1、第第2 2讲讲 现代主流经济学的基本方法及其主要流派现代主流经济学的基本方法及其主要流派付才辉讲授内容讲授内容 本讲主要介绍现代主流经济学的基本方法及其主要流派，在最基础的分析框架层面上对比新结构经济学与当今主流经济学学派的异同，在一般方法与理论层面探讨新结构经济学的范式革新。本讲首先介绍经济学家们为了研究的需要如何将复杂的现实世界抽象为简化的理论世界，例如经济学家们常常用来刻画现实世界经济是如何运行的循环流量图这一经济模型，不过目前教科书中所介绍的只是给定结构而无摩擦的循环流量图。这其实暗含了当今西方主流经济学的理论世界舍掉了现实世界中不同发展程度国家最重要的结构差异和动态变化，而以发达国家
2、的结构为唯一结构的谬误。2讲授内容讲授内容 其次，本章介绍了现代经济学的“本体”，即以一个决策者面临选择时，会从根据自己所有的预算和所面临的约束两者共同决定的可能方案中，做出自己认为的最佳选择的“理性人”假说作为研究问题的方法，并指出新结构经济学尽管与其他现代主流经济学流派的研究视角不同，但所采取研究方法是一致性的。3讲授内容讲授内容 然后，介绍目前各类经济学教科书的基本内容，也就是新古典经济学的资源配置理论，或阿罗-德布鲁一般均衡理论（ADGE），这是目前经济学界公认的研究资源配置问题最核心的分析框架。然而，这一分析框架以给定的偏好（效用函数）、技术（生产函数）与资源（禀赋）为前提条件来研究
3、无摩擦世界的最优资源配置，整个20 世纪下半叶经济学界的理论进展就是不断深化对这几组前提条件的研究，使得标准的新古典经济学成为其退化的理论特例。4讲授内容讲授内容 接着，本讲介绍行为经济学，其增进了对现实世界中具备真实情形的心理社会特征的偏好行为的一般化理解。例如，行为经济学最核心的前景理论使得新古典经济学消费者理论的期望效用理论成为其退化特例，心理账户理论使得新古典经济学消费者理论的预算约束成为其退化特例。然后，介绍新制度经济学，其增进了存在交易费用有摩擦的真实世界的交易行为的一般化理解。例如，新制度经济学的微观合同理论使得新古典经济学埃奇沃思盒中的契约曲线成为其退化特例。5讲授内容讲授内容
4、 最后，介绍新结构经济学的基本理论分析框架，增进了对在禀赋条件约束下技术和产业（生产函数）选择及其变迁的一般化理解，并指出阿罗-德布鲁一般均衡其实只是新结构一般均衡（NSEGE）的退化特例。正如阿罗-德布鲁一般均衡理论是所有以资源配置为核心的经济学领域的分析基础一样，由禀赋结构内生的技术和产业（生产函数）是所有以结构变迁为核心的经济学领域的分析基础。6本讲的重点和难点与学习注意本讲的重点和难点与学习注意 正如第1讲将新结构经济学来龙去脉的头接到了经济变迁简史以及经济思想简史的脉络中，接得非常的深入，第2讲也将新结构经济学方法论的头接到现代经济学的本体中，并与其他现代经济学基本流派进行比较，接得
5、也非常的深入。因此，本讲的重点和难点是要清楚现代主流经济学的本体“理性选择”及其在配置分析、行为分析、制度分析与结构分析上的应用。这一讲在学习中可能需要引起注意的方式是，从理性选择出发，通过分析方法对比的方式跳出传统教科书只讲资源配置分析的新古典经济学思维定式，培养更广阔的现代经济学通识思维。7本讲提纲本讲提纲第一节 经济模型：从现实世界到理论世界第二节 现代经济学的本体：理性选择第三节 新古典经济学：资源配置科学第四节 行为经济学：行为的科学第五节 新制度经济学：缔约的科学第六节 新结构经济学：结构的科学第七节 结构变迁的复杂性与跨学科的必然性和必要性89第一节经济模型：从现实世界到理论世界
6、第一节经济模型：从现实世界到理论世界 何为理论 经济学家对现实世界的抽象模型一、何为理论一、何为理论 理论是揭示现象背后的因果关系，为了保证这种因果关系成立，不仅提出的理论需要内部逻辑自洽，而且理论的推论也必须和经验事实一致，即任何理论都需要逻辑自洽和经验自洽。然而，现实世界的经济现象纷繁复杂，任何理论都是盲人摸象。经济学家们的办法便是对复杂的现实世界做出简化的假设，抽象出抓住世界本质的简单模型。这些模型描述了什么样的世界，需要满足什么样的条件，以及构建模型的基本框架是什么，便构成了经济学家研究世界的基本方法。10一、何为理论一、何为理论 不论在社会科学还是自然科学领域，构建模型来抽象现实世界
7、是理性认识世界的基本方式。比如物理学家们会构建抽象的物理模型来刻画物质世界，并通过方程式来揭示物质世界的运行规律。同样，化学家们有化学模型、建筑学家们有建筑模型，等等。经济学家们也有经济模型来描述经济世界。然而，经济系统是所有科学研究的系统中最复杂的一种。并且，组织分析框架的方法也有很多种选择，而分析框架的选择对经济分析中所用概念的意义和它能产生的结果有非常重大的意义。11如何对现实世界进行理论抽象如何对现实世界进行理论抽象 不论在物理学、生物学还是经济学中，科学思考的艺术就是做出使解释世界变得容易的假设。奥卡姆剃刀。p 现代增长理论之父索罗曾经提出了建立理论或模型的三条准则：keep it
8、simple（简单）、make it plausible（合理），get it right（正确）。其中，理论模型与现实世界一致的正确性是第一位的，逻辑自洽的合理性是第二位的，保持理论尽可能简洁则是一种艺术。理论上讲，有一个模型来刻画一个现象，也就会有无数个模型可以用来刻画同一种现象，但是并非所有的模型都令人满意。例如众所周知的“地心说”，因为无法准确解释行星围绕太阳的运动而被“日心说”取代。12二、经济学家对现实世界的抽象模型二、经济学家对现实世界的抽象模型给定结构而无摩擦的循环流量图给定结构而无摩擦的循环流量图 现实世界中的经济纷繁复杂，成千上万的企业生产着成千上万的产品，不计其数的人从事
9、着成千上万的职业，千家万户消费者成千上万的商品。为了理解经济的运行方式，经济学家们建立了一个直观的循环流量模型来抽象经济是如何组织起来的，并说明经济的参与者如何相互交易。在这个极简的循环流量模型中，经济由两类决策者组成，即家庭和企业。13二、经济学家对现实世界的抽象模型二、经济学家对现实世界的抽象模型给定结构而无摩擦的循环流量图给定结构而无摩擦的循环流量图 企业用劳动、土地和资本（建筑物和机器）这些投入品来生产物品与劳务，这些投入品称为生产要素。家庭则拥有生产要素并消费企业生产的物品与劳务。家庭和企业在物品与劳务市场（家庭是买者，企业是卖者），和生产要素市场（企业是买者，家庭是卖者）上相互交易
10、。这个极简的循环流量图模型虽然舍像掉了现实经济运行的无数细节特征，但对于描述亚当斯密笔下的自由市场将稀缺资源配置到最需要的地方的世界恰到好处。自从经济学诞生以来经济学家们就致力于寻求这个循环流量图所描绘的世界中商品的价值，也即资源配置的一般均衡，其中被称之为“无形之手”的价格体系居于世界的中心角色。这套经济模型也被称之为“价值理论”或“价格理论”。14经济学家们常常用来刻画现实世界经济经济学家们常常用来刻画现实世界经济是如何运行的循环流量图是如何运行的循环流量图15意义与局限性意义与局限性 循环流量图虽然简单，但是捕获了现代一般均衡理论所需要的所有条件。在这个一般均衡模型中，偏好与生产技术以及
11、要素禀赋都是外生变量，完全竞争市场也被假定为毫无摩擦的交易(市场先验存在)，这些都是作为暗含的外生给定的前提。换言之，现实世界中丰富多彩的偏好、充满摩擦的交易、跌宕起伏的生产结构变迁都被舍像掉了。行为经济学便旨在探究现实世界中丰富多彩的偏好，新制度经济学便旨在探究现实世界中充满摩擦的交易。16意义与局限性意义与局限性 对于探究商品“价值”（相对价格）的本质而言，这样的抽象简化是合适的，但是对于探究“国民财富的性质和原因”的本质而言，则是本末倒置。正如琼罗宾逊（Joan Robinson）的评论：“两百年来为了了解国家财富的性质和原因而进行的经济分析，已经被人用另一个新娘价值论骗过去了。毫无疑问
12、，这一更替之所以发生，有种种根深蒂固的政治原因，可是也有一种纯粹的、知识上的原因。要分析一个经济组织在整个时期内，牵涉人口变化、资本积累和技术变动的全面动态，同时又要分析具体商品的产量和价格的详细关系，是非常困难的。这两套问题都需要解决，可是每套问题都必须分开研究，用简化假设的办法把另一套撇开。两者之间究竟先牺牲哪一方面呢？一百年来经济学家牺牲了动态学说，以便讨论相对价格。这是很不幸的！”17结构变迁中充满摩擦的循环流量图结构变迁中充满摩擦的循环流量图 传统的循环流量图只是给定结构下的一个截面的经济运行状态，需要把这些截面嵌入连续的结构变迁过程中。换言之，任何一个截面的新古典经济学的循环流量图
13、所依赖的生产结构是内生于那个截面上给定的禀赋结构的。在任意给定的时点上，看到的生产要素与生产方式以及家庭的偏好是不变的；但动态地观察，生产要素由家庭的积累而不断增加，企业的生产方式不断升级，居民的收入水平提高、生活不断改善。18结构变迁中充满摩擦的循环流量图结构变迁中充满摩擦的循环流量图 如果在这个经济模型中再纳入政府，除了可以纳入的居民福利政策与市场竞争政策之外，还可以纳入政府的产业政策。因此，一个动态结构变迁中的循环流量图，描述了一个动态结构变迁的世界。这不同于传统的循环流量图所描述的给定结构（广义的结构包括偏好、技术与禀赋，狭义的结构包括禀赋与技术）下经济运行模型（资源配置模型），而且在
14、更高维度上统一了罗宾逊指出的过去一百年来分离的资源配置和结构变迁，也统一了李斯特指出的价值理论和生产能力理论这两套不同的理论体系。19结构变迁中充满摩擦的循环流量图结构变迁中充满摩擦的循环流量图2021第二节现代经济学的本体：理性选择第二节现代经济学的本体：理性选择 理性选择的基本定义 理性选择的基本法则 理性选择的公理表示 区分新古典的方法和理论一、理性选择的定义一、理性选择的定义22 理性选择的基本定义（林毅夫，2014）一个经济主体(agent)在做决策时在他所知的可能选择方案中，总会选择他所认为是最好的方案。p 经济学在此方法论上可以定义为选择的科学。p 经济学帝国主义理性选择定义的说
15、明理性选择定义的说明 第一，“一个经济主体(agent)”说明“理性”与否是从做出选择的当事人的角度来衡量的，而非从他人或社会的角度来看的，而且，即使所做的选择是关系到群体的公共事务，是否理性是就决策者“自己”而非群体的角度来做判断的。第二，“决策的时候”说明理性指的是决策当时的情况而言，情况变了，最佳的选择也可能改变，但并不能因此而否认当时的决策是理性的。当然，一个决策者考虑的不只是即期的利益，也会根据当时的各种条件、状况、过去的经验等，对未来有所预期，而把对未来的可能影响也放在当时的考虑之中。23理性选择定义的说明理性选择定义的说明 第三，“所知的可能选择方案”说明理性与否是就决策者当时的
16、认知而定，而且，仅就当事人可以选择的各种可能方案的比较而言，选择范围以外的方案不是决策者可以有的选择而不在考虑内。每个决策者的选择范围会受他自己的认知的影响，认知一方面决定于决策者所拥有的信息，一方面决定于决策者处理信息的能力；选择的范围还会受决策者的预算、时间、能力，以及外在的相关群体、制度的条件、政府的政策、社会的价值标准和意识形态的不同而有差异。第四，“所认为”说明理性是根据当事人自己对各个可选方案的长短期相对成本和收益的比较而言，这个比较可能会因为个人的知识、信息、经验的积累，或是内外在条件的变化而改变。24二、理性选择的基本法则二、理性选择的基本法则p 权衡取舍p 机会成本p 边际分
17、析25现代经济学的十大原理概述现代经济学的十大原理概述曼昆在其创下两项吉尼斯世界纪录畅销教材经济学原理(Principles of Economics)中将现代经济学的中心思想概括为十大原理：分析人们如何做出决策的四大原理1.人们面临权衡取舍2.某种东西的成本是为了得到它所放弃的东西3.理性人考虑边际量4.人们会对激励做出反应分析人们如何互动的三大原理1.交易可以使每个人的状况都变得更好2.市场通常是组织经济活动的一种好方法3.政府有时可以改善市场结果分析整体经济如何运行的三大原理1.一国的生活水平取决于它生产物品与劳务的能力2.当政府发行了过多货币时物价上涨3.社会面临通货膨胀与失业之间的短
18、期权衡取舍26现代经济学十大原理的本体现代经济学十大原理的本体及其重要应用所取得的成就及其重要应用所取得的成就分析整体经济运行的三条原理虽然已经成为现代宏观经济学中的共识，但是具体的内涵与外延在不同的理论中仍然存在分歧，例如流派林立的增长理论与周期理论。分析互动的三大原理虽然已经成为现代经济学共识，但是具体的内涵与外延在不同的理论中仍然存在分歧。例如，新制度经济学派便深刻地拓展了对交易原理的认识，从而被称之为“缔约的科学”。新制度经济学之所以相对于旧制度经济学是“新”的，便是应用新古典理性选择方法来分析制度安排现象。虽然新制度经济学也引入了“有限理性”与“机会主义”等行为人特征来超越传统新古典
19、经济学狭义的“理性”与“利己”概念，这些其实也是行为经济学（行为的科学）的新进展。分析决策的四条原理是曼昆总结的十条原理中最基础的，但是第四条原理“人们会对激励做出反应”其实可以前三条原理推导出来。因为理性人通过比较成本与收益做出决策，他们会对激励做出反应。所以，经济学最基本的原理便是前三条（权衡取舍、机会成本、边际分析）27权衡取舍：人们须做出决策权衡取舍：人们须做出决策28 权衡取舍(trade-off)，即决策的两难冲突，经济学术语即为，选择的成本与收益。新古典经济学：关于稀缺资源在不同用途之间的权衡取舍的科学（配置的科学）新制度经济学：交易剩余（帕累托改进）与交易费用之间的权衡取舍（例
20、如杨小凯提出的新兴古典经济学：分工的收益（交易剩余）与其协调成本（交易费用）之间的权衡取舍）新结构经济学：生产方式选择的收益（提升劳动生产率）与成本（禀赋结构约束）之间的权衡取舍机会成本：比较优势的实质机会成本：比较优势的实质29 机会成本，是指为了得到某种东西所必须放弃的东西的最大价值。在中学毕业之后面临上大学与否的决策。发展两种产业选择：资本密集的重工业与劳动密集的轻工业 某个决策如果符合比较优势，则其机会成本更低。一个国家在给定的资源禀赋条件下，如果将禀赋资源用于发展重工业，其机会成本是轻工业的产值；如果将禀赋资源用于发展轻工业，其机会成本是重工业的产值；如果轻工业的产值低于重工业的产值
21、，那么重工业的机会成本低于轻工业的机会成本，那么重工业就具有比较优势；如果轻工业的产值高于重工业的产值，那么重工业的机会成本高于轻工业的机会成本，那么轻工业就具有比较优势。连续的决策：边际分析连续的决策：边际分析30 边际调整（Marginal change），比较边际收益与边际成本进行决策 当且仅当一种行为的边际利益大于边际成本时，一个理性决策者才会采取这种行为 总的成本与收益可以用以分析离散的决策，而边际成本与边际收益可以用以分析连续的决策并且有更深层次的理性含义。新结构经济学：生产结构选择的边际成本与边际收益分析 结构变迁是一个持续不断的过程 结构问题的决策依然存在边际成本与边际收益三、
22、理性选择的公理三、理性选择的公理一般理性选择理论（GCT）可以用如下的方式描述：给定一个备选项集合R以及R的所有非空子集的幂集R。集合R是可能备选项的集合，幂集R中的任意元素A都是决策者可行备选项的集合，选择函数C分配给每个AR一个R的非空子集，以刻画决策者在可行集中的选择。理性原则要求选择函数需要具备二元性、完备性和传递性：二元完备性指的是可选择集合中的所有选项之间两两可比；传递性指的是a选项不弱于b选项，b选项又不弱于c选项，那么a选项就不弱于c选项。u 理性选择的数学表达其实就是最优化问题。p 劳伦斯.E.布卢姆(Lawrence E.Blume)，“理性”，词条载新帕尔格雷夫经济学大辞
23、典第六卷，第791-799页，经济科学出版社，2008年。31四、四、区分新古典的方法和理论区分新古典的方法和理论32 新古典的分析方法 假定所有的决策者，包括政府、企业家等，在需要做选择的时候会根据所要达到的目标、给定的资源下可能有的选择方案来选择该决策者所认为的最好的方案的一种分析社会经济现象的方法。新古典的理论观点 包括新结构经济学的理论，都是经济学家使用新古典的分析方法来分析所观察到的社会经济现象背后的因果逻辑所得到的结果。新结构经济学是关于经济结构及其变迁的新古典分析方法。33第三节新古典经济学：资源配置科学第三节新古典经济学：资源配置科学 消费者最优资源配置 生产者最优资源配置 资
24、源配置的局部均衡 资源配置的一般均衡 真实世界的复杂性一、一、消费者最优资源配置消费者最优资源配置效用最大化问题效用最大化问题34 消费者的效用函数：消费者面临的预算约束：价格 与收入 消费者效用最大化的理性选择12,.,nU U x xx1niiip xy1212,.,1max,.,.,nnx xxni iiU x xxstpxy一、一、消费者最优资源配置消费者最优资源配置效用最大化问题的均衡解效用最大化问题的均衡解35121,.,nniiiLU x xxyp x121,.,0,1,2,.,0niiiniiiU x xxLpinxxLyp x12,.,1,2,.,niiUxxxxinp消费者
25、最优资源配置的几何图示消费者最优资源配置的几何图示36二、二、生产者最优资源配置生产者最优资源配置成本最小化问题成本最小化问题37 生产者的成本函数：生产者面临的约束：价格与生产方式 生产者成本最小化的理性选择1niiiCwx12,.,nF x xxY1 2,.,112m in.,.,nni ix xxinwxst F x xxY二、二、生产者最优资源配置生产者最优资源配置成本最小化问题的均衡解成本最小化问题的均衡解38121,.,ni iniL CwxYF x xx1212,.,0,1,2,.,.,0niiinF x xxLpinxxLF x xxY生产者最优资源配置的几何图示生产者最优资源
26、配置的几何图示39三、三、资源配置的局部均衡资源配置的局部均衡单一商品市场（短期）局部均衡单一商品市场（短期）局部均衡40三、三、资源配置的局部均衡资源配置的局部均衡长期竞争性均衡与社会福利最大化长期竞争性均衡与社会福利最大化41四、四、资源配置的一般均衡资源配置的一般均衡42 亚当.斯密曾经猜想，市场的供求力量提供了一只“无形之手”（价格体系）使得各种资源能够找到它们最佳的去处。换言之，市场是有效率的。维尔佛雷多.帕累托在20世纪初给出了“效率”的标准定义：不可能重新配置资源使得至少有一些人的状况变好而另一些人不会变差。反过来，如果资源配置是非效率的，那么就可以通过重新配置资源使得至少有一个
27、人的状况变好不会使得其他人变差。按此帕累托效率标准，上述一般均衡是否符合斯密的猜想呢？答案是肯定的。p 经济学第一定理：任何瓦尔拉斯均衡都是帕累托最优。尽管在完全竞争、完全信息以及没有任何外部性以及在偏好与技术良好形状假定下才成立的福利经济学第一定理，确实证明了斯密“看不见的手”的伟大猜想。然而，福利经济学第一定理并没有说任何瓦尔拉斯均衡在某种意义上都是社会理想的，比如均衡显示个体间存在巨大的初始资源的不公平。此时，出于社会公平的考虑，需要再分配。p 福利经济学第二定理：只要初始资源做出相应调整，任何帕累托最优的资源分配都可以是瓦尔拉斯均衡。资源配置一般均衡的几何图示资源配置一般均衡的几何图示
28、生产的埃奇沃思盒状图生产的埃奇沃思盒状图43资源配置一般均衡的几何图示资源配置一般均衡的几何图示生产的契约曲线生产的契约曲线44资源配置一般均衡的几何图示资源配置一般均衡的几何图示生产可能性边界生产可能性边界45资源配置一般均衡的几何图示资源配置一般均衡的几何图示均衡的相对价格与产量及资源配置均衡的相对价格与产量及资源配置46资源配置一般均衡的几何图示资源配置一般均衡的几何图示技术进步的比较静态技术进步的比较静态47真实世界的复杂性真实世界的复杂性资源配置的效率以帕累托标准为目标。对新古典经济学家而言，这是天经地义、无需置疑的：如果有某种办法，可以在无损他人利益的前提下改善一些人的境况，那有何
29、理由不这么去做呢（Varian,2006）？p 然而，现实生活中真实的人真有理由或许不会这么去做：一种理由是新制度经济学强调的交易费用阻碍了人们这么去做；另一种理由则是行为经济学强调的社会心理特征阻碍了人们这么去做。4849第四节第四节 行为经济学：行为的科学行为经济学：行为的科学50第四节第四节 行为经济学：行为的科学行为经济学：行为的科学 新古典经济学效用理论对人的过度简化 行为经济学：经济学中心理学的复兴 行为经济学的基本原理 行为经济学的新方法：实验经济学与神经经济学一、一、新古典经济学效用理论对人的过度简化新古典经济学效用理论对人的过度简化51p 真实生活中的行为多样性p 新古典经济
30、学效用理论对人类行为多样性的过度简化（1）经济参与人是（完全）理性的（2）以期望效用最大化行事（3）效用有纯粹的利己态度决定（4）执行贝叶斯概率（5）保持不变的时间偏好（6）各种收入与资产形式具有完全可替代性二、二、行为经济学：经济学中心理学的复兴行为经济学：经济学中心理学的复兴52 行为经济学为效用的概念注入了心理学基础 经历了从基数效用到序数效用再到基数效用的曲折历程。效用概念的提出，18世纪杰里米边沁（Jeremy Bentham）“基数效用论”20世纪30年代初，希克斯向基数效用论质疑，提出“序数效用论”；萨缪尔森1938年的显示性偏好理论基于逻辑的理性原则“摆脱了道德、功利和福利内涵
31、的稳定趋势抛弃了享乐主义的、内省的以及心理的元素”。三、三、行为经济学的基本原理行为经济学的基本原理53 从期望效用理论到前景理论 从可替代预算到心理账户 从时间偏好一致性到行为跨期选择p 新古典经济学效用理论只是行为经济学的退化特例期望效用理论只是前景理论的退化特例期望效用理论只是前景理论的退化特例54行为经济学原理的实践应用举例行为经济学原理的实践应用举例55四、四、行为经济学的新方法：实验经济学与神经经济学行为经济学的新方法：实验经济学与神经经济学56 传统的经济学更多依赖于观察研究来验证其理论假说 行为经济学则更多借助实验研究。实验经济学主要由弗农史密斯开创，于1962年刊发关于市场竞
32、争均衡的实验研究标志着实验经济学的诞生。实验经济学不仅仅是能够带来对心理过程更深入的考察，而且能够使得对相关变量的控制更为严格，使得因果机制的识别更加科学。神经经济学，通过运用与大脑活动相关的经验证据来得出对经济行为的各种结论，大大拓展了经济行为的生理基础并丰富了经济学的诸多内容。57第五节新制度经济学：缔约的科学第五节新制度经济学：缔约的科学 新古典经济学市场理论对交易的过度简化 新制度经济学的选择公理 从交易费用经济学到合同理论 从曾经的边缘到跻身主流的新制度经济学 制度分析的新方法：机制设计理论一、一、新古典经济学市场理论对交易的过度简化新古典经济学市场理论对交易的过度简化58 在新制度
33、经济学看来，帕累托有效的契约曲线只是零交易费用的结果（市场不是天生就存在的）。如果存在交易费用，那么A点帕累托改进的程度只能够限于AP2P3三角区域之内，具体位置取决于交易利得与交易费用之间的权衡取舍。二、二、新制度经济学的选择公理新制度经济学的选择公理 新古典经济学的基本公理是理性选择资源配置使得其价值（实现的效用或利润）最优。新制度经济学的基本公理是理性选择制度安排使得其价值（节约的交易费用）最优。59科斯的开山之作科斯的开山之作交易利得与交易费用之间的权衡取舍实际上就是新制度经济学与旧制度经济学的区别：运用了新古典经济学的理性选择方法。新制度经济学对理性选择的应用始于Coase(1937
34、)的开山之作企业的性质一文对交易组织方式的“市场企业”二元划分，明确了交易存在不同的备择组织方式，以及交易费用在选择交易组织方式时的中心地位，其论证结构如下：其中，G1和G2是一组可供选择的交易组织方式或制度安排，G*是被选中的安排，TC1和TC2是各个组织安排所对应的交易费用。因此，交易组织方式的理性选择是选择交易费用低的交易组织方式。6011122*21122,G TCGTCGGGTCGTCG科斯的不足科斯的不足p Coase的这个论证结构存在两个软肋：其一、未对交易费用给出明确的界定，采取的依旧是描述方式，从而使得交易费用难以观察和度量；其二、直接进行比较分析的主要障碍源自选择决策本身未
35、被选中的组织形式的交易费用根本无法被观察到。在Coase的论证结构中，即便能够恰当度量现存安排下的交易费用，也无法观察到其他安排下同一次交易的费用，这就导致了直接比较制度分析缺乏比较的基础。很容易声称现存制度安排能使交易费用最小化，而此类观点又很难加以反驳(Masten,1994)。p 实际上，比较制度分析是不能够对交易的制度安排加以直接比较的，这正是Simon(1991)的质疑所在“交易费用被随意地用于分析，只能是基于信念或虔诚而做出的选择”。61三、从交易费用经济学到合同理论三、从交易费用经济学到合同理论为 了 应 对 C o a s e 上 述 直 接 比 较 制 度 分 析 方 式 受
36、 到 的 质 疑，Williamson(1979,1985,1991,1996)提出了间接比较制度分析方法（交易费用经济学TCE），用交易性质来间接测度交易费用，从而预测交易组织方式的选择，其论证结构如下：其中，X表示影响交易费用的可观察的特征向量（即交易性质的三个维度：专用性、频率、不确定性），1和2是参数向量，e1和e2是未被观察到的因素，如研究者的估计误差、错觉等。这种间接的比较制度分析不用直接测度交易费用，只需通过具体分析交易性质如何导致各种交易组织形式的效率差别来设计可检验的假设，并根据1和2的相对量值建模预测。p 在实证研究中，观察到交易组织安排G1的概率为Pr(C1 C2)=Pr
37、(e1-e2)(2-1)X，X的影响取决于（2-1）的符号。这些简化的假设很容易用诸如PROBIT模型和LOGIT模型等定性选择模型加以检验。62111222CXeCXe交易费用经济学的广泛应用交易费用经济学的广泛应用63层出不穷的合同理论层出不穷的合同理论64四、从曾经的边缘到跻身主流的新制度经济学四、从曾经的边缘到跻身主流的新制度经济学65五、五、制度分析的新方法：机制设计理论制度分析的新方法：机制设计理论66 机制设计理论的基本内涵是，在经济问题的具体阐述中，应当将激励限制与资源约束平等考虑。在个体的私人信息和行为较难监督的情况下，正如原材料的有限可得性一样，给人们一种激励来分享信息并付
38、出努力的需要也可能对经济体系产生约束，机制设计理论是分析这些约束的最基本的数学方法。用博弈论的术语来说，机制设计是一种典型的三阶段不完全信息贝叶斯博弈。67第六节第六节 新结构经济学：结构的科学新结构经济学：结构的科学 现实世界中的结构多样性 新结构经济学的选择公理 最优生产函数特征分析法 新结构一般均衡理论初探一、现实世界中的结构多样性一、现实世界中的结构多样性 如前直观描述现实整体经济运行的循环流量图，在一个静态的时点观察，禀赋与生产方式以及家庭的偏好确实是作为前提条件的，新古典经济学的价值理论刻画了这种给定结构下的资源配置。但动态地观察，即便居民偏好依然稳定，禀赋会由家庭的积累而不断增加
39、，企业的生产方式也不断变化。目前的动态一般均衡理论研究了要素积累（新古典增长理论）以及前沿技术进步（新增长理论）等动态变化，但是技术结构与产业结构的动态变化的原因及其可能带来的整个经济系统的其他结构变化以及市场与政府在结构变迁中的作用则被简化假设没了，而这正需要新结构经济学来系统加以研究。68一、现实世界中的结构多样性一、现实世界中的结构多样性 在新结构经济学看来，结构多样性可谓发展中经济体经济发展与转型研究无数谜团的起源。新制度经济学构建起交易费用、资产专用性、合约与产权等核心概念用新古典经济学分析方法揭开了经济制度的无数谜团。新结构经济学也旨在构建起禀赋结构、生产结构、制度结构以及各种经济
40、结构概念，比较优势、自生能力、后来者优势、有效市场和有为政府等核心概念用新古典经济学分析方法揭开发展中经济体经济发展、转型与运行，乃至世界经济结构及其变迁的无数谜团。新结构经济学甚至在更高的维度上囊括了新制度经济学所探讨的制度结构及其变迁。69新结构经济学的基本问题：新结构经济学的基本问题：现实中有无数条等产量线（结构多样性）现实中有无数条等产量线（结构多样性）70新结构经济学基本思想：新结构经济学基本思想：从要素禀赋结构角度确定最优经济结构从要素禀赋结构角度确定最优经济结构71二、二、新结构经济学的选择公理新结构经济学的选择公理 新古典经济学（NCE）的基本公理是理性选择资源配置使得其价值（
41、实现的效用或利润）最优。新制度经济学（NIE）的基本公理是理性选择制度安排使得其价值（节约的交易费用）最优。新结构经济学（NSE）的基本公理是理性选择经济结构使得其价值（实现的要素禀赋价值）最优。72NSE与与NCE根本区别的数学表达根本区别的数学表达73解一个解一个NSE的基本问题的基本问题74举例举例由美国经济学联合会主办的美国经济评论创刊于1911年，是在美国影响最大，也是世界知名遐迩的经济学期刊之一。为纪念创刊100周年，期刊特邀了阿罗(K.J.Arrow)、伯恩黑姆(D.Bernheim)、费尔德斯坦(M.S.Feldstein)、麦克法登(D.L.McFadden)、波特巴(J.M
42、.Poterba)与索洛(R.M.Solow)等六位著名经济学家，成立了“20篇最佳论文”评选委员会，在该刊100年来刊登的数千篇文章中，甄选出对经济学发展与实践产生深远、重大影响，且富有创造性的20篇最佳论文。2011年第1期美国经济评论出版了百年纪念特刊，开辟了百年论坛专栏，并公布了中选结果。膺选论文都名重一时，代表了每一时期经济学的最高学术水平,同时整体再现了百年来在经济学领域艰辛跋涉、不断探索的历史发展轨迹，反映了美国主流经济学的基本走向。其中，12篇论文为诺贝尔经济学奖得主独著或合著的经典论文，入选中发表时间最早的论文便是关于柯布-道格拉斯生产函数诞生的论文(Cobb,Charles
43、 W.,and Paul H.Douglas.1928.“A Theory of Production.”American Economic Review,18(1):13965).(Arrow,K.J.,et al.,“100 Years of theAmerican Economic Review:The Top 20 Articles”,American Economic Review,2011,p.1-875100 Years of the American Economic Review:The Top of The Top 20 ArticlesThe clich surely a
44、pplies here:this paper(Cobb,Charles W.,and Paul H.Douglas.1928.“A Theory of Production.”American Economic Review,18(1):13965.)needs no introduction.The convenience and success of the constant-elasticity Cobb-Douglas function has spread its use from representing production possibilities,which was of
45、course its original use,to representing utility functions and to much else throughout empirical and theoretical economics.Cobb and Douglas explored the elementary properties and implications of the functional form,and pointed to the approximate constancy of the relative shares of labor and capital i
46、n total income as the validating empirical fact.100 Years of the American Economic Review:The Top 20 ArticlesBy Kenneth J.Arrow,B.Douglas Bernheim,Martin S.Feldstein,Daniel L.McFadden,James M.Poterba,and Robert M.Solow76全部现代经济学中最著名的柯布全部现代经济学中最著名的柯布-道格拉斯生产函数道格拉斯生产函数该文研究了1899-1922年间美国制造业的资本、劳动与产出的关系，分
47、析了这一时期劳动与资本两类要素对产出的影响，首次提出并使用了此后以其名字命名的不变弹性柯布道格拉斯（CD）生产函数，该函数以其简单的形式描述了人们所关心的一些性质，被最广泛地用于表示生产、效用函数以及理论与实证经济学其他方面。他们用机器、工具、设备与建筑量测资本，制造业工人数表示劳动，经过对18991922年间有关经济资料的分析与估计，得到美国制造业以1899年为基准的不变价格的产量、资本和劳动投入量的数据，并总结出生产函数Y1.01*L0.75*K0.25，该函数表明这一期间的总产量中，劳动与资本所得的相对份额分别为75%与25%。77Charles W.Cobb和和Paul H.Dougl
48、as(1928)拟合的整个经济学拟合的整个经济学中最著名的生产函数中最著名的生产函数7818991900190119021903190419051906190719081909191019111912191319141915191619171918191919201921192218991900190119021903190419051906190719081909191019111912191319141915191619171918191919201921192211.11.21.31.41.511.522.53ky=1.01*k0.25y柯布柯布-道格拉斯生产函数代表了欧几里得世界观道格
49、拉斯生产函数代表了欧几里得世界观79阿基里斯之踵：工程技术上有效的生产函数（变换函数）在阿基里斯之踵：工程技术上有效的生产函数（变换函数）在经济上未必有效经济上未必有效80不一样的新结构视角：每年都有一个生产函数不一样的新结构视角：每年都有一个生产函数 VS 不同年份处于同一个不同年份处于同一个的生产函数的不同位置的生产函数的不同位置(如果不在同一函数上则是商业周期如果不在同一函数上则是商业周期)8118991900190119021903190419051906190719081909191019111912191319141915191619171918191919201921192211
50、.522.5yi=1.01*ka11.522.53kyy1(a=0.1)y2(a=0.2)yCD(a=0.25)y3(a=0.3)y4(a=0.4)y5(a=0.5)y6(a=0.6)y7(a=0.7)y8(a=0.8)y9(a=0.9)82新结构经济学的世界观新结构经济学的世界观哪种范式在认识世界与改造世界上更强大？哪种范式在认识世界与改造世界上更强大？新结构经济学将新古典经济学外生给定不变的生产函数拓展为一个内生的生产函数谱系：在这个柯布-道格拉斯生产函数诞生的例子中，新古典经济学认为1899-1922年间美国只有同一条生产函数，具体年份对这个生产函数的偏离只是商业周期的因素罢了。然而，新
