1、质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲第1页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲一、质量方针：一、质量方针：培育一流人才，制造客户信赖的产品，推动管培育一流人才，制造客户信赖的产品，推动管理和科技创新，永续经营，服务国家和社会。理和科技创新，永续经营，服务国家和社会。第2页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲二、质量目标：二、质量目标：1.产品一次抽检合格率产品一次抽检合格率90%；2.产品出厂合格率产品出厂合格率100%；3.产品交付准时率产品交付准时率98%；4.顾客满意率顾客满意率95%；第3页，共23页。质量/环境/职业健
2、康安全管理体系监督审核 培训大纲三、环境三、环境/职业健康安全方针：职业健康安全方针：遵守法规遵守法规,保护环境；污染预防保护环境；污染预防,实现持续改进；实现持续改进；健康文明健康文明,安全可靠；和谐发展安全可靠；和谐发展,营造绿色企业。营造绿色企业。第4页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲四、环境四、环境/职业健康安全目标：职业健康安全目标：1生产环保产品生产环保产品;2废弃物合理处置废弃物合理处置;3重大安全事故为零，轻伤控制在万分之三以下重大安全事故为零，轻伤控制在万分之三以下;4火灾、爆炸为零火灾、爆炸为零;5职业病为零职业病为零;第5页，共23页。质量/
3、环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲五、职能分配：五、职能分配：第6页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲第7页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲管管 代：代：Q:8.2.2 ES:4.5.5（4）、Q:5.4.1ES:4.3.3（4）、ES:4.5.1、ES:4.5.2行政部：行政部：Q:4.2.3（ES:4.4.5）、）、4.2.4 ES:4.5.4（3）、6.2.2（ES4.4.1）生产部：生产部：Q:6.3、6.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5、ES：4.4.6、4.4.7商务部：商务部：Q:7.2.2、8
4、.2.1、7.5.4、技术部：技术部：Q:7.1、7.3质管部：质管部：Q:7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5、ES：4.3.1、4.3.2、4.4.3、4.5.2、4.5.4（3）、）、采购部：采购部：Q:7.4、各部门通审条款：各部门通审条款：Q:5.5.1、5.4.1（5.5.3、8.2.3）ES:4.3.1、4.3.2、4.3.3（4）、）、4.4.6、4.4.7、4.5.1第8页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲一、管代：一、管代：涉及主要条款：Q:8.2.2 ES:4.5.5（4）、Q:5.4.1ES:4.3.3（4）、ES:4.5.1、ES:4
5、.5.2内部审核：Q:8.2.2 ES:4.5.5（4）内审（年度内审计划、内审实施计划、内审记录、不符合报告、内审报告）质量目标、环境目标指标和管理方案：Q:5.4.1ES:4.3.3（4）环境目标指标和管理方案（见）E4.5.1 监测和测量主要关注：08年目标和指标完成情况/运行准则遵守情况检查（环境/安全管理制度、操作规程、法律法规等遵守情况）/对环境、安全事故、职业病调查处理情况 第9页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲二、采购部：二、采购部：Q:7.4、ES：4.3.1、4.3.3（4）、）、4.4.6 采购Q:7.4主要关注:供方选择与评价的标准、供方选
6、择与评价记录、供方名录、采购计划、采购单等.证据有:采购控制程序（含供方的选择与评价、采购活动的实施、供方管理等内容）、供方调查资料含营业执照、税务登记证、外部提供的产品检测报告(如型式试验报告、市场抽查监督检验报告、Rohs检测报告等）、供方评定记录（实地考察、样品试用、小中批试用等等）、供方业绩评定（每年一次）、合格供方名单（经批准）。环境因素和危险源ES：4.3.1关注：办公活动、采购活动、供方考察活动中的环境因素和危险源;重点控制重要环境因素和重大危险源及风险。相关证据:环境因素识别及评价表、重要环境因素清单、危险源辩识及风险评价记录、重大危险源及风险清单。目标指标和方案4.3.3（4
7、）关注:上年度（08年）本部门涉及到的目标指标和方案完成情况,09年度目标指标和方案的制定情况。运行控制ES：4.4.6主要关注：对相关方施加的影响。如：对供方资质调查、提供危险化学品生产许可证或经营许可证等、提供人员资质证书、对供方环境管理、安全管理状况调查、要求供方提供环保产品，提供Rohs检测报告、提供危险化学品的MSDS等。第10页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲三、生产部：三、生产部：涉及的主要条款：涉及的主要条款：Q:6.3、6.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5、ES：4.4.6、4.4.7 基础设施：基础设施：Q:6.3、ES4.4
8、.6侧重设备管理：设备总台帐/设备操作规程/设备维护保养计划/维护保养记录/维修记录。ES4.4.6 主要关注：环保设施和特种设备的维护保养。如公司食堂的油烟净化器、食堂隔油池、化粪池；储气罐及附属安全设施（安全阀、压力表）行车、货梯等特种设备的维护保养。工作环境工作环境Q：6.4、ES4.4.6侧重原材料仓库、成品仓库、贴片室；移印室、屏蔽室通风。生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制Q：7.5.1主要关注：生产条件是否具备。审核涉及到的有：生产计划（生产通知）、生产设备、检测设备、操作规程、检验记录等。生产和服务提供过程的确认生产和服务提供过程的确认Q：7.5.2主要关注的是特殊过程：注
9、塑和贴片、波峰焊接为特殊过程。应从人、机器、材料、加工方法、工作环境等方面进行确认。当任何一种因素发生变更，应再确认。主要证据：特殊过程再确认记录。第11页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲 标识和可追溯性标识和可追溯性Q：7.5.3主要关注产品及状态标识：如产品名称、型号规格、数量等等；可追溯性：要求在需要追溯的场合，应能溯源。如产品批次编号，检验批号等。主要证据：公司现有的各类标识。产品防护产品防护Q：7.5.5主要体现在：产品实现全过程的防护，包括搬运、包装、贮存和防护。运行控制运行控制ES 4.4.6主要关注：重要环境因素、重大危险源及风险、水、气、声固体废
10、弃物、能资源、安全生产等管理方面。另环保设施维护管理、特种设备安检和日常使用安全操作。应急准备与响应应急准备与响应ES 4.4.7主要关注：针对公司识别的可能的紧急情况和事故：如火灾、化学品泄漏等等紧急情况作出响应措施的规定。如发生后，因根据实际情况进行修订，使之更具操作性。如火灾救援应急预案及其演练。三、生产部：三、生产部：第12页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲四、质管部：四、质管部：涉及到的主要条款：涉及到的主要条款：Q:7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5、ES：4.3.1、4.3.2、4.4.3、4.5.2、4.5.4（3）、）、监视和测量装置的控
11、制监视和测量装置的控制Q:7.6主要关注：用于产品质量检验的仪器仪表、量具等应检定或校准。应保持检定或校准证书和其标识，应进行防护，防止结果失效的调整。证据有：检测设备台帐，检定计划，检定和校准证书（或自校记录），合格证等等。产品的监视和测量产品的监视和测量8.2.4主要关注：产品标准，检验记录。证据有：原材料检验标准、半成品检验标准、成品检验标准；进料检验报告、过程检验记录、成品检验报告；检验记录应有检验员签字或盖章，不应缺项；对于成品，如无顾客同意，未完成检验的产品不应让步放行。不合格品控制不合格品控制8.3主要内容有：原材料不合格处理、生产过程中不合格品处理、成品不合格处理以及顾客退回的
12、不合格品处理，记录要体现出原因分析及改进措施。主要证据有：进料检验报告结论为不合格的记录、退货通知单、材料不良改善通知书，不合格品处理单等。第13页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲四、质管部：四、质管部：数据分析数据分析Q:8.4主要关注：应针对顾客满意、产品质量状况进行数据分析。主要证据：顾客满意主要关注：应针对顾客满意、产品质量状况进行数据分析。主要证据：顾客满意度调查及分析报告，交货质量统计、进料、半成品、成品合格率统计及分析。度调查及分析报告，交货质量统计、进料、半成品、成品合格率统计及分析。纠正措施纠正措施Q:8.5主要内容：对不合格项采取的原因分析和改
13、进措施，是持续改进工作的体现。主要内容：对不合格项采取的原因分析和改进措施，是持续改进工作的体现。证据：纠正措施单。证据：纠正措施单。环境因素和危险源环境因素和危险源ES：4.3.1、4.3.2、4.4.3、4.5.2、4.5.4（3）、）、主要关注：全公司的环境因素和危险源识别是否充分，评价是否合理。本部门有主要关注：全公司的环境因素和危险源识别是否充分，评价是否合理。本部门有哪些环境因素和危险源，是否有重要环境因素和重大危险源。相关证据：环境因哪些环境因素和危险源，是否有重要环境因素和重大危险源。相关证据：环境因素识别及评价表（通称环境因素清单）、危险源识别及评价表（通称危险源清单素识别及
14、评价表（通称环境因素清单）、危险源识别及评价表（通称危险源清单）、重要环境因素清单、重大危险源及风险清单。）、重要环境因素清单、重大危险源及风险清单。法律法规和其他要求法律法规和其他要求 ES：4.3.2主要关注：公司适用的法律法规搜集的途径，适用的法律法规有哪些，是否有遗主要关注：公司适用的法律法规搜集的途径，适用的法律法规有哪些，是否有遗漏。相关证据：适用的法律法规清单。漏。相关证据：适用的法律法规清单。第14页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲四、质管部：四、质管部：合规性评价合规性评价E：4.5.2主要关注：合规性评价的方式，时机。相关证据：合规性评价记录和
15、评价报告。记录控制记录控制4.5.4（3）主要关注：记录的保存方式与保管期限。相关证据：记录清单，记录保管情况。第15页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲五、技术部：五、技术部：Q:7.1、7.3 ES：4.3.1、4.4.3（4）、）、4.4.6 产品实现的策划产品实现的策划Q:7.1 设计和开发设计和开发Q:7.3设计和开发策划：设计和开发策划：Q:7.3.1主要关注：设计和开发策划是否策划了开发阶段、各个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动、以及个阶段人员的职责。主要证据：设计开发计划书要体现以上内容。设计和开发输入：设计和开发输入：Q:7.3.2主要关注：设
16、计开发输入信息是否充分，包含产品的功能和性能要求、适用的法律法规要求、适用时，以前类似设计提供的信息、设计和开发所必需的其他要求。主要证据：设计开发输入信息评审的证据。设计和开发输出：设计和开发输出：Q:7.3.3主要关注：输出应满足设计和开发输入的要求;给出采购、生产和服务提供的适当信息；包含或引用产品接收准则;规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。主要证据：材料清单、工艺卡、产品图纸、检验标准等等。第16页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲五、技术部：五、技术部：Q:7.1、7.3 ES：4.3.1、4.4.3（4）、）、4.4.6设计和开发评审：设计和开
17、发评审：Q:7.3.4主要关注：设计开发各阶段的评审活动，评审结果如不满足要求是否采取相应的改进措施，是否有各相关部门参加。相关证据：输入评审、图纸会审、样品试制总结、小中批试制总结等等。设计和开发验证：设计和开发验证：Q:7.3.5主要关注：是否根据设计和开发计划在各阶段进行验证，是否保持验证记录。相关证据：样品检验、小批试制检验、型式试验。设计和开发确认：设计和开发确认：Q:7.3.6主要关注：确认是为了满足规定的要求或预期用途要求，及产品要求。相关证据：客户确认书。设计和开发更改的控制：设计和开发更改的控制：Q:7.3.7主要关注：设计开发更改应保持记录、更改前是否进行评审，评审的内容是
18、否包括更改后对产品的影响和已经交付产品的影响。相关证据：更改记录、更改评审记录（是否签字审批，是否评价更改后对产品的影响和已经交付产品的影响），更改后相关信息是否传递到相关部门。第17页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲五、技术部：五、技术部：Q:7.1、7.3 ES：4.3.1、4.4.3（4）、）、4.4.6 ES：4.3.1主要关注：本部门有哪些环境因素和危险源，是否有重要环境因素和重大危险源。相关证据：环境因素识别及评价表（通称环境因素清单）、危险源识别及评价表（通称危险源清单）、重要环境因素清单、重大危险源及风险清单。ES：4.4.3（4）主要关注：主要关
19、注：与本部门有关的目标指标和管理方案的完成情况（08年），09年目标、指标和方案制定情况。相关证据：08年目标指标和管理方案完成情况，09年目标、指标和方案。ES：4.4.6主要关注：对本部门的重要环境因素和重大危险源如何控制、。主要证据：对本部门重要环境因素控制和重大危险源控制措施的描述。产品开发过程中要求产品的环境及安全（体现在订单上的环保、电磁兼容、低电压指令等）。第18页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲六、商务部：六、商务部：Q:7.2、8.2.1、7.5.4、ES：4.3.1、4.4.3（4）、）、4.4.6 与产品有关要求的确定：与产品有关要求的确定：
20、Q:7.2.1主要体现在：关注顾客提出的产品要求（包括性能、环保、电磁兼容、低电压指令等等），其他要求如价格、交期、运输方式等等。与产品有关要求的评审：与产品有关要求的评审：Q:7.2.2主要关注：合同评审是否在合同履行前进行，合同要求是否得到明确；合同评审方式；评审记录是否保持。主要证据：销售合同台帐、评审记录、合同更改及评审记录。顾客沟通顾客沟通 Q:7.2.3主要关注：如何发布产品信息，如何开发客户；与顾客沟通的内容是包含哪些信息；对顾客反馈问题或投诉的处理。主要证据：公司网站、参加各种展会发布产品信息、顾客沟通的记录、客户投诉的处理记录。顾客财产顾客财产7.5.4主要关注：公司有哪些顾
21、客财产，如何管理。主要证据：客户提供的样品登记，客户提供的产品图纸的登记，客户信息登记等等。第19页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲 顾客满意顾客满意Q:8.2.1主要关注：采用哪些方式获取顾客满意度的信息。主要证据：顾客满意度调查及分析报告、交货后顾客就产品质量问题的反馈或抱怨。环境因素和危险源环境因素和危险源ES：4.3.1主要关注：本部门有哪些环境因素和危险源，是否有重要环境因素和重大危险源。相关证据：环境因素识别及评价表（通称环境因素清单）、危险源识别及评价表（通称危险源清单）、重要环境因素清单、重大危险源及风险清单。环境目标、指标和方案环境目标、指标和方
22、案4.4.3（4）主要关注：主要关注：与本部门有关的目标指标和管理方案的完成情况（08年），09年目标、指标和方案制定情况。相关证据：08年目标指标和管理方案完成情况，09年目标、指标和方案。运行控制运行控制ES：4.4.6主要关注：对本部门的重要环境因素和重大危险源如何控制、如何向本部门的相关方施加影响或传递客户的要求。主要证据：对本部门重要环境因素控制和重大危险源控制措施的描述。传递客户对产品的环境及安全要求（体现在订单上的环保、电磁兼容、低电压指令等）。六、商务部：六、商务部：Q:7.2、8.2.1、7.5.4、ES：4.3.1、4.4.3（4）、）、4.4.6第20页，共23页。质量/
23、环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲七、行政部：七、行政部：涉及主要条款：涉及主要条款：Q:4.2.3（ES:4.4.5）、）、6.2.2（ES4.4.1）ES：4.3.1、4.3.3（4）、）、4.4.6、4.4.7 文件控制：文件控制：Q:4.2.3（ES:4.4.5）关注：文件管理。主要证据：受控文件清单/文件发放记录/文件更改单/外来文件清单/作废文件管理。记录控制：记录控制：4.2.4 ES:4.5.4（3）记录清单/记录保管情况。人力资源（能力培训和意识）：人力资源（能力培训和意识）：6.2（ES4.4.1）关注：人员能力的确定，如何确保岗位能力的胜任。主要证据：各岗位任职
24、要求/现有人员能力评定/培训计划/培训记录/考核记录/特种作业人员上岗证（电工、行车工、电梯操作工、压力容器操作工等）。环境因素、危险源：环境因素、危险源：ES：4.3.1行政办公/食堂/宿舍运行等活动。第21页，共23页。质量/环境/职业健康安全管理体系监督审核 培训大纲 环境目标指标和管理方案环境目标指标和管理方案主要内容：与本部门有关的目标指标和管理方案的完成情况（08年），09年目标、指标和方案制定情况。相关证据：08年目标指标和管理方案完成情况，09年目标、指标和方案。运行控制运行控制重要环境因素（废墨盒、硒鼓、废电池）/重大危险源控制（火灾/爆炸）/访问者等外来人员管理/食堂废油、饭渣管理/食堂工作人员健康证、消毒设施运行、卫生制度执行/宿舍管理制度/消防检查等等。应急准备与响应应急准备与响应各类紧急情况应急预案/预案演练/预案演练总结。七、行政部：七、行政部：第22页，共23页。谢谢观赏WPS OfficeMake Presentation much more funWPS官方微博kingsoftwps第23页，共23页。
