1、6The Theory of Industrial Organization产业组织理论2022-8-122关于产业组织理论 产业组织理论，是消费者行为理论与生产者行为理论的现实的结合。它分为完全竞争、垄断、垄断竞争和寡头四个部分。2022-8-12361 Firm Equilibrium in Perfect Competitive Market 完全竞争市场中的企业均衡2022-8-124 6.1-1 Perfect Competitive 完全竞争（1）The Characteristic of Perfect Competitive完全竞争市场的特点2022-8-125A、大量的比较小
2、的卖者和买者。卖方和买方都是价格的接受者（price taker）。2022-8-126B、产品的同质性（homegeneous）。即：无差别产品或完全替代品。2022-8-127C、生产要素完全自由流动：短期可变投入的自由流动。长期所有要素可自由流动。符合以上三个条件的市场称为充分竞争（full competitive）的市场，或称纯粹竞争的市场。2022-8-128D、信息充分：充分的产品生产与消费的信息，充分的价格信息，充分的交易伙伴的信息。该条件的必要性与条件成立的不可能性。2022-8-129（2）The Demand Curve of Perfect Competitive完全竞争
3、市场中的需求曲线 在完全竞争市场中，有行业面对的需求曲线和个别厂商面对的需求曲线。对于个别厂商来说，有一条平行于Q轴的需求曲线，即：MR=AR=P=DPPQQDSAR=MR=P=D2022-8-1210水平的需求曲线的含义 水平的需求曲线意味着企业无论如何移动自己的供给曲线，也不可能改变市场的均衡价格。即：他是一个价格接受者。2022-8-1211 61-2 Short-Run Equilibrium 短期均衡 短期均衡是指企业数目给定、企业设备给定的情况下的市场均衡。由于完全信息假设，所有的企业生产函数、成本函数也就相同。厂商短期均衡的条件为：MR=MC，但由于P的相对位置不同而有以下情况。
4、2022-8-1212（1）AVCPAC 在亏损条件下的均衡产量。改变产量或仃产都会扩大亏损。PQ2022-8-1213（2）P=AC 利润最大的均衡产量,而经济利润量为零。C,RQMCSACSVCAR=MR=P=D2022-8-1214（3）PAC 存在超额经济利润的均衡 注意：这意味利润极大化的产量决策和平均成本最小化的产量决策不一定是一回事。PQ2022-8-1215（3）Supply Function of Firm 企业的供给函数 A、个别企业的供给曲线 就是停止生产点H以上的MC曲线。在H点以下的产量，厂商不供给（其证明在下一章中给出）。2022-8-1216B、市场的供给曲线 即
5、各个别企业的供 给曲线之和。在某一价位上，供给弹性会相当大。2022-8-1217 6.1-3 Long-run Equilibrium 长期均衡 在长期，企业可作二种选择：一是选择企业规模（scale of plant）一是选择进入或退出产业。所以，比短期时的选择集大。2022-8-1218当：（1）MRLAC 有超额利润，有新厂商进入或原厂商增加产量。S曲线右移，价格下降，直至P=MR=LAC；PPQQ2022-8-1219（2）MRLAC 有亏损有厂商退出或原厂商减少产量。S曲线左移，价格上升，直至P=MR=LAC。PPQQ2022-8-1220因此，长期均衡的条件：P=MR=LMR=M
6、C=LMC=LAC 在均衡时，会计利润=R-C，此时大于零，而经济利润=R-wL-rK=0LMCSMCLACSACCQP=MC=LAC2022-8-1221 61-4 The Long-run Supply Curve of Industry 产业的长期供给曲线 在长期，无法采用加总个别企业的供给曲线而获得长期供给曲线。因为，企业在进出产业的过程中，我们无法确知需要加总的是哪些企业。2022-8-1222假设 为了分析此问题，我们假设：1，所有企业都可以获得现有的生产技术。2，产量由更多的是由投入，而不是因为技术进步。我们仅分析长期供给曲线的形状取决于产量变动对投入的要素价格的影响程度。202
7、2-8-1223分以下三种情况：（1）成本不变 当需求增加时，初始时导致价格上升。但新企业的进入，导致供给右移。由于投入价格不变，企业的AC曲线不变，新均衡在原均衡价格水平上重新形成。PPQQ2022-8-1224（2）成本递增 当需求增加，初始时价格上升。然后，新企业的进入，导致供给曲线右移。但由于投入品价格的上升，新均衡高于初始均衡的价格，表现为是一向右上方倾斜的长期供给曲线。PPQQ2022-8-1225（3）成本递减：同理，在成本递减的产业中，行业的长期供给曲线是向右下方倾斜的。更为广泛的解释是技术的改进或学习曲线而降低了生产成本。2022-8-122662 The Firm Equi
8、librium in Complete Monopoly 完全垄断（市场中）的企业均衡2022-8-1227 6.2-1 The Characteristic of Complete Monopoly 完全垄断的特点（1）The Definition 定义 完全垄断市场是指只有一个厂商控制的市场。2022-8-1228（2）The Characteristic 特征 A、厂商就是行业；B、产品是不可替代的商品（没有替代品进入竞争）；C、进入该市场非常困难，或者是不可能；D、垄断者（的价格、成本）信息是充分的。垄断厂商是价格的制定者。2022-8-1229（3）Cause of Formatio
9、n 成因 A、自然的进入壁垒，也称自然垄断。一个企业提供了全部市场供给：2022-8-1230B、由法律设制的进入壁垒：公共特许权（public franchise）：特许专利：注意：许可证制度只是限制了竞争，但不会形成垄断。2022-8-1231C、资源控制：国有土地；原料控制；2022-8-1232 62-2 Demand Curve 需求曲线 在完全竞争条件下，企业的决策是处理产量与利润的关系。在垄断条件下，企业是价格的决定者，因此，决策是处理产量、价格与利润的关系。厂商面对的需求曲线即行业的需求曲线；因此，需求曲线向右下方倾斜。故有：P=D=AR 同时，ARMR2022-8-1233P
10、变动（非完全竞争条件）当AP为直线时；TR曲线的形状；MR曲线的形状。2022-8-1234C、边际收益的变动（仅指非竞争性产业的企业）在线性需求条件下：边际收益曲线的斜率是需求线斜的二倍。2022-8-1235证明（微分）P=a-bq TR=pq=aq-bq2 MR=TR=a-2bq AR（即P）曲线与MR曲线的斜率的比较，即-2b是-b的二倍。2022-8-1236在非线性需求条件下：先证明：MR=P-P/E TR=pq MR=TR=p+qdp/dq=p(1+q/pdp/dq)E=dq/dpp/q q/pdp/dq=-1/E 代入 MR=P（1-1/E）=P-P/E，证毕。又：MR=P（1
11、-1/E）=AR（1-1/E）(1-1/E)1 MRAR 即MR曲线一定在AR曲线之下。2022-8-1237 6.2-3 The Firms Equilibrium 厂商均衡（1）Short-run Equilibrium 短期均衡 条件：MR=MC 结果取决于SAC与AR的相对位置。SAC越高，超额利润越少 直至亏损；因此，可以有经济利润，不亏不赢，也可能亏损。2022-8-1238（2）关于垄断企业的供给曲线 在完全竞争条件下，企业在短期的供给曲线并不需要其它信息，而就是它的边际成本曲线。当市场价格已定，是根据边际成本曲线与价格的交点即是他所选择产量。或者说，他所选择的那个产量，根据边际
12、成本曲线，就可以与一个价格与此对应。2022-8-1239注意：但在非完全竞争条件下，却并不是如此。虽然最佳产量仍然由MC=MR决定，但价格却并不是相应的MR，而是比MR大的AR。即：取决于P（=AR）与MR之间有多大距离，而这又取决于需求曲线的形状。即使是同一产量，当需求曲线不同时，会对应不同的价格；反之也然。2022-8-1240接上页 只有当需求曲线确定了，才知道所对应的价格。因此，垄断企业的产出数量，取决于边际成本曲线和它所面临的需求曲线。所以，垄断企业没有同它的产品的需求曲线无关的供给曲线。PQMCMRP=AR=D2022-8-1241（3）Long-run Equilibrium
13、长期均衡 MR=LMC=MC AC=LAC P=ARLAC 有经济利润，否则选择退出。LMCLACSMCSACPQ2022-8-1242（4）垄断的经济后果 效率损失（efficiency loss）或称重负损失（dead weight loss）与完全竞争相比，社会总剩余减少。并且，一部分消费者剩余被再分配给生产者。PQ2022-8-1243 62-4 Price Discrimination 差别价格，也称歧视价格2022-8-1244(1)The Definition 定义：（不是价格差别 price difference）差别价格是指完全垄断厂商不是因为成本的不同而对不同市场的消费者，
14、或对同一消费品的不同购买者，分别确定不同的产品销售价格。2022-8-1245(2)Practicable Condition 可行的条件 A、完全垄断，没有竞争者；B、能够把市场分割为相互独立的分市场，产品不能在分市场中流动；C、存在消费者剩余，不同的消费者愿意支付不同的价格。(需求弹性不同）2022-8-1246（3）The Kind of Discriminative Price 差别价格的种类2022-8-1247A、Primary Discriminative Price 第一级差别价格 又称完全差别价格，由 Pigou 所提出。定义：垄断厂商根据每一产品对每一消费者的效用大小逐一确
15、定的不同价格。在使用第一级价格歧视后生产者剩余增加了一大块。由于均衡产量有所增加，所以消费者也得到了一定的消费利益。PQ2022-8-1248B、Second-degree Discriminative Price 第二级差别价格 定义：完全垄断厂商把产品分成几批，分批制定不同的价格。电价可按使用量给予鼓励（数量折扣 quantity discount）第二级价格歧视成功的条件是消费者不可能再出售已折价的商品。2022-8-1249C、Third Discriminative Price 第三级差别价格 定义：垄断厂商在不同分市场上出售最后一单位产品所得边际收益相同，把总销售量分配到各个分市场
16、，然后根据各个分市场的需求价格弹性，分别制定各个分市场的销售价格。2022-8-1250图 分为需求小，需求大，弹性也大的市场和需求大弹性小的市场。PQ2022-8-12517、The Firms Equilibrium in Monopolistic Competition垄断竞争（市场中）的厂商均衡 这一市场形态最初是由（美）Chamberlin(1899-1967)与（英）罗宾逊（JRobinson）在1933年作出了分析。2022-8-1252 7-1 The Characteristic of Monopolistic Competitive Market 垄断竞争市场的特点2022
17、-8-1253（1）The Definition 定义 指许多厂商销售既近似又有差别的产品的市场。在长期，竞争的厂商较多；在短期，由于产品的差别性，具有垄断性。2022-8-1254（2）The Characteristic 特征 A、产品之间存在差别：、产品之间存在差别：实质性的差别：实质性的差别：非实质性差别：非实质性差别：销售条件的差别：销售条件的差别：因此，在短期存在垄断性；（差别的独因此，在短期存在垄断性；（差别的独特性）特性）2022-8-1255B、厂商较多：生产者是价格的影响者。厂商较多：生产者是价格的影响者。2022-8-1256C、厂商进出行业较容易。由于这二点，所以在长期
18、中是竞争的。差别的可替代性。一般而言，品牌竞争的市场是垄断竞争的市场。2022-8-1257 7-2 The Demand Curve of Monopolistic Competitive Firm 垄断竞争厂商的需求曲线2022-8-1258（1）企业与消费者之间关系所决定的需求曲线（商标的信度理论）当价格变化时，消费者不离开该商品的程度，称为该商标的信度。商标信度的存在，使该商品的需求曲线向下倾斜。D0D1D22022-8-1259（2）企业之间相互影响所决定的需求曲线 垄断竞争企业所面对的需求曲线，依赖于生产同一类产品其他企业的行为。ddDPQp1p2q1q2q32022-8-1260
19、7-3 The Firms Equilibrium in Monopolistic Competition 垄断厂商的均衡2022-8-1261(1)Short-run Equilibrium 短期均衡A、以消费者信度的需求曲线分析其均衡条件同垄断的短期均衡相同：即MR=MC，SAVC P2022-8-1262B、以企业间相互影响的需求曲线的分析 由于感觉到的需求曲线逐步调整向下，MR与MC的交点也在不断改变。一直到相关企业不再跟跌为止，因此，均衡条件为MR=MC，d=D；DP=AR=d=dnMRQP2022-8-1263(2)Long-run Equilibrium 长期均衡 A、与完全竞争
20、相同，只是需求曲线不是水平的，而是向下倾斜的。即：P=LAC，LMC=LMR2022-8-1264B、效率分析：事实表明，在垄断竞争中的均衡点与完全竞争的均衡点并不很远。该类企业也没有经济利润，只是产量稍少，价格稍高。同时也表明，这一类产业必然存在生产能力的过剩。HPQP=AR=D2022-8-1265C、垄断竞争的手段：通过非价格竞争，力求提高消费者信度，（广告竞争）。品质竞争，品质的正向变异和负向变异。品质与消费者的效用2022-8-12668、The FirmsEquilibrium In Market of Oligopoly 寡头市场中的企业均衡 分为卖方寡头（oligo-poly）
21、和买方寡头（oligo-psony）。2022-8-1267 8-1 The Characteristic of Oligopolys Market 寡头市场的特征2022-8-1268（1）The Definition定义 寡头市场是指，一个行业中企业为数甚少，寡头市场是指，一个行业中企业为数甚少，而且，企业之间存在着紧密的而且，企业之间存在着紧密的相互关系的市场形态。相互关系的市场形态。生产同质产品的称为生产同质产品的称为“纯粹寡头纯粹寡头”，产品存在差异的称为产品存在差异的称为“差异寡头差异寡头”为共同利益勾结在一起的称为为共同利益勾结在一起的称为“勾结寡头勾结寡头”，各自行动的则称为各
22、自行动的则称为“独立寡头独立寡头”。2022-8-1269（2）The Characteristic 特征 A、企业为数甚少。、企业为数甚少。以四厂集中率显示：以四厂集中率显示：20%以下为竞争性市场，以下为竞争性市场，20-39%为弱寡头市场，为弱寡头市场，40-59%为寡头市场，为寡头市场，60以上为强寡头市场。以上为强寡头市场。2022-8-1270B、企业之间相互依存 也即，企业既不是也即，企业既不是“价格接受者价格接受者”也不也不是是“价格的制定者价格的制定者”而是而是“价格的搜寻者价格的搜寻者”。2022-8-1271a）共谋定价（Conclusion）的方式：Cartel卡特尔
23、通过有组织的活动，制定统一价格。其价格尽可能按总需求曲线和产业的生产函数，来确定MR=MC的均衡价格作为共同价格。2022-8-1272分配方式有三：按卡特尔总成本最小化原则确定；均分市场；规定最高产量。问题是：一旦市场态势发生变化，就要重新分配产量。2022-8-1273Price Leadership价格领先制度（暗中默契）最低成本企业的价格领导。最有市场支配能力企业的价格领导。2022-8-1274b）Non-Price Competition 非价格竞争 设立市场进入的障碍：自然资源、专利权的控制。数量障碍：过量供给，使新企业无法形成规模经济。价格障碍：用低价赶走“入侵者”。广告”与“
24、劝购性广告”。售后服务：2022-8-1275 8-2 Model of Oligopoly寡头模型 关于模型的一般评价：重点已是采取博弈论分析，但仍然没有取得比较的一致。教材介绍的是早期成果，主要是双寡模型。2022-8-1276（1）Model of Cournot古诺模型 由古诺于1838年提出，在此后45年内没有引起足够注意。2022-8-1277A、假设：a）只有二个企业，生产同质产品；b）假定生产成本为零 c）需求函数为线性；d）一个企业A先进入市场，B随后进入；各企业在假定对方保持产量不变和条件下决定自身的产量。这是本模型不同于其他模型的关键。2022-8-1278B、几何说明：
25、A企业生产市场需求的一半，B企业生产留下的需求的一半。A调整产量为市场需求3/4的一半，而B生产余下的5/8后半即5/18；A的产量下降，而B上升；直至各生产市场需求的1/3=40，并形成了均衡。还可以推广为N个寡头，各生产市场需求的1/N+1。PQP=DA1B1A2B22022-8-1279C、反应函数：如果把企业的选择，也即根据另一企业既定选择，作出自身选择，称为一种反应，那么，其行为可以用一反应函数给予描述。需求函数为Q=120-p 逆需求函数p=120-Q=120-QA-QB 在无成本时有：A=（120-QA-QEB）QAB=（120-QEA-QB）QB2022-8-1280接上页在最
26、大化利润时有：解这一对方程有：QA=（120-QEB）/2 QB=（120-QEA）/2这就是一个企业的产量已定时，另一个企业的反应函数；二反应函数的交点就是均衡解。02120EBAQQQQBQA60601201204040QAQB02120EABQQQ2022-8-1281D、批评：以为企业是“天真的跟随者”，以为对手在自己选择产量的过程中，对方产量不变，这是不现实的。2022-8-1282（7）Model of Sweezy斯威齐模型 A、假设：与张伯伦相同，独特之处，是由此而提出了需求曲线的形状。2022-8-1283B、模型 a）弯折的需求曲线）弯折的需求曲线 在在A点的价位上，企业提
27、价对手不跟；点的价位上，企业提价对手不跟；而企业降价，则对手跟。而企业降价，则对手跟。而弯折的需求曲线，形成了不连续而弯折的需求曲线，形成了不连续的边际收益曲线。的边际收益曲线。AQP2022-8-1284b）斯威齐模型的意义：对边际成本与需求发生变化时，寡头企业的价格不变作出了解释。边际成本在不连续的边际收益曲线的垂直部分范围内变化时，价格不变，产量也不变；当需求变化时，企业改变产量而保持价格不变。2022-8-1285C、批评：该模型的中心，是A点价位的特殊性，为什么呢？该模型自身并没有解释；而以后的博弈模型正是解释这一点，而一旦对此作出了解释，也就不一定需要采用弯折的需求曲线了；此外，按该模型，寡头企业的价格甚至比垄断企业更为刚性，而一些重要学者（Stigler，Simon）的实证分析结果，证伪了该结论。2022-8-1286(8)Game Theory 博弈论博弈论2022-8-1287囚犯的困境（优势策略均衡）囚犯的困境（优势策略均衡）A 坦白抵赖坦白抵赖B 坦白抵赖坦白抵赖年年年年年年2022-8-1288纳什均衡纳什均衡（给定条件下的优势策略）（给定条件下的优势策略）A 策略策略策略策略B 策略策略策略策略
