1、第七章 国际技术转移与创新管理教学目的：1.掌握国际技术转移的概念、类型与方式；2.了解有关国际技术转移的 有关理论；3.熟悉国际技术转移价格构成、支付方式；4.掌握国际技术转移的概念及其内涵；5.了解国际技术转移的战略；6.熟悉技术创新国际化及内容。8/11/20221第1页，共79页。第一节第一节 国际技术转移国际技术转移一、国际技术转移的基本概念1.技术的基本概念（1）世界知识产权组织在1977年定义为：“技术是一种系统地知识，其目的是为了制造产品、应用工艺或提供服务。”（2）联合国工业开发组织定义为：“技术是指为制造某种产品、建立一个企业所必须的知识、经验以及技能。”（3）经济合作与发
2、展组织定义为：“技术是指在整个生产过程中，包括从产品研究到产品的销售所应用的知识。”8/11/20222第2页，共79页。2.技术转移和国际技术转移（1）技术转移技术转移没有统一的定义，常见的广义上的定义为：技术转移是指技术在国家、地区、行业内部之间以及技术自身系统内输出与输入过程。8/11/20223第3页，共79页。（2）国际技术转移国际技术转移（International Technology Transfer）是技术要素在国际间的组合与配置，主要在生产领域及相关服务领域里的合作。跨国界的技术转移就是国际技术转移。判断一项技术转移活动是否属于国际技术转移是依据技术转移活动是否跨越国界。国
3、际技术转移是指技术拥有者将某一特定技术知识或经验，通过技术贸易或合作与交流等方式传授给对方使用。第4页，共79页。3.国际技术转让的特点不同于其他商品贸易，国际技术转让有着自己独特的特点：（1）国际技术转让是技术使用权的转让。由于技术本身具有的特点，技术不仅是一种可以使相同的投入产生更大经济效益的生产要素，技术还是一种知识、技巧等，可以被许多人重复使用。第5页，共79页。（2）技术转让常常同资本输出和机械设备出口结合起来。在跨国公司对外直接投资中经常以技术作为一定比例的股本参与投资。在国际工程承包、对外技术援助、机械设备出口中大都含有技术转让的内容。第6页，共79页。（3）技术价格的确定难度比
4、较大，技术的作价方式很特殊。正如前面提到的，技术是一种重要的生产要素，可以使其他生产要素科学合理地组合与配置，使生产获得更大的经济效益。所以技术的价格不能单凭它的成本来计算，还要看它将来能够带来的经济收益以及其他因素。第7页，共79页。（4）技术转让经济受到限制由于国际技术转让不仅涉及企业与企业之间的利益，而且关系到国家的利益。因此，各国出于政治、军事目的，为了保持本国在该领域的先进的地位，都严格控制尖端技术、军事技术以及可用于军事上的先进技术的输出，对输出的技术项目实行严格的审批制度。第8页，共79页。二、国际技术转移地机制由于国际技术转移对世界经济发展和技术进步有重要意义，因此从理论上揭示
5、国际技术转移就有重要的意义。具有代表性的理论有以下几个理论。8/11/20229第9页，共79页。1.技术转移周期论日本学者斋藤优从周期循环的角度出发，提出拥有新技术的企业在利用自己新技术谋取最大利润时，有三种对外战略：一是商品出口，二是就地生产就地销售，三是技术转让。三者之间是互相联系的。2.技术转移均衡论美国学者克鲁格曼将技术转移、资源配置与世界收入分配三者结合起来考察，认为技术是由不断创新的发达国家转移到发展中国家。8/11/202210第10页，共79页。3.技术转移选择论该理论的基本观点是，技术转移是企业在某个周期内对内外条件加以权衡的结果。4.技术转移需求资源关系论该理论认为，一个
6、国家的经济和对外活动，受到该国的资源、需求制约。资源如果不能满足需求，就产生了技术引进的动力。5.技术转移的从属论、适用论与梯度论该理论认为，不同国家甚至同一国家内部由于经济发展不平衡而客观形成了技术梯度。8/11/202211第11页，共79页。三、国际技术转移的类型和方式（一）国际技术转移的类型1.有偿转移与无偿转移u有偿转移也就是技术贸易，是技术转移的商业形式，把技术作为商品，按一定的贸易方式转移给贸易方。u无偿转移是技术转移的非商业方式，是指两国政府、法人或自然人通过政府援助、技术交流、技术培训等多种形式进行无偿转移。2.内部转移与外部转移u内部转移是指企业在其系统内部的母公司与子公司
7、之间、子公司与子公司之间的技术转移。u反之，如果技术转移发生在公司与公司系统之外的公司之间，则称为外部转移。8/11/202212第12页，共79页。3.简单型转移和吸收型转移u简单型转移，是指技术接受方把技术供应方的全套技术移植到本国或企业。它是一种技术或产业的整体性转移。u吸收型转移，是指技术接受方在引进国外先进技术时，根据本国的实际情况，对引进的技术加以吸收、消化和创新，即技术的国产化。4.直接转移与间接转移u直接转移是指技术供应方与接受方按一定交易条件进行技术转移的过程。u间接技术转移是指通过股权式合资企业、契约式合资企业等方式进行技术转移。8/11/202213第13页，共79页。5
8、.垂直转移与水平转移关于垂直转移与水平转移，目前有两种说法。u一种是从技术生产角度出发。认为垂直转移是指基础研究部门向应用部门，进而向工业部门的技术转移，而水平转移指的是在工业生产企业之间的转移。u第二种是从技术水平出发。认为：技术的垂直转移是指技术发展水平较高的国家、地区和行业向科技发展水平较低的地区转移。技术的水平转移是指同一技术水平的国家、企业之间的技术转移过程。8/11/202214第14页，共79页。（二）国际技术转移的方式国际技术转移因所转移地具体技术项目的性质、水平与渠道不同而采取得不同的实施方式。1.国际商业贸易这是国际技术转移的初级形式，是指在国际商品贸易中，进出口双方通过国
9、际市场对新产品、新技术、新工艺、新材料等的交流。8/11/202215第15页，共79页。2.国际技术许可（1）基本概念u许可是技术转移的基本形式，是指技术拥有方与技术需求方签订的许可协议，许可方允许被许可方在一定条件下对其所拥有的某项专利、商标或专有技术享有使用权，进行产品生产和销售。u许可证的标的一般包括专利权、商标权和专有技术。8/11/202216第16页，共79页。（2）许可的类型u普通许可证。是指许可方将工业产权和专有技术的使用权、生产和销售权允许被许可方在有效期内使用的同时，许可方保留把该许可转让给第三方的权利。u排他许可，又称独家许可，是指被许可方在规定的范围和许可协议有效期内
10、享有对许可技术享有独占的使用权，第三方无权使用该技术进行生产和销售。u独占许可。是指在一定时间和地域内，被许可方提供的产权享有独占使用权的协议。该许可享有独占的使用权。u分许可，又称从属许可。分许可是指被许可方将通过主许可协议获得的工业产权、专有技术再与其他人签定的许可协议。8/11/202217第17页，共79页。3.国际特许经营将一家已经取得成功经营业绩的企业将其商号、商品名称、服务标志、专利、专有技术等转让给另一家企业，后者为前者支付特许费。8/11/202218第18页，共79页。4.国际技术咨询与服务技术咨询与服务是国际上广泛使用的技术转移方式。一般包括以下几个方面。（1）技术情报咨
11、询。提供学术期刊和专利文献中的技术资料。（2）工程技术咨询与服务。其主要内容包括工程项目的可行性研究、施工与工艺流程设计、工程招标设计等。（3）经营管理与咨询。它在国际经营中日趋重要，包括市场调查、技术引进、投资分析、生产运营、财务管理、人力资源管理等。8/11/202219第19页，共79页。5.技术所有权转移技术所有权转移通常仅限于专利权和其他工业产权。专有技术不能采取这种方式，因为专有技术不受工业产权法的保护，专有技术拥有者并不拥有法律上的绝对独占权。6.与国际工程承包、国际合作生产和国外直接投资相结合的技术转移与国外直接投资相结合的技术转移是指将技术作为资本的一部分，连同资金、设备等一
12、齐投向海外子公司，其具体形式为合资或独资经营企业。8/11/202220第20页，共79页。四、国际技术转移的主要内容1 1、专利、专利 专利通常是指专利权，是指有关当局根据发明人的申请，经核查认定其发明符合法律规定的条件，而在一定期限内授予发明人的一种法定权益。第21页，共79页。在法律规定的有效期内专利所有人对其发明依法享有制造、使用、销售的权利。也就是说，专利所有人在一定期限内可以使用专利技术进行商品生产和销售，也可将专利使用权转让给其他人。未经专利所有人同意，任何人不得随意利用该专利进行生产，否则即构成了法律上的侵权行为，专利所有者可以向有关当局提出诉讼，要求追究其法律责任和补偿其经济
13、损失。第22页，共79页。2 2、商标、商标商标是企业为了将自己制造或销售的商品与他人制造或销售的商品区别开来，而为商品加上的文字、名称、图案、记号或综合标志。在现代的商品大潮中，商标的作用越来越重要，它是消费者识别商品的标志；是保证产品质量的重要手段；是宣传商品、促进销售的有力手段。第23页，共79页。商标的种类很多，归纳起来主要有：制造商标、销售商标和服务商标三种。（1）制造商标制造商标也称商品商标，是生产者贴在其生产的产品上的商标，用以区别和其他生产者生产的同类产品或类似产品。（2）销售商标销售商标也称商业商标，是经销商在其经销的商品上使用的商标，表示其售的商品是经过认真监制或精心挑选的
14、，经销商对其销售的商品负责。第24页，共79页。（3）服务商标服务商标是服务性行业，如银行、保险、运输、旅游、通讯等行业，对其提供的服务所使用的一种标志。第25页，共79页。3 3、专有技术、专有技术专有技术又称“技术诀窍”或“专门技能”。它是指那些未经公开、未申请专利、可以传授和转让的、从事生产或经营管理所必须的技术知识、技能和经验。它包括产品或工程设计、工艺流程、原材料配方成分、操作和测试方法，以及与技术有关的经营管理专门知识、技巧、经验等。第26页，共79页。专有技术同专利和商标有所不同，它具备如下几个特点：（1）专利技术具有使用价值。可以根据此专有技术进行设计、生产、应用、经营管理并且
15、产生经济效益。（2）专有技术具有保密性。因为专有技术是未经公开的，保密的技术知识，知道它的人很少，更具有垄断性。第27页，共79页。（3）专有技术具有可转让性。专有技术可以通过教授或以书面资料形式传授给他人，并能产生同样的经济效益。（4）专有技术是一种特殊的知识产权。专有技术是人类经过长期实践活动，不断研究、探索、实验、总结出来的，它也是人类思维活动的结晶。第28页，共79页。五、国际技术转让的交易程序五、国际技术转让的交易程序因技术转让的方式不同，合同的内容不同，技术交易的程序和做法也都不完全相同，但其主要内容和主要程序还是大同小异的。我国技术进口的交易程序一般要经过三个阶段；交易前准备阶段
16、、商签合同阶段、合同履行阶段。第29页，共79页。1 1、交易前准备阶段、交易前准备阶段这一阶段的任务主要是对要转让的技术项目进行可行性研究，报有关政府主管部门审批，具体步骤如下：（1）技术进口企业编制进出口企业编制进出口项目建议书，报有关政府主管部门审查批准。（2）项目建议书批准后，技术进出口企业编制可行性研究报告，报有关部门审查批准。第30页，共79页。2、商签合同阶段，其主要步骤是：（1）正式对外询价。广泛了解和掌握国际市场上有关技术的价格，通过对有关技术、价格等有关因素进行综合比较，做到心中有数，为选择合适的交易对象，制定出正确的谈判策略，进而在谈判中争取主动打下良好的基础。（2）正式
17、对外谈判。技术转让的谈判应该包括两部分内容，第31页，共79页。一部分是技术谈判，另一部分是商务谈判。技术谈判主要谈技术的内容和范围、技术的质量标准、技术的检验与考核、质量担保、资料的数量和质量以及交付的时间和方式、技术交易的方式等。商务谈判主要是谈技术的转让价格、支付方式、交货（或资料）方式、包装、运输、检验、索赔、促裁、侵权和保密、税费、适用法律、保险、不可抗力等。第32页，共79页。（3）签订合同。技术交易合同是技术交易双方就技术引进或出口的有关事项达成的书面协议。合同的内容必须完整，文字一定要准确。另外，有许多国家的法律规定，技术贸易合同必需经政府主管部门批准，合同才能生效。3 3、合
18、同的履行阶段、合同的履行阶段第33页，共79页。技术引进合同批准后，受方应统筹安排，加强与供方协调，按照合同的规定，保质保量，按期履行合同。合同履行的主要内容有：（1）供方交付技术资料，受方支付入门费；（2）受方派技术人员赴供方培训；（3）供方交付机器设备、生产线；货到后受方提货及报检；（4）供方派技术人员，协助受方安装第34页，共79页。技术设备，帮助受方掌握技术；（5）投料试生产，供方和受方按照合同规定的技术标准验收，并签署验收报告；（6）受方支付合同价款；（7）争议的解决、索赔等。4 4、国际技术转让合同条款、国际技术转让合同条款国际技术转让合同条款分为两大部分：（1）合同的一般条款，它
19、包括：第35页，共79页。序言。关键词语的定义。技术转让的范围和内容，这是合同的中心内容。价格与支付，许可合同的价格就是技术转让的价格，又称许可使用费。保证与索赔，该条款的目的是为了保证技术受方的利益不受到侵害。不可抗力。税费。第36页，共79页。适用法律与争端解决。合同的生效、期限、续展及终止。附件及其他。（2）合同的特殊条款。第37页，共79页。六、国际技术转让价格确定与支付六、国际技术转让价格确定与支付1 1、许可贸易中技术转让价格的确定、许可贸易中技术转让价格的确定（1）影响技术价格的指标技术转让不同于一般商品的买卖，其合同价格构成，即技术转让费的确定要比一般商品复杂。有人说，技术贸易
20、是“精神智慧的转让”。第38页，共79页。由于这一特点，使技术贸易合同中的技术价格不能像一般商品那样有个定期发布的公开的国际市场价格可供参考，也没有一个实际的形体进行实物的直接比较。从某种角度来说，其价格的确定很大程度上最靠技术供方和受方的意愿，随意性很强。一般来说，影响技术价格的指标主要有：第39页，共79页。技术直接费用多少技术的直接费用是指技术供方为该项技术转让交易所实际花费的费用，这些费用最终都体现在技术价格里。直接费用越多技术使用价格越高。技术的先进程度越是尖端的技术其价值也越高，技术转让的价格也会相对高一些。对于一些成熟的技术，由于技术使用的第40页，共79页。时间比较长，开发技术
21、所花费的费用大部分已收回，之后年平均分摊的费用逐年下降，随着技术先进程度的减低，技术的价格会逐渐降低。预期技术产生利润的大小技术价格不仅要看技术的直接费用的多少、是否是有先进性，还要看预期转让的技术能给受方带来利润的大小，因为技术供方需要从受方利润中抽取一部分作为补偿供方第41页，共79页。因转让技术可能在市场占有、技术垄断利润方面受到的影响。技术转让交易方式的选择技术转让交易方式不同，技术受方得到的技术使用权限就不同。独占许可给予技术受方的权限最大，其价格也最高。普通许可的费用相对比较低，其独占的程度也低。第42页，共79页。技术供方提供的技术协作的多少技术转让中，技术供方能否提供技术协作，
22、提供多少对技术受方尽快掌握技术，让引进的技术产生的经济效益关系重大。技术受方十分重视供方的技术协作，供方提供的技术协作的多与少会对技术价格产生影响。供方提供的技术协作越多，技术转让价格越高。第43页，共79页。受方吸引技术的能力技术受方对技术的吸收能力直接关系到技术供方回收技术使用费的时间。技术受方吸收技术能力强，可以尽快扩大生产规模，增加产品的生产与销售，技术供方可以较快地收回技术转让费，技术转让风险也相应不一些，因此，技术转让价格会低一些。反之，则相反。第44页，共79页。技术市场的供求情况在国际技术市场上，对相同或类似技术的供给和需求情况也是衡量该技术价格高低的一项指标。（2）技术转让价
23、格的确定那么，技术转让价格应如何确定？一般认为技术转让价格应包括三部分内容：一是技术的研究与开发费用的分摊。技术的研究与开发费用是指开发此项技术的实验研制费用。第45页，共79页。实际上，技术拥有者已经从技术的使用和多次转让中收回了其开发费用，但技术拥有者仍要技术受方分担部分开发费用。二是直接费用。这是技术供方在转让技术过程中预先垫付的，相当于技术转让的成本部分。具体包括：技术供方派遣谈判人员谈判技术贸易合同的旅差费。作报价及准备报价资料的费用；技术转让所必需的技术文件、第46页，共79页。图纸资料、技术规程等的编制和印刷的费用；根据受方提出的特殊要求而专门进行设计和实验研究的费用；接待受方技
24、术人员进行技术考察的费用；以及其他的实际花费和机动费用等。三是供方的提成收入。即技术供方从受方便用该技术后获得的额外利润中的提成。这部分收入基本是供方获取的纯利润，第47页，共79页。大约占全部额外利润的10%30%，这个百分比数额折合成以净销售额为计算基础时大约为0.5%10%左右。提成率大多数是在2%4%范围内。当然，在不同国家和地区，不同行业里其提成率是有差异的。（3）在技术转让合同中表现技术转让费的条款有以下几种：入门费第48页，共79页。入门费在技术转让合同中也被称做初付费，是在技术转让合同生效后受方向供方支付的第一笔费用。这笔入门费往往就是前面所说的技术供方为实现技术转让时所垫付的
25、直接花费。提成费提成费就是前面所说的，在一定的提成年限内，技术供方每年从受方销售其产品获得额外利润中取得的分成。第49页，共79页。每年提成可以转换为一笔总付。一笔总付一笔总付是技术转让双方在合同中规定，将一笔固定的费用在合同在生效后的某个时间一次或某个较短的时间内（一般是在一年左右）分期分指地由受方支付给技术供方。一笔总付和提成相合一笔总付和提成相结合的支付是在合同生效时，除支付入门费外，也将本应逐年提成费中的一部分提前支付，这部分提成费称为预提成费。第50页，共79页。有的合同还明确规定这部分提成费可以在其后逐年支付提成费时扣除或分批扣除。在技术转让合同中是采用一笔总付还是逐年提成方式支付
26、要看双方的意愿。因为，两种支付方法对技术转让的双方来说都各有利弊。（4）技术转让费的支付方式第51页，共79页。技术转让费的支付一般有总付、提成支付和入门费与提成结合支付几种。总付总付是技术转让双方根据协议确定的技术转让内容和双方的权利、义务、确定技术转让费，由技术受方在约定的时间内一次或分期付给技术供方。一次总付时间我定在协议达成后的一定时间内完成；分期支付可视具体情况分若干批支付。第52页，共79页。一般来说，总付对技术引进方较为不利，因为，在这种方式下合同价格是固定的，今后无论生产效益是好是坏都不会影响技术供方的收益，全部市场风险都由受方承担。而且，一次总付的金额和时间是事先在合同中确定
27、的，受方无法用支付款项来约束对方及时提供有价值的改进技术及技术服务。第53页，共79页。另外，从理论上说，一次总付的技术使用费应该低于入门费加提成费，但是一次总付的总额是以估计的引进技术项目生产产量或销售量为基础商定的，而这种估计数额往往与实际数额有差距。因此一次总付的技术使用费可能会高于或低于“入门费+提成费”。国际上普通认为，这种方式比较适合容易吸收的技术、较为成熟的和非尖端的技术转让，而且技术引进方有充足的资金，打算尽快摆脱对技术供方的依赖，不需要对方不断提供改进技术和技术服务等情况。第54页，共79页。提成支付具体做法是：双方在签订技术转让合同时，不规定技术转让费总额，只规定提成的比例
28、和以什么为基础计算提成等问题。当技术引进方利用引进技术取得经济效益时，可根据合同的上述规定计算提成费并支付给技术供方。第55页，共79页。这种方式的关键是提成率的多少，即许可方从受方利润中的分成占提成基价的百分比，可用公式来表示：提成费=提成基价提成率 这里，受方利润、供方分成率和提成基价都是在计算时估算出来的。提成率=受方利润供方分成率100%提成基价第56页，共79页。其中，提成基价是指以什么为基础来计算提成费，有如下几种方法：A.按销售价格提成。即按产品销售价格和总销售额的百分比计算提成费。这种方式的特点是引进方在引进技术的产品实际销售出并产生经济效益时，才开始进行支付。支付只与销售价格
29、和总销售额相联系，与成本和利润无关。第57页，共79页。为了保证供方的利益，鼓励引进方的销售积极性，一般规定提成率随售额的增加而递减。国际上普遍采用的是这种方式。B.按利润提成。即按使用引进技术后所获得的利润的一定比例提成。但由于项目的市场盈亏风险以及计算利润上的困难，技术供方一般都不愿意采有利润提成方式。第58页，共79页。C.按产品的数量或单位提成。产品有不同的计量单位，如可以按重量、长度、体积、马力、千瓦/小时等不同的方式计量，按每单位产品付给一定金额的提成费。这种方式不随成本、价格和币值的变动而变动，只根据技术引进方的总产量提成，产量越大，提成越多，可促使技术供方积极提供改进技术，主动
30、进行技术协助。第59页，共79页。此外，还有其他的方式，如规定最低提成费和规定最高提成费等等。“入门费+提成费”方式这种方式的做法是，协议签订后若干天内或者收到第一指资料后的若干天内先垫付一笔约定金额（入门费），待项目投产后在按合同规定办法支付提成费。第60页，共79页。2 2、其他交易方式中技术使用费的构成与支、其他交易方式中技术使用费的构成与支付付（1）技术服务费的构成与支付技术服务费的构成主要有：专家费。包括专家的基本工资、福利费、津贴和其他补贴等。专家的基本工资要视其工作的技术性高低而不同，福利费则需根据具体情况来确定，各国的福利标准有差异，一般等于工资的15%50%。第61页，共79
31、页。直接费。直接费用是指服务项目所需的其他开支，包括专家的旅差费、通讯费、资料费、试验费等等。间接费。间接费用是指用于支付服务公司的办公费用、管理人员的工资、固定资产折旧、营业费和营业税等。因此也被称为经营管理费。第62页，共79页。服务方利润。这是除了上述各种成本外，服务方单独收取的一笔费用，作为服务方的利润。技术服务合同的计价与支付方式：固定计价。即在合同中对服务项目确定一笔固定的服务费金额，合同执行过程中固定不变。这里需要在合同中对相应的内容做出明确规定。如技术服务人员的数量、服务内容和服务时间等。第63页，共79页。固定计价的技术服务费可以规定一次付清，也可规定分期付清。如国际工程承包
32、中，技术服务合同通常规定：一次付清的付款时间是在受方工厂考核合格之后。分期支付一般分三次支付，第一次在设备开始安装时支付；第二次在试车考核合格后支付；第三次是在工厂的性能保证期结束后支付。第64页，共79页。滑动计价。所谓滑动计价是指服务费不在合同中固定下来，而是根据实际情况进行变动。具体来说，在合同中只规定服务内容、涉及的专业和工种、每种技术人员的人日工资标准、利润、对技术人员的要求等。第65页，共79页。对技术人员的人数和技术服务时间也原则上先规定一个范围。在合同的实际执行中，再根据技术服务项目的需要，使服务费随服务人员的数量和服务时间的实际情况进行滑动。滑动计价的支付方式一般为分次支付，
33、每月支付一次或或者每季度支付一次。第66页，共79页。四、国际技术转移价格的确定与支付四、国际技术转移价格的确定与支付技术转移价格的确定与支付是企业国际技术转移的关键。技术价格的确定十分复杂，主要涉及到以下两个方面。一、技术价格的构成1.直接转移费用直接转移费用是指由于技术输出方在技术转移过程中直接耗费的一定的成本，因而要求在技术转移价格中得到补偿。8/11/202267第67页，共79页。2.技术开发费用的补偿价值新技术的研发需要大量的资金投入，国际技术转移对该部分进行转移。3.市场机会补偿价值技术转让方把技术转让给受让方生产和销售，实际上也是转移了市场，因而失去了部分利润。国际技术转移价格
34、中，应该包括相应的费用。4.技术转移税在技术转移中，技术引进国要对技术转移费征收一定的所得税，技术输出方在得到这笔收入后还要向本国政府提交所得税。8/11/202268第68页，共79页。二、支付方法1.一次结算一次总算是指技术转移的全部使用费和其他费用，包括专利技术、专有技术、资料费等在签订合同时一次总算。2.提成费支付采用提成费支付必须注意以下问题：u提成基础。u提成比例。u提成年限。3.入门费加提成入门费加提成是一次总算和提成费支付方式的结合。8/11/202269第69页，共79页。第二节第二节 国际技术创新国际技术创新一、技术创新概念（一）创新与技术创新创新包括五个方面：（1）生产一
35、种新的产品；（2）采用一种新的生产方法；（3）开辟一个新的市场；（4）掠取或者控制原材料或者半成品的来源；（5）实现一种新的工业组织。8/11/202270第70页，共79页。（二）技术创新的类型与企业生产制造有关的技术创新，其含义是非常丰富的。根据技术创新内容不同，可以将创新分为材料创新、手段创新、产品创新、工艺创新；根据创新过程中技术变化强度的不同，又可以分为渐进性创新和根本性创新。8/11/202271第71页，共79页。1.根据技术创新的内容创新（1）材料创新（2）手段创新（3）产品创新（4）工艺创新2.根据技术创新的强度划分（1）渐进性创新（2）根本性创新8/11/202272第72
36、页，共79页。二、技术创新战略及其选择所谓“技术创新战略”是指企业在正确的分析了自身内部条件和外部环境的基础上作出的企业技术创新的总体目标部署，以及为实现创新目标而设计的谋划和根本对策。（一）创新基础战略创新基础战略是指选择在何种层次上的组织创新：在理创新论基础上的开发出全新的技术产品，还是利用现有知识，对目前的生产工艺、方式方法或产品结构等进行改进。创新基础战略也就是企业选择基础性研究还是应用性研究的战略。8/11/202273第73页，共79页。（二）创新时序战略创新时序战略是指企业相对于行业内其他企业而言。率先战略给企业带来以下有利条件：（1）带来良好的声誉，树立起一种开拓者或领先者的形
37、象；（2）占领有利的市场地位；（3）所采用的经营标准有可能被整个行业接受并成 为行业标准；（4）进入最有利的销售渠道；（5）获得有利的要素来源；（6）获得高额垄断利润。8/11/202274第74页，共79页。不利条件有：（1）需要独自承受巨额的市场开发费（2）市场需求的不确定性使创新具有很大的风险性；（3）技术本身在运用之初存在不确定性和技术变化的不连续性。总之，在模仿创新中，企业可以最大限度的吸取率先创新企业的经验，在技术创新的基础上更进一步，使之更符合市场需求。8/11/202275第75页，共79页。（三）创新方式战略企业在技术创新过程中都可以有以下两种不同的选择：利用自己的力量自主创
38、新，与外部的生产、研究机构联合起来合作创新。1.自主创新自主创新是指企业依靠自己的力量独立完成技术创新，企业独自对创新进行管理。2.合作创新战略合作创新是指企业与外部的科研单位或其他企业之间的联合创新行为。合作创新通常以实现合作各方共同的利益为目标，合作各方共同投入、共同参与、共享成果、共担风险。8/11/202276第76页，共79页。三、技术创新国际化1.技术创新区位国际化的趋势u把绝大部分技术创新活动放在母国进行，研制开发新产品、新技术后，向海外子公司推广，即在技术创新区位的选择上采取集中的策略。u好处有：母公司统一指挥与支配技术资源，便于集中力量开展重大项目的技术创新活动，有利于技术的
39、保密，有利于利用规模效益。u不足之处有：由于技术创新与研发在母公司进行，因此技术以及产品在东道国可能出现适应性方面的问题。8/11/202277第77页，共79页。2.技术创新的区位安排技术创新的区位安排也就是不同类型的创新活动在国际间如何进行配置的问题。企业在选择时一般遵循以下原则。u企业以母国为目标市场时，应将技术创新活动主要集中在国内。u当企业以多个东道国为目标市场，东道国之间的目标市场差异比较大时，一般采用分散化的技术创新体系。u当企业以整个世界为目标市场，产品又高度标准化时，往往会成立区域管理体制，采取集中化与分散化结合的技术创新体制。8/11/202278第78页，共79页。3.技术创新国际化的组织管理企业总部对位于各国的技术创新机构进行组织管理问题主要有：u组织管理问题。常见的母子公司的创新组织管理机构形式有两种形式：一是母子结构，二是母子孙结构。u内部分工问题。在统筹管理好企业的技术创新课题，避免各海外子公司的创新机构与母公司的创新机构重复研究的同时，更要对内部的技术创新活动予以合理分工。科学技术是当代国际竞争的重要内容，而国际技术转移和技术创新则是促进国家科技发展和企业提高竞争力的有效途径。8/11/202279第79页，共79页。
