1、海洋货物运输单据海运提单和海运单海运提单（Bill of Lading,B/L）第一节 提单概述一、含义：用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的单证二、当事人与关系人1、当事人：承运人与托运人承运人：利用提单保护本身的利益托运人：货物已为承运人收讫的收据2、关系人：收货人、提单持有人、受货人和货物所有人提单持有人可凭提单提取单上所列货物3、除此之外还涉及进出口商、银行、保险人和运输代理等第二节 提单的性质和作用一、承运人或其代理出具的货物收据(aReceipt of Goods)承运人签发给托运人的收据，证明已收到或接管提单所列货物二、物权凭证(a D
2、ocument of Title)承运人保证凭以交付货物和可以转让（记名提单除外）的物权凭证三、运输合同的证明（an Evidence ofContract)运输合同的证明，而不是运输合同本身第三节 提单的种类及其使用一、签发人不同1、船东提单（Ship Owners BL）2、租船人提单（Charterers BL）3、货运代理人提单（Freight Forwarders B/L）船东签发不多见货代，运输代理行签发UCP600：若承担承运人责任，则其签发提单是有效结汇单据船东以外的租船人签发光船租船和定期租船的租船人1和2均成为“承运人提单（Carriers B/L）”第三节 提单的种类及其
3、使用二、是否己装船1、已装船提单（0n Board or Shipped BL）装运提单，货物已全部装船，凭大副收据签发的提单须注明船名和装船日期并有货已装（0nBoard）字样2、备运提单（Received for shipment BL）收讫待运提单没有载明船名、装船日期惯例：除非另有规定,卖方有义务提交已装船提单三、收货人抬头的不同或是否可转让1、“记名提单”（straight B/L）3、“指示提单”（order B/L）性质：只能由特定收货人提货，而不能背书转让，不能流通，少用2、“不记名提单”（bearer B/L）性质：无须背书，即可转让，少用性质：经背书可转让，使用最广实际中，
4、使用最多的是“空白抬头，空白背书”提单四、对货物外表状况有无不良批注1、“清洁提单”（clean B/L）2、“不清洁提单”（unclean B/L;foul B/L）注意：（1）并非有批注即为,有些不视作：不明白表示不能令人满意,如“旧包装”;强调承运人对于货物包装性质所引起的风险不负责任;否认承运人知悉货物内容、重量、容积等内容（2）惯例：卖方有义务提交“清洁提单”（转让的必备条件）（3）实际中，有用保函取得清洁提单的做法，但有些国家被认定为欺骗五、运输方式1、“直达提单”（direct B/L）2、“转船提单”（transhipment B/L）3、“联运提单”（trough B/L）4
5、、“多式联运提单”（Multimodal TransportB/L or Intermodal Transport B/L）2、3与4的区别：两者虽也包括全程运输，但签发人都只对其负责运输的航程内承担责任，并办理转船和交接六、提单格式1、全式提单（long Form BL）2、简式提单（Short Form BL）七、提单使用的有效性1、正本提单（Original BL）性质：凭1份提货，其余的作废，为防止冒领，要求提供“全套”提单2、副本提单（Copy BL）性质：仅供参考八、船舶经营性质1、班轮提单（Liner BL）2、租船提单（Chapter Party BL）根据租船合同签发的一种提
6、单,受租船合同条款的约束九、收费方式1、运费预付提单（Freight Prepaid BL）CIF、CFR2、运费到付提单（Freight to Collect BL）FOB十、签发的时间1、倒签提单（Anti-date BL）2、顺签提单（Post-date BL）3、预借提单（Advanced BL）以早于实际装船完毕的日期作为提单签发日期以晚于实际装船完毕的日期作为提单签发日期信用证的有效期即将届满，而货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，托运人为了能及时结汇，而要求承运人提前签发的已装船清洁提单十一、其他（一）集装箱提单集装箱提单与普通提单1、装运港和目的港：集：可为港口，也可为内陆城市
7、普：港口2、签发人：集：海运承运人或多式联运经营人普：船公司或船舶承租人等海运承运人3、承运人责任范围：集：码头-码头、站-站、门-门普：船边（舷）-船边（舷）4、甲板货：集：如同舱内普：注明“甲板货”5、是否标明“已装船”：集：非“已装船提单”，不载船名或装船日期，凭场站收据换取普：“已装船提单”，载明，凭“大副收据”6、所列件数：集装箱数目或箱内货物件数7、铅封完好交货条款，“STC”(二)转换提单（Switch B/L）1、主要项目不变（能分辨出）在某约定中途港凭在起运港签发的提单（转换提单）换发以该中途港为起运港，但仍以原来托运人为托运人的提单，并注明“switch B/L”与原提单的
8、区别：起运港和签发地发生变化，其他项目不变2、主要项目发生变化（很难分辨出）再签发另外一套提单与原提单的区别：除起运港和签发港变化，其他主要项目也变化适用范围：中间商转手贸易；买卖合同变更；无直航货物贸易；中间商对提单合并与拆分；避税贸易等(三)无船公共承运人提单（NVOCC B/L）双重身份：货主-承运人；实际承运人-托运人有权签发提单货主通过向卸货地代理出示提货（四）舱面货提单（0n Deck BL）（五）并提单（Omnibus BL）和分提单（Separate BL）（六）过期提单（Stale BL）（七）电子提单定义：一种利用EDI系统，将运输途中的货物控制权予以转移的一种程序特点：（
9、1）以承运人或船方为中心，通过专门的计算机密码告知运输途中货物控制权的转移时间和对象；（2）一般不出现书面文件；（3）收货人提货只需提供有效身份证明优越性：（1）快速准确实现货物控制权的转移；（2）减少欺诈，保证安全；（3）和海运单相比，具有可转让性贸易程序第四节 提单的内容及主要条款（一）正面内容1、必要记载事项法定记载事项（1）内容货物品名、标志、包数或者件数、重量或者体积，以及运输危险货物时对危险性质的说明承运人的名称和主营业所船舶名称（内陆签发的多式联运提单）托运人的名称收货人的名称装货港和在装货港接收货物的日期卸货港多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点（海运提单）提单的签发日期
10、、地点和份数运费的支付承运人或者其代表的签字（2）证据效力 海牙规则：承运人依照所述收到提单中所载货物的表面证据 维斯比规则：对善意第三方，最终证据 汉堡规则：同维斯比规则2、一般记载事项性质：不影响提单法律效力的内容内容：承运人业务需要；明确责任；减轻或免除责任（二）背面条款1、性质：处理承运人与托运人（或收货人、提单持有人）间的有关运输过程中发生争议的依据2、分类：强制性条款：不能违反有关海商法规、国际公约或港口惯例的规定，否则无效任意性条款：3、主要内容：（1）定义条款（Definition）：用语含义和范围规定（2）首要条款（Paramount Clause）：适用的法律（3）承运人的
11、责任条款（Responsibilities）：概括性规定为按什么法律或什么公约为依据注意：如规定有首要条款，则勿需A.承运人基本责任保证适航和管理货物a)有条件保证适航（非绝对）b)妥善和谨慎地管理货物B.承运人迟延交付货物的责任延迟成立：未能在明确约定的交货时间内后果：因此遭受的经济损失或灭失由承运人负责前提：承运人未履行适航义务、管理货物和不得绕航义务或不能免责事项致使“谨慎处理”：考虑已知、或能合理预见的情况后所能采取的合理措施注意：“经谨慎处理仍未能发现的船舶潜在缺陷”造成的货损不负责“开航以前和开航当时”：注意：航行中产生的不视为承运人的责任只要能证明开航前和开航时已谨慎处理，可免责
12、适航的内容：狭义的适航能力、航海能力、适货能力有条件保证适航（非绝对）适航狭义的适航能力：船舶的强度、结构能抗御特定航线和特定季节会遇到的各种可能情况的一般风险航海能力：完成预定航程所应具备的一切设备和条件适货能力：载货处所适于并能安全收受、载运和保管货物“妥善”与“谨慎”管货责任：装货-卸货（装卸、操作、积载、运输、保管、照料）妥善和谨慎地管理货物4、责任期间条款 海牙规则：装上船舶至卸离船舶 汉堡规则：扩展至“包括在装货港、在运输途中以及在卸货港货物在承运人掌管下的全部期间”我国海商法：集装箱-接受至交付；非集装箱-装船至卸船，可协议扩展5、免责条款说明：无论是否列明，都能按提单适用法律享
13、受免责6、赔偿责任限制条款承担赔偿责任的最高单位赔偿金额例：中远提单赔偿金额参照货方的净货价加运费及己付的保险费；赔偿责任应限制在每件或每计费单位不超过人民币700元，但托运人书面申报的货价高于此限额，已填入本提单并按规定支付了额外运费者除外装运器具：提单载明，按载明件数；未载明，一件。不属于承运人或非承运人提供，一件7、托运人责任如实申报：支付运费和其他费用：8、特定货物条款舱面货物：危险货物：9、包装和标志包装：妥善标志：正确、清晰10、运费和其他费用有关运费支付方式、时间、币种、计算方法以及运费收取后不再退还等规定11、自由转船条款可采取合理措施，包括改变航线，合理绕航、改变港口、转船等
14、性质：不视为违约12、装货、卸货和交货条款货方：尽快地、不间断地昼夜供货和提货，包括周末和假日性质：若违反，则一切损失有货方承担承运人：卸货可不事先通知；若货方未履行上述义务，则有权卸在岸上或其他适当场所，即为交货，货方承担风险和费用合理时间内无人认领等情况，承运人可行使留置权，货方承担风险和费用13、留置权条款承运人对应收未收的运费、空舱费、滞期费以及其他费用可将货物或任何单证行使留置权，并有权出售或处理货物以抵偿应收款项14、共同海损条款何地，按照什么规则理算共同海损15、地区条款或美国条款针对运往美国（未参加有关提单方面的国际公约）的货物16、索赔通知和诉讼时效（1）索赔通知A.提出时间
15、：海牙规则和维斯比规则：移交前或当时，书面通知；若损坏不明显，则为交付后3天内 汉堡规则：移交后第一个工作日内；若不明显，则交付后15日内我国海商法：交付时；若不明显，则交付次日起7日内，集装箱交付次日起15日内B.证据效力：初步证据，而非获取赔偿必须履行义务（2）诉讼时效 海牙规则：自货物交付之日或应交付之日1年内 维斯比规则：补充，经双方同意延长 汉堡规则：2年我国海商法：同海牙规则五、集装箱提单的主要条款（一）正面条款1、确认条款表明其为收货待运提单2、承诺条款托运人同意接受提单条款，并受其约束3、签署条款提单签发人，及正本提单份数（二）背面条款1、承运人责任期限条款收到货物至交付货物2
16、、甲板货运输选择条款装在甲板运输的集装箱与舱内集装箱享有同样权益有权装于甲板上运输，而无需通知货方3、承运人赔偿责任限制条款拼装货：同普通货提单，按件或单位数整箱货：提单载明，则按载明件数或单位数，否则视为一件；若运输器具非承运人所有，则视为一件集装箱运输交接方式1、整接整交交接方式：门-门；门-场；场-门；场-场2、整接拼交方式：门-站；场-站3、拼接拼交方式：站-站4、拼接整交方式：站-门；站-场4、托运人责任条款（1）发货人装箱、计数或不知条款根据货主提供内容如实记载，但保留此条款以免责（2）铅封完整交货条款适用于整箱货交接（3）货物检查权条款承运人有权开箱检验，核对货物（4）海关启封检
17、查条款对海关启封检查而引起的损失不负责，但须记录以免责（5）发货人对货物内容正确性负责条款5、危险品运输条款货主书面申请承运人事先不知，则可任何时间、任何地点卸货或销毁或消除其危害性而不负责即使同意，在造成危害可能时，也可处理托运人保证事项：提供货物详情提供运输注意事项、预防措施满足有关运输、保管、装卸等要求货物包装外应有清晰、永久性标志整箱货，四面贴危险品标志6、承运人的运价本条款对无法在提单上列举说明的内容用运价本补充详述运价本与提单矛盾时，以提单为准7、索赔与诉讼条款第五节 提单的制作及签发一、提单的制作：提单内容的填写根据：信用证或贸易合同，及实际装船情况1、发货人（Shipper）托
18、运人全称，一般为信用证受益人若信用证规定“以买方作为托运人”，填开证申请人2、收货人或抬头（Consignee or Order）具名收货人“To the order of”“To order”3、通知人（Notify Party）收货人或开证申请人买方指定的通知人没有则不填4、船名、航次及船籍（Name of Vessel、Voyage and Nationality of Vessel）表明已装船，确定航次和航期5、卸货港（Port of Discharge）与目的港（Final Destination）卸货港：直达，最终目的港；转船，中转港目的港：直达，空白；转船，最终目的港注意：过境运
19、输，目的港后加注“In transit”6、唛头与号码（Marks&Numbers）按提供式样制作无唛头：No Mark 或N/M贴唛头7、货物名称、包装及件数（Description,Package,Numbers of Goods）不同货物，须分列，明确列明包装和件数同一货物不同包装，分列各包装件数，最后注明总件数不同货物同一包装，分列各货物件数，注明总件数过境运输，品名下注明“in transit to”8、毛重与体积（Gross Weight&Measurement）毛重：KGS，整数体积：CBM(m3,cubic meter)，保留3位小数9、运费和其他费用，以及支付地点和方式（Fr
20、eight and Charges,Freight Payable at）CIF、CFR：Freight prepaid FOB:Freight to collect10、提单号和份数（B/L No.,Numbers ofOriginal Bs/L）11、签单地点和日期（Place and Date ofIssue）地点：装货港日期：实际装船完毕的日期12、提单的签字盖章（Signed for the Carrier）全称13、特殊声明（Particulars Furnished）14、背书15、其他GUANGDONG TEXTILES IMP.AND EXP.WOOLEN KNITEWARS
21、 COMPANY LTD.168 XIAOFEI ROAD GUANGZHOU 510045 CHINATO ORDER OF SHIPPERABC CORPORATION,OSAKA,JAPANDIEK335V.007GUANGZHOU PORTOSAKA JAPANITOCHUOSAKANO.1-600CONTAINER NO:SOCU1285745/20600CTNS LADIES GARMENTSTOTAL:SIX HUNDRED CARTONS ONLY.9240.00KGS72CBMMAKU5879524/20提单背书：FREIGHT PREPAIDGUANGZHOU MAY.15
22、.2003THREE(3)GUANGDONG TEXTILES IMP.AND EXP.WOOLEN KNITEWARS COMPANY LTD.168 XIAOFEI ROAD GUANGZHOU 510045 CHINA（签名）KFT2582588Beijing textiles Imp.And Exp.Corp.向比利时Melis Co.,126Rome street,anterweip,Belgium出口Boys sport suit,数量为3600件，每打20美元CFR安特卫普，纸箱包装，每箱10打，箱尺寸为50cm 20cm30cm,毛重为10千克/箱，运输标志（唛头）为：MLS/
23、ANTERWEIP/NOS:1-30货物于2003年5月18日在天津装E002航次的“MERRY”轮运往安特卫普请根据上列条件用英文填置一份“清洁、已装船、空白抬头”的正本提单2份，要求通知芬兰马里斯公司，并注明“运费预付”，BEIJING TEXTILES IMP.AND EXP.CORP.TO ORDER126 ROME STREET,ANTERWEIP BELGIUM.TIANJINMERRY E002ANTERWEIPMLSANTERWEIPNOS:1-3030CTNS BOYS SPORTSUIT300KGS0.9CBMFREIGHT PREPAIDTIANJIN MAY 18,20
24、03TWO二、提单的签发1、提单的签发签发人：承运人本人、船长和经承运人授权的代理人签发日期：实际装船完毕日期，否则为欺诈份数：数份正本，同等效力，一份提货后，其余失效签发提单注意事项：贴唛与提单间；批注文字上盖章提单批注和大副收据批注一致“on board”上盖章确认，更正处盖章确认2、提单的更正与补发（1）更正：若涉及其他关系人，须征得同意，才可更改，且由此产生的损失费用由托运人负担（2）补发：遗失补发结汇后：凭副本和保证书提取货物，声明作废即可结汇前：托运人书面担保，承运人同意补发，同时及时告知目的港代理人前签提单作废三、提单的背书转让（一）提单的背书含义：持有人在提单背面记载并签名的行
25、为背书原则：必须具有连续性“To Order of Shipper”或“To Order”，第一背书人为托运人；“To Order of”，为（二）提交的交付（三）提单转让的时间：签发-运抵卸货港承运人开始交付（四）提单转让的效力：受让人取得的权利不能优于其转让人（五）鹿特丹规则关于运输单证转让的规定转让权利，但是并不同步转让义务第六节 有关提单的国际公约 海牙规则 维斯比规则 汉堡规则鹿特丹规则一、有关提单的国际公约简介1、1924年关于统一提单的若干法律规则的国际公约-海牙规则（1931年6月生效）、1968年布鲁塞尔议定书-维斯比规则（1976年6月生效）3、1978年联合国海上货物运输
26、公约-汉堡规则（1992年11月1日生效）4、2008年联合国全程或部分国际海上货物运输合同公约-鹿特丹规则（2009年9月23日在鹿特丹开放签署），以期能真正实现海上货物运输规则的国际统一二、主要区别（一）承运人的范围不同海、维：只有承运人，而无实际承运人概念汉：有实际承运人，并规定两者对承运货物的责任和相互关系鹿：有承运人，无实际承运人，首次界定“履约方”和“海运履约方”（二）货方的界定和内涵不同海：无托运人和收货人汉：订约托运人、交货托运人、收货人鹿：托运人、收货人、单证托运人、持有人（三）承运人的责任基础不同海、维：不完全过失责任汉：完全过失责任鹿：完全过失责任，但举证责任分配不同汉，
27、即汉+维（四）承运人的责任期限不同海、维：吊钩至吊钩汉：承运人接管 鹿：接收-交付，可延伸至“门到门”（五）承运人的义务不同海：谨慎处理适航、妥善管理货物汉：只要承运人及其受雇人或代理人有过失，则须负责鹿：适航义务从开航前和开航当时，扩展为包括整个航程，管货义务-接收、装载、操作、积载、运输、保管、照料、卸载、交付。首次允许承运人与托运人约定由托运人、单证托运人或者收货人负责货物的装载、操作、积载或卸载工作（六）赔偿责任限额不同海：不超过100英镑或与其等值货币维：单件或单位不超过1万金法郎或每公斤30金法郎，从高；（1979年修改议定书666.67和每公斤2SDRs）汉：每件或每货运单位不超
28、过835个记账单位或每公斤2.5个记账单位，从高鹿：每单位875SDRs和毛重每公斤3SDRs（七）延迟交货的责任不同海、维：无规定，一般不负责汉：未能在明确商定或合理时间卸货；赔偿以运费的2.5倍为限，但不超过运费总额；交货期满60天未交付，视为灭失鹿：运费的2.5倍为限（八）承运人的免责事项不同海：17项免责事项汉：只要证明其无过失，则免责鹿：仅限于公约列明的15项（九）货物的范围不同海、维：排除舱面货物和活动物汉：包括活动物 鹿：同汉（十）提单的证据效力不同海：初步证据，未规定最终证据效力维：提单最终证据效力汉：兼初步证据效力和最终证据效力鹿：类似维、汉（十一）货方诉讼时效不同 海牙规则
29、：自货物交付之日或应交付之日1年内 维斯比规则：1年，经双方同意可延长 汉堡规则：2年，可延长鹿：2年（十二）公约适用范围不同海：仅缔约国签发，若要适用，须定入首要条款维：扩大-缔约国签发；从缔约国港口起运；双方同意汉：扩大-装货港位于缔约国；缔约国签发；首要条款规定；卸货港位于缔约国；备选卸货港之一为实际卸货港，且位于缔约国鹿：类似汉（十三）管辖权不同海、维：无具体规定，国内法解决汉：选择-被告营业所或处所；提单签发地；装货港或卸货港；运输合同指定地 鹿：海运单Sea Waybill,SWB一、定义、性质及作用1、定义：证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人保证据以将货物交给指定收货人的不可转让的单证2、性质：非物权凭证3、作用：货物收据运输合同或其证明二、海运单的优越性交货简捷风险降低程序简化满足贸易需求三、海运单的适用范围集装箱班轮运输大宗、稳定货物的租船包运各种转包运输全程运输中的分段运输四、海运单使用面临的问题1、适用法规不确定条款明确2、收货人利益的保护收货人非合同当事人明确托运人同时也代表收货人和有权提取货物的人3、银行利益的保护不付款赎单仍可提取货物规避：控制权条款，即银行授权收货人提货五、海运单统一规则 1990年国际海事委员会海运单统一规则
