1、危险源辨识、风险控制管理制度1 目的对集团公司所有经营、服务、作业过程活动的人员、场所、设施以及运行、作业设备产生的危险源进行辨识，评价风险的重要程度，确定、更新重要危险源，以及对其进行管理并为企业建立安全目标、方案及运行控制提供依据，以最大程度降低风险级别和财产损失，为体系的持续改进发挥作用。2 适用范围本程序适用于集团公司生产经营活动、服务全过程的安全危险源的辨识、风险评价和控制策划。3 术语和定义3.1 危险源可能导致人身伤害、疾病的根源、状态、行为或其组合。3.2 风险危险事件发生或曝露其中可能性和由事件或曝露其中导致伤害或疾病严重程度的组合。3.3 风险评价评估采取了任何适当的控制措
2、施后，危害因素造成的风险是否可以接受的过程。4 职责4.1 主管安全副总经理a） 集团公司主管安全副总经理负责批准集团公司公司危险源和控制措施清单；b） 各部门负责人批准本部门危险源辨识和风险评价工作表和危险源和控制措施清单。4.2 安全处a） 负责组织各部门的危险源辨识和风险评价；b） 负责组织集团公司重要危险源的收集整理和对风险控制的策划；c） 负责确认与更新集团公司重要危险源和不可接受风险。4.3 各部门a） 负责对本部门范围内的危险源辨识和风险评价、确认与更新；b） 负责对本部门重要危险源风险控制的策划与实施。5 管理内容与要求5.1 危险源的辨识5.1.1 危险源的辨识应考虑以下因素
3、：a） 常规和非常规的活动；b） 所有进入作业场所人员（包括合同方人员和访问者）的活动；c） 人员的行为、能力及其他人为因索；d） 来自工作场所外部会对工作场所内组织控制之下的人员造成不利于职业健康安全的危险源；e） 来自工作场所周边、由组织控制下的与工作有关的活动产生的危险源；f） 工作场所中的基础设施、设备和材料，不论由组织或其他部门提供；g） 组织、组织的活动或材料的变化或已纳入计划的变化；h） 职业健康安全管理体系的变更，包括临时的变化及其对运行、过程和活动的影响；i） 任何与风险评价和必要控制方法的实施有关的适用的法定义务；j） 工作场所、过程、装置、机械设备、运行程序和工作组织的设
4、计，包括其与人的能力相适应。5.1.2 作业活动和场所的划分通常包括：a） 公共场所：如办公楼、会议室、员工餐厅等；b） 作业活动场所：如作业场所、运行场所、抢修现场、施工现场、仓库等；c） 各种设备设施：如运行设备、作业设备、特种设备、机械设备等；d） 危险作业活动：如高处作业、动火作业等；e） 特种作业活动：如厂内机动车驾驶，特种设备操作、起重作业等。5.1.3 危险源的分类按以下两种方式进行分类辨识：5.1.3.1 按起因物、引起事故的先后的诱导性原因、致害物、伤害方式等，结合公司实际，将危险源分为十四大类：（1）物体打击；（2）车辆伤害；（3）机械伤害；（4）起重伤害；（5）触电；（6
5、）淹溺；（7）灼烫；（8）火灾；（9）高处坠落；（10）坍塌；（11）化学性爆炸；（12）物理性爆炸；（13）中毒和窒息；（14）其它伤害等。5.1.3.2 按事故的直接原因分类时，将危险源分为六大类：（1）物理性危险和有害因素；（2）化学性危险和有害因素；（3）生物性危险和有害因素；（4）心理、生理性危险和有害因素；（5）行为性危险和有害因素；（6）其它危险和有害因素。5.1.4 危险源辨识的信息收集：5.1.4.1 危险源的辨识应覆盖公司所有活动场所、活动过程、进入活动场所的所有人员以及运行、作业活动的所有设备设施。5.1.4.2 在进行危险源辨识时，充分考虑危险源的三种时态a） 过去：作
6、业活动及活动场所过去遗留的危险源；b） 现在：作业活动及活动场所在现有（或拟定）的控制措施下的危险源；c） 将来：作业活动及活动场所将来可能会出现的危险源。5.1.4.3 考虑危险源的三种状态a） 正常（常规）：在进行正常的作业活动时存在的危险源，如电气设备、机械设备以及其它设备设施在正常工作状态下或人的不安全行为等；b） 异常（非常规）：在作业活动中不能按正常的活动、经营、服务流程进行可能发生的危险源，如电气、机械设施设备的试运转、维修、停机及发生故障时的危险源、恶劣天气（风雾天、雨雪天高温寒冷天）作业时等危险源；c） 紧急（事故）：主要指在作业活动中不能预见因素可能发生重大事故或灾害，如地
7、震、发生火灾爆炸、交通事故、高处坠物或滑坡掩埋窒息等危险源。5.1.5 危险源的辨识方法：a） 询问和交流；b） 现场观察；c） 查阅有关记录；d） 获取外部信息等；e） 分析以往事件等。5.2 危险源的风险评价5.2.1 危险源风险评价的步骤：a） 确定各作业活动及场所的危险源；b） 对风险进行定性或定量评价；c） 确定风险的危险危害程度；d） 最终确定公司的重要危险源。5.2.2 危险源采用作业条件危害性评价法（LEC法）对危险源进行定量评价。计算公式：DLEC公式中： D危险等级评价标准分值，取值见表四； L发生事故的可能性大小，取值见表一； E人员暴露于危险环境的频繁程度，取值见表二；
8、 C一旦发生事故造成后果的严重程度，取值见表三。表一 发生事故可能性大小（L）分值数发生事故的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全是意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表二 人员暴露于危险环境的频繁程度（E）分值数人员暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年仅几次暴露0.5非常罕见的暴露表三 发生事故造成后果的严重程度（C）分数值发生事故可能造成的后果100大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失40灾难，数人死亡，或造成很大财产损失15非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失7严重，重伤，
9、或较小的财产3重大，致残，或很小的财产损失1引人注目，不利于基本的安全卫生要求5.3 重要危险源的确定5.3.1 危险源风险等级的划分：按D值的大小，分为五个等级，见表四。表四 危险等级评价标准（DLCE）D值风险等级危险危害程度措施要求320级极其危害，不能继续作业停止作业整改160320级高度危害，需立即整改立即整改70160级显著危害，重要控制重要加强控制2070级一般危害，需要控制保持控制措施20级稍有危害，需要注意加以关注5.3.2 重要危险源从以下几个方面来确定：a） 不符合法律、法规和其它要求的；b） 曾经发生过事故，且没有采取有效整改措施的；c） 直接观察可能导致事故，但无适当
10、控制措施的；d） 相关方有合理抱怨和要求的；e） D值70的。5.3.3 D值在160分以上的为不可接受风险，应立即组织整改，采取了适当措施后重新评价，直至达到可接受程度。5.4 危险源的控制措施策划5.4.1 针对不同的危害等级的控制措施要求，基于以下顺序对降低风险予以考虑，确定危险源控制措施：a）消除；b）取代；c）工程控制；d）标识，警告和（或）管理控制； e）个体防护用品。5.4.2 对于重要危险源，必须规定控制措施，通常有以下几种：a） 制订目标和实施安全方案，如建立改造设备降低机械伤害事故率、设备设施完好率、劳动防护用品使用率等目标指标；b） 制订并执行管理程序或管理制度、重要部位
11、检查制度、安全警示标志设立要求、操作规程、作业指导书等文件；c） 对人员进行培训和上岗控制，如通过安全及技能培训、安全知识宣传、安全演练，提高职工安全意识、特殊工种持证上岗等；d） 现场控制措施，如监护、隔离、通风、警示标识等；e） 监视和测量措施，如定期检测、现场数据监控等；f） 个体防护，包括配备相应的劳动安全防护用品的购置、发放、使用等；g） 编制应急预案、消防器材和应急设施的配备等。5.5 危险源辨识、风险评价和控制措施策划的管理流程5.5.1 各部门按集团公司安委会办公室的安排，对本部门的危险源进行辨识及初步风险评价；填写危险源辨识和风险评价工作表，并在其中初步确定重要危险源；各部门
12、危险源辨识和风险评价工作表经过主管安全副总经理确认后，提交集团公司安委会办公室，本部门保存原始表。5.5.2 集团公司安委会办公室对各部门提报的危险源辨识和风险评价工作表进行审核，发现较多问题，将返回部门修改或由部门人员与集团公司安委会办公室共同修改，直至形成可供风险评价的文本。5.5.3 集团公司安委会办公室根据各部门危险源辨识和初步风险评价的结果，组织相关部门和专业人员参加的风险评价，对各部门初步确定的重要危险源进行汇总并组织风险评价，分别确定公司控制的重要危险源以及各部门控制的重要危险源；形成集团公司和各部门的重要危险源和控制措施清单。5.5.4 集团公司安委会办公室组织各部门根据风险评
13、价结果修改危险源辨识和风险评价工作表，对集团公司和部门重要危险源分别做出标识。5.5.5 集团公司安委会办公室组织集团公司重要危险源相关部门的安全技术管理人员进行危险源风险控制策划，将控制计划填写在集团公司重要危险源和控制措施清单内，集团公司重要危险源和控制措施清单由管理者代表批准后下发各部门执行。5.5.6 各部门负责组织本部门重要危险源和其他危险源风险控制措施的策划，将本部门策划的控制措施和集团公司涉及本部门的重要危险源控制计划填写在本部门重要危险源和控制措施清单和危险源辨识和风险评价工作表内，经本部门分管理者代表批准后，报集团公司安委会办公室存档。5.6 危险源辨识与评价的更新5.6.1
14、 每年年初由集团公司安委会办公室负责组织各部门进行危险源辨识与风险评价的更新工作，如无大幅度更新，流程可适当简化。5.6.2 出现以下情况时，应及时识别更新和评价危险源：a） 发生重大事故，需进行原因分析或借鉴教训时；b） 计划使用新的机械设备或材料、采用新技术措施等；c） 法律、法规的更新或变化；d） 计划有相关方到现场实施新的作业活动时；e） 生产经营活动、服务中出现新情况、新问题时；f） 生产经营部门组织各部门对集团公司经营活动及服务活动过程中可能出现的新的危险源进行评价，对发现的新的危险源，应提出相应的控制措施；g） 当相关方在集团公司活动中产生新的危险源时，应进行危险源辩识和风险评价，形成临时的或阶段性的危险源辩识和风险评价控制措施，具体按相关方安全管理制度的有关要求执行。5.7 危险源辩识和风险评价结果的运用5.7.1 当危险源发生变化或更新时，集团公司安委会办公室负责及时将新的辨识和评价的结果下发到有关部门；各有关部门根据新的辨识和评价结果对有关控制措施和作业文件进行修改。5.7.2 在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，应确保对职业健康安全风险和已决定的控制方法加以考虑；在制定、审批职业健康安全目标和方案、培训需求计划时，应考虑危险源评价结果。
