1、国际贸易理论与实务 安泰经济与管理学院 许源 适用专业：国际贸易（双学位）电子邮件： 课件邮箱：trade2011_，10101010有关说明1、教材/参考书：李左东 编著国际贸易理论、政策与实务，高等教育出版社，2006；海闻 P.林德特 王新奎著.国际贸易，上海人民出版社.2003年版.宫焕久 许源 主编 进出口业务教程，上海人民出版社，2011 新编进出口贸易实务教程吴百福主编 上海人民出版社，20112、考试方式及成绩构成 出勤20%作业/测验20%期末考试60%第一篇 国际贸易理论 第一章 导论 第一节 国际贸易学研究的主要内容一、国际贸易的含义 国际贸易：是指不同国家或地区之间的商
2、品和劳务交换活动。对外贸易：是指一国或地区同别国或地区之间进行的商品和劳务交换活动。二、国际贸易学的研究对象、任务与主要内容1、研究对象：国际贸易学是研究国际间商品和劳务交换活动规律的一门学科，它的研究对象是国际商品、劳务交换的理论、政策和实务。2、研究任务：要阐明国际贸易产生的原因、发展的条件、国际贸易利益与分配，从而揭示其特点和规律性。二、国际贸易学的研究对象、任务与主要内容3、主要内容：国际贸易理论 自由贸易理论 保护贸易理论 国际贸易政策与措施 国际贸易的重大现实问题 世界贸易组织、区域经济一体化、跨国公司等，他们对国际贸易的发展具有重大影响。第二节 国际贸易的基本概念及分类一、基本概
3、念 1、贸易额与贸易量 贸易额贸易值（value of trade）以货币表示的反映贸易规模的指标。可用本币、世界货币（通常用美元）表示。对外贸易额（value of foreign trade）：是一个国家在一定时期内（如一年、半年、一季度）进出口贸易额的总和。国际贸易额(value of international trade)：世界各国出口贸易额的总和。贸易量(trade quantity)用进出口商品的计量单位来表示的反映贸易规模的指标。剔除通货膨胀因素，用某年的不变价格为标准计算得到的贸易额来代替贸易量的近似值。进出口价格指数贸易值贸易量 一、基本概念一、基本概念一、基本概念一、基本
4、概念 贸易值进出口价格指数（）贸易量贸易量指数（）基期2010年900100900100计 算 期2011年1000108XY 根据以上资料：贸易量（）1000/108%=926贸易量指数（）102.89 （）一、基本概念一、基本概念商品价格和数量分别为基期和计算期的、为商品种类，其中，进出口贸易量指数，注：进出口价格指数110000101011100%100QPQpiQPQPQPQPiiiiiiii一、基本概念一、基本概念2、贸易差额（Balance of Trade）是指一国或地区在一定时期之内（一月、季度、一年）出口额与进口额的相差数。出口额大于进口额贸易顺差、出超、盈余；出口额小于进口
5、额贸易逆差、入超、赤字；出口额等于进口额贸易平衡一、基本概念一、基本概念3、净出口与净进口（Net Export and Net Import）一国在一定时期内（如一年）某商品的出口数量金额大于进口数量金额，其差额则称为净出口；反之，则为净进口。一、基本概念一、基本概念4、对外贸易条件（Term of Trade,TOT）是指一定时期内一国出口一单位商品能换回多少单位进口商品的比例，反映一国对外贸易的效益如何，通常用该时期出口价格指数与进口价格指数之比来表示。TOT1，贸易条件优越好转，出口越多，出口越有利；TOT=1，贸易条件不变；TOT1，贸易条件恶化，出口越多，交换越不利，甚至恶化到出口
6、增加而收入反而减少的地步，若出现这种现象，政府和企业应积极采取措施，调整进出口商品结构，以改变对外贸易的不利状况。一、基本概念一、基本概念5、对外贸易依存度、对外贸易依存度/对外贸易系数（对外贸易系数（Ratio of Dependence on Foreign Trade）是指一国在一定时期之内进出口商品总额在国内生产是指一国在一定时期之内进出口商品总额在国内生产总值（年代以前用）中所占的比重，公式总值（年代以前用）中所占的比重，公式为：为：对外贸易依存度（）对外贸易依存度（）出口贸易依存度（）出口贸易依存度（）进口贸易依存度（）进口贸易依存度（）一、基本概念6、国际贸易商品结构（Compo
7、sition of International Trade）是指各类商品（如初级产品、工业制成品等）在各国进出口贸易或世界贸易中所占的比重。为便于分析比较，世界各国大都以联合国国际贸易标准分类（Standard International Trade Classification）公布国际贸易和对外贸易商品结构。在标准分类中，目录编号采用五位数，一位数表示类，二位数表示章，三位数表示组，四位数表示分组，五位数表示项目。一、基本概念 SITC的分类标准如下：0：食品、供食用的活动物；1：饮料、烟草；2：非食用原料、生皮、生元皮、油籽类、橡胶（天然、合成）、木材、纸浆、纺织纤维、天然肥料、金属矿沙
8、；3：矿物燃料、润滑油及有关原料（煤、石油、天然气及其产品）；4：动植物油及油脂；5：化学制品；6：皮革、皮革制品、橡胶制品、木制品、纸、纸板、纸制品、纺纱的织物等制品、矿冶、金属制品；7：机械及运输设备；8：卫生、水运、供热、照明设备、家具及零件、旅行用品、服装及附件、鞋靴、仪器、器材、钟表；9：难以分类的其他商品。一、基本概念7、对外贸易与国际贸易地理方向 对外贸易地理方向（Direction of Foreign Trade）是指一国对外贸易值的地区分布和国别分布情况，又称对外贸易地区分布或贸易流向，通常以它们在该国进、出口总额或进出口总额中的比重来表示；国际贸易地理方向又称国际贸易地区
9、分布（International Trade by Region）是指国际贸易值的国别或洲别的组成情况，即各国进、出口额或进出口总额在世界进、出口总额或世界进出口贸易总额中的比重。二、国际贸易分类1、按商品流向 出口贸易(Export Trade)进口贸易（Import Trade）过境贸易（Transit Trade）复出口（Re-export Trade）复进口（Re-import Trade）2、按有无第三方参加 直接贸易（Direct Trade）间接贸易（Indirect Trade）转口贸易（Entrepot Trade）二、国际贸易分类3、以国境与关境的标准分 总贸易（Gener
10、al Trade）专门贸易（Special Trade）4、按商品形态分 有形贸易（Visible Trade）无形贸易（Invisible Trade）有形贸易与无形贸易的区别：有形贸易的进出口额表现在海关的贸易统计上，而无形贸易不表现在海关的贸易统计上，但两者都是国际收支的组成部分。二、国际贸易分类5、按清偿工具分 自由结汇贸易（Free-Liquidation Trade）/现汇贸易 易货贸易（Barter Trade）6、按货物运输方式分 陆路贸易、海运贸易、空运贸易、邮购贸易、多式联运贸易。第二章 自由贸易理论任何贸易理论均需解决这样的问题：国家间为什么要进行贸易？即国际贸易是否存在
11、经济/政治的合理性。怎样进行贸易才能使贸易各国获得最大的贸易利益。赞成自由贸易的经济学家对这两个问题进行了回答，构成了自由贸易理论的两个核心内容：贸易起因贸易起因/贸易基础、贸易所得。贸易基础、贸易所得。第一节 古典国际贸易学说 威廉配第李嘉图一、绝对利益学说 亚当斯密（AdamSmith,1723-1790），英国古典经济学家，国际贸易分工理论的创始人，生活在英国产业革命前夕工场手工业时期。格拉斯哥、牛津大学教授，1776年出版了代表作国民财富的性质及原因的研究，后称国富论，被誉为经济学的“圣经”，本人被誉为经济学界的“牛顿”。一、绝对利益学说1、主要观点（1）分工能够提高劳动生产率，增加社
12、会财富（2）分工的原则是绝对优势/绝对利益 亚当斯密认为：分工既然可以极大地提高劳动生产率，那么每个人都专门从事他最大优势的产品的生产，然后彼此交换，这对每个人都有利。一、绝对利益学说 亚当斯密指出，“如果一件东西在购买时所费的代价比在家里生产时所花费的小，就永远不会想要在家里生产，这是每一个精明的家长都知道的格言”。裁缝不必自己做鞋，而向鞋匠购买；鞋匠也不必自己缝衣服，而向裁缝买衣服。农民不想缝衣服，也不想制鞋，而宁愿雇佣不同的工匠去做。因为他们都知道如果把自己全部的劳动时间用于生产自己的优势产品，然后相互交换，那是有利的。在亚当斯密看来，适用于不同个人或家庭之间的分工原则，也适用于各国之间
13、，他指出：“在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，那么这种行为，对一个国家来说绝不是愚蠢的事情。如果外国能够比我们制造还便宜的商品供应我们，则我们应把我们的生产用于自己最有利的部门，用自己生产出来的物品的一部分向他们购买。”一、绝对利益学说 他进一步举例说明：在气候寒冷的苏格兰，人们可以利用温室生产出极好的葡萄，并酿造出与国外进口一样的葡萄酒。但其成本却是从外国购买的30倍。他认为，如果苏格兰真这么做那实在是荒谬愚蠢的行为。以上例子说明：如果一国某种商品的生产成本绝对的低于他国，那么生产这种商品的产业就是具有绝对优势的产业。各国应按照绝对成本差异进行国际分工，专门生产本国具有绝对优势的产品来进
14、行贸易。一、绝对利益学说（3）国际分工的基础是绝对成本差异 一国如果拥有自己的绝对成本优势，那么就可以按各自的优势进行分工和交换，大大地提高劳动生产率，贸易各国均有利。一、绝对利益学说 为了说明观点3，亚当斯密举例：单位商品的成本 单位：人/年 根据上表，很显然英国在生产毛呢上具有绝对成本优势，葡萄牙在生产酒上具有绝对优势，两国施行完全的国际分工，英国应生产毛呢，葡萄牙应集中力量生产酒，然后相互交换，大家都得到好处。毛呢酒分工前分工后节省英国10012022020020葡萄牙1108019016030一、绝对利益学说 总之，亚当斯密认为：生产成本绝对差异的存在是国际分工产生的基础和原因，按绝对
15、成本差异进行国际分工和国际贸易，将使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率，增大社会财富。一、绝对利益学说2、简评 亚当斯密的国际分工理论对社会经济现象的研究从流通领域转到生产领域，从而对国际贸易问题采取了新的观点，这与重商主义相比是一大进步；另外，他关于分工能够提高劳动生产率，参与国际分工，开展国际贸易对各国都有利的见解，虽然经历了200多年的历史，仍具有重大的现实意义。但是，亚当斯密的理论有其局限性，如果一个国家在商品生产方面相对于其它国家的同种商品都处于绝对劣势地位，那么这个国家又拿什么来同别国交换，该国还能不能从国际贸易中得到利益呢？二、比较利益论 李嘉图(D
16、avid Ricard,1772-1823)是著名的英国经济学家，是资产阶级古典经济学的完成者，他没有象他的先驱亚当斯密那样接受过高等教育，出身于交易所经济人家庭，14岁便作证券经济人，25岁成为百万富翁，因处女作黄金的价格一举成名，后当选为国会议员，李嘉图是第一位集经商、从政与治学经历为一身的经济学家，1817年出版了他的巨著政治经济学及赋税原理。二、比较利益论1、比较利益论的产生2、比较利益理论的前提条件 李嘉图在阐述比较利益理论时，为了突出比较成本的差异，对复杂的经济情况进行了简化：只考虑两个国家（英、葡），两种商品（葡萄酒、毛呢）坚持劳动价值论，以英、葡两国的真实劳动成本的差异建立比较
17、成本论，并假定所有劳动是同质的。(单位劳动价值相同)生产是在成本不变的情况下进行的，即单位产品生产成本不因产量的增加而变化。(否则,劳动生产率就变了)没有运输费用二、比较利益论 包括劳动在内的生产要素是充分就业的（否则,分工后产量扩大,就业增多,成本下降）,它们在国内完全流动，在国际间不能流动（保证交易对象是最终产品,而非生产要素）。生产要素市场和商品市场是完全竞争的市场（即从不占优势的行业自由进入具有优势的行业）收入分配不因分工和自由贸易而有变化（否则,影响社会分工）贸易是物品交换，而不是以货币为媒介。（否则,涉及到工资率）不存在技术进步和经济发展，国际经济是静态的，这是1和3的要求。二、比
18、较利益论3、比较利益论的主要内容两优取重，两劣取轻两优取重，两劣取轻 李嘉图在政治经济学及赋税原理的“论对外贸易”一章中举例，若两个人独能制造鞋和帽，其中一个人在两种职业上都比另一人强些，不过制帽只强20%，而制鞋则强33%，那么这个较强的人专门制鞋，而那个较差的人专门制帽，岂不是对双方都有利么？李嘉图由个人推及国家，认为国家间也应按“两优取重，两劣取轻”的比较优势原则进行分工。二、比较利益论为了说明这个理论，李嘉图沿用了斯密的例子，稍作修改：单位商品的劳动量（人/年）国别毛呢酒不分工分工节省英10012022020020葡908017016010二、比较利益论 从上表可以看出，葡无论生产毛呢
19、还是酒，其成本都低于英，即在毛呢和酒这两种上都占绝对优势，英似乎感到没有什么的东西可以卖给葡，葡觉得不必向英购买，按绝对利益学说，这两个国家似乎没有发生贸易的机会了，但是李指出，即使在这样的情况下，两国仍然存在着国际分工和贸易的基础。虽然葡无论生产毛呢还是酒的成本都低于英，具有明显的优势，但是葡生产酒的成本（英的66%）比生产毛呢的成本（英的90%）更低，这就是“优势中的优势”/“比较成本优势”；从英方面看，尽管无论是生产毛呢还是酒，英的生产成本都要高于葡，但是英生产毛呢的劣势比酒的劣势要小些，这就是“劣势中的优势”/“相对优势”，是故两国应在优势中择其最优，在劣势中避其最劣，葡应集中力量生产
20、酒，英应集中力量生产毛呢，然后相互交换，双方都到到利益。二、比较利益论4、贸易条件与贸易所得 为讨论方便，我们举另一例子：单位劳动量的商品 毛呢（单位/小时）酒（单位/小时）英国21葡萄牙46二、比较利益论互惠贸易条件为 4单位毛呢6单位酒b+d则进口国有净福利利益；若e b+d，则进口国因征税减少福利。三、关税的大国效应 整个世界的经济效率由于征税而受到什么样的影响？P D S S D PT a b c d PW f g h i j e PT Q（出口国）S1S2 D2D1 0 S1 S2 D2 D1 Q（进口国）出口国消费者剩余的增加部分为i+j两块面积，生产者剩余的减少部分则为f+g+h
21、+i+j,减去i+j,那么出口国的净损失为f+g+h。进口国为e-（b+d）；e与g抵消。这样，整个世界的损失为f+h+b+d。这是资源的低效率利用造成的。三、关税的大国效应 最优关税率 是指使进口国由于征税所获得的利益与贸易量减少所造成的福利损失之差达到最大的关税税率。大国提高关税率对福利的影响进口商品的外国供给进口商品的需求价格进口量 P Pptptdp/dtdpt/dttp价格为p时税率的微小变动引起的收益与损失m mmdp/dt=提高税率而增加的有出口商间接支付的关税收入tpdm/dt=提高税率进口量下降而减少的关税dm/dt提高税率而减少的消费者剩余 t*=是进口商品的供给价格弹性，
22、通常用Sm表示，所以t*=1/Smpdmmdpdppdmm/pdpmdm/1dtdmptdtdpm.*pdpmdm/dtdbddtde)(dtdmdtdpdtdmptdtdpmt21.*或简化为 最优关税率的选择原则是：从这一税率上的任何变化所引起的额外收益与额外损失正好相等，用公式表示为：三、关税的大国效应 最优关税率的经济学意义：最优关税率的确定完全取决于外国出口供给的价格弹性，即进口商品供给价格弹性。被征关税商品的供给弹性越大，最优关税率越低；反之，供给弹性越小，最优关关税率越高。贸易大国面临的供给曲线是有弹性但不是无限的，所以存在最优关税率；而小国的最优关税率为零，因为面临的供给弹性是
23、无穷大。四、关税的小国效应 贸易小国是指该国在国际市场上地位很弱小，它进口某种商品的价格是给定的，不能通过改变其进出口的数量来影响商品在世界市场的价格。小国的关税效应四、关税的小国效应 生产者剩余：增加a部分；消费者剩余：减少a+b+c+d部分；政府财政收入：增加c部分；整个国家：由于没有贸易条件得益，所以净损失b+d部分。对于一个小国来说，最优关税率是零，如下图：小国提高关税率对福利的影响作业 假设某小国葡萄酒市场上的供给曲线和需求曲线方程为：，其中，表示供给量（千克），表示需求量（千克），表示单位价格（元）1、若可以进行自由贸易（零关税），世界价格为50元/千克，那么该国将出口还是进口？贸
24、易对该国的社会福利（生产者剩余、消费者剩余、总剩余）有何影响？请计算并用图加以说明。2、由于受到国内产业工人的压力，该国政府对每千克葡萄酒征收20元的关税。在征收关税情况下，该国将进口或出口多少葡萄酒？政府的关税收入为多少？3、请用图说明第3问关税所引起的无谓损失（Dead-weight Loss）。请分析指出征收关税对福利的影响。pQPQds46002，sQdQP第五章 非关税壁垒 第一节 非关税壁垒的特点和种类 非关税壁垒（Non-Tariff Barriers,NTBs）是指除关税以外的一切限制进口措施，它和关税壁垒充当政府干预贸易的政策工具。一、非关税壁垒的特点 非关税壁垒比关税壁垒具
25、有更大的灵活性和针对性；非关税壁垒比关税壁垒更能达到限制进口的目的；非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性二、非关税壁垒的主要种类1、进口配额制（Import Quotas System）又称进口限额制，是一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口 绝对配额（Absolute Quotas）超过限额便不准进口。全球配额（Global Quotas；Unallocated Quotas）国别配额（Country Quotas）自主配额（Autonomous Quotas），又称单边配
26、额，由进口国家完全自主地、单方面强制规定一定时期内从某个国家/地区进口某种商品的配额；协议配额（Agreement Quotas），又称双边配额，是由进出口国家政府和民间团体之间协商确定的配额。关税配额（Tariff Quotas）配额以内的给予低税、减税、免税待遇；超过配额的则征收较高的关税/征收附加税/罚款。二、非关税壁垒的主要种类2、“自动”出口配额制（Voluntary Export Quotas）是指出口国家或地区在进口国或地区的要求和压力下，自动规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。3、进口许可证制（Import License S
27、ystem）是指一国政府规定某些商品的的进口必须申请许可证，否则一律不准进口的制度。按许可证与配额的关系可分为两种：有定额的进口许可证 无定额的进口许可证 按进口商品的许可程度分 公开一般许可证（Open General License）特种进口许可证（Specific license）二、非关税壁垒的主要种类4、外汇管制（Foreign Exchange Control）是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维护本国货币汇价的一种制度 数量性外汇管制 成本性外汇管制 混合性外汇管制5、进出口的国家垄断（State Monopoly ）又称国营贸易（State Tra
28、de）,是指在对外贸易中，对某些或全部商品的进、出口规定由国家机构直接经营，或者把某些商品的进口和出口的专营权给于某些垄断组织 农产品 武器 烟酒 尖端高科技产品（通讯卫星和宇航设备等）二、非关税壁垒的主要种类6、歧视性政府采购策略（Discriminatory Government Procurement Policy）是指国家通过法令，规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货的做法7、国内税（Internal Taxes）是指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所支付的捐税，一些国家常常采取国内税制度直接或间接地限制某些商品进口 8、最低限价和禁止进口 最低限价（Minimum
29、 Price）一国政府规定某种进口商品的最低限价，凡进口货价低于规定的最低限价则征收进口附加税/禁止进口以达到限制低价商品进口的目的 禁止进口（Prohibitive Import）当一些国家感到实行进口限制已不能走出经济与贸易困境时，往往颁布法令，公布禁止进口的货单禁止这些商品的进口 二、非关税壁垒的主要种类9、进口押金制（Advanced Deposit）又称进口存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。10、海关障碍海关故意制造障碍来限制商品进口。专断的海关估价 商品的独特分类 搞文牍主义 改变进口关道二、
30、非关税壁垒的主要种类11、技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade)是指为了限制进口所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定,这些标准和规定往往以维护生产、消费者安全和人民健康的理由而制定。技术标准 卫生检疫标准 商品包装和标签的规定 环境保护的规定 以环保为由，对某项产品征收进口附加税；限制、禁止进口某项产品；要求另一国实行进口国的国内加工和生产方法，否则采取贸易限制措施。第二节 非关税效应分析一、进口配额制1、对价格的影响 进口国国内价格上涨 出口国国内价格下跌2、对生产、消费和整个社会经济福利的影响 消费者剩余减少a+b+c+d+e,生
31、产者剩余增加a部分。与关税的不同就是图中c+d 的面积在征收关税时，它就是关税收入；在实现配额时，它就是一种租(金)。2、对生产、消费和整个社会经济福利的影响 如果政府免费发放许可证给进口商，则进口商就可以以Pw的价格在国际市场上购买进口产品，然后以Pq的价格在国内市场出售，获得全部c+d的租。从整体上说，进口国的利益变动与关税一样，只不过c+d部分由政府的关税收入变成了进口商所获得的利润。(净损失b+e)如果政府在进口商申请的基础上审批颁发进口许可证，由于申请过程中必然付出一定的代价，所以进口商最后获得的租等于c+d减去所付出的代价。从整体上说，整个社会的福利将少于关税的情况。(净损失大于b
32、+e)如果政府公开拍卖进口许可证，一部分乃至全部的租都可能为政府所得(即c+d部分由政府与进口商共享)，整个社会的福利与关税一样。(净损失b+e)二、“自动”出口配额制如果用同样数量的自愿出口限制来取代相应的配额，那么其对生产、消费和进口的影响与配额完全相同，消费者剩余和生产剩余的变动也完全一样，它们的区别在于租的获得者不一样。在自愿出口限制下，所有的租（c+d）都被出口厂商获得，因为进口国将权限交给了出口国，由出口国自行分配限额，相当于将进口许可证免费交给了出口国。进口国的净损失为b+c+d+e。二、“自动”出口配额制 外商厂商之所以会被说服自愿限制出口有以下原因：出口商能够获得c+d这部分
33、租。出口商觉得尽早参加自愿出口限制会使他们在进口国市场上处于一种受保护的地位，晚了可能就拿不到出口份额了。特别是在出口商品的竞争力减弱的情况下，也能够确保他们在进口国市场上的供给。进口国政府威胁使用其他限制的措施来使进口削减到同样的水平，这时出口商就得不到那些租了。自动限制出口使进口国付出巨大的代价，为什么进口国愿意采用？既避免了直接违反WTO规则，又避免其他国家的报复。作业 甲国对包括钢铁、汽车及纺织品在内的许多产品实行配额。据估算通过拍卖配额权，甲国年至少获得100万美元的财政收入。假定甲国的服装市场在无贸易条件下，国内的服装均衡价格为8美元/单位，交易数量为200单位。而服装的世界市场价
34、格为4美元/单位。在自由贸易条件下，甲国的服装价格降至4美元，国内生产者只供给100单位，需进口200单位才能满足国内需求。现假定甲国政府的服装配额为100单位，并将配额按一年的进口量分配给出口国。请图示对甲国的服装配额进行分析（假设服装市场供求函数为线性）：1、甲国的服装交易量和价格是多少？2、配额导致的效率是损失多少？3、拍卖配额权会带来什么影响？第六章 鼓励出口和出口管制的措施第一节 鼓励出口的措施一、出口信贷（Export Credit）一个国家为了鼓励商品出口，增强商品的竞争能力，通过银行对本国的出口厂商、外国进口商或进口方银行提供利率较低的贷款，以解决本国出口厂商资金周转困难或买方
35、付款的需要。出口信贷主要用于金额较大，期限较长的成套设备，运输工具等产品的交易。种类 卖方信贷（Suppliers Credit）买方信贷（Buyers Credit）买方信贷流行原因：使用买方信贷对卖方来说能即期收汇，减少了风险；对于进口厂商来说，对货价以外的费用比较清楚，便于出口厂商讨价还价。一、出口信贷 种类：短期信贷（一般指180天以内，主要用于原料、消费品及小型机器设备的出口）；中期信贷（为期1-5年，用于中型机器设备的出口）；长期信贷（通常5-10年，甚至更长时期，用于重型机器、成套设备的出口）。二、出口信贷国家担保制 出口信贷国家担保制（Export Credit Guarant
36、ee System）是指国家为了扩大出口，对于本国出口商或银行向外国进口商或国家银行提供的贷款，由国家设立专门机构出面担保。外国债务人如因破产等原因拒绝付款时，国家有关的担保机构即按承保的数额给予补偿。担保的项目 通常是保险公司不承保的出口风险的项目 担保金额 政治风险：该风险的承保金额一般为合同金额的85%95%经济风险：一般为合同金额的70%80%二、出口信贷国家担保制 担保对象 对出口厂商的担保 对银行的直接担保 担保期限与费用 短期信贷担保为6个月左右 中长期信贷一般采用逐笔审批的特殊担保方式，时间215年不等，承保时间从出口合同成立日/货物装运日到最后一笔款项付清为止。担保的费用因担
37、保项目、金额大小、期限长短、输出国家的不同而不同，一般不高，以免加重出口商的负担。因此，往往会因保险费收入总额不抵偿付总额而发生亏损，所以对出口信贷担保只能由国家政府来经营和承担责任。三、出口补贴出口补贴（Export Subsidies）/出口津贴 是一国政府或同行公公为了降低出口商品的价格，加强本国或本行业产品在国外市场上的竞争能力，在出口某种商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇。方式：直接补贴 间接补贴 经济效应（小国情形）一般说来，出口补贴的结果会使工业生产增加，出口量增加，国内价格上涨,国内消费减少。三、出口补贴 消费者剩余减少a+b 生产者剩余增加a+b+c（其中a+b为
38、消费者的损失，c为政府补贴部分）政府的出口补贴为b+c+d 整个出口国的损失为b+d（其中，b、d分别为消费扭曲和生产扭曲）三、出口补贴 出口国的损失为进口国所得：如果进口国不对出口国的补贴行为征收诸如反补贴税之类的报复，那么该损失为进口国的消费者所得；如果进口国对出口国征收反补贴税来抵消补贴，那么出口国的补贴就会转化为进口国的财政收入。无论怎样，一国为促进出口而支付的财政补贴都会转化为进口国的收入，从这个意义上说，出口补贴无疑恶化了出口国的贸易条件。三、出口补贴 经济效应（大国情形）出口大国增加出口会使国际市场价格下跌；整个出口国的损失却比小国大：消费者剩余减少a+b，生产者剩余增加a+b+
39、c，政府补贴b+c+d+e+f+g+h+i（出口厂商只得到c，比小国时少得多）；出口国损失b+d+e+f+g+h+i（比小国多了g部分）。因此，在出口已占世界市场很大份额时，还使用补贴来刺激出口未必是明智之举。四、商品倾销（Dumping）是一种价格歧视，即出口厂商在垄断国内市场的条件下，以低于国内市场的价格，甚至低于成本的价格，向国外市场抛售商品，打击竞争者，以占领国外市场。倾销种类：偶然性倾销（Sporadic Dumping）销售旺季已过或公司改营其他业务，商品积压，需要清理 间歇性/掠夺性倾销（Intermittent or Predatory Dumping）以低于国内价格甚至低于成
40、本的价格在国外市场上抛售商品，垄断市场后再提高价格，其目的是打击竞争对手/开拓新市场 长期性倾销（Long-run Dumping）长期以低于国内价格，在国外市场出售商品。倾销者往往采用规模经济来降低成本（价格一般高于边际成本）四、商品倾销 长期性倾销有一定条件限制：出口厂商在本国市场上有一定的垄断力量，很大程度上可以决定价格的形成。倾销的商品不应再进口，即不存在倒卖的可能性。两国的需求价格弹性不同：国外市场的需求价格弹性要比国内市场的需求价格弹性大。这样，出口厂商就可在国外低价倾销，在国内市场上索取高价，而使利润最大化。为分析方便，假定企业的边际成本为常数。最佳分配方案的条件为：MRh=MR
41、f。企业决定其总产量的条件为边际收益等于边际成本，即MRh=MRf=MC。五、外汇倾销（Exchange Dumping）涵义 是出口企业利用本国货币对外贬值的机会，争夺国外市场的特殊手段。一国货币对外贬值，其商品以货币表示的价格降低，其结果提高了该国商品的出口竞争能力，从而扩大了出口。外汇倾销的条件 货币贬值的程度大于国内物价上涨的程度。1：￥8时，￥80的商品对外标价10；1：￥10时，￥80的商品对外标价8，但此时如国内通货膨胀，￥100才相当于1：￥8时的￥80，这件￥80的商品对外标价还得10。其他国家不同时实行同等程度的货币贬值和采取其他报复性措施。第二节 促进对外贸易发展的经济特
42、区措施一、自由港/自由贸易区（Free Port/Free Trade Zone）二、保税区（Bonded Area）/保税仓库区三、出口加工区（Export Processing Zone）四、多种经营的经济特区五、自由边境区（Free Perimeter）六、过 境 区（Transit Zone）第三节 出口管制措施 出口管制/出口控制（Export Control），是指出口国政府通过各种经济和行政措施，对本国出口贸易实行管制行为的总称。出口管制的商品 战略物资和先进技术资料 国内的紧缺物资，即国内生产所需的原材料、半成品及国内市场供应不足的某些必需品 实行自动出口限制的商品 有计划生产
43、和统一对外出口或出口国垄断的商品 为实行经济制裁而对某国/地区限制、禁止出口的商品 历史文物、艺术珍品、贵重金属等特殊商品 第三节 出口管制措施 出口管制的形式 单边出口管制 即一国根据本国的需要和外交的考虑，制定本国的出口管制法，设立专门的执行机构对某些商品实行出口管制。单边管制完全由一国自主决定，不对其他国家承担义务和责任。多边出口管制 是指几个国家的政府，通过一定的方式建立国际性的多边出口管制机构，商讨和编制多边出口管制货单和出口管制国别，规定出口管制的办法等，以协调彼此的出口管制政策和措施，达到共同的政治和经济目的。如“巴统”，就是一个典型的多边出口管制机构。第三节 出口管制措施 出口
44、管制的程序 一般而言，西方各国出口管制的程序是：有关机构根据出口管制的有关法案制定出口管制货单和输往国别分组管制表，然后申领出口许可证，办理出口申报手续。以美国为例：制定出口管制单和输往国别分组管制表 在管制货单中列有各种需要管制的商品名称、商品分类号、商品单位及其所需的出口许可证类别等；在输往国别分组管制表中将有关输往国别/地区分成Z、S、Y、P、W、Q、T、V八个组，实行从严到宽不同程度的管制 申请出口许可证 一般许可证（General License）特种许可证（Validated License）第七章 地区经济一体化 1949年：初前苏联和东欧各国首先组成“经济互助委员会”；1958
45、年：西欧各国组成了“欧洲经济共同体”“欧盟”的前身；1960年：英、瑞典、挪威、丹麦、瑞士、葡萄牙、奥地利7国组成 “欧洲自由贸易联盟”；1960年：美洲组成了“拉丁美洲自由贸易协会”，90年代又形成“北美自由贸易区”；1964年：非洲成立了“中非关税和经济同盟”；1967年：非洲成立了“东非经济共同体”；1967年：亚洲成立第一个区域性一体化集团“东南亚国家联盟”，80年代末90年代初又成立了“亚太经济合作组织”；1992年：伊朗、巴基斯坦、土耳其与前苏联的5个亚洲共和国组成了“经济合作组织”。第一节 地区经济一体化概述一、经济一体化概念 于光远主编经济大辞典认为：通常是指国家之间的经济一体
46、化，即两个以上的国家在社会再生产的某些领域内实行不同程度的经济联合和共同的经济调节，向构成一体的方向发展。一般根据国家间的协定建立，有共同的超国家机构和共同的行为准则，有较为具体的共同目标二、经济一体化的形式 优惠贸易安排 在优惠贸易安排的成员国间，通过协定或其他形式，对全部或部分商品规定特别的关税优惠。二、经济一体化的形式 自由贸易区 指签定有自由贸易协定的国家组成的贸易区，在成员国间废除关税与数量限制，使区域内成员国间的商品可以完全自由流动，但每个成员国仍保持自己对非成员国的贸易壁垒。关税同盟 两个或两个以上国家完全取消关税或其他壁垒，并对非同盟国家实行统一的关税率而缔结的同盟。共同市场
47、是成员国内完全取消关税和数量限制，并对非成员国实行统一的关税外，共同市场成员国之间的生产要素也可以自由移动。二、经济一体化的形式 经济同盟 是成员国间不但商品与生产要素可以完全自由移动，建立共同的对外关税，而且要求成员国制定和执行某些共同经济政策和社会政策，逐步废除政策方面的差异，使一体化的程度从商品交换扩展到生产、分配及整个国民经济，形成一个庞大的经济实体。完全经济一体化 在此阶段，区域内各国在经济、金融、财政等政策上完全统一，在各成员国完全取消商品、资金、劳动力、服务等自由流通的各种障碍，实行统一的货币。第二节 关税同盟理论 系统提出关税同盟理论的是美国经济学家范纳(Viner)和李普西(
48、Lipsey)一、关税同盟的静态效果1.贸易创造(Trade Creation)李普西关税同盟理论的综合考察的例子：A国 B国 35元 26元 教材上与C国结盟导致 关税100%贸易创造；与B结盟导致 C国 贸易转移 20元一、关税同盟的静态效果 贸易创造是指由于关税同盟内实行自由贸易后，一国内成本高的产品为成员国成本低的产品所代替，从成员国进口增加，新的贸易得以“创造”。效果：通过专业化分工，使消费支出减少，社会福利水平提高 提高效率，节省资源。从A国看，以扩大的贸易取代了本国的低效率生产；对B国，可获得规模经济效益；从同盟国整体看，生产从高成本的地方转向低成本的地方，改善了对资源的利用。一
49、、关税同盟的静态效果2、贸易转移（Trade Diversion）是指由原来向同盟以外国家的低价（成本）购买转而向同盟国内伙伴国的高价（成本）购买。A国国 B国国 3535元元 2626元元 30%30%以上税率以上税率 C国国 2020元元一、关税同盟的静态效果 其效果是：单就贸易转移本身来考察，给A国带来物质福利的损失，对C国来说，则是失去了A国的市场。效果是进口成本增加，消费支出扩大，同盟国的社会福利水平下降。从整个世界看，由于这种转移有利于低效率生产，使国际资源配置恶化，使整个世界的福利水平降低。一、关税同盟的静态效果 贸易创造和贸易转移对经济福利影响的大小，又取决于进口需求弹性和成员
50、国与非成员国之间的成本差异。进口需求弹性大，与成员国的成本差异越大，创造就越大，关税同盟带来的收益就越大；进口需求弹性小，与非成员国的成本差异越大，关税同盟带来的损失就越大。此外，静态效果还有贸易扩大效果，减少行政费用支出，减少走私，增强集体谈判力量等。二、关税同盟的动态效果1、市场竞争加剧，资源配置更加优化2、可以获得规模经济效益3、刺激投资 关税同盟建立后，竞争加剧，为提高竞争力，成员国原有的厂商会增加投资，以改进产品品质，降低生产成本。关税同盟建立后，对非成员国，为了突破同盟国的关税壁垒，会到同盟国内设立避税工厂，从而增加了投资。成员国市场变成统一的大市场，需求增加，使企业投资增加。促进
