的条件、事故后果等概略地进行模拟分析和评价。4.3 风险评价1）风险评价的方法风险评价采用定性法和半定量法（LEC法）相结合的评价方法。4.3.1先用定性评价，满足下列任意一项时，可直接判断为重大风险。l 严重不符合法律法规及其他要求；l 涉及发生过死亡事故、重伤事故、三次及以上轻伤事故的风险，且未采取有效的控制措施；l 相关方合理抱怨或要求。l 规划、设计和建设、投产、运行等阶段；l 常规和非
18、常规的活动；l 事故及潜在的紧急情况；l 所有进入作业场所的人员的活动；l 所有进入作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；l 原材料、产品的运输和使用过程；l 丢弃、废弃、拆除与处置；l 气候、地震及其他自然灾害等。4.3.2 LEC半定量评价法D=LEC式中：D风险值；发生事故的可能性大小；暴露于危险环境的频繁程度；发生事故产生的后果。L、E、C分值分别按照下述表格确定：1）事故发生的可能性（）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10631完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外0.50.20.1很不可能极不可能实际不可能说明：事故发生的可能性是指存在某种情况时发生事
19、故的可能性有多大，而不是指这种情况在我单位出现的可能性有多大。如：设备带病运行时，出现事故的可能性有多大（L值应为6或10），而不是指我单位设备带病运行的可能性有多大（此时L值为3或1）。2）暴露于危险环境的频繁程度(E)分数值频繁程度分数值频繁程度1063连续暴露每天工作时间内暴露每周一次210.1每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露3) 发生事故产生的后果(C)分数值可 能 出 现 的 结 果经济损失（万元）伤亡人数100200以上死亡10-29人、重伤50人以上40100-200死亡3-9人、重伤10-49人1550-100死亡1-2人、重伤3-9人71010一次重伤1-2人31-10
20、多人轻伤11以下少量人员轻伤4) 危险源风险评价结果分为极其危险、高度危险、显著危险、一般危险、稍有危险五个等级。具体划分见下表：D值危险程度320160-32070-16020-7020极其危险，不能继续作业高度危险，需立即整改显著危险，需要整改一般危险，需要注意稍有危险，可以接受注：D70的危险源为重大安全风险。4.4危险源辨识和风险评价的实施4.4.1各科室（单位）按照上述规定，对危险源进行识别，填写危险源辩识调查评价表中的“序号”、“场所/设备设施/活动”、“危险源”、“可能的损害”、“现有控制措施/制度”等内容。4.4.2 各科室（单位）根据“定性评价”和“LEC半定量评价法”，对已
21、识别危险源进行评价，填写危险源辩识调查评价表“风险评估”和“风险级别”的内容。根据评价结果，将重大安全风险汇总填写重大安全风险清单。4.4.3各科室和单位将危险源辩识调查评价表和重大安全风险清单上交安全管理部门办公室。安全办公室对各科室和单位的危险源辩识调查评价表和重大安全风险清单进行审核和确认，汇总编制安全管理处的危险源辩识调查评价表和重大安全风险清单。4.5 风险控制的策划4.5.1 风险控制的策划应首先考虑消除或减少危险源，其次考虑采取措施降低风险，最后考虑个体保护。4.5.2 重大安全风险控制4.5.2.1 在一段时期内需采取专门措施控制时，应建立详尽的实施计划（即职业健康安全管理方案
22、）。4.5.2.2 紧急情况下的重大安全风险，应制定应急预案。4.5.2.3 建立和完善安全制度，编制相关安全操作规程或作业指导书。4.5.2.4 监控各项安全制度和措施的落实。4.5.2.5 对有关人员进行安全教育和培训。4.5.2.6 加强有关设备、设施的检查和维护。4.5.3 一般风险控制对一般风险危险源，对职工进行安全风险教育，有关部门完善现有制度和措施，加强运行监控。4.6 危险源的更新各科室和单位根据本单位的实际情况，随时进行危险源的更新工作，对新增危险源进行风险评价，确定新增重大安全风险，制定相应的控制措施：1) 相关法律法规变化时；2) 在工作程序将发生变化时；3) 开展新的活
23、动之前（如新建工程等）；4) 采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前；5) 采用新的物质；6) 发现新的危险源时。各科室和单位根据补充辨识和评价的结果，填写新增危险源辩识调查评价表和重大安全风险清单，报安全办公室备案。5 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划中用到的表格：1）危险源辨识与风险评价表（附表1）2）重大风险及控制计划清单（附表2）6、填表说明：1）表格1中“可能导致的事故”一栏，对于人身伤害而言，填写事故类型，其分类见附录2。对于职业病而言，填写职业病的类型，其分类见附录3。2）表格1中“以往案例”一栏，如发生过人身伤害事故、财产损失事故，则写“有”；如未发生任何事故，则写“无”。3）表格1中“部门/单位”一栏，填写厂、部（处），“辨识评价单元”一栏，填写厂、部（处）下的车间、科、站等。4）表格1中“序号”按作业活动编，“编号”按每个作业活动中的“危险源”编。5）表格1中用定性法直接判断为重大风险时，L、E、C、D值不填，直接填级别，在备注栏中注明判定依据。6）表格2中“控制计划”，如符合表中注的项目，应填写要制订的目标的名称或要编写的程序文件或作业指导书的名称，在没有完全确定名称之前，可简单地填写a、b、c、d、e、f。
