1、批评与转变时期的西方行政学说第三章 切斯特切斯特巴纳德巴纳德(Chester I.Barnard(Chester I.Barnard，188618861961)1961)的行政组织理论或管理理论往往被人们贴上的行政组织理论或管理理论往往被人们贴上“社会系统学派社会系统学派”的标签，他在组织理论研究领域，的标签，他在组织理论研究领域，最早率先用系统观表述组织并建立了一套影响深远最早率先用系统观表述组织并建立了一套影响深远的理论体系，是西方现代管理理论中社会系统学派的理论体系，是西方现代管理理论中社会系统学派的创始人。的创始人。18861886年年,出生于美国马萨诸塞州的一个平民家庭。出生于美国马
2、萨诸塞州的一个平民家庭。18911891年，巴纳德五岁，母亲因病去世。年，巴纳德五岁，母亲因病去世。19041904年，进入蒙特赫蒙学校学习。年，进入蒙特赫蒙学校学习。1906190619091909年，在哈佛大学读完了全部经济学课程，因缺少年，在哈佛大学读完了全部经济学课程，因缺少自然科学学分而未获得学位。自然科学学分而未获得学位。1909190919481948年，在美国电话电报公司（年，在美国电话电报公司（AT&TAT&T）工作。）工作。19091909年，进入年，进入AT&TAT&T统计部工作，专门研究欧洲国家中电话电报的收费统计部工作，专门研究欧洲国家中电话电报的收费问题，很快就成为
3、这一方面的专家。问题，很快就成为这一方面的专家。19151915年，被晋升为年，被晋升为AT&TAT&T商业工程师。商业工程师。19221922年，担任年，担任AT&TAT&T所属宾西法尼亚贝尔电话公司副总裁助理。所属宾西法尼亚贝尔电话公司副总裁助理。19261926年，担任宾西法尼亚贝尔电话公司总裁。年，担任宾西法尼亚贝尔电话公司总裁。19271927年，担任新泽西贝尔电话公司总裁，在这个职位上长达年，担任新泽西贝尔电话公司总裁，在这个职位上长达2020年，年，直到退休。直到退休。19421942年，创立联合服务组织年，创立联合服务组织(USO)(USO)，并出任总裁。，并出任总裁。1948
4、194819521952年，担任洛克菲勒基金会董事长。年，担任洛克菲勒基金会董事长。1952195219541954年，担任美国的国家科学基金会主席。年，担任美国的国家科学基金会主席。19611961年，巴纳德去世。年，巴纳德去世。作为积极的社会活动家，巴纳德还担任过一些行作为积极的社会活动家，巴纳德还担任过一些行政组织部门的工作：政组织部门的工作：曾帮助制订过美国原子能委员会的政策；曾帮助制订过美国原子能委员会的政策；在新泽西紧急救济局、新泽西感化院、新泽西巴在新泽西紧急救济局、新泽西感化院、新泽西巴赫会社赫会社(担任主席担任主席)等工作过。等工作过。重要的著作：重要的著作：经理人员的职能经
5、理人员的职能 19381938年出版，是他最有名的作品，被誉为美国现代年出版，是他最有名的作品，被誉为美国现代管理科学的经典性著作。管理科学的经典性著作。组织与管理组织与管理 19481948年出版，另一部重要著作。年出版，另一部重要著作。切斯特切斯特巴纳德巴纳德切斯特切斯特巴纳德巴纳德切斯特切斯特巴纳德巴纳德 研究管理必须从研究组织开始。研究管理必须从研究组织开始。泰罗、法约尔、古立克、厄威克，其组织理论，泰罗、法约尔、古立克、厄威克，其组织理论，偏重于专业分工和结构效率，对组织中的人员没偏重于专业分工和结构效率，对组织中的人员没有足够的重视有足够的重视;韦伯对组织中的权威的类型学分析，过于
6、偏重韦伯对组织中的权威的类型学分析，过于偏重工具理性，使人成为组织的构件工具理性，使人成为组织的构件;梅尧主持的霍桑实验，沉迷于人际之间的社会梅尧主持的霍桑实验，沉迷于人际之间的社会关系和心理感受，把正式组织搁置到一边。关系和心理感受，把正式组织搁置到一边。这种组织理论的缺陷，直到巴纳德手里，这种组织理论的缺陷，直到巴纳德手里，才有了根本性的改观。才有了根本性的改观。主要内容：主要内容：所谓组织，就是有意识地协调两个所谓组织，就是有意识地协调两个以上的人的活动或力量的一个体系。以上的人的活动或力量的一个体系。巴纳德巴纳德 这个定义适用于军事的、宗教的、学术的、这个定义适用于军事的、宗教的、学术
7、的、企业的等各种类型组织。企业的等各种类型组织。传统组织理论对组织的认识：传统组织理论对组织的认识：一、组织是由物质和人组成的；一、组织是由物质和人组成的；二、组织是由管理人员、职工所组成的集团。二、组织是由管理人员、职工所组成的集团。巴纳德对组织本质的揭示巴纳德对组织本质的揭示将物质、技术系将物质、技术系统从组织概念中统从组织概念中排除出去排除出去组组织只是与人有关织只是与人有关把社会因素排除把社会因素排除在外在外远为重远为重要的是特定的契要的是特定的契约关系约关系摒弃将组织仅仅摒弃将组织仅仅看成是人的集团看成是人的集团的看法的看法个人个人是站在多数组织是站在多数组织的联结点上的联结点上 所
8、谓组织，就是有意识地协调两个以上的人的活所谓组织，就是有意识地协调两个以上的人的活动或力量的一个体系。动或力量的一个体系。“组织组织”具有以下基本特征：具有以下基本特征：1、组织是由人的行为关系所构成的系统。、组织是由人的行为关系所构成的系统。2、组织是一个系统，即按照一定的方法进行调整的、组织是一个系统，即按照一定的方法进行调整的各种活动与行为的相互关系。各种活动与行为的相互关系。3、组织是一个动态和发展的整体。、组织是一个动态和发展的整体。物质手段系统仅仅是组织的外在方面，人的行为物质手段系统仅仅是组织的外在方面，人的行为才是组织的实质，才是组织的实质，“我们称之为我们称之为组织组织的体系
9、的体系是由人的行为构成的体系是由人的行为构成的体系”。一个体系就是一个必须作为整体来看待的事物，因为其中的每一一个体系就是一个必须作为整体来看待的事物，因为其中的每一部分都以某种重要方式同体系所包含的其他部分关联着，如果一部分都以某种重要方式同体系所包含的其他部分关联着，如果一个部分同另一个部分或所有其他部分的关系有了变化，体系就会个部分同另一个部分或所有其他部分的关系有了变化，体系就会发生变化。发生变化。4、组织是协作系统的一、组织是协作系统的一个组成部分，并构成协个组成部分，并构成协作系统的核心。作系统的核心。协作系统是由组织子系统、协作系统是由组织子系统、物质子系统、人员子系统和物质子系
10、统、人员子系统和社会子系统所构成的，组织社会子系统所构成的，组织是其中的一个组成部分，但是其中的一个组成部分，但起着核心的作用；起着核心的作用；组织从协作的目的出发，给组织从协作的目的出发，给其他各个系统以价值，并通其他各个系统以价值，并通过组织的活动，对它们进行过组织的活动，对它们进行管理。管理。5、组织工作决不仅仅限于通常所谓、组织工作决不仅仅限于通常所谓“组织内部组织内部”，对于一个组织来说，其对于一个组织来说，其“内部内部”协作关系和协作关系和“外部外部”协作关系同等重要。协作关系同等重要。管理者不仅要注意内部问题，而且也要注意外部管理者不仅要注意内部问题，而且也要注意外部问题，维持和
11、加强种种协作关系是组织工作的核心之问题，维持和加强种种协作关系是组织工作的核心之一。一。政府部门或单位，其成员除了本部门和单位的官员政府部门或单位，其成员除了本部门和单位的官员和工作人员之外，还应该包括上级行政长官和受该部和工作人员之外，还应该包括上级行政长官和受该部门管辖的所有的人。门管辖的所有的人。因此，组织工作中的内部协作与外部协作同等重要，因此，组织工作中的内部协作与外部协作同等重要，管理者必须综合考虑外部与内部问题，处理好内内外管理者必须综合考虑外部与内部问题，处理好内内外外的各种关系。外的各种关系。组织分解为三个基本因素，即组织分解为三个基本因素，即协作的意协作的意愿、共同的目标和
12、信息交流愿、共同的目标和信息交流。这些要素是组织初成立的必要条件和充这些要素是组织初成立的必要条件和充分条件，并且在所有的这类组织中都存在着，分条件，并且在所有的这类组织中都存在着，组织的产生和存在只有通过这三个要素的结组织的产生和存在只有通过这三个要素的结合才能实现。合才能实现。进行协作是否比独立行动对个人更为有利；进行协作是否比独立行动对个人更为有利；如果更为有利，那么目前的协作机会比其他协作机会所提如果更为有利，那么目前的协作机会比其他协作机会所提供的利益是更大还是更小。供的利益是更大还是更小。从个人的观点，协作意愿是个人愿望同厌恶的综合结果；从个人的观点，协作意愿是个人愿望同厌恶的综合
13、结果；从组织的观点，协作意愿是所提供的客观诱因同所承受的从组织的观点，协作意愿是所提供的客观诱因同所承受的负担的综合结果。负担的综合结果。协作意愿是组织的必要条件，用来培养协作意愿的不是靠协作意愿是组织的必要条件，用来培养协作意愿的不是靠强制，而是通过思想上的反复灌输，即号召忠诚、团结精神和强制，而是通过思想上的反复灌输，即号召忠诚、团结精神和对组织目标的信仰等。对组织目标的信仰等。协作的意愿协作的意愿。“自我克制，对自己个人行动控制权的放弃，个人行为自我克制，对自己个人行动控制权的放弃，个人行为的非个人化的非个人化”。共同的目的共同的目的。共同的目的对组织的形成及其结构起着决定性共同的目的对
14、组织的形成及其结构起着决定性的作用。的作用。组织成员协作意愿的强弱在很大程度上取决于组织成员协作意愿的强弱在很大程度上取决于组织成员接受和理解组织目标的程度，如果一个目组织成员接受和理解组织目标的程度，如果一个目的不被将要参加组织的人们所接受，是不会激起协的不被将要参加组织的人们所接受，是不会激起协作行为的。作行为的。因此，目的的被接受同协作意愿是同时发生的。因此，目的的被接受同协作意愿是同时发生的。协作的方面协作的方面 对共同的目的的理解：对共同的目的的理解：主观的方面主观的方面组织成员脱离了个人立场而站组织成员脱离了个人立场而站在组织整体利益的基础上客观在组织整体利益的基础上客观地理解组织
15、的共同目标地理解组织的共同目标站在个人立场上主观地理解组站在个人立场上主观地理解组织的共同目标织的共同目标 组织中管理人员的重要任务是克服对组织组织中管理人员的重要任务是克服对组织的共同目的的协作方面与主观方面的矛盾，也的共同目的的协作方面与主观方面的矛盾，也就是协调好组织目的与个人动机之间的关系。就是协调好组织目的与个人动机之间的关系。信息的交流信息的交流。“实现共同目的的可能性和存在着愿意为这个实现共同目的的可能性和存在着愿意为这个共同目的作贡献的人们，是协作努力的两极，使这共同目的作贡献的人们，是协作努力的两极，使这些可能性成为动态过程的是信息交流些可能性成为动态过程的是信息交流”。所谓
16、的信息，就是指向个人传递的情报、建议、指示、所谓的信息，就是指向个人传递的情报、建议、指示、命令等；命令等；信息交流，是指这些信息的传递。信息交流，是指这些信息的传递。信息交流是任何一个组织的重要方面，组织的一切活动信息交流是任何一个组织的重要方面，组织的一切活动要以信息交流为基础，信息交流使组织采用某种形式获得要以信息交流为基础，信息交流使组织采用某种形式获得内部的经济性，信息交流在组织中占着中心的地位，组织内部的经济性，信息交流在组织中占着中心的地位，组织的结构、广度和范围几乎全由信息交流所决定，组织内许的结构、广度和范围几乎全由信息交流所决定，组织内许多专门化的形成和维持主要都是由于信息
17、交流的需要。多专门化的形成和维持主要都是由于信息交流的需要。1 1、非正式组织的概念、非正式组织的概念 “非正式组织就是指人的接触、相互作用和聚集非正式组织就是指人的接触、相互作用和聚集的总和。的总和。”非正式组织是不确定的和没有固定结构的，没有确非正式组织是不确定的和没有固定结构的，没有确定的分支机构，可以把它看作是一种没有固定形态的、定的分支机构，可以把它看作是一种没有固定形态的、密度经常变化的集合体；非正式组织没有共同的组织目密度经常变化的集合体；非正式组织没有共同的组织目的，也没有明确的组织结构关系，它们是通过人们的接的，也没有明确的组织结构关系，它们是通过人们的接触和联系，伴随着一定
18、的态度和习惯而形成的。触和联系，伴随着一定的态度和习惯而形成的。2 2、非正式组织的后果、非正式组织的后果 a a 非正式组织的最普遍的直接后果是形成了一些风俗、道德非正式组织的最普遍的直接后果是形成了一些风俗、道德观念、民俗、习俗、社会规范和理想。观念、民俗、习俗、社会规范和理想。b b 非正式组织的联系是正式组织形成以前所必需的一个条件。非正式组织的联系是正式组织形成以前所必需的一个条件。“要使得共同目的能够被接受、信息交流成为可能、协作意愿的精要使得共同目的能够被接受、信息交流成为可能、协作意愿的精神状态得以达到，都必须有一个事前的接触和预备性的相互作用过神状态得以达到，都必须有一个事前
19、的接触和预备性的相互作用过程，当正式组织是自发地形成的时候，这点表现得特别清楚。程，当正式组织是自发地形成的时候，这点表现得特别清楚。”“非正式社会的态度、习俗、风俗影响着正式组织，并且部分非正式社会的态度、习俗、风俗影响着正式组织，并且部分地通过正式组织而表现出来。他们是同一现象的相互依存的两个方地通过正式组织而表现出来。他们是同一现象的相互依存的两个方面面社会由正式组织所构成，而正式组织则由于非正式组织而具社会由正式组织所构成，而正式组织则由于非正式组织而具有活力并受其调节。要强调的是，两者缺一不可。其中一个失败了，有活力并受其调节。要强调的是，两者缺一不可。其中一个失败了，另一个也会解体
20、。另一个也会解体。”3 3、正式组织创造非正式组织、正式组织创造非正式组织 正式组织由非正式组织产生并且必须有非正式组织，在正式组织由非正式组织产生并且必须有非正式组织，在正式组织产生以后，他们又创造出非正式组织并且需要正式组织产生以后，他们又创造出非正式组织并且需要非正式组织；非正式组织；4 4、正式组织中非正式组织的职能、正式组织中非正式组织的职能第一项：信息交流；第一项：信息交流；第二项：通过调节人们的贡献意愿和稳定客观的权威来第二项：通过调节人们的贡献意愿和稳定客观的权威来维持正式组织的凝聚力；维持正式组织的凝聚力；第三项：维持人们的个人人格、自尊心和独立选择力。第三项：维持人们的个人
21、人格、自尊心和独立选择力。在一个企业中，经理人员的作用就是在一个信息联系在一个企业中，经理人员的作用就是在一个信息联系系统中作为相互联系的中心，并对组织成员的协作活动进系统中作为相互联系的中心，并对组织成员的协作活动进行协调，以便组织正常运转，实现组织的共同目标。行协调，以便组织正常运转，实现组织的共同目标。组织中的经理人员有三项基本的职能：组织中的经理人员有三项基本的职能：1 1、建立和维持一个信息联系的系统，、建立和维持一个信息联系的系统，2 2、从组织成员那里获得必要的服务，、从组织成员那里获得必要的服务，3 3、规定组织的目标。、规定组织的目标。巴纳德的社会系统理论，其核心是组织平巴纳
22、德的社会系统理论，其核心是组织平衡论。衡论。组织平衡，就是指组织为人们提供的诱因组织平衡，就是指组织为人们提供的诱因与人们为组织做出的牺牲保持平衡。与人们为组织做出的牺牲保持平衡。“诱因诱因-牺牲牺牲”失衡就会影响到组织的发展失衡就会影响到组织的发展诱因诱因导致组织的无效率导致组织的无效率牺牲牺牲影响组织的存续性影响组织的存续性 协作意愿、共同目标和信息交流之间的相协作意愿、共同目标和信息交流之间的相互作用力量要彼此持平，这样方能保证整个协互作用力量要彼此持平，这样方能保证整个协作系统的健康发展。作系统的健康发展。不同组织成员的不同组织成员的“诱因诱因-牺牲牺牲”牺牲牺牲诱因诱因雇员雇员为组织
23、交出了时为组织交出了时间和劳动间和劳动薪水、职位的威望与名声、晋薪水、职位的威望与名声、晋升机会等升机会等投资者、投资者、供货者、供货者、顾客顾客为组织交出了金为组织交出了金钱和物资钱和物资对顾客的服务，给予投资者和对顾客的服务，给予投资者和供货者的赢利，实现吸引组织供货者的赢利，实现吸引组织外界成员的社会目标等外界成员的社会目标等 权威存在于组织之中。权威是存在于正式组织内部权威存在于组织之中。权威是存在于正式组织内部的一种的一种“秩序秩序”。如果经理人员发出的指示得到执行，在执行人的身如果经理人员发出的指示得到执行，在执行人的身上就体现了权威的建立，违抗指示则说明他否定这种权上就体现了权威
24、的建立，违抗指示则说明他否定这种权威。威。因此，指示是否具有权威性，检验的标准因此，指示是否具有权威性，检验的标准是接受指示的人，而不是发布指示的上级。是接受指示的人，而不是发布指示的上级。当多数人感到指示不利于或有悖于他们的个人利益，当多数人感到指示不利于或有悖于他们的个人利益，从而撤回他们的支持时，权威也就不复存在了。从而撤回他们的支持时，权威也就不复存在了。个人承认指示的权威性并乐于接个人承认指示的权威性并乐于接受指示所需的条件：受指示所需的条件：第一，他能够并真正理解指示；第一，他能够并真正理解指示；第二，在他做出接受指示的决定时，他相信该指第二，在他做出接受指示的决定时，他相信该指示
25、与组织的宗旨是一致的；示与组织的宗旨是一致的；第三，他认为指示同他的个人利益是不矛盾的；第三，他认为指示同他的个人利益是不矛盾的；第四，他在体力上和精神上是胜任的。第四，他在体力上和精神上是胜任的。管理者的权威可以分解为管理者的权威可以分解为职位权威职位权威与与领导权领导权威威。职位权威职位权威是基于经理人员居于组织内部信息流的中是基于经理人员居于组织内部信息流的中心地位取得的心地位取得的，在相当大的程度上同占有这个职位的人，在相当大的程度上同占有这个职位的人的个人能力无关的个人能力无关;领导权威由个人突出的才能、知识和理解力所决定。领导权威由个人突出的才能、知识和理解力所决定。当领导的权威与
26、职位的权威结合起来以后，当领导的权威与职位的权威结合起来以后，同组织有关的人就会承认其权威性，从而大大扩同组织有关的人就会承认其权威性，从而大大扩展对命令的服从范围。展对命令的服从范围。在在组织与管理组织与管理中，巴纳德再次突出强中，巴纳德再次突出强调了经理人员在企业组织与管理中的重要领导调了经理人员在企业组织与管理中的重要领导作用，精辟地论述了作用，精辟地论述了“领导的性质领导的性质”这样一个这样一个关系到企业生存与发展的带根本性的问题。关系到企业生存与发展的带根本性的问题。1 1、领导行为的四要素：、领导行为的四要素：确定目标、确定目标、运用手段、运用手段、控制组织、控制组织、进行协调进行
27、协调。2 2、关于领导者的条件、关于领导者的条件 领导者的条件因人因事因地而异。一种是平时，一领导者的条件因人因事因地而异。一种是平时，一种是紧急时刻。种是紧急时刻。在平时，对领导者的要求是冷静、审慎、深思熟虑、在平时，对领导者的要求是冷静、审慎、深思熟虑、瞻前顾后、讲究工作的方式方法。在平时的条件下，领导瞻前顾后、讲究工作的方式方法。在平时的条件下，领导者应付紧急情况的能力和品质是看不见的，这是一个困难。者应付紧急情况的能力和品质是看不见的，这是一个困难。紧急时刻指发生重大危机，前途未卜，生死存亡之际，紧急时刻指发生重大危机，前途未卜，生死存亡之际，情况瞬息万变，要求当机立断。这不仅要求领导
28、者有极大情况瞬息万变，要求当机立断。这不仅要求领导者有极大的勇气，多谋善断，富于创新精神，甚至还需要厚颜无耻，的勇气，多谋善断，富于创新精神，甚至还需要厚颜无耻，卑躬屈膝。任何组织的行为，总会遇到这种或那种紧急情卑躬屈膝。任何组织的行为，总会遇到这种或那种紧急情况，这就要求具有适应不同环境的广泛应变能力。况，这就要求具有适应不同环境的广泛应变能力。3 3、领导者的品质问题、领导者的品质问题 领导者应该具备的基本品质是：活力和忍领导者应该具备的基本品质是：活力和忍耐力、当机立断、循循善诱、责任心、智力。耐力、当机立断、循循善诱、责任心、智力。社会上存在两种倾向：社会上存在两种倾向：一种是在认定领
29、导人选时，上级部门过分强调智一种是在认定领导人选时，上级部门过分强调智能；能；一种是被领导者一种是被领导者(特别是知识分子集中的单位特别是知识分子集中的单位)对对领导者的智能提出了过高的要求。领导者的智能提出了过高的要求。这两种倾向都使选拔领导者的工作困难重重。这两种倾向都使选拔领导者的工作困难重重。4 4、领导者的培养和训练问题。、领导者的培养和训练问题。三个方面：三个方面：a a 培训。通过培训可以增强智力条件，包培训。通过培训可以增强智力条件，包括一般和专业性知识。括一般和专业性知识。b b 平衡感和洞察力。平衡感和洞察力。c c 经验。经验。5 5、领导者的选拔问题。、领导者的选拔问题
30、。领导者是否胜任，或者说他能否取得成领导者是否胜任，或者说他能否取得成功，关键要看他受被领导者认可的程度。功，关键要看他受被领导者认可的程度。领导者的选择实际上取决于两种授权机领导者的选择实际上取决于两种授权机制制官方或正式官方或正式(上级上级)的和非官方或非正的和非官方或非正式式(下级下级)的。的。代表上级的官方授权称之为代表上级的官方授权称之为“任命任命”(或或“免职免职”)，代表下级的非官方授权称之为，代表下级的非官方授权称之为“接受接受”(或或“拒绝拒绝”)。这两者之中，后者是决定性的，它表明这两者之中，后者是决定性的，它表明了被领导者的态度。了被领导者的态度。巴纳德的行政思想基本上可
31、以概括为组织理论、巴纳德的行政思想基本上可以概括为组织理论、权威理论和领导理论三部分，其思想奠定了现代组织理权威理论和领导理论三部分，其思想奠定了现代组织理论与行政学理论的基石。论与行政学理论的基石。尽管从时间上看，巴纳德应属于行为科学尽管从时间上看，巴纳德应属于行为科学时期组织理论的代表人物，而且事实上他也深时期组织理论的代表人物，而且事实上他也深受行为主义方法的影响，但他却超越了行为主受行为主义方法的影响，但他却超越了行为主义的巢臼，采用社会系统观点来研究组织问题义的巢臼，采用社会系统观点来研究组织问题与管理理论，对传统的组织与管理理论进行了与管理理论，对传统的组织与管理理论进行了批判，初
32、步建立了现代系统组织理论。批判，初步建立了现代系统组织理论。u 巴纳德将法约尔等人的研究向前推进了一大步，从心巴纳德将法约尔等人的研究向前推进了一大步，从心理学和社会学的角度来研究管理，并且将其中的概念加理学和社会学的角度来研究管理，并且将其中的概念加以发展，从而为管理研究开辟了新的领域，影响了以发展，从而为管理研究开辟了新的领域，影响了梅奥梅奥等人。等人。u巴纳德把组织中人们的相互关系看成是一种协作系统，巴纳德把组织中人们的相互关系看成是一种协作系统，这个系统受社会、经济、技术等各种环境的制约，因而这个系统受社会、经济、技术等各种环境的制约，因而是更大的系统的一部分，这实际上已经包含了系统管
33、理是更大的系统的一部分，这实际上已经包含了系统管理思想的萌芽，为后来的思想的萌芽，为后来的系统管理理论系统管理理论的形成奠定了基础。的形成奠定了基础。巴纳德的系统行政组织理论对当代的各巴纳德的系统行政组织理论对当代的各种组织理论或管理理论产生了重要而广泛的种组织理论或管理理论产生了重要而广泛的影响。影响。u巴纳德将组织中人的行为看成是由决策和作业两个部巴纳德将组织中人的行为看成是由决策和作业两个部分组成，着重研究组织的决策过程。他认为分组成，着重研究组织的决策过程。他认为“组织中的组织中的主要适应过程是决策主要适应过程是决策”，影响了，影响了西蒙西蒙等人的决策理论；等人的决策理论；u巴纳德将组
34、织中的个人目的和组织目的联系起来，提巴纳德将组织中的个人目的和组织目的联系起来，提出了组织成员在实现组织目标时有助于个人目标的实现，出了组织成员在实现组织目标时有助于个人目标的实现，并认为组织的共同目的必须用各个部门的具体目标来予并认为组织的共同目的必须用各个部门的具体目标来予以阐明，即把权力和责任授予各个部门，使各个部门相以阐明，即把权力和责任授予各个部门，使各个部门相互联系协调而共同为组织目标的实现作出贡献，对后来互联系协调而共同为组织目标的实现作出贡献，对后来的的“目标管理目标管理”的形成亦有很大影响。的形成亦有很大影响。u巴纳德有关权威的理论、经理人员职能及领导的道德巴纳德有关权威的理
35、论、经理人员职能及领导的道德准则的探讨，是对管理思想和行政思想的重大贡献。准则的探讨，是对管理思想和行政思想的重大贡献。赫伯特赫伯特.A.A.西蒙西蒙(Herbert A(Herbert ASimonSimon，191619162001)2001)，诺贝尔经济学奖获得者，被人称为，诺贝尔经济学奖获得者，被人称为“跨学跨学科旅行家科旅行家”、“科学奇才科学奇才”、“世界著名博学家世界著名博学家”。在当代自然科学、社会科学、技术科学、思维科学在当代自然科学、社会科学、技术科学、思维科学的不少学科领域均有所研究，尤其是在行政学、政的不少学科领域均有所研究，尤其是在行政学、政治学、管理学、经济学、心理
36、学、社会学、计算机治学、管理学、经济学、心理学、社会学、计算机科学、科学哲学等学科均有建树。科学、科学哲学等学科均有建树。19161916年年6 6月月1515日生于美国威斯康星州米尔沃基；日生于美国威斯康星州米尔沃基；19361936年毕业于当时美国政治学摇篮年毕业于当时美国政治学摇篮芝加哥芝加哥大学政治学系；大学政治学系；19431943年获得该校的政治学博士年获得该校的政治学博士学位。学位。1936193619381938年任教于芝加哥大学。年任教于芝加哥大学。1938193819391939年，在年，在“国际经理协会国际经理协会”工作，并工作，并担任担任公共管理及市政年鉴公共管理及市政
37、年鉴助理编辑。助理编辑。1939193919421942年，在加州大学伯克莱分校任教，年，在加州大学伯克莱分校任教，担任该校行政学研究所研究员，兼任行政计量担任该校行政学研究所研究员，兼任行政计量研究室主任。研究室主任。1942194219481948年，在伊利诺斯工学院工作，先是年，在伊利诺斯工学院工作，先是助理教授，后任政治学及社会科学系主任。助理教授，后任政治学及社会科学系主任。19481948年出任经济合作总署管理参政。年出任经济合作总署管理参政。19491949年年19881988年，在卡内基年，在卡内基梅隆大学任教，梅隆大学任教，担任行政学和心理学教授、企管系主任。担任行政学和心理
38、学教授、企管系主任。20012001年年2 2月月9 9日去世。日去世。8080年代，西蒙曾几次到中国访问、讲学，年代，西蒙曾几次到中国访问、讲学，曾任北京大学和天津大学的名誉教授；曾任北京大学和天津大学的名誉教授；西蒙还在多家社会公共服务部门工作过：西蒙还在多家社会公共服务部门工作过：曾在美国预算局、人口普查局和经济合作署任曾在美国预算局、人口普查局和经济合作署任过职，当过美国总统科学咨询委员会顾问，担过职，当过美国总统科学咨询委员会顾问，担任过美国社会科学研究会主席和全美科学研究任过美国社会科学研究会主席和全美科学研究会行为科学研究分会主席；还曾担任多家政府会行为科学研究分会主席；还曾担任
39、多家政府机构和企业组织的顾问。机构和企业组织的顾问。作为一名百科全书式的学者，西蒙的学术作为一名百科全书式的学者，西蒙的学术研究兴趣相当广泛，并不断有重心转移现象。研究兴趣相当广泛，并不断有重心转移现象。他最初的学术兴奋点是行政学及政治学，后慢慢他最初的学术兴奋点是行政学及政治学，后慢慢扩展到管理学、社会学、心理学、经济学、计算机科学扩展到管理学、社会学、心理学、经济学、计算机科学及科学哲学等领域。及科学哲学等领域。因为涉及当代科学的许多学科，有广博的因为涉及当代科学的许多学科，有广博的知识，并强调用交叉科学的方法或途径来研究知识，并强调用交叉科学的方法或途径来研究人类的组织行为等问题，使得他
40、能突破学科的人类的组织行为等问题，使得他能突破学科的限制，创造出许多崭新的学术思想。限制，创造出许多崭新的学术思想。一生中曾获得的比较有影响的奖励：一生中曾获得的比较有影响的奖励：19781978年年1010月月1616日，因日，因“对经济组织内决对经济组织内决策过程的先驱性研究提供辉煌的贡献策过程的先驱性研究提供辉煌的贡献”而获而获得当年的诺贝尔经济学奖，迄今为止，得当年的诺贝尔经济学奖，迄今为止，西蒙西蒙是唯一因在管理学理论方面成绩显著而获得是唯一因在管理学理论方面成绩显著而获得诺贝尔经济学奖的人。诺贝尔经济学奖的人。获美国心理学会的杰出科学贡献奖获美国心理学会的杰出科学贡献奖 获全美计算
41、机协会的获全美计算机协会的A.M.A.M.图灵奖。图灵奖。西蒙的主要著述有：西蒙的主要著述有：行政行为行政行为行政组织决策过程的研究行政组织决策过程的研究（Administrative Behavior:A Study of Decision Administrative Behavior:A Study of Decision Making Processes in Administrative OrganizationMaking Processes in Administrative Organization）（19471947）、）、公共行政公共行政（19501950）、）、人类模型人
42、类模型（19571957）、）、管理决策新科学管理决策新科学（The New Science of The New Science of Management DecisionManagement Decision）（19601960）、）、发明的模型发明的模型等。等。西蒙的行政学说：西蒙的行政学说：决策是管理的核心。决策是管理的核心。管理就是决策，管理各层次，无管理就是决策，管理各层次，无论是高层中层或下层，都要进行决策；论是高层中层或下层，都要进行决策；在决策方法上，用有限度理性代替最优化准则。在决策方法上，用有限度理性代替最优化准则。传统理论中的传统理论中的“经济人经济人”是有全知理性，
43、这在现实中是不是有全知理性，这在现实中是不存在的，更不存在完全前后一致的偏好系统，人们不可能存在的，更不存在完全前后一致的偏好系统，人们不可能在若干不同的方案中，自由地选择，以获得最大的利润；在若干不同的方案中，自由地选择，以获得最大的利润；决策的制定包括四个主要阶段，即找出决策的理决策的制定包括四个主要阶段，即找出决策的理由；找到可能的行动方案；在诸个行动方案中进行由；找到可能的行动方案；在诸个行动方案中进行抉择；对已进行的抉择进行评价。抉择；对已进行的抉择进行评价。人工智能可以使决策向自动化发展，在非程序化人工智能可以使决策向自动化发展，在非程序化决策过程中采用计算机技术可以促使决策自动化
44、。决策过程中采用计算机技术可以促使决策自动化。组织就是作为决策的个人所组成的系统。组织就是作为决策的个人所组成的系统。决策贯彻于管理的全过程，管理就是决策。决策贯彻于管理的全过程，管理就是决策。组织的任何一个成员第一个决策是参加或不参加这个组织的任何一个成员第一个决策是参加或不参加这个组织。他在做出这个决策的过程中，就要对他为组织所作组织。他在做出这个决策的过程中，就要对他为组织所作的贡献的贡献(劳动或资本劳动或资本)和从组织得到的诱因进行比较。如果和从组织得到的诱因进行比较。如果诱因大于贡献，他就参加。诱因大于贡献，他就参加。一个人在做出决定，参加某一组织以后，虽然他的个一个人在做出决定，参
45、加某一组织以后，虽然他的个人目标依然存在，但却已经退居从属的地位了。人目标依然存在，但却已经退居从属的地位了。同组织一体化同组织一体化 西蒙在西蒙在行政行为行政行为中指出所谓中指出所谓同组同组织一体化织一体化，就是指个人在决定时采用组织，就是指个人在决定时采用组织决策的价值标准，即用组织目标决策的价值标准，即用组织目标(组织服组织服务目的或组织存续目的务目的或组织存续目的)代替个人目的的代替个人目的的过程。过程。因此要了解一个组织的结构和职能，就必须因此要了解一个组织的结构和职能，就必须分析其成员的决策和行为及其受组织的影响，就分析其成员的决策和行为及其受组织的影响，就必须研究影响人群行为的复
46、杂的决策网状结构。必须研究影响人群行为的复杂的决策网状结构。决策是一个过程。决策是一个过程。它既包括拍板定案前的一系列程序步骤和研究过程，它既包括拍板定案前的一系列程序步骤和研究过程，也包括拍板定案后，在执行过程中的不断修正和完善的也包括拍板定案后，在执行过程中的不断修正和完善的过程。过程。决策的核心是选优。决策的核心是选优。决策中所做出的决定不是任意一项决定，所确定的决策中所做出的决定不是任意一项决定，所确定的方案不是任意的方案，而是要从多种方案中，通过各种方案不是任意的方案，而是要从多种方案中，通过各种比较分析，选出一种较好的方案。因此，决策的过程就比较分析，选出一种较好的方案。因此，决策
47、的过程就是选优的过程，没有选优就不能称其为决策。是选优的过程，没有选优就不能称其为决策。现代决策一般是指科学决策和民主决策。现代决策一般是指科学决策和民主决策。必须要有科学依据、遵循科学程序、运用科学方法，必须要有科学依据、遵循科学程序、运用科学方法，同时要充分发挥群众和集体的智慧。同时要充分发挥群众和集体的智慧。管理的核心是决策，决策的核心是选优，选优管理的核心是决策，决策的核心是选优，选优的前提是确定什么样的选优准则。的前提是确定什么样的选优准则。在对决策方案的选优到底要坚持什么准则的问在对决策方案的选优到底要坚持什么准则的问题上，西方经济学和管理学有两种不同的观点：题上，西方经济学和管理
48、学有两种不同的观点：一种是从一种是从“经济人经济人”和和“完全理性完全理性”的观点出的观点出发，指出发，指出“最优化最优化”、“最大化最大化”的准则；的准则；另一种是西蒙等人从另一种是西蒙等人从“行政人行政人”和和“有限理性有限理性”的观点出发，提出的观点出发，提出“令人满意令人满意”的准则。的准则。“经济人经济人”假设：按照古典经济学理论，人类假设：按照古典经济学理论，人类是理性动物，人类经济行为的目的无非是为了追求是理性动物，人类经济行为的目的无非是为了追求最大的利益。最大的利益。“经济人经济人”假设所依据的理性原则包含了下列假设所依据的理性原则包含了下列四个先决条件：四个先决条件：(1)
49、(1)存在着数种可以相互替代的行为类别；存在着数种可以相互替代的行为类别；(2)(2)每一类行为都能够产生明确的结果；每一类行为都能够产生明确的结果；(3)(3)经济主体行为产生的结果拥有充分的信息或情报；经济主体行为产生的结果拥有充分的信息或情报；(4)(4)经济主体拥有一套确定的偏好程序表，以便让他依经济主体拥有一套确定的偏好程序表，以便让他依据自己的所好来选择自己认为适当的行为。据自己的所好来选择自己认为适当的行为。“经济人经济人”假设的最重要特征就是认为人类假设的最重要特征就是认为人类理性是经济活动的主导因素，亦即理性是经济活动的主导因素，亦即“经济人经济人”具具有有“完全理性完全理性
50、”。人要做到完全理性或绝对理性，就要有三个人要做到完全理性或绝对理性，就要有三个前提：前提：决策者对可供选择的方案及未来的后果要无所不决策者对可供选择的方案及未来的后果要无所不知；知；决策者要具有无限的估算能力；决策者要具有无限的估算能力；决策者对各种可能的后果要能排出一个完全而决策者对各种可能的后果要能排出一个完全而 一贯的优先顺序。一贯的优先顺序。西蒙认为古典经济学理论的这种认为经西蒙认为古典经济学理论的这种认为经济人具有济人具有“完全理性完全理性”或或“绝对理性绝对理性”并且并且能够使利益最大化的观点是无法被证明的。能够使利益最大化的观点是无法被证明的。由于决策者在认识能力和在时间、经费
