1、内容如何利用“三线管理”开展双体系建设双体系建设的关键实践双体系建设实施步骤及要求一、实施步骤及要求一、实施步骤及要求完善、细化隐患排查内容提升管理及现场条件安全可靠性修订完善设备规程、工艺规程作为企业安全培训教材 修订完善责任制、规章制度典型典型风险管控措施作用主要瓶颈1.1 典型控制措施的作用5事故未遂事故事故隐患事件主要瓶颈1.2 危险源隐患事故的演变过程1.3 风险管控层级的确定v原则要求：原则要求：风险等级越高、管控层级越高；上一级管控风险、风险等级越高、管控层级越高；上一级管控风险、下一级必须管控。下一级必须管控。v但遵循上述原则应当认识到：但遵循上述原则应当认识到：v（1）低等级
2、的风险可能管控层级应当设定在高层（职能部）低等级的风险可能管控层级应当设定在高层（职能部门），如涉及检测检验类、人员资格类、安全知识与能力要门），如涉及检测检验类、人员资格类、安全知识与能力要求类的风险，实现管控措施应当由职能部门完成；求类的风险，实现管控措施应当由职能部门完成；v（2）高等级的风险可能管控层级应当设定在基层管控，如作）高等级的风险可能管控层级应当设定在基层管控，如作业活动类的风险，一旦不执行（违反）规定措施，极有可能业活动类的风险，一旦不执行（违反）规定措施，极有可能导致恶性事故。导致恶性事故。v山东省人民政府办公厅山东省人民政府办公厅v关于建立完善风险管控和隐患排查关于建立
3、完善风险管控和隐患排查治理双重治理双重v预防机制的通知预防机制的通知v鲁政办字鲁政办字201620163636号号v山东省人民政府办公厅山东省人民政府办公厅v20162016年年3 3月月1818日日关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知一、总体目标二、责任分工三、方法步骤四、技术支撑五、相关要求主要内容企业层面风险分级管控内容 构建两个体系的最终目的：提升企业安全提升企业安全管理水平管理水平事故致因理论告诉我们：管理缺陷是事故的根本原因美国杜邦自1912年开始统计事故规律发现：96%的事故是人的因素Page 11与当前推行的安全标准化体系关系如何？目标组织机构和职责 安全生产投
4、入 法律法规和管理制度培训教育 生产设备设施作业安全 隐患排查和治理重大危险源监控职业健康应急救援事故报告调查处理绩效评定持续改进2 21 14 43 35 56 67 79 98 81111101012121313企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 90062010风险管理风险管理事故报告调查与处理事故报告调查与处理应急管理应急管理作业安全作业安全安全管理安全管理设备设施设备设施安全管理安全管理重大危险源重大危险源安全管理安全管理职业职业健康管理健康管理安全投入（安全科技与工伤保险）安全投入（安全科技与工伤保险）隐患排查与治理隐患排查与治理绩效评定绩效评定持续改进持续改进安安全全组组织织机
5、机构构与与职职责责安安全全教教育育与与培培训训安全法律法规与其他要求安全法律法规与其他要求安全生产目标安全生产目标2 风险管理风险管理步骤风险控制风险识别风险分析风险评价2.1 危险源的辨识 定义：识别危险源的存在并确定其特性的过程。定义：识别危险源的存在并确定其特性的过程。说明：简单讲就是找到它，并对有关性质做出判定。说明：简单讲就是找到它，并对有关性质做出判定。（1）识别危险源的存在识别危险源的存在：有没有？在哪里？是什么？：有没有？在哪里？是什么？（2）确定其特性确定其特性：状态是好是坏？诱发哪种事故？：状态是好是坏？诱发哪种事故？谁会受到伤害？等等。谁会受到伤害？等等。（3）过程过程：
6、过程意味这需要先后顺序，即有定义、：过程意味这需要先后顺序，即有定义、有标准、有识别的方法；有组织、有人员、有时间、有标准、有识别的方法；有组织、有人员、有时间、有处置等等。有处置等等。2.2 危险源辨识的方法v常用的辨识方法包括但不限于以下几种；常用的辨识方法包括但不限于以下几种；va)询问、交淡；询问、交淡；vb)查阅有关址录，查阅有关址录，vc)现场观察；现场观察；vd)获取外部信息；获取外部信息；ve)工作危害分析（工作危害分析（JHA）；）；vf)安全检查表（安全检查表（SCL）；）；vg)危险与可操作性研究危险与可操作性研究(HAZOP)；vh)事件树分析事件树分析(ETA)；vi
7、)故障（事故）树分析故障（事故）树分析(FTA)。2.2.1 工作危害分析(JHA)(1)工作危害分析的起源工作危害分析的起源工作分析工作分析（Job Analysis）的观念很早就已出现在工业及工程）的观念很早就已出现在工业及工程界。第一次世界大战时，工作分析已在美国企业萌芽，到界。第一次世界大战时，工作分析已在美国企业萌芽，到40年代，大部分企业均已实施了工作分析。实施工作分析年代，大部分企业均已实施了工作分析。实施工作分析是企业的一项基础工作，需要扎实有效地开展，做好工作是企业的一项基础工作，需要扎实有效地开展，做好工作分析会使得管理措施更有针对性。分析会使得管理措施更有针对性。工作危害
8、分析工作危害分析（Job Hazard Analysis，JHA）又称作业安全）又称作业安全分析（分析（Job Hazard Analysis，JSA）、作业危害分解）、作业危害分解（Job Hazard BreaKdown），是一种定性风险分析方），是一种定性风险分析方法。法。JHA方法是美国葛理瑪教授方法是美国葛理瑪教授(J o h n D G r i m a l d i)于于1947年提出的一套防范事故方法。美国安全工程师学会年提出的一套防范事故方法。美国安全工程师学会将工作危害分析定义为将工作方法或程序分为各个细项，将工作危害分析定义为将工作方法或程序分为各个细项，以了解可能潜在的危害
9、，并定出安全作业的要求。以了解可能潜在的危害，并定出安全作业的要求。(2)JHA的特点方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程简单，没有复杂的理论推理，便于在班组基层推广。该方法不进行风险大小的判定，只需找出危险源并提出治理措施和补偿措施。工作危害分析实现了对工作场所和作业活动的全面覆盖。工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全面地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。（3）进行JHA应按照以下步骤实施：确定工作危害分析的生产场所和区域；对确定的生产场所和区域进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分；对每个工序进行工作内容分析；确定每进行一项工
10、作内容可能存在的危害类型；确认已采取的风险控制措施中还存在的缺陷和还未采取的控制措施，并提出相应的补偿措施；针对工作危害分析结果中属于重大风险的项目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企业的目标和管理方案，并加以实施，从而实现保障安全生产的目的。（4）进行JHA的工作要求 为确保工作危害分析的有效性，企业应成立专门的工作小组，对企业内各个生产单位的工作危害分析工作进行专业培训和指导。工作危害分析工作尽可能自下而上地开展，这样会更全面地识别出作业现场的工作危害，而不是靠工作小组独自地开展工作，这样容易在针对性和全面性方面发生偏差。企业应参照以下要求组织开展该项工作：组成企业的工作危害工作小组，并确
11、定小组组长；组织力量或聘请专家进行JHA方法的培训；工作小组进行任务分工。便于小组成员按照专业进行资料准备；工作小组应集中一段时间进行工作准备。包括有关安全法律法规、标准规范、事故案例等的资料收集和学习；工作表格等工具的准备等。为确保分析标准的一致性，小组可以选择一个典型的操作进行工作危害分析试点，全部成员参加，以便大家统一对分析标准的理解。企业规模较大时，应要求二级单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指导，以确保工作危害分析的应用效果。在进行工作危害分析时，成员之间应进行充分沟通，确保分析结果的客观性和可靠性。各级工作小组均应对工作危害分析结果进行确认，防止风险值出现偏差，并对风险控
12、制措施的策划进行确认。注：如果企业规模较小，人员的安全素质和企业的安全管理基础相对较弱的，开展工作危害分析可以由企业成立的工作小组负责完成。（5）工作危害分析表2.3 风险评价方法风险评价的方法简介风险评价的方法简介 安全检查表法安全检查表法 专家评议法专家评议法 危险指数法危险指数法 危险性预先分析方法危险性预先分析方法 故障假设分析方法故障假设分析方法 故障假设分析故障假设分析/检查表分析方法检查表分析方法 危险和可操作性研究危险和可操作性研究 故障类型和影响分析故障类型和影响分析 故障树分析故障树分析 事件树分析事件树分析 人员可靠性分析人员可靠性分析 作业条件危险性评价法（修正）作业条
13、件危险性评价法（修正）2.3.1 作业条件危险性评价法2.3.1.1方法介绍方法介绍 美国的KJ格雷厄姆(KenethJGraham)和GF金尼(GilbertFKinney)研究了人们在具有潜在危险环境中作业的危险性，提出了以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频暴露于危险环境的频率率(E)及危险严重程度危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式。D=L E C 根据实际经验他们给出了3 个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进
14、行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。2.3.2 作业风险分析法（TRA）作业风险分析方法，英国石油化工行业最先采用。就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险的数学表达式为：R=LS R代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。（1）R-风险评估表（2）R-风险值代表的风险级别及响应要求（3）L-取值
15、及其代表含义（4）S-取值及其代表含义2.4 风险分级风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级，根据不同等级采取不同的风险控制措施，实划分不同等级，根据不同等级采取不同的风险控制措施，实现最终降低风险的目的。现最终降低风险的目的。风险划分层级会因企业的认知结果差异而不同，一般会根据风风险划分层级会因企业的认知结果差异而不同，一般会根据风险评价方法划分为险评价方法划分为5个等级个等级，当然也可以划分为，当然也可以划分为3个等级个等级。等级等级划分标准划分标准应对措施应对措施备注备注一级一级 特别重大特别重大A多人伤亡
16、多人伤亡50万元及以上经济损万元及以上经济损失失立即停产、撤人，做立即停产、撤人，做好应急好应急公司公司二级二级重大重大B1人以上死亡人以上死亡10万元及以上经济损万元及以上经济损失失立即采取措施，做好立即采取措施，做好应急应急车间车间三级三级较大较大C重伤重伤1万元及以上经济损失万元及以上经济损失制定整改方案制定整改方案工段工段四级四级一般一般D一般伤害一般伤害5000元及以上经济损元及以上经济损失失下达整改指令下达整改指令班组班组五级五级轻微轻微E轻微伤害轻微伤害发生经济损失发生经济损失立即提醒、改进立即提醒、改进个人个人风险等级划分标准（企业）2.5 风险的控制 风险控制措施风险控制措施
17、 (1)工程控制（工程控制（Engineering controls）(2)管理（行政）控制（管理（行政）控制（Administrative controls）(3)个体防护控制个体防护控制（Personal protective equipment）(4)应急控制（应急控制（Emergency controls）2.5.1 工程控制工程控制（1）消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的 设计来实施；（2）密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域 隔开；（4）移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。2.5.2 管理（行政）控制（1）制定实
18、施作业程序、安全许可、安全操作规程等；）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；）警报和警示信号；（5）安全互助体系；）安全互助体系；（6）培训；）培训；（7）风险转移（共担）。）风险转移（共担）。2.5.3 个体防护（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制
19、措施不能消除或减弱危险有害因素）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。时，应考虑佩戴防护用品。2.5.4 应急控制（1）应急风险的控制属于）应急风险的控制属于“现实风险现实风险”控制，是风险控制中难控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于度最大的一类，关键原因在于“急急”，“急急”到无法进行充到无法进行充分的风险分析，分的风险分析，“急急
20、”到人容易判断和决策失误；到人容易判断和决策失误；（2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；件进行事前的分析和应急准备；（3）编制应急预案的目的重在）编制应急预案的目的重在“防防”。确认和提高应急事件所。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。重要的环节。3 隐患排查治理3.1 政府如何开展隐患排查治理？一般思路一般思路3.1.1 隐患排查与治理基础知识隐患排查与治理基础知识（通识）（通识）3.1.2 组建
21、安全专家组组建安全专家组（专业）（专业）3.1.3 制定隐患排查的标准制定隐患排查的标准（标准）（标准）3.1.4 分类分行业实施隐患排查分类分行业实施隐患排查（实施）（实施）3.1.5 统计与评估隐患排查结果统计与评估隐患排查结果（短板）（短板）3.1.6 研究制定相应政策与措施研究制定相应政策与措施（机制）（机制）3.2 隐患排查与治理工作步骤第四步：怎么办？第四步：怎么办？第三步：谁来查？第三步：谁来查？第二步：查什么？第二步：查什么？第一步：怎么查？第一步：怎么查？Add Your TextAdd Your TextAdd Your TextAdd Your TextHazardous
22、Situation物的不安全状态人的不安全行为安全体制与机制安全系统化管理危险征兆/错误安全评估与改进安全认知与理念危险征兆/错误环境不安全因素安全管理缺陷危险征兆/错误危险征兆/错误危险征兆/错误危险征兆/错危险征兆/错误危险征兆/错误Etc.etc.etc.3.3 隐患排查与治理内容3.4 3.4 企业事故隐患排查治理程序企业事故隐患排查治理程序综合性检查综合性检查应由相应级别的负责人组织应由相应级别的负责人组织以落实岗位安全责任制为重点，各专业以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。共同参与的全面安全检查。厂级厂级综合性综合性安全检查安全检查每季度不少于每季度不少于1次
23、，车间级次，车间级综综合性安全检查合性安全检查每月不少于每月不少于1次。次。专业检查专业检查分别由各专业部门的负责人分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对锅炉、组织本系统人员进行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查。专业检查每半年不少于每半年不少于1次。次。季节性检查季节性检查由各业务部门的负责人组织由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季本系统相关人员进行，是根据当地各
24、季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行行预防性季节检查。预防性季节检查。日常检查日常检查分岗位操作人员巡回检查和管分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行履行岗位安全生产责任制，进行交接班交接班检查和班中巡回检查检查和班中巡回检查，各级管理人员应，各级管理人员应在各自的业务范围内进行在各自的业务范围内进行日常检查。日常检查。节假日检查节假日检查主要是对节假日前安全、主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、
25、备用保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。设备、应急预案等方面进行的检查。安全检查形式和内容4 风险等级管控体系4.1 风险等级管控体系建设规范v1 范围范围 v2 规范性引用文件规范性引用文件v3 术语和定义术语和定义 v4 要求及要素要求及要素 v4.1 总体要求总体要求 v4.2 要素构成要素构成 v5 风险等级管控体风险等级管控体系系v5.1 危险源辨识危险源辨识v5.1.1 危险源辨识方危险源辨识方法法v5.1.2 危险源辨识步危险源辨识步骤骤v q5.2 风险评价q5.2.1 风险评价方法q5.2.2 风险分级q5.2.3 风险控制措施制定与实施 q5.3
26、危险源监测与风险等级管控q5.3.1 危险源检测方法与技术q5.3.2 风险等级管控 q5.3.3 风险预警与处置 q5.4 政府支持、督导与干预 q5.4.1 政府支持q5.4.2 政府督导q5.4.3 政府干预q6 应急应对q6.1 企业应急体系要求q6.2 企业应急资源配置q6.3 政府应急应对措施 q7 资源保障q7.1 企业资源保障q7.2 政府资源保障q8 安全审计q8.1 审计方法q8.2 审计实施q8.2 审计结果应用 4.2 风险等级管控v企业层面企业层面v（1）企业根据）企业根据风险等级管控体系建设规范，制定实施自身的风险管理体系，严格落实按照不同风险等级所确定的管控措施。
27、v（2）企业应对危险源识别过程发现的事故隐患，尤其是较大以上事故隐患，按照隐患排查治理体系要求，制定实施隐患治理方案。v（3）企业应当如实录入风险等级管控信息平台，并按照要）企业应当如实录入风险等级管控信息平台，并按照要求定期更新危险源辨识及风险评价信息。求定期更新危险源辨识及风险评价信息。5 隐患排查治理体系示例：企业隐患排查治理清单管理工作指导手册企业隐患排查治理清单管理工作指导手册v 1.公司隐患排查治理责任小组公司隐患排查治理责任小组v 2.公司隐患排查奖惩制度公司隐患排查奖惩制度v 3.公司安全生产隐患排查清单公司安全生产隐患排查清单v 4.各部门、车间安全生产隐患排查清单各部门、车
28、间安全生产隐患排查清单v 5.安全生产隐患排查记录表安全生产隐患排查记录表v 6.制作隐患排查治理公示牌制作隐患排查治理公示牌v 7.隐患排查治理学习培训记录隐患排查治理学习培训记录v 8.一般安全生产隐患登记及整改销号审批表一般安全生产隐患登记及整改销号审批表v 9.重大安全生产隐患登记及整改销号审批表重大安全生产隐患登记及整改销号审批表v 10.安全生产隐患汇总表安全生产隐患汇总表v 二、双体系建设的关键实践关于风险分级管控体系建设最终成果。关于风险分级管控体系建设最终成果。要求企业构建风险分级管控体系的真正目要求企业构建风险分级管控体系的真正目的是使企业步入的是使企业步入“基于风险基于风
29、险”的过程安全管理的过程安全管理模式。最终成果应当是编制模式。最终成果应当是编制企业危险源辨识企业危险源辨识与控制措施指导手册与控制措施指导手册，即自身的风险（数据），即自身的风险（数据）库。库。附件：附件：EXPERT样本样本001-企业危险源辨识与控企业危险源辨识与控制措施指导手册（风险库）制措施指导手册（风险库）v1、制定两体系建设组织机构成立文件及实施方案；（以正式文件发布）（链接）v2、风险分级管控制度；（内容要符合细则要求）（链接）v3、隐患排查治理制度：（内容要符合细则要求）（链接）v01-02：风险点名册填表说明：风险点名册填表说明v 该该“名册名册”的填写过程实质是企业对风险
30、点管控措施确的填写过程实质是企业对风险点管控措施确认和整改完善的过程，是有效防范事故发生的最基本要求，认和整改完善的过程，是有效防范事故发生的最基本要求，也是政府要把遏制重特大事故作为安全生产整体工作的也是政府要把遏制重特大事故作为安全生产整体工作的“牛牛鼻子鼻子”来抓的的关键发力点。来抓的的关键发力点。v 各企业应高度重视该项工作，要通过此次名册的建立与上各企业应高度重视该项工作，要通过此次名册的建立与上报契机作为对企业风险点的一次专业普查与管控措施确认，报契机作为对企业风险点的一次专业普查与管控措施确认，对确认过程中发现的隐患和问题应制定专项整改方案，按照对确认过程中发现的隐患和问题应制定
31、专项整改方案，按照隐患治理的隐患治理的“五定五定”要求，积极进行整改，防止事故发生。要求，积极进行整改，防止事故发生。v 为确保该为确保该“名册名册”填写质量，请各企业在认真阅读本说填写质量，请各企业在认真阅读本说明的基础上，积极组织专业力量，对风险点进行系统深入排明的基础上，积极组织专业力量，对风险点进行系统深入排查，并填写本查，并填写本“名册名册”。表一：表一：“生产经营单位基本信息生产经营单位基本信息”填写说明填写说明（1）“行业类别行业类别”。按照国民经济行业分类。按照国民经济行业分类（GB/T4754-2011）要求，）要求，“石油加工、炼焦和核燃料加工石油加工、炼焦和核燃料加工业业
32、”、“化学原料和化学制品制造业化学原料和化学制品制造业”、“医药制造业医药制造业”、“化学纤维制造业化学纤维制造业”、“橡胶和塑料制品业橡胶和塑料制品业”。（2）“生产经营活动类型生产经营活动类型”。按照。按照“生产生产”或或“生产储存生产储存”或或“仓储经营仓储经营”三种类型之一选择填写。三种类型之一选择填写。（3）“主要产品主要产品”和和“主要原料主要原料”。填写主要产品和主要原。填写主要产品和主要原料的化学名称，有产品和原料代号或简称的，可在化学名称和料的化学名称，有产品和原料代号或简称的，可在化学名称和主要原料后面加括号注明。主要原料后面加括号注明。表二表二：“生产经营单位安全生产风险
33、点登记表生产经营单位安全生产风险点登记表”填写说明填写说明（1）“风险点编号风险点编号”。是指企业为管理方便自行编制的风险是指企业为管理方便自行编制的风险点顺序号。如由公司点顺序号。如由公司“简称代码简称代码+顺序号顺序号”组成，或包含风险组成，或包含风险点所在位置等信息的、更为丰富的顺序号。如点所在位置等信息的、更为丰富的顺序号。如LQSH-001，即，即岚桥石化岚桥石化1号风险点；号风险点；LQSH-01-001，即岚桥石化一车间，即岚桥石化一车间1号号风险点。风险点。（2）“风险点名称风险点名称”。风险点是指伴随风险的部位、设施、风险点是指伴随风险的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作
34、业环境或空间。如原料罐区、液场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器等。等。但对生产工艺复杂、流程相对较长的生产装置应当按照生产工但对生产工艺复杂、流程相对较长的生产装置应当按照生产工序、工艺进行划分。以焦化厂为例：如果按照炼焦车间、化产序、工艺进行划分。以焦化厂为例：如果按照炼焦车间、化产车间笼统划分则过于粗放，应当按照每个工序的独立功能划分车间笼统划分则过于粗放，应当按照每个工序的独立功能划分则更易于管理和分工，比如按照：备煤车间、炼焦则更易于管理和分工，比如按照：备煤
35、车间、炼焦/熄焦、筛熄焦、筛焦、冷鼓、脱硫、蒸氨、脱苯等工艺或工序划分较为合理。焦、冷鼓、脱硫、蒸氨、脱苯等工艺或工序划分较为合理。（3）“风险点详细位置风险点详细位置”。应当具体表述风险点所在的位置。应当具体表述风险点所在的位置。如如PTA生产企业，把生产企业，把“PX原料储罐区原料储罐区”作为风险点，位置描述：作为风险点，位置描述：厂区东北角区域（北侧为厂区围墙、东侧为装卸栈桥、南侧为厂区东北角区域（北侧为厂区围墙、东侧为装卸栈桥、南侧为精对苯二甲酸装置、西侧为维修车间）。精对苯二甲酸装置、西侧为维修车间）。（4）“诱发事故类型诱发事故类型”。诱发事故类型应当包括两个部分：诱发事故类型应当
36、包括两个部分：一是典型事故类型，如罐区的典型事故类型为火灾、爆炸、中一是典型事故类型，如罐区的典型事故类型为火灾、爆炸、中毒窒息；二是一般事故类型，如罐区检维修过程的触电事故、毒窒息；二是一般事故类型，如罐区检维修过程的触电事故、高处坠落事故、物体打击事故、淹溺事故等。为确保该栏信息高处坠落事故、物体打击事故、淹溺事故等。为确保该栏信息的完整性，应对可能发生的事故类型识别充分。的完整性，应对可能发生的事故类型识别充分。（5）“伤亡伤亡/财产损失预测财产损失预测”。按照风险管理的按照风险管理的“保守决策保守决策”和和“事故不可能性定律事故不可能性定律”，预测风险损失时应当本着，预测风险损失时应当
37、本着“就高不就高不就低就低”的原则确定。填写本栏信息时，的原则确定。填写本栏信息时，应当力求客观。应当力求客观。（6）“风险等级风险等级”。考虑到普遍适用性，风险等级按照生考虑到普遍适用性，风险等级按照生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）规定号）规定的事故等级划分确定相应的风险等级。的事故等级划分确定相应的风险等级。“一般事故一般事故”对应四级对应四级风险、风险、“特别重大事故特别重大事故”对应一级风险。对应一级风险。（7）“风险管控责任部门风险管控责任部门”。按照风险分级管控的原则要求，按照风险分级管控的原则要求，管控层级分为：公司、车
38、间、班组、岗位四个等级，管控层级分为：公司、车间、班组、岗位四个等级，“责任部责任部门门”是指对应的公司级职能部门或车间或班组或是指对应的公司级职能部门或车间或班组或岗位。岗位。（8）“责任人责任人/手机号码手机号码”。为确保取得联系的可靠性，该栏为确保取得联系的可靠性，该栏信息增加责任人的座机电话联系方式。信息增加责任人的座机电话联系方式。（9）“采取管控措施情况采取管控措施情况”。该栏的填写要体现该栏的填写要体现“措施系统、措施系统、完整、可靠完整、可靠”。管控措施的填写要充分依据首批重点监管的。管控措施的填写要充分依据首批重点监管的危险化工工艺目录（安监总管三危险化工工艺目录（安监总管三
39、2009116号）、第二号）、第二批重点监管危险化工工艺目录（安监总管三批重点监管危险化工工艺目录（安监总管三20133号）号）要求的基础上，按照工程技术措施（如自动控制、监测监控、要求的基础上，按照工程技术措施（如自动控制、监测监控、工艺联锁、紧急切断等）、安全管理措施（如制度、规程、许工艺联锁、紧急切断等）、安全管理措施（如制度、规程、许可要求等）、个体防护措施以及应急处置措施的顺序要求逐一可要求等）、个体防护措施以及应急处置措施的顺序要求逐一填写。填写。（10）“存在隐患情况存在隐患情况”。该栏的填写按照该栏的填写按照“人的不安全因素人的不安全因素”（安全资格、安全意识、安全理念、安全知
40、识、安全经验等）、（安全资格、安全意识、安全理念、安全知识、安全经验等）、“物的不安全条件物的不安全条件”（硬件缺陷、联锁缺失、监测监控等等）、（硬件缺陷、联锁缺失、监测监控等等）、“作业环境的不安全状态作业环境的不安全状态”（高温、高湿、噪音、粉尘、有毒（高温、高湿、噪音、粉尘、有毒有害气体、振动、光照度等等）和有害气体、振动、光照度等等）和“管理缺陷管理缺陷”（制度、许可、（制度、许可、监护、培训等等）四个层面逐一排查。监护、培训等等）四个层面逐一排查。员工保命规则（背面）员工保命规则（背面）1.自觉学习岗位安全知识与技能；自觉学习岗位安全知识与技能；2.严格执行安全技术操作规程；严格执行
41、安全技术操作规程；3.开始工作前，按要求配备相应防护用品；开始工作前，按要求配备相应防护用品；4.进入有限空间之前，应获得批准；进入有限空间之前，应获得批准；5.临时用电作业必须获得许可并由专业人员完成停送电；临时用电作业必须获得许可并由专业人员完成停送电；6.高空作业时，必须采取可靠防护措施，谨防跌落；高空作业时，必须采取可靠防护措施，谨防跌落；7.悬空重物下或交叉作业区域，禁止通行；悬空重物下或交叉作业区域，禁止通行；8.工作工作/驾驶期间，禁止饮酒，禁止服用药物；驾驶期间，禁止饮酒，禁止服用药物；9.工余时间遵守交通规则；驾车时，禁止通电话，不得超速；工余时间遵守交通规则；驾车时，禁止通
42、电话，不得超速；10.自驾车辆时，系好安全带，禁止拨打电话和超速。自驾车辆时，系好安全带，禁止拨打电话和超速。排查风险点辨识危险源风险评价与分级制定实施风控措施全面系统辨识风险分级与管控排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或区域。编制风险点排查清单。按照人、物、环境和管理四个层面进行危险源辨识。编制危险源辨识清单。对危险源进行风险评价，确定重大风险。编制风险评价与分级管控信息表。按照技术、管理、防护和应急处置逻辑顺序制定实施完善的风险控制措施。编制本单位的风险库。04-2 风险分级管控过程隐患不治理的后果导致事故、受到处罚隐患治理原则企业主体责任、法律约束如何处置隐患隐患原因分析、分级治理谁来
43、查隐患由不同层级、不同专业开展怎么排查隐患编制隐患排查依据04-3 隐患排查治理的思维逻辑企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设明白纸v第一部分：企业推动过程明白纸第一部分：企业推动过程明白纸v第二部分：风险分级管控体系建设明白纸第二部分：风险分级管控体系建设明白纸v第三部分：隐患排查治理体系建设明白纸第三部分：隐患排查治理体系建设明白纸04-4 v第一部分：企业推动过程明白纸第一部分：企业推动过程明白纸v1、成立企业双体系推动工作领导小组、成立企业双体系推动工作领导小组v任何一项安全管理模式的提升，领导的任何一项安全管理模式的提升，领导的“重视重视”和和“重重实实”非常重要。要求领导小组至少
44、由分管安全副总担任，成非常重要。要求领导小组至少由分管安全副总担任，成员包括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领员包括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领导小组工作职责。导小组工作职责。v2、成立企业双体系创建工作小组、成立企业双体系创建工作小组v有专人学习研究并充分结合企业自身安全管理状况，才有专人学习研究并充分结合企业自身安全管理状况，才能制定实施针对性、可操作性强的实施指南。能制定实施针对性、可操作性强的实施指南。v小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防止小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防止流于形式。流于形式。v3、编制符合指南要求、满足公司实际运
45、行状况的、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的风险分风险分级管控实施指南级管控实施指南和和事故隐患排查治理指南事故隐患排查治理指南。v企业不要把这个指南与以前的好的做法割裂开来，更不企业不要把这个指南与以前的好的做法割裂开来，更不是有别于是有别于OHSAS18001和安全生产标准化中的两个要素的和安全生产标准化中的两个要素的再规范、再系统、再深化。再规范、再系统、再深化。v指南指南虽然规定了程序和要求，但对于虽然规定了程序和要求，但对于指南指南的落的落地靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务地靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务必将每个推进过程尽可能以表格的形式固
46、化下来，当然表格必将每个推进过程尽可能以表格的形式固化下来，当然表格的使用说明必须清楚。的使用说明必须清楚。v4、编制实施双体系推进工作实施方案、编制实施双体系推进工作实施方案v两个两个指南指南是企业自身的工作标准，严格讲属于是企业自身的工作标准，严格讲属于“操操作技术标准作技术标准”，规定的专业性的要求，因此，执行，规定的专业性的要求，因此，执行指南指南的工作实施方案很重要。的工作实施方案很重要。v方案中应明确工作目的、意义、进度要求、质量要求、方案中应明确工作目的、意义、进度要求、质量要求、考核要求等信息，确保该项工作开展扎实有效。考核要求等信息，确保该项工作开展扎实有效。v通过构建实施两
47、个通过构建实施两个指南指南，企业相当于对自身进行了，企业相当于对自身进行了一次全面的一次全面的“安全体检安全体检”，“健康的指标健康的指标”一目了然、一目了然、“病病情情”也会暴露展现。也会暴露展现。“对症下药对症下药”即满足即满足“治病治病”（整改隐（整改隐患）目的，更重要的是患）目的，更重要的是“防病防病”（纵深预防、关口前移）才（纵深预防、关口前移）才能求的安全生产的长治久安。能求的安全生产的长治久安。v5、典型分厂、车间先行示范，为其它车间提供观摩和成功、典型分厂、车间先行示范，为其它车间提供观摩和成功样本样本v为确保该项工作成效，尽管上面已经规定的很有可操作为确保该项工作成效，尽管上
48、面已经规定的很有可操作性。但究竟效果如何，需要工作小组选择典型车间，实地推性。但究竟效果如何，需要工作小组选择典型车间，实地推演两个体系的全过程，并将成果固化作为样本供全公司参照演两个体系的全过程，并将成果固化作为样本供全公司参照执行。执行。v6、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标v在上述五步完成后，全面展开该项工作，明确各单位进在上述五步完成后，全面展开该项工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考度和质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考核办法。核办法。v7、固化成果、健全档案；持续降低事故风险、固化成果、健
49、全档案；持续降低事故风险v鉴于该项工作不仅是企业主体责任，也是法规及政策要鉴于该项工作不仅是企业主体责任，也是法规及政策要求，企业应当将推行成果进行整理，建议编制求，企业应当将推行成果进行整理，建议编制双体系创建双体系创建工作总结报告工作总结报告，对自身的风险点及危险源的风险管控状况，对自身的风险点及危险源的风险管控状况进行总结和分析；对自身的事故隐患信息进行梳理、分类、进行总结和分析；对自身的事故隐患信息进行梳理、分类、分析，并制定好纠正与预防措施。分析，并制定好纠正与预防措施。v成果至少体现在以下几个方面：成果至少体现在以下几个方面：v（1）风险分级管控实施指南风险分级管控实施指南和和事故
50、隐患排查治理指事故隐患排查治理指南南v（2）双重体现创建工作实施方案双重体现创建工作实施方案v（3）危险源辨识清单）危险源辨识清单v（4）风险评价及控制措施信息汇总表）风险评价及控制措施信息汇总表v（5）事故隐患排查与治理信息汇总表）事故隐患排查与治理信息汇总表v第二部分：风险分级管控体系建设明白纸第二部分：风险分级管控体系建设明白纸v第一步：排查风险点第一步：排查风险点v风险点是指伴随风险的部位、设备、设施、场所、区域等的风险点是指伴随风险的部位、设备、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。物理实体、作业环境或空间。v风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化风险点亦称风险
