1、行政伦理学 实现行政责任的途径特里L库伯 Teery L Cooper 第1页，共31页。作者简介作者简介 特里特里LL库珀（库珀（TerryL.CooperTerryL.Cooper）是美国著名的行政伦理学专家，现为南加是美国著名的行政伦理学专家，现为南加州大学公共管理学院州大学公共管理学院“公民与民主价值公民与民主价值”专业教授。库珀教授曾在美国公共行政学专业教授。库珀教授曾在美国公共行政学会会“职业标准与伦理学委员会职业标准与伦理学委员会”工作，工作，1988-19891988-1989年，他在香港中文大学讲学，并年，他在香港中文大学讲学，并致力于致力于“香港高级公务员对于香港高级公务员
2、对于19971997年回归年回归中国大陆的先期反映中国大陆的先期反映”问题的研究。库珀问题的研究。库珀教授的研究范围还包括公民参与、美国传教授的研究范围还包括公民参与、美国传统中的公民权等。他的著作统中的公民权等。他的著作行政伦理手行政伦理手册册（19941994年）奠定了其在该领域的著名年）奠定了其在该领域的著名专家地位，并被我国学者所熟知：专家地位，并被我国学者所熟知：行政行政伦理学伦理学一书更使其蜚声海内外。一书更使其蜚声海内外。第2页，共31页。内容简介l 行政伦理学行政伦理学一书自一书自19821982年初版以来，深受美国公共行政年初版以来，深受美国公共行政人员的欢迎，被美国公共行政
3、学会评为公共管理学科使用最为广人员的欢迎，被美国公共行政学会评为公共管理学科使用最为广泛的教材。本书为第四版，库珀教授在原版的基础上增加了新的泛的教材。本书为第四版，库珀教授在原版的基础上增加了新的内容，并提出了行政伦理学的一种新的内容，并提出了行政伦理学的一种新的“设计的方法设计的方法”，即行政，即行政人员和行政机关在面对内外部压力时，应该如何采取负责任的行人员和行政机关在面对内外部压力时，应该如何采取负责任的行政行为；描述了在后现代境域中，公共组织如何面对新的挑战和政行为；描述了在后现代境域中，公共组织如何面对新的挑战和解决新的问题以及行政伦理学理论与正在兴起的委托解决新的问题以及行政伦理
4、学理论与正在兴起的委托代理理论代理理论之间的关系。之间的关系。第3页，共31页。背景介绍背景介绍（一）社会背景（一）社会背景 美国六十年代出现了美国六十年代出现了“垮掉的一代垮掉的一代”的反文化运动的反文化运动:嬉皮嬉皮士士、性解放、女权主义运动。他们告诉后人：叛逆应是青、性解放、女权主义运动。他们告诉后人：叛逆应是青年人的灵魂。加上反战运动、争取种族平等运动，表明西年人的灵魂。加上反战运动、争取种族平等运动，表明西方社会存在着伦理危机，政治与行政必须正视伦理问题。方社会存在着伦理危机，政治与行政必须正视伦理问题。第4页，共31页。（二）理论基础（二）理论基础 1.政治与行政截然二分法的式微，
5、政策执行亦是政策制订。政治与行政截然二分法的式微，政策执行亦是政策制订。2.执行者不仅要遵循行政自身的伦理，而且还应遵循人的普遍伦理。执行者不仅要遵循行政自身的伦理，而且还应遵循人的普遍伦理。3.只有不仅把执行的人当作工具，同时也当作有知、情、意的人，才能充只有不仅把执行的人当作工具，同时也当作有知、情、意的人，才能充分发挥执行者的才能。从分发挥执行者的才能。从“经济人经济人”假设到假设到“复杂人复杂人”假设。假设。（三）实践导火索（三）实践导火索 水门事件水门事件、安然丑闻、安然丑闻、黄禹锡事件黄禹锡事件第5页，共31页。内容架构内容架构l一、一、理解伦理决策理解伦理决策l二、二、行政伦理学
6、的背景行政伦理学的背景:现代性与后现代性社会现代性与后现代性社会l三、三、行政责任行政责任行政伦理学的关键行政伦理学的关键l四、四、责任的冲突责任的冲突行政伦理学的困境行政伦理学的困境l五、五、维持公共组织中的负责任行为维持公共组织中的负责任行为两种方法两种方法l六、六、整合组织规范、结构与伦理整合组织规范、结构与伦理l七、七、在组织中保持伦理自主性在组织中保持伦理自主性应对不道德的上级和不应对不道德的上级和不道德的组织道德的组织l八、八、结论结论负责任的管理模式负责任的管理模式第6页，共31页。一、伦理思考与伦理决策一、伦理思考与伦理决策 伦理意味着要就义务、后果和最终目的进行实质性伦理意味
7、着要就义务、后果和最终目的进行实质性的推论，公共行政要合乎伦理要求，应对行政角色有理的推论，公共行政要合乎伦理要求，应对行政角色有理性认识，并且这种理论性认识应该是由从事行政工作的性认识，并且这种理论性认识应该是由从事行政工作的人员在综合自己的经验、思考和学习的基础上确立的。人员在综合自己的经验、思考和学习的基础上确立的。同时，公共行政人员还要培养仔细思考伦理问题的同时，公共行政人员还要培养仔细思考伦理问题的技能，以最终形成现实可行的职业道德，并内化为自身技能，以最终形成现实可行的职业道德，并内化为自身的行动。与此同时，库伯也给出了面临伦理困境该如何的行动。与此同时，库伯也给出了面临伦理困境该
8、如何行动的路线图和行政伦理问题思考的四个层次。行动的路线图和行政伦理问题思考的四个层次。第7页，共31页。1.1.表达层次表达层次日常生活中的问题或事情表达自己的感情。自发的、未经深思日常生活中的问题或事情表达自己的感情。自发的、未经深思熟虑的情感表达是价值判断的最为常见的形式。情感表达既不想引起回应也不熟虑的情感表达是价值判断的最为常见的形式。情感表达既不想引起回应也不想劝阻别人；既不提供有关事态的证据又不提供详细的事态描述。想劝阻别人；既不提供有关事态的证据又不提供详细的事态描述。2.2.道德规则层次道德规则层次指出解决问题可能的方式并评估各种可能的后果；指出解决问题可能的方式并评估各种可
9、能的后果；根据道德准则、人生格言、谚语思考这些行为过程及其可能的后果。根据道德准则、人生格言、谚语思考这些行为过程及其可能的后果。3.3.伦理分析层次伦理分析层次当道德规则之间相互冲突或者道德规则不能支持行为时，当道德规则之间相互冲突或者道德规则不能支持行为时，可资利用的道德规则无助于解决具体问题。可资利用的道德规则无助于解决具体问题。4.4.后伦理层次后伦理层次反思我们为什么要遵守道德规范的层次。库伯认为，反思我们为什么要遵守道德规范的层次。库伯认为，自会有当行政人员遇到非常棘手的伦理困境时才会思考这一层次，一般自会有当行政人员遇到非常棘手的伦理困境时才会思考这一层次，一般不会达到这个基本的
10、哲学思考层次。不会达到这个基本的哲学思考层次。第8页，共31页。伦理思考层次伦理思考层次 面临伦理困境的行动路线图面临伦理困境的行动路线图后伦理层次后伦理层次伦理分析层次伦理分析层次道德规则层次道德规则层次表达层次表达层次4.后伦理层次后伦理层次3.伦理分析层次伦理分析层次2.道德规则层次道德规则层次1.表达层次表达层次自发的情感表达自发的情感表达道德指导准则道德指导准则 为什么？为什么？道德准则排序道德准则排序第9页，共31页。认认识识伦伦理理问问题题描述描述情形情形定义定义伦理伦理问题问题方法方法A方法方法B方法方法C方法方法D方法方法E结果结果A结果结果B结果结果C结果结果D结果结果E界
11、界 定定可行的可行的选选 择择方方 法法设想可能的设想可能的结果结果表达层次表达层次道德规则道德规则层次层次伦理分析伦理分析层次层次后伦理后伦理层次层次决决策策选 出选 出一 种一 种方方 法法第10页，共31页。二、二、行政伦理学的背景行政伦理学的背景:现代性与后现代社现代性与后现代社会中的公共行政会中的公共行政l 要更好地考察行政伦理，就必须了解行政角色活动的要更好地考察行政伦理，就必须了解行政角色活动的社会和文化背景，这对于恰当地描述伦理状况、找到现实社会和文化背景，这对于恰当地描述伦理状况、找到现实可行的伦理问题处理方法都是至关重要的。解决伦理问题可行的伦理问题处理方法都是至关重要的。
12、解决伦理问题的可能性方案必须与伦理问题发生的环境特征相适合。的可能性方案必须与伦理问题发生的环境特征相适合。现代与后现代，是两个从社会文化角度考察行政角色现代与后现代，是两个从社会文化角度考察行政角色的关键概念。我们正处在一个过渡时期，此时，公共行政的关键概念。我们正处在一个过渡时期，此时，公共行政的现代性遗产与后现代世界之间的冲突不断加剧。公共行的现代性遗产与后现代世界之间的冲突不断加剧。公共行政的规范化观念和思想是根植于政的规范化观念和思想是根植于19世纪后期至世纪后期至20世纪初期世纪初期的现代性世界的，但这个现代性世界却越来越走向后现代。的现代性世界的，但这个现代性世界却越来越走向后现
13、代。第11页，共31页。现代性社会现代性社会（解放政治时代）（解放政治时代）整合整合中央集权制中央集权制向心向心总体性总体性宏大叙事宏大叙事熔炉式熔炉式对称对称大一统大一统普遍主义普遍主义牛顿经典力学牛顿经典力学 后现代性社会后现代性社会（生活政治时代）（生活政治时代）解构解构地方分权制地方分权制离心离心破碎性破碎性肢解文本肢解文本凉拌莱式凉拌莱式失衡失衡多元主义多元主义相对主义相对主义海森堡的测不准原海森堡的测不准原理理过度时期现代与后现代特征的对比现代与后现代特征的对比第12页，共31页。库伯认为，后现代社会并不是一库伯认为，后现代社会并不是一个无意义或无准则的社会，而是需要个无意义或无准
14、则的社会，而是需要我们我们 社会性地去构建我们的价值观、社会性地去构建我们的价值观、信仰和伦理准则，就像过去人与人的信仰和伦理准则，就像过去人与人的相互交往一样。这也为行政伦理思想相互交往一样。这也为行政伦理思想创造了社会文化条件。创造了社会文化条件。第13页，共31页。三、三、行政责任行政责任行政伦理学的关键行政伦理学的关键库伯在书中提出：行政责任分库伯在书中提出：行政责任分客观责任客观责任和和主观责任主观责任。主观责任主观责任在行政过程中你感觉和认为自己必须为之在行政过程中你感觉和认为自己必须为之 负责的事；负责的事；客观责任客观责任你必须对上级、下级、公众和法律负责。你必须对上级、下级、
15、公众和法律负责。客观责任源于他人处于你这样的行政职位考虑该如客观责任源于他人处于你这样的行政职位考虑该如 何做而做出的何做而做出的决定决定第14页，共31页。行政价值观行政价值观一是一是个人价值（以诚实和正义为核心）个人价值（以诚实和正义为核心）二是二是职业价值（以专业和敬业为重点）职业价值（以专业和敬业为重点）三是三是组织价值（以效率和规则为准绳）组织价值（以效率和规则为准绳）四是四是法律价值（以依法和守法为基础）法律价值（以依法和守法为基础）五是五是公共利益价值（以为公共利益服务为目标）公共利益价值（以为公共利益服务为目标）第15页，共31页。四、责任的冲突四、责任的冲突行政伦理学的困境行
16、政伦理学的困境 面临冲突性的责任是公共行政人员体验伦理困境的最典型面临冲突性的责任是公共行政人员体验伦理困境的最典型的方式。当处于两种期盼或倾向之间，而且这两者又都具有的方式。当处于两种期盼或倾向之间，而且这两者又都具有重大的价值时，我们会觉得烦恼不堪。重大的价值时，我们会觉得烦恼不堪。实践中，行政责任冲突有三种形式：实践中，行政责任冲突有三种形式：权力冲突、权力冲突、角色冲突、利益冲突。角色冲突、利益冲突。第16页，共31页。权力冲突权力冲突两种或两种以上的客观责任之间的冲两种或两种以上的客观责任之间的冲突，这些客观责任是有两个或两个以上的权力来源（如突，这些客观责任是有两个或两个以上的权力
17、来源（如法律、组织上司、选民官员等）从外部强加的。法律、组织上司、选民官员等）从外部强加的。角色冲突角色冲突行政人员在现代和后现代社会中所扮演的行政人员在现代和后现代社会中所扮演的不同角色之间价值的不相容或排斥（如行政人员与他作为一名不同角色之间价值的不相容或排斥（如行政人员与他作为一名父亲、虔诚的基督教徒或美国行政学会的会员相矛盾）引起的父亲、虔诚的基督教徒或美国行政学会的会员相矛盾）引起的冲突。冲突。利益冲突利益冲突公共官员的公共职责与其私人利益之间公共官员的公共职责与其私人利益之间的冲突，在冲突中，公共官员的私人利益可能对其承担的的冲突，在冲突中，公共官员的私人利益可能对其承担的公共职责
18、产生不正当的影响公共职责产生不正当的影响第17页，共31页。要解决伦理冲突不仅要求运用外部控制手段，有要求行政人员个体积极运用自己的伦理自主性抵制不道德的组织和组织上级不负责任的行为，而这种自主性的获得需要通过行政人员个体有意识地培养自己的内部控制手段，如个人的价值观、信仰等。如何应对责任冲突如何应对责任冲突第18页，共31页。五、五、维持公共组织中的负责任行为维持公共组织中的负责任行为 两种方法两种方法在公共组织中保持负责任的行为有两种一般方法在公共组织中保持负责任的行为有两种一般方法:外部控制和内部控制外部控制和内部控制 外部控制外部控制（卡尔（卡尔弗雷德里克）弗雷德里克）:即试图强行对公
19、务员个即试图强行对公务员个人进行控制，这些控制因素是来源于公务员自身之外的。人进行控制，这些控制因素是来源于公务员自身之外的。实施外部控制的理论基础是实施外部控制的理论基础是:个人判断力和职业水平不足以个人判断力和职业水平不足以保证人们合乎道德规范地行为。保证人们合乎道德规范地行为。内部控制：内部控制：由一系列公务员自己内心的价值观和伦理由一系列公务员自己内心的价值观和伦理准则组成，而且能够做到慎独。准则组成，而且能够做到慎独。第19页，共31页。内部控制方法：内部控制方法：训练和职业性社会化过程培养和强训练和职业性社会化过程培养和强 化公务员的职业价值观和职业服务水平化公务员的职业价值观和职
20、业服务水平外部控制方法：外部控制方法：新的立法、制定新的规则或者颁布新新的立法、制定新的规则或者颁布新的制度；创新安排组织构成或建立新的规则或者的制度；创新安排组织构成或建立新的规则或者颁布新的制度；颁布新的制度；第20页，共31页。内部控制和外部控制之间的冲突内部控制和外部控制之间的冲突解决冲突的可能路径解决冲突的可能路径：l重新设计训练计划和组织发展策略；重新设计训练计划和组织发展策略；l重塑价值观和信仰；重塑价值观和信仰；l人事选拨程序人事选拨程序第21页，共31页。六、负责任行为的构成要素六、负责任行为的构成要素第22页，共31页。结论：结论：最佳的负责任公共行政是行政责任的四最佳的负
21、责任公共行政是行政责任的四个因素都支持道德行为：个人道德品质；组织个因素都支持道德行为：个人道德品质；组织制度；组织文化；社会期待制度；组织文化；社会期待第23页，共31页。七、七、在组织中保持伦理自主性在组织中保持伦理自主性 应对不道德的上级和不道德的组织应对不道德的上级和不道德的组织个体失去伦理自主性的成因：个体失去伦理自主性的成因：1.政治压力2.团队合作伦理3.公共组织性质4.私人组织伦理准则5.反泄密6.官僚制道德准则7.代理转换8.检举的后果第24页，共31页。保持个人伦理自主性的构成因素：保持个人伦理自主性的构成因素：首先，有必要对工作组织进行限定并培首先，有必要对工作组织进行限
22、定并培养一种超越组织养一种超越组织 的身份认同。的身份认同。其次，有必要建立法律和法规机制以限其次，有必要建立法律和法规机制以限制组织的权力和保护个人行使伦理自主性的权制组织的权力和保护个人行使伦理自主性的权力。力。最后，如果想要在具体情况下能够作为最后，如果想要在具体情况下能够作为个体而活动，就必须培养组织内外的自我意识，个体而活动，就必须培养组织内外的自我意识，这些自我意识包括这些自我意识包括:价值观、权利、需求、职价值观、权利、需求、职责和义责和义 务。务。第25页，共31页。八、八、结论结论负责任的管理模式负责任的管理模式 正如怀特在正如怀特在4040多年前所观察到的那样，在个人及其所
23、任多年前所观察到的那样，在个人及其所任职的组织之间仿佛有一种固有的矛盾关系。个人也确实试图职的组织之间仿佛有一种固有的矛盾关系。个人也确实试图既在公民角色也在公务员角色中认真地承担白己的道德行为既在公民角色也在公务员角色中认真地承担白己的道德行为责任。因此，用来处理这种矛盾关系以使之井然有序的方法责任。因此，用来处理这种矛盾关系以使之井然有序的方法就是就是:既保持一种理想的个人伦理自主性水平，同时又使公共既保持一种理想的个人伦理自主性水平，同时又使公共组织的产生符合集体的目标。为此，库伯设计了公共组织中组织的产生符合集体的目标。为此，库伯设计了公共组织中的道德行为的完整模式。的道德行为的完整模
24、式。第26页，共31页。设立行政伦理管理机构政治学与行政管理学院政治学与行政管理学院第27页，共31页。评 价 行政伦理学行政伦理学:实现行政责任的途径实现行政责任的途径一书自一书自19821982年初版以来，深年初版以来，深受美国公共行政人员的欢迎，被美国公共行政学会评为公共管理学科使受美国公共行政人员的欢迎，被美国公共行政学会评为公共管理学科使用最为广泛的教材。用最为广泛的教材。该书内容丰富，观点鲜明，对西方乃至世界行政伦理该书内容丰富，观点鲜明，对西方乃至世界行政伦理学都产生了深刻影响。该书旨在对冲突情况下提供矫正力量的学都产生了深刻影响。该书旨在对冲突情况下提供矫正力量的伦理要素进行识
25、别，揭示了保持负责任行为的复杂性和有效性，伦理要素进行识别，揭示了保持负责任行为的复杂性和有效性，对于研究行政人员的行为和强化行政人员的伦理素质具有重要对于研究行政人员的行为和强化行政人员的伦理素质具有重要意义。意义。其中，强化责任意识和职责履行的观点，对于我国服务其中，强化责任意识和职责履行的观点，对于我国服务型政府建设中公务员行政伦理素养的改进，具有理论与实践的启型政府建设中公务员行政伦理素养的改进，具有理论与实践的启发价值。发价值。第28页，共31页。行政伦理学行政伦理学对我国行政制度改革的意义对我国行政制度改革的意义 中国正处在经济转轨与社会转型的双重转变过程之中中国正处在经济转轨与社
26、会转型的双重转变过程之中,政府面临的行政生态环境也在发生重大变化政府面临的行政生态环境也在发生重大变化,如何把公务员如何把公务员道德品质培养与行政管理体制改革、行政文化建设以及拓道德品质培养与行政管理体制改革、行政文化建设以及拓展公民参与等重大问题有机结合起来并加以统筹考虑展公民参与等重大问题有机结合起来并加以统筹考虑,已成已成为迫切需要解决的问题。库伯提出了面临伦理困境该如何为迫切需要解决的问题。库伯提出了面临伦理困境该如何行动的路线图和行政伦理问题思考的四个层次，并设计出行动的路线图和行政伦理问题思考的四个层次，并设计出负责任的管理模式，对于处于转型期的我国制度改革与完负责任的管理模式，对
27、于处于转型期的我国制度改革与完善和行政队伍素质建设具有重要的借鉴意义。善和行政队伍素质建设具有重要的借鉴意义。第29页，共31页。参考文献11由济恺由济恺.库珀行政伦理思想及其借鉴意义库珀行政伦理思想及其借鉴意义D.D.延边大学延边大学 20072007（0303）22郭玲玲郭玲玲.行政伦理视角下我国公务员行政责任实现途径研究行政伦理视角下我国公务员行政责任实现途径研究D.D.中国中国海洋大学海洋大学 2010201033陈晶陈晶.行政伦理视角下我国公务员的角色冲突及其对策研究行政伦理视角下我国公务员的角色冲突及其对策研究D.D.南昌大南昌大学学 2010 2010 44刘召刘召.库珀行政伦理理论初探库珀行政伦理理论初探J.J.道德与文明道德与文明 2010(01)2010(01)第30页，共31页。第31页，共31页。
