1、范泽剑2123第一节 海运单第二节 海运提单第三节 电子提单4第四节 海运业务流程范泽剑3一、海运单概述一、海运单概述1 1海运单（海运单（Sea WaybillSea Waybill，SWBSWB）的定义）的定义又称海上运送单或海上货运单，它是“承运人向托运人或其代理人表明货物已收妥待装的单据，是一种不可转让的单据，即不需要在目的港出示该单据作为收货条件，不需待单据寄到，船主或其代理人可凭收货人收到的货到通知或其身份证明而向其交货”。2 2海运单的作用海运单的作用海运单是证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接管或装船，以及承运人保证将货物交给指定收货人的一种不可转让的单证。海运单具有以下两
2、个重要作用：它是承运人收到货物，或者货物已经装船后，签发给托运人的一份货物收据；它是承运人与托运人之间订立海上货物运输合同的证明。但是，海运单不是一张转让流通的单据，不是货物的“物权凭证”。第一节 海运单范泽剑43 3海运单的优缺点海运单的优缺点第一节 海运单优优 点点缺缺 点点（1 1）运单仅涉及托运人、承）运单仅涉及托运人、承运人、收货人三方，程序简单，运人、收货人三方，程序简单，操作方便，有利于货物的转移。操作方便，有利于货物的转移。（1 1）进口方作为收货人，但他不是运输契约的订）进口方作为收货人，但他不是运输契约的订约人，与承运人无契约关系，如果出口方发货收款后，约人，与承运人无契约
3、关系，如果出口方发货收款后，向承运人书面提出变更收货人，则原收货人无诉讼权。向承运人书面提出变更收货人，则原收货人无诉讼权。国际海事委员会海运单统一规则（以下简称海国际海事委员会海运单统一规则（以下简称海运单统一规则）第三条规定：运单统一规则）第三条规定：“托运人订立运输合托运人订立运输合同，不仅代表自己，同时也代表收货人，并且向承运同，不仅代表自己，同时也代表收货人，并且向承运人保证他有此权限人保证他有此权限”，同时，第六条规定：，同时，第六条规定：“托运人托运人具有将支配权转让收货人的选择权，但应在承运人收具有将支配权转让收货人的选择权，但应在承运人收取货物之前行使，这一选择权的行使，应在
4、海运单或取货物之前行使，这一选择权的行使，应在海运单或类似的文件上注明。类似的文件上注明。”此规定既明确了收货人与承运此规定既明确了收货人与承运人之间也具有法律契约关系，也终止了托运人在原收人之间也具有法律契约关系，也终止了托运人在原收货人提货前变更收货人的权利。货人提货前变更收货人的权利。（2 2）对出口托运人来说，海运单据项下的货物往）对出口托运人来说，海运单据项下的货物往往是货到而单未到，进口方已先行提货，如果进口收往是货到而单未到，进口方已先行提货，如果进口收货人借故拒付、拖付货款，出口方就会有货、款两失货人借故拒付、拖付货款，出口方就会有货、款两失的危险。为避免此类情况，可以考虑以银
5、行作为收货的危险。为避免此类情况，可以考虑以银行作为收货人，使货权掌握在银行手中，直到进口方付清货款。人，使货权掌握在银行手中，直到进口方付清货款。（2 2）海运单是一种安全凭）海运单是一种安全凭证，它不具有转让流通性，可证，它不具有转让流通性，可避免单据遗失和伪造提单所产避免单据遗失和伪造提单所产生的后果。生的后果。（3 3）使用海运单提货便捷、）使用海运单提货便捷、及时、节省费用，收货人提货及时、节省费用，收货人提货无须出示海运单正本，这既解无须出示海运单正本，这既解决了近途海运货到而提单未到决了近途海运货到而提单未到的常见问题（货等单），又避的常见问题（货等单），又避免了延期提货所产生的
6、滞期费、免了延期提货所产生的滞期费、仓储费。仓储费。（4 4）海运单不是物权凭证，）海运单不是物权凭证，扩大海运单的使用，还可以为扩大海运单的使用，还可以为EDIEDI电子提单提供实践的依据和电子提单提供实践的依据和可能。可能。范泽剑5第一节 海运单承运人签承运人签发海运单发海运单给托运人。给托运人。承运人在承运人在船舶抵达船舶抵达卸货港前卸货港前向海运单向海运单上记名的上记名的收货人发收货人发出到货通出到货通知书。到知书。到货通知书货通知书表明这批表明这批货物的运货物的运输是根据输是根据海运单进海运单进行的。行的。收货人在收货人在目的地出目的地出示有效身示有效身份证件证份证件证明他确系明他确
7、系海运单上海运单上记载的收记载的收货人，并货人，并将其签署将其签署的到货通的到货通知书交给知书交给承运人的承运人的办事机构办事机构或当地代或当地代理人，同理人，同时出示海时出示海运单副本。运单副本。承运人或承运人或其代理人其代理人签发提货签发提货单给收货单给收货人。人。当这批货当这批货物的运费物的运费和其他费和其他费用结清，用结清，并同时办并同时办好海关等好海关等所有按规所有按规定应办理定应办理的手续时，的手续时，收货人就收货人就可以提货。可以提货。海运单流转程序海运单流转程序范泽剑6第一节 海运单海运单用途海运单用途跨国公司跨国公司的总分公的总分公司或相关司或相关子公司间子公司间的业务往的业
8、务往来。来。以赊销双以赊销双方或买方方或买方付款作为付款作为转移货物转移货物所有权的所有权的前提条件，前提条件，提单已失提单已失去其使用去其使用意义。意义。往来已久，往来已久，充分信任，充分信任，且关系密且关系密切的伙伴切的伙伴贸易间的贸易间的业务。业务。无资金风无资金风险的家用险的家用私人物品，私人物品，无商业价无商业价值的样品。值的样品。在短途海在短途海运的情况运的情况下，往往下，往往是货物先是货物先到而提单到而提单未到，宜未到，宜采用海运采用海运单。单。范泽剑7第一节 海运单海运单海运单与提单的区别与提单的区别项项 目目提单提单/海运提单（海运提单（B/LB/L）海海 运运 单单 （SW
9、BSWB）性质与作用性质与作用 海上运输合同的证明海上运输合同的证明 货物收据货物收据 物权凭证物权凭证 海上运输合同的证明海上运输合同的证明 货物收据货物收据可否买卖、抵押可否买卖、抵押可以可以不可以不可以收货人栏收货人栏可以是：不记名，记名，指示可以是：不记名，记名，指示记名的记名的可否转让可否转让 不记名提单：无须背书即可转让不记名提单：无须背书即可转让 指示提单：经过背书可以转让指示提单：经过背书可以转让 记名提单：不能转让记名提单：不能转让不能转让不能转让提货方式提货方式看单提货，并且凭正本提单提货看单提货，并且凭正本提单提货看人提货，无需海运单正本，看人提货，无需海运单正本，收货人
10、只需证明身份即可提货收货人只需证明身份即可提货格格 式式全式提单和简式提单全式提单和简式提单简式单证，背面不列详细货运简式单证，背面不列详细货运条款，但载有一条可援用海运条款，但载有一条可援用海运提单背面内容的条款提单背面内容的条款正本签发份数正本签发份数无明确规定，习惯上一式三份无明确规定，习惯上一式三份一般只签发一份正本一般只签发一份正本范泽剑8一、提单概述一、提单概述（一）提单（一）提单（Bill of LadingBill of Lading，B/LB/L）的定义与作用）的定义与作用“提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单
11、中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。”（二）提单的功能根据法律的规定，提单具有三项主要的功能。1提单是海上货物运输合同的证明（Evidence of the Contract of Carriage），是承运人与托运人处理双方在运输中权利和义务问题的主要依据。2提单是证明货物已由承运人接管或已装船的货物收据（Evidence of Receipt for The Goods）。3提单是承运人保证凭以交付货物的物权凭证（Document of Title）。第二节 海运提单范泽剑9一、提单概述一、提单概述（三）提单
12、的种类1基本种类（1）以货物是否已装船为标准：已装船提单（On Board B/L；Shipped B/L）、收货待运提单（Received for Shipment B/L）。（2）以提单收货人一栏的记载为标准：记名提单（Straight B/L）、不记名提单（Open B/L；Blank B/L；Bearer B/L）、指示提单（Order B/L）。（3）以对货物外表状况有无批注为标准：清洁提单（Clean B/L）、不清洁提单（Unclean B/L；Foul B/L）。（4）以不同的运输方式为标准：直达提单（Direct B/L）、转船提单（Transshipment B/L；Thr
13、ough B/L）。（5）以提单使用的效力为标准：正本提单（Original B/L）、副本提单（Non Negotiable B/L）。（6）以提单签发人不同为标准：班轮提单（Liner B/L；Ocean B/L）、仓至仓提单（NVOCC B/L；House B/L）。第二节 海运提单范泽剑10一、提单概述一、提单概述（三）提单的种类2特殊种类（1）以签发提单时间为标准：预借提单（Advanced B/L）、倒签提单（Anti-date B/L）、顺签提单（Post-date B/L）、过期提单（Stale B/L）。（2）其他特殊提单：舱面货提单（On Deck B/L）、并提单（Omn
14、ibus B/L）、分提单（Separate B/L）、交换提单（Switch B/L）、交接提单（Memo B/L）。第二节 海运提单范泽剑11二、提单的内容与条款二、提单的内容与条款全式提单是相对于简式提单而言的，是指提单除正面印就的提单格式所记载的事项，背面列有关于承运人与托运人及收货人之间权利、义务等详细条款的提单。由于条款繁多，所以又称“繁式提单”。在海运的实际业务中大量使用的大都是这种全式提单。全式提单有正面的印刷条款和背面的印刷条款。在提单的正面通常会有确认条款、不知条款、承诺条款、签署条款。提单背面的印刷条款主要有首要条款、定义条款、承运人责任条款、承运人责任限制条款、承运人赔
15、偿责任限制条款、特定货物条款等。第二节 海运提单范泽剑12三、海运提单的使用三、海运提单的使用（一）提单的签发（一）提单的签发1提单的当事人、关系人：提单的当事人是承运人、托运人。2提单的签发人与签署：有权签发提单的人包括承运人本人、载货船船长或经承运人授权的代理人。代理人签发提单时必须经承运人特别授权，否则代理人无权代签提单。3提单的份数和签发日期：提单有正本提单和副本提单之分。通常所说的提单都指正本提单。副本提单只用于日常业务，不具有法律效力。提单上记载的提单的签发日期是提单上所列货物装船完毕的日期。（二）提单的更正（二）提单的更正（三）提单的背书（三）提单的背书提单是物权凭证，不论是何种
16、提单，在提单转让、凭提单提货或换取提货凭证时，收货人都应在提单的背面签字、盖章。（四）提单的回收（四）提单的回收根据国际公约和各国法律的规定，承运人在交付货物时必须收回提单，并在提单上作“作废”的批注。第二节 海运提单范泽剑13四、海运提单法规四、海运提单法规（一）海牙规则（一）海牙规则海牙规则（Hague Rules）的全称是统一提单若干法律规定的国际公约，我国未加入该公约，海牙规则的特点是较多地维护了承运人的利益，在风险划分上很不平衡。（二）海牙（二）海牙-维斯比规则维斯比规则海牙-维斯比规则（Hague-Visby Rules）也称维斯比规则，全称为关于修订统一提单若干法律规定的国际公约
17、的议定书，该规则主要针对海牙规则中明显不合理或不明确的条款作局部的修订和补充。（三）汉堡规则（三）汉堡规则汉堡规则（Hamburg Rules）的全称为1978年联合国海上货物运输公约。汉堡规则除了保留海牙-维斯比规则的修订内容外，还在很多方面作出了根本性的变革，如推行完全过失责任制、承运人的责任期间、关于赔偿责任限额等。（五）中华人民共和国海商法（五）中华人民共和国海商法第二节 海运提单范泽剑14四、海运提单法规四、海运提单法规（四）海牙规则、海牙-维斯比规则、汉堡规则之间的区别这三个国际公约实质上的区别主要在以下几个方面：1承运人的责任基础不同2承运人的最高责任赔偿限额不同3对货物的定义不
18、同4公约适用范围不同5承运人的责任期间不同6诉讼时效不同7对承运人延迟交货责任的规定不同第二节 海运提单范泽剑15一、概述一、概述1 1定义定义它是一种利用电子数据交换（Electronic Data Interchange，EDI）系统对海运途中的货物支配权进行转让的程序。我们之所以将这种特定的程序称为电子提单，是因为该程序具有以下三个特点：（1）卖方、发货人、银行、买方和收货人均以承运人（或船舶）为中心，通过专有计算机密码通告运输途中货物支配权的转移时间和对象。（2）在完成货物的运输过程中，通常情况下不出现任何书面文件。（3）收货人提货，只要出示有效证件证明身份，由船舶代理验明即可。第三节
19、 电子提单范泽剑16一、概述一、概述2 2优点优点（1）可快速、准确地实现货物支配权的转移。（2）可方便海运单的使用。（3）可防冒领和避免误交。3使用电子提单必须具备的条件（1）硬件方面涉及机型的配套和联网等一系列技术问题，计算机的应用须具有世界普遍性。（2）软件方面涉及人员培训。（3）各国航运体制和管理水平必须臻于先进，为EDI的采用开放绿灯。第三节 电子提单范泽剑17二、电子提单及其法律地位二、电子提单及其法律地位电子提单的存在或实施主要有两个基础，其一是当事人之间的合同约定，其二是立法。电子提单的法律性质与这两个基础紧密相关。（1）电子提单是合同法意义上的具有传统提单功能的电子文件。（2
20、）电子提单是一般电子商务法意义上的具有传统提单功能的电子文件。（3）电子提单是海商法意义上的提单。（4）电子提单是一种新型的海运单据和代表货物的权利凭证。第三节 电子提单范泽剑18三、电子提单的运用三、电子提单的运用假设卖方与买方签订了一个CIF买卖合同。根据EDI系统，上述合同的履行过程为：（1）卖方向承运人订舱，承运人确认。确认时应包括双方都同意的条款。（2）卖方提供货物的详细说明，承运人确认是否承运该批货物。卖方同时向承运人指明银行。（3）卖方将货物交给承运人，承运人向卖方发送一个收到该批货物，但同时可作某些保留的电讯。（4）承运人将货物装船后通知卖方，同时通知银行。（5）卖方凭信用证即
21、可取款，货物支配权由卖方转移到银行。（6）卖方告诉银行谁是买主。（7）买方支付货款并获得货物支配权后，银行则通知承运人货物权利的转移。（8）船舶抵目的港后，承运人通知买方。（9）收货人实际接收货物后通知承运人，买方对货物的支配权终止（买方有时自己就是收货人）。第三节 电子提单范泽剑19一、杂货班轮货运一、杂货班轮货运第四节 海运业务流程装船与卸船 提取货物货运安排1、揽货2、订舱3、确定航次货运任务1、装船2、卸船1、无单放货2、电放杂货班轮货运程序杂货班轮货运程序范泽剑20一、杂货班轮货运一、杂货班轮货运第四节 海运业务流程杂货班轮货运单证 装货港使用的单证装货港使用的单证 托运单（托运单（
22、Booking Note,B/NBooking Note,B/N）装货单装货单(S/O)(S/O)收货单收货单(M/R),(M/R),装货清单（装货清单（loading loading list,L/Llist,L/L）载货清单（载货清单（Mainfest,M/FMainfest,M/F）货物积载图货物积载图 危险货物清单危险货物清单 范泽剑21一、杂货班轮货运一、杂货班轮货运第四节 海运业务流程杂货班轮货运单证 卸货港使用的单证卸货港使用的单证 过驳清单（Boat note）货物溢短单（Overlanded&Shortlanded Cargo List）货物残损单（Broken&Damage
23、d Cargo List）提货单（Delivery Order,D/O）范泽剑22杂货班轮货运单证流程范泽剑23二、整箱集装箱班轮货运（一）集装箱整箱货进口货运代理业务流程1FOB条件下的业务流程第四节 海运业务流程范泽剑24二、整箱集装箱班轮货运（一）集装箱整箱货进口货运代理业务流程2CFR，CIF条件下的业务流程第四节 海运业务流程范泽剑25（二）集装箱整箱货出口货运代理业务流程第四节 海运业务流程范泽剑26（三）集装箱整箱进出口货运主要单证货主委托货代办理运输的单证可分为基本单证和特殊单证。基本单证是指通常每批货物都须具备的单证，有出口货运代理委托书、出口货物报关单、外汇核销单、商业发票
24、、装箱单、重量单（磅码单）、规格单等包装单证。特殊单证是指在基本单证外，根据国家规定，按不同商品、不同业务性质、不同出口地区需要向有关主管机关及海关交验的单证，如出口许可证、配额许可证、商检证、动植物检疫证、卫生证明、危险货物申请书、包装证、品质证、原产地证书等。第四节 海运业务流程范泽剑27第四节 海运业务流程场站收据联单的流转场站收据联单的流转范泽剑28三、集装箱拼箱货运代理业务流程（一）拼箱业务流程第四节 海运业务流程范泽剑29三、集装箱拼箱货运代理业务流程海运提单（Ocean B/L）与仓至仓提单(House B/L)的区别第四节 海运业务流程项项 目目海海 运运 提提 单（单（Oce
25、an B/LOcean B/L）仓至仓提单（仓至仓提单（House House B/LB/L）发货人发货人出 口 地 的 无 船 承 运 人出 口 地 的 无 船 承 运 人（NVOCCNVOCC）真正的发货人真正的发货人收货人收货人NVOCCNVOCC进口地的代理人进口地的代理人真正的收货人真正的收货人承运人承运人班轮公司班轮公司NVOCCNVOCC流转方式流转方式通过快递邮寄通过快递邮寄通过银行通过银行运输条款运输条款CY-CYCY-CYCFS-CFSCFS-CFS可否用来银行结汇可否用来银行结汇不可以不可以可以可以可否用来向船公司可否用来向船公司提货提货可以可以不可以不可以范泽剑30三、
26、集装箱拼箱货运代理业务流程三、集装箱拼箱货运代理业务流程（二）拼箱托运时的注意事项（二）拼箱托运时的注意事项第四节 海运业务流程应特别注意相关运输条款 拼箱货一般不能接受指定 偏僻港口、内陆点交货 的货物应先咨询确认各地海关对受商标产权保护的商品将重点查验 计费吨力求做到准确 对货量较少的货物有最低收费标准 拼箱拼箱运输运输范泽剑31四、租船业务流程四、租船业务流程（一）租船市场（一）租船市场狭义的租船市场（Chartering Market）是需求船舶的承租人和提供船舶的出租人协商洽谈租船业务、订立租船合同的主要场所。1目前国际上的主要租船市场有以下几个：英国伦敦租船市场，美国纽约租船市场，
27、奥斯陆、斯德哥尔摩和汉堡租船市场，东京和香港远东租船市场。2船舶经纪人在国际租船市场上，租船交易通常都不是由船舶所有人和承租人亲自到场直接洽谈，而是通过船舶经纪人代为办理并签约的。第四节 海运业务流程范泽剑32四、租船业务流程四、租船业务流程（二）租船合同范本1航次租船合同的标准格式（1）统一杂货租船合同（2）波尔的摩C式（Baltime Berth Charter Party Steamer，Form C）。（3）澳大利亚谷物租船合同（Australian Grain Charter Party），租约代号为“AUSTRAL”。（4）油轮航次租船合同（Tanker Voyage Charte
28、r Party），租约代号为“AS BATANKVOY”。2定期租船合同的标准格式（1）波罗的海航运公会制定的统一定期租船合同（Uniform Time Charter），租约代号“波尔的摩（BALTIME）”。（2）纽约土产交易所制定的定期租船合同（Time Charter），租约代号“土产格式（Produce Form）”。（3）英国伦敦壳牌石油公司制定的液体货物定期租船合同（Shell Time）；中国租船公司于1980年制订的定期租船合同（Time Charter Party），租约代号“中租1980（SINOTIME 1980）”，此格式较多地维护承租人的利益。3光船租船合同的标准格
29、式波罗的海航运公会制定的标准光船租船合同（Standard Bareboat Charter），租约代号“贝尔康89（BARECON）”。第四节 海运业务流程范泽剑范泽剑3333四、租船业务流程四、租船业务流程（三）租船程序（1 1）租船询价）租船询价（3 3）租船还价）租船还价（4 4）租船报实盘）租船报实盘 （5 5）接受订租）接受订租 （6 6）订租确认书）订租确认书 （7 7）订租船合同）订租船合同（8 8）协助租船合同的履行）协助租船合同的履行（2 2）租船报价）租船报价范泽剑34四、租船业务流程四、租船业务流程（四）船舶的主要文件第四节 海运业务流程(1)船舶国籍证书(Certificate of Nationality)(2)船舶所有权证书(Certificate of Ownership)(3)船舶船级证书(Certificate of Classification)(4)船舶吨位证书(Tonnage Certificate)(5)船舶载重线证书(Certificate of Load Line)(6)船员名册(Crew List)(7)航行目志(Log Book)范泽剑35五、海运危险品运输业务流程订 舱提供申报资料提供报关资料装箱进港将提单确认件在开船前二天提供给出货人确认
