1、制度流程管理规定第一章 总则第一条 为了规范公司制度、流程管理工作，建立健全制度、流程管理体系，持续提升管理水平，特制定本管理规定。第二条 本规定适用于公司本部各类管理制度、流程的编制、修订、审批、发布和废止，各下属企业可参照本规定制定本单位的制度、流程管理办法。第三条 制度、流程概念（一） 本规定涉及的管理制度是指按照规定程序制定、规范各类经营管理行为、具有长期普遍约束力的规范性文件，具体包括管理制度、管理规定、管理办法、实施细则等，不包括技术标准、操作规程、工作标准等。（二） 本规定涉及的管理流程是指组织中不同部门或岗位的人员在分工基础上为实现顾客价值的协作活动，不包括岗位人员操作设备、仪
2、器或处理事务的操作程序、处理方法。第二章 机构与职责第四条 党政联席会议是公司本部所有管理制度、流程的最高审批决策机构，未经党政联席会议审议批准的管理制度、流程无效。第五条 经营管理部是管理制度、流程的统一归口管理部门，具体职责为：（一） 负责制修订、解释本管理规定；（二） 负责受理、收集、提出制度、流程制修订建议，制定制度、流程制修订计划并组织实施；（三） 负责参与审核所有管理制度、流程草案，审核制度、流程草案的规范性，审核制度、流程草案与已有职责、制度、流程之间的衔接配套性，审核修改制度、流程草案会签部门名单；（四） 负责监督检查总部管理制度、流程在总部及下属企业贯彻执行的有效性；（五）
3、负责指导、协助各下属企业的制度、流程建设，监督、检查各下属企业内部管理制度、流程的贯彻执行情况。第六条 行政管理部是公司本部所有管理制度、流程统一发布的管理部门，所有管理制度、流程经党政联席会议审议批准后，由行政管理部统一发文公布。第七条 监察审计部是制度、流程执行的辅助监督检查部门，在开展各项审计工作过程中，有权力也有义务审查被审计单位或个人对各项管理制度、流程的遵循执行情况。第八条 所有职能部门是与其职能相一致的相关业务管理制度、流程的主管部门，具体职责为：（一） 负责制修订、解释本部门主管的管理制度、流程；（二） 负责贯彻、执行本部门主管的管理制度、流程，监督检查本部门主管管理制度、流程
4、在总部和下属企业的贯彻执行情况；（三） 负责在部门职责范围内指导、协助各下属企业的相关业务制度、流程建设，根据需要有权要求下属企业在制定相关业务管理制度、流程时先送交本部门审核；（四） 有权对非本部门主管的管理制度、流程提出修订完善的建议、意见。第三章 制修订与发布第九条 随着经营环境的变化和管理提升的需要，需要不断补充建立新的管理制度、流程或对原有管理制度、流程进行修订完善，任何人、任何时间都可以提出制修订管理制度、流程的建议。第十条 根据各方面的建议或要求，由制度、流程主管部门负责人决定并组织本部门主管管理制度、流程的制修订工作，编制管理制度、流程草案。第十一条 部门编制管理制度、流程草案
5、，应本着务实适用原则，具有明确的针对性和很强的可操作性，并充分考虑已有管理制度、流程的相关规定，避免发生抵触和冲突。如有抵触和冲突，应在制度、流程草案编制说明中注明。第十二条 管理制度、流程的体例、行文应当按照公司统一规范的标准执行。具体参见附件1管理制度制定指导书和附件2管理流程设计指导书。第十三条 管理制度至少应当包含以下基本内容：（一） 制定宗旨与依据；（二） 适用范围；（三） 机构与职责；（四） 流程或要求；（五） 解释权；（六） 生效日期。第十四条 管理制度、流程的编制审批流程是：（一） 制度、流程主责部门拟定管理制度、流程草案；（二） 经营管理部审核制度、流程行文、体例并确定会审部
6、门名单；（三） 相关部门会签；（四） 主责部门按照会签意见修订制度、流程；（五） 经营管理部审核；（六） 主管领导审核；（七） 党政联席会议审批；（八） 根据制度所涉及的内容制度发布前还应履行有关法定程序。管理制度、流程发布（废止）审批表见附件3。第十五条 经党政联席会议审批并履行法定程序的管理制度、流程应经总经理签署，最后由行政管理部正式发文颁布。第四章 修订与废止第十六条 除日常进行管理制度、流程制修订外，每年末经营管理部应集中收集各方面对管理制度、流程制修订和废止的意见，列入次年制度、流程建设计划并组织实施。第十七条 现行制度、流程有下列情形之一的，应当予以废止：（一） 制度、流程的基本
7、原则和主要内容同新制定或者修订后的直接上位制度、流程相抵触的；（二） 制度、流程的基本内容已被新制定或者修订后的直接上位制度、流程所涵盖的；（三） 制度、流程的基本内容已被新制定或者修订后的制度、流程所涵盖，且应当在公司范围内统一实施的；（四） 制度、流程的调整对象或者主要规范事项已经不复存在的；（五） 制度、流程的基本内容已经完全不适应公司新情况的。第十八条 因修订而发生的管理制度、流程废止，应在新管理制度附则、流程说明中注明废止情况，随制度、流程制修订审批程序一同进行，并在最后的发文颁布时加以说明；如单独废止管理制度、流程，需单独执行制度、流程制修订程序。第五章 下属企业制度、流程管理第十
8、九条 各下属企业可参照本规定制定本单位的制度、流程管理规定，明确本单位管理制度、流程的归口管理部门，规范本单位管理制度、流程的编制、修订、审批、发布和废止程序，不断建立健全本单位的管理制度、流程体系。第二十条 各下属企业拟订的制度、流程按要求如果需要上报公司总部审核的，在最终审批发布前应先报送公司业务主管部门审核。第二十一条 各下属企业制度、流程归口管理部门应当将本单位最新的管理制度、流程汇编或最新制修订的管理制度、流程及时上报公司总部经营管理部备案，经营管理部根据制度、流程管理内容分送业务归口管理部门备案。第六章 附则第二十二条 本规定由经营管理部负责制、修订并解释。第二十三条 本规定自发文
9、之日起生效。 附件1管理制度制定指导书管理制度制定指导书 本指导书对各类管理制度的制定原则、基本规范、通用条文和惯用字词进行规范阐释，以供各部门、各单位在制度制修订时学习使用。 一、制定原则 （一）具体明确原则：制度制定要做到行为目的、主体、时间、任务、方式、要求等具体明确，具有可操作性；管理责任主体及相关主体的权责清晰对等、称谓一致；管理检查、评价、反馈周期合理、标准明确、清晰。 （二）简洁规范原则：制度制定要优化业务流程，减少不必要的环节；压缩制度体量，消除重复内容，实现制度简洁、标准、规范；制度编撰语言准确、严谨、精练。 （三）系统完整原则：制度表述要逻辑严密，层次清晰；清晰部门接口责权
10、划分，实现制度之间无缝对接、系统规范；形成层级明确、体系完备的制度体系；管理制度与管理流程对应，描述管理活动完整，没有缺项。 二、基本规范 （一）制度名称 制度名称一般由单位名称、适用范围、规范事项、制度类型、制度时效四要素构成，具体含义分别为： 1.单位名称为制度出台、归属单位名称； 2.适用范围为制度适用的对象、群体； 3.规范事项为制度主要规范的管理事项； 4.制度类型为制度的类别，具体参见下一项“制度类型”； 5.制度时效，如尚未确定制度的长期时效性或完备性，应在制度名称最后注明“试行”或“暂行”，并加括弧。举例说明： 公司季节工劳动合同管理办法（暂行），按上述要素的结构分解为“金龙输
11、煤公司+季节工+劳动合同+管理办法+（暂行）”。制度名称诸要素中，单位名称、适用范围、制度时效在一定情形下可省略，规范事项、制度类型不可省略。 1.单位名称省略：如制度归属单位很明确且不发生歧义的情况下，可不提及制度归属单位名称，举例：中煤集团山西金海洋能源有限公司制度管理规定在一定情况下可省略为制度管理规定。 2.适用范围省略：如果适用范围为整个单位，则可以省略，如果为单位的局部，则必须在制度名称中加以明确，举例：下属企业对外委托经营管理制度中，“下属企业”为适用范围，是中煤金海洋公司的局部，不可省略。 3.制度时效省略：如制度非“试行”、“暂行”性质，则可省略。 制度的名称应当完整、准确、
12、简洁，能够集中体现制度实质内容。 除以书名号引用上位法名称的情形外，制度名称一般不得使用标点符号。 （二）制度类型 公司内部管理制度主要划分为四种基本类型：管理制度、管理规定、管理办法和实施细则，类型的划分主要依据制度独立性还是从属性、范围广阔性还是狭窄性、规范原则性还是具体性、时效稳定性还是易变性，各类制度的概念界定如下： 1.管理制度：一般是某一系统的全面管理规范，具有较广的适用性和较完备的规范性、操作性； 2.管理规定：一般是对某一系统或某一方面的原则性、框架性管理规范，自身的操作性不强或不完备，需要适用对象在此基础上进一步细化、完善，增加其操作性、完备性，以具体落实； 3.管理办法：一
13、般是某一系统下某一方面的具体规范，与管理制度相比较而言，范围较窄，操作性可能较强，可单独出现，也可以管理制度附件的形式出现； 4.实施细则：规范内容比管理办法的范围更小、更具体，主要强调做事的具体步骤、环节或方法，时效性短、变更频繁。虽然可以单独出现，但相对有关的制度、规定，具有明显的从属性。制度类型的划分并不绝对，在制度编制过程中应尽可能按照以上概念界定合理确定制度名称，如确需采用其他制度类型或名称，也可审慎使用。 （三）章节的设置 制度根据需要，可以进行章节划分，具备以下条件的制度，可以设“章”： 1.制度内容较多，篇幅较长，应在二十条以上； 2.制度结构复杂，有划分层次的需要 3.只有当
14、制度除总则、机构与职责、附则外，至少还有两部分以上的相对独立的内容，且每部分条数不少于三条，才考虑分章。 设章的制度，每章应当设章名，章名应当能够概括本章的全部内容或者范围，一般概括为一项内容。设章的制度，按照总则、分则、附则的先后顺序排列，以“总则”为第一章，以“附则”为最后一章，中间主体内容为制度分则，分则各章主要包括管理流程、事项及要求。 设章的制度，如果内容构成极其复杂，可以在“章”内再设“节”，设“节”的要求（必要性、节名等）同设“章”类似。 （四）条款项目 1.每个条文的内容都应当具有相对的独立性和完整性。一个条文一般规定一项内容，同一项内容一般规定在同一个条文中。2.款隶属于条。
15、一条内容包含两层以上互相关联的意思，并不宜再划分为两条时，应当分款。一款内一般规定条中的一层意思，同一层意思的内容一般规定在同一款中。款之间可以是并列关系，也可以是递补关系。（五）参考格式（参见制度制定模板）1.制度名称使用小二号黑体，两倍行距的样式。2.各章之间以序数形式连贯排列，如“第一章”、“第二章”等，序号与章名之间空一格，章标题行的格式为“五号宋体1.5倍行距加粗居中段前一行”。3.每章中的节都重新编号排列，如“第一节”、“第二节”等，格式同章。4.制度条文应当以序数形式连贯排列，如“第一条”、“第二条”等，跨章节的条目连续编号，不重新编号。使用首行缩进两个字符，五号宋体，1.5倍行
16、距的样式，序数单独加粗，用小写汉字数码表述，如“第一条”、“第二条”，序号与正文空一格的格式。5.款不设序号，使用首行缩进两个字符，五号宋体，1.5倍行距的样式。6.每款或不分款的条中的项都重新按独立的序数排列，分段表述，使用首行缩进两个字符，五号宋体，1.5倍行距的样式，序数采用小写汉字加括号表述，如“（一）”、“（二）”等，序号与正文空一格的格式。7.每项的目都重新按独立的叙述排列，使用首行缩进两个字符，五号宋体，1.5倍行距的样式，序数采用阿拉伯数字加点，不加括号表述，如“1.”，“2.”等，序号与正文空一格的格式。三、通用条文表述（一）宗旨与依据制度的宗旨是制定制度的目的，依据是制定制
17、度依据的法律法规或上位制度。制度的宗旨与依据，应置于制度正文的第一条。设章的制度置于总则中。宗旨与依据表述为：“为，根据，制定本规定（或办法等）”。宗旨有多项内容的，需要用多层含义句式表述，一般采用由具体到抽象、由直接到间接、由微观到宏观的逻辑顺序来排列。为表明权利本位的价值取向，应当将保障职工利益的目的写在前，保障行政管理的目的写在后。创制性的制定制度，没有直接的上位制度依据，该条只表述制度的宗旨。实施性的制定制度，在制度宗旨之后应当援引上位制度的名称。若上位制度有多个，应只援引直接的上位制度，即对本制度和直接上位制度共同的上位制度和法律法规不援引。要明确表述上位制度的名称，不能虚写，主要有
18、以下三种形式：1)制度对上位制度全部内容做出具体规定的，制定依据以书名号援引直接上位制度全称。2)制度对上位制度部分内容做出具体规定的，应当在上位制度名称之后表明”的有关规定”。3)如果制度是对上位制度的某一条规定进行细化的，可以在依据中写明援引的上位制度的条款序号。（二）适用范围制度的适用范围是指制度适用的组织和管理对象，应置于制度正文的第二条。设章的制度，置于总则中。常用的组织用语包括：公司本部，下属企业。公司本部是指中煤金海洋公司机关单位；下属企业是指中煤金海洋公司全资或控股的、有独立法人地位的子公司。制度的管理对象是指制度规范的物、行为或关系。制度适用范围如果要强调管理行为，内容多、句
19、式较长，一般表述为：“，适用本规定（或者办法等）”。内容简洁、句式较短的，一般表述为：“本规定（或者办法等）适用于”。适用范围扩大的，若适用的组织扩大，可在适用范围后，紧跟着指出“某组织参照本规定（或者办法等）执行”。若管理对象扩大，可以在适用范围一条中另起一款，特别指出：“某物、行为或关系，适用本规定（或者办法等）的有关规定”。适用范围缩小的，若管理的对象不明确，可在适用范围后，紧跟着指出“其他制度另有规定的，适用其规定”。若事项明确，可在适用范围一条中另起一款，明确指出“某物、行为或关系不适用本规定（或办法等）”。（三）术语解释对制度中出现的需要明确的术语和缩略语，应当作定义性解释，可用“
20、内涵+外延”的形式表述。术语定义必须符合以下四项规则：1.定义必须是相称的，定义项的外延和被定义项外延必须完全相同，否则就会犯“定义过宽”或“定义过窄”的逻辑错误。判断定义是否相称的标志是看定义项与被定义项是否可以互换。2.定义项不能直接或间接地包含被定义项，否则会犯“同语反复”或“循环定义”的错误。3.除被定义项本身是负概念的情况外，定义不能包含否定概念。4.定义必须使用科学的术语，只能使用已经定义的术语或众所周知的术语来作定义中的定义项，而不能使用含糊不清的概念，也不能使用比喻。一个术语在同一制度中只能有一个意义，一个意义在同一制度中只能用一个术语表示。贯穿全文的基本术语应置于制度的前部，
21、设章的制度，置于总则中。涉及部分条文的术语应置于相关条文之后，贯穿章节，应置于涉及的章节的最前部。（四）机构与职责机构与职责应置于制度的前部，设章的制度，置于总则中。机构与职责内容较多，制度分章的情况下，也可在总则后设“机构与职责”一章。管理、实施机构主要的四种情形：1.由一个部门独立管理、实施。可以表述为：“部门负责监督管理工作”或“由部门归口监督管理”2.由二个以上部门分别负责管理、实施。可以表述为：“部门、部门在各自的职责范围内，依照本规定（办法等），分别对进行监督管理”。3.由一个部门负责组织实施，其他部门协同实施。可以表述为“部门负责监督管理工作。部门、部门按照各自的职责，协同实施。
22、”4.由受主责部门委托的组织在授权范围内管理、实施。应当另起一款表述，可以表述为：“公司（中心等）受部门委托，在授权范围内，负责管理工作”。实施部门的称谓，要考虑到不同组织同一职能部门名称的不同及部门改革的需要，要注意虚实结合。公司本部及下属企业的管理部门一起表述时，部门名称不尽一致的，不写部门名称而笼统写为某一职能部门，即使用统称。主责部门单独表述的，应当实写部门名称。表述实施部门的名称，可以使用简称。第一次表述时应当使用全称，并在其后以括号注名简称，后文则都使用该简称。（五）责任追究制度中若规定了义务性条款和禁止性条款，应当相应规定违规责任。违规责任一般位于解释权、施行日期等条文之前。设章
23、的制度，应在附则之前设“责任追究”一章。违规责任一般应当明确责任主体、处罚主体、责任的种类和幅度四个要素：1.责任主体一般表述为：“直接负责的主管人员”和“其他直接责任人员”。2.处罚主体是指有权做出处罚决定的归口管理部门、监督检查部门或专门委员会。处罚主体的名称应当明确指出。3.责任追究包括行政处分、经济责任和资格限制，三者可以单独使用，也可以合并使用。不对民事及刑事责任做出规定，涉及民事及刑事责任的，可以概括表述为“对公司（他人）造成的损失承担民事赔偿责任”和“构成犯罪的，移交检察（公安）机关，依法追究刑事责任。”1)行政处分包括：警告、降级、撤职、开除等。2)经济责任是指因违反劳动纪律的
24、违约金标准和因渎职造成公司损失的赔偿金标准。3)资格限制是指对提职加薪、参加职称评审或评奖等活动做出一段时间内不得参加的限制。4.一般从轻到重表述行政处罚的种类和幅度。5.责令改正（限期改正）不属于行政处罚种类，因此，表述责令改正或者限期改正违规行为后，不应使用“并处（并可处以）处罚”的表述。单项处罚不用“可以”，多项处罚才可以使用“可以”表示选择是否并处。违规责任的表述方法：1)逐条表述，明确每个违法行为给予什么责任，采用“违规行为处罚”模式表述。2)归类表述，采用按照责任内容、违规行为或者处罚主体进行归类的方法。可以选择是否对责任追究的程序及救济措施做出规定。（六）实施细则的制定需要制定制
25、度予以规范的事项，一般应当在制度中直接做出具体、明确的规定，不必规定由实施部门制定该制度的实施细则或者其他配套规范性文件。确实需要有关实施部门对制度的某方面制定实施细则、实施办法、管理标准等必须的配套性文件的，应在相关条文中专款规定。若授权下属企业根据本单位情况根据本规定（或者办法等）制定实施细则的，应在制度末尾，解释权条文之前专条表述，设章的制度置于附则中。（七）过渡性条款制度设定的行为规范的施行，将影响或者改变原合法行为或合法权利时，规章应当设置保留或者保护原有行为或权利的过渡性安排的相应条款。过渡性条款置于制度末尾、解释权条文前专条表述，设章的制度置于附则中。（八）解释权条款制度应当规定
26、制度的解释部门。制度制定部门、机构或归口管理部门为制度的解释部门。一般表述为：“本规定（或者办法等）由负责解释”。解释权条款置于制度的末尾，制度施行日期条文之前。设章的制度，置于附则中。（九）施行日期及废止事项制度应当明确规定施行的具体日期，一般表述为：“本规定（或者办法等）自年月日起生效”。施行日期条文置于制度的最后一条。设章的制度，置于附则中。凡是采用废旧立新模式制定制度的，应当在附则中做出废止原制度的表述。废止事项一般紧接在规章施行日期之后，与施行日期在同一条中来表述，并应当注明被废止制度的文号和发布日期，表述为：“本规定（或者办法等）自年月日起生效。年月日发布的同时废止。四、惯用字词1
27、.制度语言中宜使用双音节构词，如“可以”、“应当”、“或者”、“如果”、“按照”、“为了”等，不宜使用如“可”、“应”、“或”、“如”、“按”、“为”等单字。2.“和”、“与”、“同”的使用：1)在作为连词时，条文中一般使用“和”，以连接两个并列的名词、动词或短语。2)在一个断句之内需多次使用的，分别使用“和”、“与”。3)在章名、条标中，一般使用“与”。4)“同”一般不使用。5)在作为介词时，一般使用“与”。3.依照、按照、参照、遵照的使用：“依照”通常引出制度条文作依据，可以是具体制度的名称，也可以是“本规定（或者办法等）”。“按照”通常引出某种具体的规则、标准、命令、指示。“参照”通常是
28、指以某一规定或标准作为参照物，以其作为处理事务的重要依据。参照适用的情形一般不在适用范围内，且执行部门有一定的自由裁量权，可以根据实际情况进行调整。“遵照”通常与“执行”连用，表示对某种决定、命令遵照执行。“应当”、“必须”两者在程度上有差别，一般情况下使用“应当”即可，在有特殊针对性时，往往使用“必须”予以强调。4.指示代词，不论是指人或者物，一般均用“其他”，不用“其它”。5.不使用具有性别差异的人称代词（他、她）和物主代词（他的、她的）。行为主体一般均实写，需要指代时，以指示代词“其”表示。6.制度中应当尽量避免使用意思笼统、不明确的词，能够具体规定的，尽可能量化、具体化这些词指代的含义
29、。慎用词有：“有关”、“及时”、“按规定”等。7.数字的使用：条款中的日期、序数、量数、比例数、百分数，以及经济责任的幅度和数额，均用阿拉伯数字表示。如果没有特别说明，“以上”、“以下”、“以内”“届满”均包含本数；“超过”、“不满”、“以外”不包含本数。 附：管理制度格式模板制度名称（制度名称使用小二号黑体，两倍行距的样式）总则（章标题采用“五号宋体1.5倍行距加粗编号+居中段前一行”，序号与正文空一格）制定依据和宗旨（正文文字首行缩进两个字符，使用宋体五号，数字使用TimesNewRoman五号，1.5倍行距，序数单独加粗，序号与正文空一格）适用范围关键术语解释（第一款）关键术语解释（第二
30、款）管理内容遵循的原则第N章（注要包括管理流程、事项及要求）第一节（节标题采用“五号宋体1.5倍行距加粗编号+居中段前一行”）（一） （二） 1.2.第N+1章附则（包括授权制定实施细则的规定、规章制度的解释单位、规章制度的生效时间） 附件2：管理流程设计指导书管理流程设计指导书本指导书对管理流程的设计总则、绘制规范进行阐释规范，以供各部门、各单位在流程制修订时学习使用。一、流程设计总则（一）流程定义流程是组织中不同部门或岗位的人员在分工基础上为实现顾客价值的协作活动。（二）流程设计意义1.业务流程可视化，清晰流程的各个环节。2.理顺工作程序，明确流程中的协作关系。3.清晰权责界面，防止流程出
31、现管理交叉和管理真空。（三）流程设计指导原则1.简洁：优化业务流程，减少不必要的环节，使业务流程易于执行、易于风险控制、易于考核。2.标准：清楚地界定流程所涉及的横向关系，使流程反映企业价值链；确定流程涉及各层面的责权划分，明确在什么环节做出什么决定。通过标准化、量化的流程管理来积累经验，精益求精。3.高效：坚持客户导向，提高效率，降低成本，为上下游服务；加强流程的可操作性，实现流程接口责权明确，执行力强。（四）流程设计整体要求1.从对人负责到对事负责。2.关注灵活与规范的平衡，流程反映完整的管理过程。3.流程执行主体明确、权责清晰对等、称谓一致。4.标准明确、统一。5.语言准确、严谨、精练。
32、二、流程图绘制规范（一）绘制软件：MicrosoftVisio（二）绘制模版1.绘制模版示例 2.绘制模版介绍模版应用Visio中垂直跨职能流程图，模版由流程图和流程文本背景两部分组成。模版上面部分为流程文本背景，是对流程进行整体性说明。模版下面部分为流程图，流程图自上而下表示流程发展的时间或逻辑等顺序，横向代表流程中涉及的单位或职能部门。（三）绘制标准、说明1.流程文本背景1)流程文本背景示例 2)流程文本背景填空项内容说明A.单位名称：填写法人单位全称，如“中煤集团山西金海洋能源有限公司”、“山阴金龙输煤有限公司”等B.流程主管部门：填写该流程的主要管理部门C.编制人：填写流程的绘制人员D
33、.流程参与部门：填写参与该流程的部门E.流程路径：填写从流程目录中的首级流程到本流程的上级流程F.流程路径编号：流程管理手册主管部门根据需要最后统一编号G.最后更新时间：填写最后上报时间，格式yy-mm-ddH.版本：本次版本号统一为V.1.03)流程文本背景填空项字体标准A.汉字统一为宋体10ptB.英文与阿拉伯数字统一为TimesNewRoman，10pt2.流程图1)流程图示例 2)流程图职能带区A.进程名称a)内容：流程编号（由流程管理手册主管部门根据需要最后统一编写）+本流程的名称。b)字体：汉字为宋体，14号；英文与阿拉伯数字为TimesNewRoman，14号。B.职能栏a)顺序
34、：从左至右排序依次为内部客户、外部客户；若内部客户遇到层级排序，从左至右按级别排序（如：中煤金海洋公司、下属企业等）进行排列。若遇到国家相关机关部委，则国家部门放在最左。b)描述要求：同一张流程图中，涉及公司内部职能时，不允许出现不同级别的部门。职能带上的各子公司及各有关单位，统一用“下属企业”或“二级单位”表示。流程图职能带中统一使用“公司领导”，原则不应用“主管领导”、“总会计师”、“领导”等各种不同的称呼。c)字体要求：“职能部门名称”用宋体，“单位”为12号，“部门”换行并用10号。d)图面布置要求：职能带区不论多、少，均占满页，不得留空，即：如果职能栏较少，应该调整职能栏的宽度，以保
35、证职能栏能够覆盖整个页面。（职能栏数目最好不要超过5个）3)流程图正文（流程图中职能带区以下部分）A.步骤框：a)业务主责部门的负责人员应细化到岗位，其他部门则责任到部门。b)步骤描述格式为：“步骤编号（从01开始）.+文字描述”（中间不得回车）。c)如果多个步骤是同时开始，并且内容相同或类似的，可以出现重复的步骤编号。d)在判断框后如果出现两个以上分支流程，编号规则为：从左边的分支流程开始，对其中的每个步骤按顺序编号；然后对第二个分支流程中的每个步骤按顺序编号；依次类推。e)文字描述体现部门岗位实行的动作和结果。如“编制出库单”、“审核费用申请”。B.判断框：a)判断框至少有两个出处：通过、
36、不通过；是、否；领导审批的一律用“通过”、“不通过”。b)如果判断框的内容是审批、审核等决策判断，则内容描述和编号规则与步骤框的内容描述和编号规则相同。c)如果判断框的内容不是审核、审批此类决策判断，只需内容描述，不需编号。d)当审核、审批的内容较多时，可以采取在流程图上进行批注。C.引用流程：a)引用流程，不需要单独建立职能带，即在某一流程步骤后如果出现接口流程，只需在该步骤对应的职能栏下增加一个接口的图形即可，不需要专门建立一个职能带。b)引用框格式为“步骤编号（回车）+引用流程编号（回车）+引用流程名称”。c)如果引用流程只涉及其他流程的一个步骤，而不是一个子流程或几个步骤；则不需要引用
37、，直接在流程图上使用步骤图形描述。4)流程图主体标准:A.必须编制完整的业务流程，内容不能过于简单或不完整，不得出现不合理的流程循环。B.在流程之间的接口，需要出口处人员负责核实，是否接口流程已经有人负责描述，以防出现进、出口均进行引用而无人负责，导致流程出现断档的情况。下级流程的入口应该是上级流程的接口，但不一定是一对一，有可能一对多。C.在绘制流程图时，要注意将流程进行细化和展开，每一个流程的主要步骤，特别是业务过程中的授权、审核、签字、复核等控制步骤，必须在流程图中反映。D.流程图中“组织专家评审”、“项目组”、“评审委员会”、“预算管理委员会”、“清欠领导小组”等应注释由哪些部门或人员
38、组成。E.部门内部对同一岗位、同一文件名称务必要统一，不单是本部门流程描述过程中要统一，其他部门与本部门发生流程对接时，也要统一。F.在每一工作步骤中，如存在相关记录或表单（如：明细表、审批单、交接台帐等）必须要进行描述。G.流程存档：电子文档，如果牵涉到数据库、系统或软件（包括excel电子表格，word文件等），要注明数据库、系统的名称或软件生成的表单、报告等的全称。H.不能出现一个步骤、判断跨职能栏的情况，尽量将多部门的工作步骤放在一个主管、牵头部门的职能栏里，然后用注释表明。I.流程编制时如果遇到分页，使用页索引图例，当上、下页有多个步骤需连接时，连接线全部连接到页索引图例上。在第一页
39、的页索引图例上注明“A”,在下一页的页索引图例上注明“A”。J.流程结束框内填“结束”，不是填“流程结束”。3.流程图模具图例1)流程图模具图例说明序号图例图例说明1 负责人员：主责部门填列负责该工作的岗位，其他部门填到部门即可；工作：简要填列具体实施的工作步骤，如：填写费用报销单2 流程目录中已经明确的具体业务流程，此图例表示对其他流程的引用3 该图例表示以文本形式存在的文件、制度、表单等，内容为文件、表单的全称；如果出现多个文件或表单，无需使用多个文档符号，只需在一个文档符号中顺序填列即可，但是每个文档名称前需要加编号4 此图例在存在判断/决策时使用，内容中填列判断的具体事项；判断框至少有
40、两个出处：通过、不通过；是、否5 当上、下页有多个步骤需连接时，连接线全部连接到页索引图例上。在第一页的页索引图例上注明“A”,在下一页的页索引图例上同样注明“A”，表示前后互为连接。若一个流程较长，出现数个页索引情况，则前后相连的页索引图例依次编号为“A、B、C”6 用来连接两个工作步骤7 电子文档储存：用于牵涉到数据库、系统或软件（包括excel电子表格，word文件等），连接在相关工作步骤侧面，要注明数据库、系统的名称或软件生成的表单、报告等的全称。如：财务信息管理系统8 非电子文档储存：用于描述非电子文档储存，连接在相关工作步骤侧面9 表示流程的结束10 批注：对于文字较多，难以在一个
41、步骤框中描述完全，则可以在批注框内详细描述；如说明文字过长，应链接至word文档11在增加职能部门时使用2)流程图模具图例要求：使用标准流程图模具的图例过程中，不允许更改图例的形状、颜色、比例，但是可以根据实际情况调整长短，禁止横向拉宽。3)模具图例中的字体：汉字统一用“宋体”，8号；英文及阿拉伯数字统一用“TimesNewRoman”，8号。4.流程图页面1)页面命名规则：A.基本规则为子流程编号子流程名称，如：在二级流程“采购计划管理”下，命名为“04.01采购计划管理”。B.当“子流程编号+子流程名称”字节太长，无法在页面名称全部填写时，可适当缩减子流程名称字数（但不得修改编号，即编号必
42、须完整填写）。C.若一个流程图需多页绘制完成，则以(1)、（2）区分，如“合同签订”流程需两页绘制，则第一页命名为“15.01.01合同签订(1)”,第二页命名为“15.01.01合同签订(2)”,依此类推。D.流程编号最后由流程主管部门根据需要统一编写，此处先填写子流程名称即可。2)页面设置要求：流程图左页边距1.5厘米（即3个小方格的宽度），右、下规定为1厘米，背景与流程图主体部分空0.5厘米。（三）流程图绘制示例 附件3：管理制度、流程发布（废止）审批表管理制度、流程发布（废止）审批表制度、流程名称发布/废止附件名称拟稿部门拟稿人拟稿部门意见拟稿日期企业管理部意见审核日期会签部门意见部门1：会签日期部门2：会签日期部门3：会签日期部门4：会签日期部门5：会签日期部门6：会签日期部门7：会签日期部门8：会签日期部门9：会签日期部门10：会签日期主管领导意见审核日期党政联席会议审议结果审议日期总经理意见审批日期注：1、各部门会签意见表格空间不足的可附页说明；2、党政联席会议审议结果由行政管理部经理填写。
