1、第九章 市场失灵与企业经营管理第1页，共32页。一、市场失灵的原因 市场失灵是指在资源配置方面因为存在很多因素阻碍市是指在资源配置方面因为存在很多因素阻碍市场按理想方式而出现的低效率。它包括：场按理想方式而出现的低效率。它包括：不完全竞争不完全竞争 外部效应外部效应 信息不对称信息不对称 收入分配不平等收入分配不平等第2页，共32页。1、不完全竞争n 不完全竞争使消费者部分或全部丧失消不完全竞争使消费者部分或全部丧失消费者剩余，使社会福利遭受损失。费者剩余，使社会福利遭受损失。n 尤其是垄断，会对经济产生一定的消极尤其是垄断，会对经济产生一定的消极影响。影响。第3页，共32页。2、外部效应 外
2、部效应是一种未经市场交易而强加于他人的成本是一种未经市场交易而强加于他人的成本或收益，也被称为外部性。或收益，也被称为外部性。如果某个单位的活动给他人带来损害，而如果某个单位的活动给他人带来损害，而该单位并不支付可补偿这种损害的成本，这该单位并不支付可补偿这种损害的成本，这种活动具有种活动具有“外部不经济外部不经济”。如果某个经济单位的活动给他人带来好处，如果某个经济单位的活动给他人带来好处，而自己却未能得到补偿，那么这种活动具有而自己却未能得到补偿，那么这种活动具有“外部经济外部经济”。第4页，共32页。当某种活动具有当某种活动具有“外部经济外部经济”时，从时，从事这一活动的人不能获得由此带
3、来的利事这一活动的人不能获得由此带来的利益，人们就缺乏从事这种活动的激励。益，人们就缺乏从事这种活动的激励。当某种活动具有当某种活动具有“外部不经济外部不经济”时，从时，从事这种活动的人可以不承担或仅部分承事这种活动的人可以不承担或仅部分承担该项活动带来的成本，人们就有从事担该项活动带来的成本，人们就有从事这种活动的动机或激励。这种活动的动机或激励。第5页，共32页。3.公共产品 物品大致可以分为两大类：私人产品（物品大致可以分为两大类：私人产品（Private Private GoodsGoods）和公共产品（）和公共产品（Public GoodsPublic Goods）。）。私人产品在占
4、有和消费过程中具有竞争在占有和消费过程中具有竞争性和排他性的商品。性和排他性的商品。公共产品一个人对该物品的消费不会减一个人对该物品的消费不会减少其他人对该物品的消费。少其他人对该物品的消费。第6页，共32页。纯粹的公共产品必须同时具备下述两个条件：纯粹的公共产品必须同时具备下述两个条件：非竞争性意味着不必排斥他人对公共产品意味着不必排斥他人对公共产品的消费，因为增加一个人消费的边际成本为的消费，因为增加一个人消费的边际成本为零；零；非排他性则意味着不能排斥他人对公共产则意味着不能排斥他人对公共产品的消费，因为排斥他人消费在技术上不可品的消费，因为排斥他人消费在技术上不可行或虽然在技术上可行但
5、成本太高。行或虽然在技术上可行但成本太高。公共产品还具有不可分性，即它不能被分解为若干个公共产品还具有不可分性，即它不能被分解为若干个部分进行买卖。部分进行买卖。第7页，共32页。4、信息不对称n 交易双方对对方的信息不完全掌握，其交易双方对对方的信息不完全掌握，其中一方掌握着比另一方更充分的信息。中一方掌握着比另一方更充分的信息。n 非对称信息可能是指某些参与人的行动，非对称信息可能是指某些参与人的行动，也可能是某些参与人的知识，它既可能也可能是某些参与人的知识，它既可能发生在签约之前，也可能发生在签约之发生在签约之前，也可能发生在签约之后。后。第8页，共32页。信息不对称与机会主义n 在信
6、息不完全的环境中，人们的机会主义行为是在信息不完全的环境中，人们的机会主义行为是造成高交易成本的重要原因。造成高交易成本的重要原因。n 机会主义行为机会主义行为（opportunistic behavior）是指以）是指以别人的损失为代价追求个人利益的行为。在合约签别人的损失为代价追求个人利益的行为。在合约签订之前、签订过程中和合约签订之后，机会主义行订之前、签订过程中和合约签订之后，机会主义行为有不同的表现形式。为有不同的表现形式。第9页，共32页。交易谈判n 在大多数情况下如果交易可能给双方带来利益时，交在大多数情况下如果交易可能给双方带来利益时，交易的双方不会一直坚持各自开始时的要价，而
7、会进行易的双方不会一直坚持各自开始时的要价，而会进行谈判以达成交易。交易的谈判是一个复杂的过程，谈谈判以达成交易。交易的谈判是一个复杂的过程，谈判的结果是难于预料的，它取决于双方的谈判地位，判的结果是难于预料的，它取决于双方的谈判地位，谈判技巧，耐心程度，战略远见以及谈判的初始条件。谈判技巧，耐心程度，战略远见以及谈判的初始条件。谈判是有成本的，这是一种交易成本，其产生原因是谈判是有成本的，这是一种交易成本，其产生原因是有限理性和机会主义行为。有限理性和机会主义行为。第10页，共32页。n 在谈判中，一方或双方都可能通过获取更多的信息而在谈判中，一方或双方都可能通过获取更多的信息而获得有利的谈
8、判地位。例如，对商品有更多信息的买获得有利的谈判地位。例如，对商品有更多信息的买方可以避免支付比该商品实际价值更高的价格。并且方可以避免支付比该商品实际价值更高的价格。并且一方从某一交易价格获得的利益，就是另一方从该价一方从某一交易价格获得的利益，就是另一方从该价格蒙受的损失。进一步说，如果一方掌握更多的信息，格蒙受的损失。进一步说，如果一方掌握更多的信息，另一方就要支付由于对方掌握更多信息的成本。另一方就要支付由于对方掌握更多信息的成本。n 这就使双方都要为获取更多的信息进行投资，都要支这就使双方都要为获取更多的信息进行投资，都要支付计量商品价值的成本。付计量商品价值的成本。第11页，共32
9、页。谈判成本分析n 从社会的观点看，这种信息成本是一种资源浪费。从社会的观点看，这种信息成本是一种资源浪费。获得更多的信息能使交易商品的价格更准确地反映获得更多的信息能使交易商品的价格更准确地反映其实际价值，但这并不能增加商品的价值。这种计其实际价值，但这并不能增加商品的价值。这种计量成本仅是大量支出被用于取得有利谈判地位的一量成本仅是大量支出被用于取得有利谈判地位的一个例子。个例子。n 很多类似的这类成本都是非生产的，但这类成本很多类似的这类成本都是非生产的，但这类成本具有私人价值，它可以在交易中改变利益分配的具有私人价值，它可以在交易中改变利益分配的格局。因此人们愿意为取得有利的谈判地位进
10、行格局。因此人们愿意为取得有利的谈判地位进行投资。投资。第12页，共32页。5、收入分配不平等n 按要素的贡献分配有利于效率的提高，按要素的贡献分配有利于效率的提高，但是不利于平等的实现。但是不利于平等的实现。n 财富在社会中的初始分配不一定是合理财富在社会中的初始分配不一定是合理的，不一定符合机会平等的原则。的，不一定符合机会平等的原则。第13页，共32页。二、市场失灵的解决对策二、市场失灵的解决对策n(一一)外部性问题外部性问题n1外部性（externality）的含义：也称为外差效应、外在性或外部性效果，指经济活动给当事人以外的其他社会成员所产生的、没有得到市场承认的影响。n当存在外部性
11、时，当事人以外其他人的福利受到了影响，且这些影响没有通过市场机制反映出来。也可把外部性定义为经济活动当事人与社会整体对经济活动的评价（成本或效用）之间的差异。n外部性分为外部经济性（正的外部性）和外部不经济性（负的外部性）。前者即私人收益与社会收益之间的差额。后者即私人成本与社会成本之间的差额。第14页，共32页。2外部性的后果n当存在外部性时，由于当事人最优的决策依据与社会最优的决策依据出现差异，微观私人决策的结果就不能保证宏观社会资源配置的最佳效果。n（1）当存在外部经济性时，经济活动的水平偏低。n（2）当存在外部不经济性时，经济活动的水平偏高。QsQ pMRMCMSCn不难看出，当存在外
12、部性时，政府可以通过对具有外部经济性的经济活动进行补贴，对具有外部不经济性的经济活动予以罚款等办法，把外部性内部化，这是经济学家解决外部性问题的基本思路。QsQ pMRMCMSB第15页，共32页。(二二)环境污染经济学环境污染经济学n1最优污染水平最优污染水平n社会最佳的污染治理水平由治理污染的边际成本MC等于污染减少的边际效益MB决定。n污染越少，治理难度越大，MC随污染治理水平的提高不断增加。即随污染增加而下降；n污染越多，它对环境的边际损害越大，MB随污染治理水平的提高不断下降。即随污染增加而提高；MCMB1污染水平Q1n可见，从社会最优的角度来看，污染应控制在一定水平上，并不需要彻底
13、禁除。n由于治理污染的社会效益函数会随着经济发展和生活水平的提高而不断提高，发达国家倾向于把污染控制在较低的水平。MB2Q2第16页，共32页。2科斯定理与市场化污染治理办法科斯定理与市场化污染治理办法n在社会最优的污染水平确定以后，怎样实现最优污染水平是一个关键。n（1）科斯定理）科斯定理：美国经济学家科斯（Ronald R.Coase）认为，外部性产生的原因在于产权不明确。只要产权是明确的，通过有关权利人的市场交易就会实现资源最优配置。产权制度本身的结构不影响最优配置的结果，但会影响收益分配格局。n产权产权：产权是对人们之间权益关系的制度规范。n产权明确的含义产权明确的含义：nA.权利是完
14、全明确规定的，包括有关权利的所有、实现、限制、保护等nB.权利是专有的，行为主体是明确的nC.权利是可交易的，产权人有权处置、转让自己的权利；nD.权利是可完全实施的，交易费用为零交易费用为零（维护和实现产权的成本）；第17页，共32页。污染权的交易模型n假设公众拥有洁净环境的产权，他们可以要求厂商消除污染，使污染治理水平达到Q#。这时厂商就会按照价格P向公众购买污染权，均衡的污染治理水平为Q*。厂商需要为污染支付Q*EFQ#面积的代价。n假如厂商拥有排污的产权，他们有权任意向环境排放污染物。这时公众就会按照价格P向厂商购买污染治理权，均衡的污染治理水平仍然为Q*。公众需要为洁净的环境支付OP
15、E Q*。面积的代价。MB(D)MC(S)P污染治理水平EOQ*FQ#第18页，共32页。产权划归的效率原则：产权划归的效率原则：n在现实经济社会，交易费用为零的假设很难成立。有时正是因为交易费用太大破坏了对交易双方都有利的交易，使其难以实现。如河流水资源开发利用中上游与下游的关系,位于边界地带的核电站。n即使通过产权途径可以消除外部性问题，产权安排的结构也应以社会成本社会成本(包括交易费用包括交易费用)最低最低为原则。如夜间狂欢与夜间宁静的产权划给人数众多的夜间宁静需求者；房屋上空的飞行权划归航空公司，但通风采光权划归房主。从公共场所可以吸烟到禁止吸烟，也反映了降低成本的要求。第19页，共3
16、2页。3税收税收补贴解决办法补贴解决办法n20年代初，经济学家A.C.庇古提出，政府可以通过对污染者征收污染税（费）或对污染治理者补贴的办法，达到与市场交易办法类似的结果。条件是正确估计污染治理的需求函数和供给函数。n如果对每单位没有治理的污染征收污染税（费）T，厂商就会把污染治理到Q*的水平，支付总额为Q*EFQ#的污染税。n如果对治理每单位污染支付补贴T，厂商也会把污染治理到Q*的水平，得到总额为OTEQ*的补贴。n在这里，污染治理水平取决于T的高低。如果希望提高污染治理水平，可以通过增加污染税或污染治理补贴来实现。MB(D)MC(S)T污染治理水平EOQ*FQ#T1第20页，共32页。4
17、排放标准排放标准罚款解决办法罚款解决办法n由政府制定严格的污染排放标准Qs，如果厂商没有把污染治理到排放标准，就对其处以罚款，标准以内的污染（Qs Q#之间）则是免费的。n在这种制度下，厂商就会根据罚款的高低确定自己的污染治理水平。n如果罚款低于污染治理的供给曲线与治理标准线的交点，如图中的T e、T2厂商会治理污染到污染治理边际成本等于罚款的水平，其余的超标污染宁愿支付罚金。n如果罚款高于污染治理的供给曲线与治理标准线的交点，如图中的T1厂商会治理污染直到达到排放标准。T eQeET1Q#MB=DMC=S污染治理水平O排放标准QsFT2Q2MNn税收办法有利于鼓励污染治理成本较低的厂商增加治
18、理水平，鼓励厂商研制和使用低成本的污染治理技术，因而社会成本比排放标准方法低。但厂商一般倾向于欢迎排放标准方法，因为厂商的代价（污染治理成本）小于税收办法（污染治理成本加上税金）。第21页，共32页。5可交易的污染许可证办法可交易的污染许可证办法n（1）政府根据污染治理的需求曲线和供给曲线确定最佳污染水平Q e（污染治理水平）；如图（1）n（2）政府印制与Q e相应数量的污染排放许可证，并规定没有污染许可证是绝对不允许排放的。然后，在市场上向污染排放者拍卖许可证，决定污染许可证的价格。如图（2）。注意：此时的污染许可证需求曲线是行业污染治理边际成本曲线（污染治理供给曲线）的镜像。n（3）每个污
19、染者都根据自己的污染治理边际成本曲线（污染治理供给曲线）与市场决定的许可证价格确定许可证购买数量和最佳的污染治理水平Q*。如图（3）n（4）优点：通过拍卖许可证把污染权提供给治理成本最低的污染者；保证社会需要的污染产业得到发展；鼓励污染者降低污染治理成本；政府得到收入。图1污染治理水平Q eDS图2污染许可证Q eDSP e图3污染治理水平Q*SP e第22页，共32页。（三）（三）公共品问题公共品问题n1公共品的特点公共品的特点n（1）公共品public good 是与私人品 private good 相对应的。它们的区别主要是根据物品消费过程的特点来划分的，表现在两个方面：一是竞争性（对抗
20、性），即物品由某人消费后其他人便不能消费；二是排他性，即可以排除或限制某些人的使用和消费。n私人品的消费具有竞争性和排他性。n既没有竞争性又没有排他性的物品是纯公共品，如国防、警察；没有竞争性但有排他性的物品是准公共品，如公园、高速公路、教育。n2公共品存在的原因：产权原因，如共享资源，公海、南极大陆；消费不可分性，如空气、道路；公共品是具有显著外部经济性的结果。第23页，共32页。2.公共品的需求和供给公共品的需求和供给n（1）公共品的社会效益显著：由于公共品消费和使用的非排他性（开放性）特点，公共品消费的总效用等于全体使用者个别效用垂直加总之和。n（2）公共品的市场需求价格等于零：由于公共
21、品消费和使用的非排他性（开放性）特点，公共品消费过程中具有“搭便车”的可能性，消费者的支付意愿为零。n（3）公共品的市场供给价格很低：许多公共品都具有固定成本巨大、变动成本很小的特点，提供服务的边际成本很低。如果按照边际成本等于价格的原则定价，投资回收期漫长。n公共品的以上特点说明，虽然公共品的社会效益显著，但市场机制却不能解决公共品的资源配置和市场供给问题，市场机制在这里是失灵的。第24页，共32页。解决公共品问题的途径解决公共品问题的途径n1通过税收强制消费，由政府组织供给；如国防，治安。n2通过收费增加消费的排他性，使供给具有经济可行性；如高速公路收费、电视频道加密。第25页，共32页。
22、公共物品最优供给量的确定 n公共物品的需求曲线（边际效益曲线）等于该物品每个消费者需求曲线的垂直相加。n公共物品的最优供给量由它的边际效益曲线和边际成本曲线来决定。26第26页，共32页。图10827第27页，共32页。关于专利制度n专利权即赋予发明者在一定时期内生产新产品（或使用新工艺）的垄断权。n新知识属于公共物品，但专利制度使这种新知识 只有非竞争性，不具有非排他性。n专利制度有利于鼓励创造发明，不利于新知识的传播。但总的来说，它利大于弊。28第28页，共32页。（三）（三）信息不对称问题信息不对称问题n1信息不对称信息不对称n完全竞争的市场结构有一个重要特点，即市场信息的完备性和充分性
23、，在此基础上理性行为假设才能成立。然而，现实经济社会中的经济行为当事人却往往不了解有些重要的信息，导致决策失误，市场机制的功能不能有效发挥作用。n所谓信息不对称，使指市场交易双方拥有的商品（交易对象）信息多少和质量不同。一般是“买者没有卖者精”。n信息不对称现象普遍存在。第29页，共32页。2信息不对称与市场失灵信息不对称与市场失灵n当存在普遍的信息不对称现象时，就会导致道德风险道德风险和逆逆向选择向选择，引起“劣质商品驱逐优质商品”，最终使市场失灵。n道德风险道德风险是指掌握较多信息的一方在交易关系中的利己行为倾向，如隐瞒、欺骗、不负责任、不努力工作。n逆向选择逆向选择是指在信息不对称的市场
24、上交易的劣质商品比例越来越高。n如旧车市场旧车市场（质量越来越低，价格越来越低）；n保险市场保险市场（投保人的健康状况越来越差，保价越来越高）；n信贷市场信贷市场（贷款人的信用越来越差，利率越来越高）；n劳动力市场劳动力市场、保健品保健品市场等等。第30页，共32页。3信息不对称问题的对策信息不对称问题的对策n1品牌与信誉；n2标准化，如麦当劳，肯德基；n3市场信号（记号）：即通过一定的手段把优质与劣质区别开来。n如旧车市场的中间商和代理人；n信贷市场的担保；n劳动力市场的学历；n产品市场的保修期；第31页，共32页。4委托委托代理关系与激励代理关系与激励n在服务和劳动力市场活动中，由于购买和雇佣一方（需求）对供给一方的监督是有成本的，因而对实际的服务和工作质量存在信息不对称问题，称为委托代理问题。n在委托代理关系中，代理方掌握的信息较多，处于主动地位。如推销员、经理（股份公司，国有企业特派检察员）、分公司经理、修理工、装修公司。因此，委托方就要设计和实行激励机制，使代理方尽可能按照自己的目标努力工作。n最好的办法是根据努力的大小付酬，但准确考核是不可能的；n一般是根据产量和利润目标为基础联产计酬（利润分成），这种方法对大公司内部管理也很实用；第32页，共32页。
