1、文件管理文件管理 第1页，共37页。三者之间的关系GMPGMP组组成要素成要素第2页，共37页。主要内容主要内容一、一、文件管理的含义概念文件管理的含义概念二、二、GMPGMP对文件管理的要求对文件管理的要求三、三、如何进行文件管理如何进行文件管理四、四、文件编写及案例分析文件编写及案例分析第3页，共37页。一一GMP、药品法、药品注册文件、药典、法定质量标准、质量方针等一级文件一级文件二二GMP管理程序文件、工艺规程、工艺要求等二级文件二级文件三三各种SOP、厂区相关规定、生产指令及各种相关记录三级文件三级文件第4页，共37页。n文件作用；nl接受GMP检查和审计的必要支持；nl对员工进行培
2、训的教材；nl监督检查管理的依据；nl便于追踪调查。第5页，共37页。n文件管理是质量保证系统中不可缺少的部分，因此文件管理几乎关系到GMP的各个方面。文件管理的目的是介定管理系统、减少语言传递可能发生的错误、保证所有执行人员均能获得有关工艺的详细指令并遵照执行、而且能够对有缺陷或疑有缺陷产品的历史进行追查。制药厂可根据自己的情况设计和使用文件：第6页，共37页。文件管理的一般要求n应建立文件的起草、修订、审查、批准、撤销、印刷、复制及保管制度。未经授权任何人不得修改文件。文件的制定、审查和批准的责任应明确，并应由有关的负责人员签字并注明日期。各类文件应有便于识别文本、类别的系统编码和日期。文
3、件应定期审查、修订并应保证只有现行批准的文本方能分发使用。已撤销和过时的文本不得在现场出现并应有一个系统管理此事。文件应有秩序地存放，以便检查；如果用电脑保管文件，则应由授权人1第7页，共37页。1基本概念：nl文件：指一切涉及药品生产、管理的书面标准和实施过程中的记录结果；(10版GMP中所述”所指文件包括质量标准、工艺规格、操作规程、记录、报告等”)nl文件管理：文件管理是指文件的设计、制定、审核、批准、分发、培训、执行、归档和变更等一系列过程的管理活动；第8页，共37页。n输入或修改电脑中的文件内容或数据，同时应有修改和删除的记录。第9页，共37页。第10页，共37页。第11页，共37页
4、。第12页，共37页。一、新版一、新版GMP规定规定第八章第八章 文件管理文件管理n第一节第一节 原则原则n第二节第二节 质量标准质量标准n第三节第三节 工艺规程工艺规程n第四节第四节 批生产记录批生产记录n第五节第五节 批包装记录批包装记录n第六节第六节 操作规程和记录操作规程和记录第13页，共37页。1、文件要求、文件要求n书面的、内容正确的文件书面的、内容正确的文件n所有文件和所有文件和记录记录必须有必须有总页数和页码总页数和页码n文件的内容应与药品生产许可、注册等相关要求文件的内容应与药品生产许可、注册等相关要求一致一致n文字应确切、清晰、通俗易懂，文字应确切、清晰、通俗易懂，不能模棱
5、两可不能模棱两可第14页，共37页。A起草起草/修订的要求修订的要求n内容应确认内容应确认n标明题目、种类、目的、编号、版本号标明题目、种类、目的、编号、版本号n适当的人员签名并注明日期适当的人员签名并注明日期n定期回顾与修订定期回顾与修订第15页，共37页。B 审核审核/批准的要求批准的要求n格式审核与内容审核格式审核与内容审核n适当的人员签名并注明日期适当的人员签名并注明日期n人员的资质人员的资质第16页，共37页。2、文件管理的生命周期起草/修订订复复制/发发放审审核/批准培训培训/存档存档失效失效/销毁销毁第17页，共37页。D 培训培训/存档存档的要求的要求n在文件生效日期前组织相关
6、人员进在文件生效日期前组织相关人员进行培训，并有相应的记录行培训，并有相应的记录n分类存放分类存放n条理分明条理分明n便于查阅便于查阅n失效文件留档备查失效文件留档备查第18页，共37页。C复制复制/发放发放的要求的要求n原版文件复制时，不得出现任何差错原版文件复制时，不得出现任何差错n复制的文件应清晰可辨复制的文件应清晰可辨n保证是批准和现行的版本保证是批准和现行的版本n文件发放与接收应有相应的记录文件发放与接收应有相应的记录n下发文件有受控编号下发文件有受控编号n接收部门应有文件接收部门应有文件记录记录，以便妥善管理，以便妥善管理第19页，共37页。E 失效失效/销毁销毁的要求的要求n文件
7、失效后，要及时撤销，防止错误使用失效版文件失效后，要及时撤销，防止错误使用失效版本的文件本的文件n过期、作废文件应有标识，并统一管理过期、作废文件应有标识，并统一管理 不得在工作现场出现不得在工作现场出现 对超过保存期限的文件，应填写销毁审批表，经对超过保存期限的文件，应填写销毁审批表，经规定负责人批准后方可销毁，并有记录。规定负责人批准后方可销毁，并有记录。第20页，共37页。1.谁来做谁来做2.做什么做什么3.在什么地方做在什么地方做4.在什么时间做在什么时间做5.为什么做为什么做3、文件编写五要素、文件编写五要素第21页，共37页。4、GMP 对文件保存期限的要求对文件保存期限的要求n与
8、本规范有关的每项活动均应有记录，与本规范有关的每项活动均应有记录，所有记录至少应保存至药品有效期后一所有记录至少应保存至药品有效期后一年，确认和验证、稳定性考察的记录和年，确认和验证、稳定性考察的记录和报告等重要文件应长期保存，以保证产报告等重要文件应长期保存，以保证产品生产、质量控制和质量保证等活动可品生产、质量控制和质量保证等活动可以追溯。以追溯。第第8 8章章“文件管理文件管理”第第1 1节原则中第节原则中第168168条条第22页，共37页。其他其他GMP对文件保存期限的要求对文件保存期限的要求辅料和包装材辅料和包装材料料中间品、半成品和中间品、半成品和成品成品有效期后有效期后1 年或
9、放行后年或放行后5 年，选择较长者年，选择较长者有效期后有效期后1 年年第23页，共37页。5、SOP-标准操作规程标准操作规程 指南编写示例指南编写示例n标准操作规程是标准操作规程是经批准用来指导药品生产活动的经批准用来指导药品生产活动的通用性文件。通用性文件。n如设备操作、维护与清洁、验证、环境卫生控制、取样和检验等等。标准操作规程是企业活动和决策的基础，确保每个人正确、及时的执行质量相关的活动和流程。第24页，共37页。SOP-标准操作规程标准操作规程 指南编写示例指南编写示例标准操作规程根据企业的规定应该有相应的模板和编写要求，一般情况下，应包括以下但不仅限于：每页n 文件题目/文件编
10、号/版本号n 第几页/共几页第25页，共37页。SOP-标准操作规程标准操作规程 指南编写示例指南编写示例封面页封面页n 公司名称公司名称n 文件类型标准操作规程文件类型标准操作规程n 文件题目文件题目/文件编号文件编号/版本号（版本号（*）n 第几页第几页/共几页共几页n 适用范围适用范围n 生效日期（生效日期（*）n 回顾日期回顾日期n 参考文件参考文件/替代文件编号替代文件编号n 起草人、审核人和批准人签名起草人、审核人和批准人签名/日期（日期（*）n 文件发放（文件发放（*）n 关键字关键字第26页，共37页。SOP-标准操作规程标准操作规程 指南编写示例指南编写示例正文正文1.1.目
11、的目的 描述文件的目标描述文件的目标2.2.定义定义/术语术语 解释文件中的定义和缩略语，解释文件中的定义和缩略语，便于文件的理解便于文件的理解第27页，共37页。SOP-标准操作规程标准操作规程 指南编写示例指南编写示例3.3.职责职责分工 描述程序中执行者和参与者的责任，如描述程序中执行者和参与者的责任，如果任务可授权需要明确指出果任务可授权需要明确指出 文件改版（变更获取）、检查和批准的职责文件改版（变更获取）、检查和批准的职责，应有变更申请表应有变更申请表4.4.设备及材料设备及材料 描述规程执行的过程中需要使用的设备描述规程执行的过程中需要使用的设备或材料或材料第28页，共37页。S
12、OP-标准操作规程标准操作规程 指南编写示例指南编写示例5.5.实施步骤实施步骤（尽量使用表格、（尽量使用表格、记录、报告记录、报告和流程图，清晰描述）和流程图，清晰描述）n 描述需要完成的任务和达成的目标描述需要完成的任务和达成的目标n 使用物料的质量标准使用物料的质量标准n 设备情况设备情况n 可接受标准，时间要求可接受标准，时间要求n 使用的文件、表格和模板使用的文件、表格和模板n 偏差处理，如需要偏差处理，如需要第29页，共37页。SOP-标准操作规程标准操作规程 指南编写示例指南编写示例6.6.附件附件n 数据信息、工作流程，如表格、数据信息、工作流程，如表格、记录记录等。等。7.7
13、.培训要求培训要求n 部门部门n 需培训的岗位需培训的岗位8.8.变更历史变更历史n 文件编号文件编号n 版本号版本号n 变更变更内容内容n 生效日期生效日期第30页，共37页。SOP-标准操作规程标准操作规程 指南编写示例指南编写示例其他要求：其他要求：相关卫生、着装、记录管理要求、相关卫生、着装、记录管理要求、制订修改与制订修改与销毁销毁等等第31页，共37页。SOP示例 空调空调岗位标准操作规程岗位标准操作规程第32页，共37页。SOP示例示例n目的：目的：n范围：范围：n责任责任n程序程序n1 1生产操作方法和要点生产操作方法和要点n1.11.1操作准备操作准备n1.21.2设备开启设备开启第33页，共37页。SOP示例示例1.1.3 3设备关闭设备关闭1.41.4设备使用与维护保养设备使用与维护保养1.51.5消毒与清洁消毒与清洁第34页，共37页。对编写文件的几点要求：对编写文件的几点要求：1 要文件前后协调，系统一致。2 要科学合理，要讲适用性，要可操作性强，（例记录的编制科学事半功倍）。3 要注意合法性与实事求是。第35页，共37页。谢谢第36页，共37页。演讲完毕，谢谢观看！第37页，共37页。
