1、第2章 贸易的产生第一节第一节 产权理论产权理论第二节第二节 分工理论分工理论第一节 产权理论 一一.产权的含义产权的含义 1.1.传统经济学把产权看成是所有权描述的是人与物传统经济学把产权看成是所有权描述的是人与物之间的关系，而现代经济学理论则看成人与人之间之间的关系，而现代经济学理论则看成人与人之间的关系的关系.2.2.菲吕博顿：对于产权概念菲吕博顿：对于产权概念“要注意的中心点是，要注意的中心点是，产权不是指人与物之间的关系，而是指产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。为关系。
2、产权制度，无非是制度化的产权关系。产权制度，无非是制度化的产权关系。产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束，产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束，可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。所有权：所有权：是一个法律上的概念，表明某人对某物法律是一个法律上的概念，表明某人对某物法律上的占有上的占有 使用权：使用权：就是实际使用、享用其使用价值的权利就是实际使用、享用其使用价值的权利 处置权：处置权：指处置物品的权利指处置物品的权利 收益权：收益权：享有该物品带来的收益的权利享有该物品带来的收益的权利 产权就是包括上述各种权利的产权就是包括上述各种权
3、利的“权利束权利束”这些权利是可以分割的这些权利是可以分割的二、产权的形式二、产权的形式 根据产权归属主体的不同，即是归属于一个特根据产权归属主体的不同，即是归属于一个特定的个人，还是归属于一个共同体的所有成员，定的个人，还是归属于一个共同体的所有成员，可以将产权从根本上分为两种形式或类型，即私可以将产权从根本上分为两种形式或类型，即私有产权和共有产权。有产权和共有产权。（一）私有产权（一）私有产权 私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人，他可以将这些权利同其他权界定给一个特定的人，他可以将这些权利同其他附着了类似权利的物品
4、相交换，也可以通过自由合附着了类似权利的物品相交换，也可以通过自由合约将这些权利让给其他人。约将这些权利让给其他人。（二）共有产权（二）共有产权 有些资产的产权具有这样的特点：某个人对一种资有些资产的产权具有这样的特点：某个人对一种资源行使权利时，并不排斥他人对该资源行使同样的源行使权利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。这种产权被称为共有产权。权利。这种产权被称为共有产权。共有产权最重要的特点在于共有资源在个人之间是共有产权最重要的特点在于共有资源在个人之间是完全不可分的。即使每个人都可使用某一资源来为完全不可分的。即使每个人都可使用某一资源来为自己服务，但每个人都没有权利声明这个资源是
5、属自己服务，但每个人都没有权利声明这个资源是属于他的财产。于他的财产。公共产权的弊病公共产权的弊病 产权制度的主要作用在于使财产所有者有动力关心财产权制度的主要作用在于使财产所有者有动力关心财产的使用和增值，使所有者的努力程度与财产收益正产的使用和增值，使所有者的努力程度与财产收益正相关，从而使其有动力工作，公共产权做不到这一点：相关，从而使其有动力工作，公共产权做不到这一点：公共产权下单个所有者的行为结果基本上都是外部公共产权下单个所有者的行为结果基本上都是外部性的，性的，“所有权程度所有权程度”过低过低 集体决策与效率的矛盾集体决策与效率的矛盾 代理机构与所有者目标的矛盾代理机构与所有者目
6、标的矛盾 职工入股问题职工入股问题 公地的悲剧公地的悲剧 公共楼道问题公共楼道问题公共产权合理性的解释公共产权合理性的解释 有人提出公共产权在一定条件下是有效率的有人提出公共产权在一定条件下是有效率的 自然垄断行业自然垄断行业 基础设施基础设施 上述说法成立吗？上述说法成立吗？公有产权的一些例子公有产权的一些例子 鱼的故事：养鱼千里鱼的故事：养鱼千里 鱼的故事：楠溪江承包鱼的故事：楠溪江承包案例一案例一:鱼的故事鱼的故事养鱼千里养鱼千里 在美国西北部拥有大量林地，其中包括了某些河流。在在美国西北部拥有大量林地，其中包括了某些河流。在7070年年代初期，他们在华盛顿州以南的俄勒冈州，实验孵养三文
7、鱼，代初期，他们在华盛顿州以南的俄勒冈州，实验孵养三文鱼，送出大海长大、任人捕钓。他们只希望有送出大海长大、任人捕钓。他们只希望有5 5以上的鱼会回以上的鱼会回归；但私养出海的结果，仍能生存或漏网而回的，却在归；但私养出海的结果，仍能生存或漏网而回的，却在1515以上。他们选的品种是不吃钓饵的三文鱼（却任人在海上网以上。他们选的品种是不吃钓饵的三文鱼（却任人在海上网捕）；自建鱼梯（不霸占河口）；在鱼鳍上作记号；用私有捕）；自建鱼梯（不霸占河口）；在鱼鳍上作记号；用私有的水道放鱼出海。换言之，他们的私产保障不多，也不侵犯的水道放鱼出海。换言之，他们的私产保障不多，也不侵犯他人的权利。在孵养小鱼的
8、过程中，他们以暖水加速鱼的成他人的权利。在孵养小鱼的过程中，他们以暖水加速鱼的成长，给小鱼做过几种免疫手续。到后来，他们竟设计用大船长，给小鱼做过几种免疫手续。到后来，他们竟设计用大船浮于海，让回归的鱼游进船里去。以少许的私产保障而养鱼浮于海，让回归的鱼游进船里去。以少许的私产保障而养鱼千里，盈利大有可观；有两三家公司就也跟着在俄勒冈州打千里，盈利大有可观；有两三家公司就也跟着在俄勒冈州打主意。主意。这个可以肯定成功的渔业革命，却引起一场大官司。虽然这个可以肯定成功的渔业革命，却引起一场大官司。虽然渔民及船主会因这些私养的鱼群而增加网捕，但长此下去，渔民及船主会因这些私养的鱼群而增加网捕，但长
9、此下去，鱼价的必然下降对他们是有害的。私养的成本要比在公海鱼价的必然下降对他们是有害的。私养的成本要比在公海捕钓的费用低很多；就算是私养者任人在海中捕钓，但只捕钓的费用低很多；就算是私养者任人在海中捕钓，但只要市价下降要市价下降1/31/3左右，在公海捕钓的费用就会左右，在公海捕钓的费用就会“禁止禁止”捕捕钓的行为。所以渔民及船主群起而攻，反对私养。结果他钓的行为。所以渔民及船主群起而攻，反对私养。结果他们赢了官司，就阻止了私养三文鱼的继续发展。但现在仍们赢了官司，就阻止了私养三文鱼的继续发展。但现在仍有两家公司继续养鱼千里。有两家公司继续养鱼千里。古老观念古老观念海鱼不能被保障为私产海鱼不能
10、被保障为私产 问题问题1 1：若任人随意在河口捕鱼，很容易捕得过多，使鱼越：若任人随意在河口捕鱼，很容易捕得过多，使鱼越来越少。来越少。问题问题2 2：若三文鱼的生产是私营的，那么为着要图利的缘故，：若三文鱼的生产是私营的，那么为着要图利的缘故，养鱼者必会顾虑到将来的生产，捕捉会有分寸，而孵养小鱼养鱼者必会顾虑到将来的生产，捕捉会有分寸，而孵养小鱼也会费心思。但若私营者要在河口捕鱼，河口的产权谁属？也会费心思。但若私营者要在河口捕鱼，河口的产权谁属？问题问题3 3：就算河口是私产，我们又怎能决定私营者所铺到的：就算河口是私产，我们又怎能决定私营者所铺到的是他自己的鱼？进河口的鱼可能是野生的。是
11、他自己的鱼？进河口的鱼可能是野生的。张五常认为张五常认为,若政府要提倡渔业私产化，方法是很简单的：若政府要提倡渔业私产化，方法是很简单的：第一、让河口的捕鱼权利作为私有；第二、让河鱼的产权第一、让河口的捕鱼权利作为私有；第二、让河鱼的产权作私有；第三、禁止渔民在海中下网捕三文鱼。作私有；第三、禁止渔民在海中下网捕三文鱼。案例二案例二:鱼的故事鱼的故事楠溪江承包楠溪江承包 温州永嘉县的国家级风景区楠溪江素以水秀、岩奇、瀑多温州永嘉县的国家级风景区楠溪江素以水秀、岩奇、瀑多著称。著称。20192019年年1111月，当地商人季展敏等月，当地商人季展敏等4 4人通过公开投标，人通过公开投标，以以51
12、8518万元的价格全流域承包了楠溪江万元的价格全流域承包了楠溪江3 3万余亩水域的渔业万余亩水域的渔业经营权，承包期为经营权，承包期为1212年。此举一时轰动全国，年。此举一时轰动全国，“中国首次中国首次包江尝试包江尝试”始作俑者季展敏被称为始作俑者季展敏被称为“包江第一人包江第一人”。但但“包江包江”引来了当地居民对渔业资源疯狂的破坏式捕捞，引来了当地居民对渔业资源疯狂的破坏式捕捞，楠溪江毒鱼、炸鱼、电鱼等偷鱼事件接二连三地发生，水楠溪江毒鱼、炸鱼、电鱼等偷鱼事件接二连三地发生，水资源也遭受严重破坏。从资源也遭受严重破坏。从20192019年承包到年承包到20192019年的年的3 3年中，
13、季年中，季展敏等人共投入管理以及鱼苗投放费用展敏等人共投入管理以及鱼苗投放费用100100多万元，但都颗多万元，但都颗粒无收。由于资金筹措上的困难和管理工作无法正常进行，粒无收。由于资金筹措上的困难和管理工作无法正常进行，永嘉县楠溪江渔业开发有限公司对楠溪江渔业投资的回报永嘉县楠溪江渔业开发有限公司对楠溪江渔业投资的回报预期已经失去信心。预期已经失去信心。20192019年后，楠溪江进入了无人经营的尴尬局面，珍稀鱼年后，楠溪江进入了无人经营的尴尬局面，珍稀鱼类几近绝迹。最终，类几近绝迹。最终，“中国第一包江合同中国第一包江合同”以失败宣告以失败宣告结束。温州市永嘉县政府下文决定终止与季展敏等人
14、对结束。温州市永嘉县政府下文决定终止与季展敏等人对永嘉县景点楠溪江的永嘉县景点楠溪江的“全流域包江全流域包江”合同，重回合同，重回2020年前年前分段承包经营的老路。永嘉县政府的一纸决定，宣告了分段承包经营的老路。永嘉县政府的一纸决定，宣告了“全流域承包模式全流域承包模式”的彻底失败。的彻底失败。一道习题一道习题:下列物品最接近私有财产的是（下列物品最接近私有财产的是（）；）；A.A.政府廉租房政府廉租房B.B.经济适用房经济适用房C.C.房改房房改房D.D.商品房商品房1.1.排他性与非排他性排他性与非排他性 私有产权的决定性特征是其具有较强的排他性。产权的排他私有产权的决定性特征是其具有较
15、强的排他性。产权的排他性，实质上是产权主体的对外排斥性或对特定权利的垄断性。性，实质上是产权主体的对外排斥性或对特定权利的垄断性。私有产权的排他性一方面把选择如何使用财产和承担这一选私有产权的排他性一方面把选择如何使用财产和承担这一选择后果之间紧密联系在一起，另一方面使所有者有很强的动择后果之间紧密联系在一起，另一方面使所有者有很强的动力去寻求带来最高价值的资源的使用方法。力去寻求带来最高价值的资源的使用方法。共有产权的组成成员是作为一个整体分享共有财产的产权的。共有产权的组成成员是作为一个整体分享共有财产的产权的。在共有范围内，对财产的权利，是你的，也是我的。正是在在共有范围内，对财产的权利
16、，是你的，也是我的。正是在这个意义上，它是不具有排他性的。当然，共有产权也存在这个意义上，它是不具有排他性的。当然，共有产权也存在作为一个总体的对外排他性。作为一个总体的对外排他性。(一一)产权的属性产权的属性三、产权的属性与功能三、产权的属性与功能2.2.可分割性与不可分割性可分割性与不可分割性 可分割性是私有产权的另一个重要特征可分割性是私有产权的另一个重要特征 。是指对特定。是指对特定财产的各项产权可以分属于不同主体的性质。产权的财产的各项产权可以分属于不同主体的性质。产权的可分解性可以在不同层次上体现出来。产权的可分割可分解性可以在不同层次上体现出来。产权的可分割性对产权的有效使用具有
17、重要的意义。性对产权的有效使用具有重要的意义。即两个及两个以上的个体同时拥有同一商品的不同属即两个及两个以上的个体同时拥有同一商品的不同属性的权利。性的权利。3.3.可让渡性与不可让渡性可让渡性与不可让渡性 可让渡性也是私有产权的内在属性可让渡性也是私有产权的内在属性 。共有产权不具有。共有产权不具有可让渡性。可让渡性。按让渡内容的多少可分为全部产权的让渡和部分产权按让渡内容的多少可分为全部产权的让渡和部分产权的让渡。按让渡时限可分为永久性让渡和有限期让渡。的让渡。按让渡时限可分为永久性让渡和有限期让渡。产权的让渡对资源的有效配置和利用具有极为重要的产权的让渡对资源的有效配置和利用具有极为重要
18、的意义。意义。私有产权的可让渡性有时可能会受到限制，从而出现私有产权的可让渡性有时可能会受到限制，从而出现 “所有权的残缺所有权的残缺”。在所有制残缺中，可让渡性的在所有制残缺中，可让渡性的“残缺残缺”对经济的影响对经济的影响是最深刻的。是最深刻的。【案例】我的房子是私产吗？【案例】我的房子是私产吗？中国有一种房子被称为中国有一种房子被称为“房改房房改房”，这种房子的主人，这种房子的主人也持有一本房产证，但这证件上注明是房改房，是国也持有一本房产证，但这证件上注明是房改房，是国有单位按照房改政策出售的，出售价格含义许多的优有单位按照房改政策出售的，出售价格含义许多的优惠条件，如工龄优惠、一次性
19、出售折扣、土地是政府惠条件，如工龄优惠、一次性出售折扣、土地是政府划拨而非商业用地，等等。而且，一些地方政府规定，划拨而非商业用地，等等。而且，一些地方政府规定，这种房子如果是位于校园内或者党政机关办公区域之这种房子如果是位于校园内或者党政机关办公区域之内的，不得在市场上出售。内的，不得在市场上出售。这种房子，名义上是私产，但实际上这种房子，名义上是私产，但实际上,私产的成份大打私产的成份大打折扣。折扣。4.4.明晰性与模糊性明晰性与模糊性 产权明晰，是指不同产权或不同主体的产权，其边界产权明晰，是指不同产权或不同主体的产权，其边界应尽量明确。任何产权形式，如果其所有者是确定的应尽量明确。任何
20、产权形式，如果其所有者是确定的且是惟一的，那么这个产权就是明晰的。反之，则是且是惟一的，那么这个产权就是明晰的。反之，则是模糊的。以共有产权来看，所有者尽管是确定的，但模糊的。以共有产权来看，所有者尽管是确定的，但是并不是惟一的，这就容易产生产权的模糊性。是并不是惟一的，这就容易产生产权的模糊性。在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。（为什么？）（为什么？）产权界定不清会使不同产权主体之间的交易因边界不产权界定不清会使不同产权主体之间的交易因边界不清而纠
21、缠，甚至交易费用高得使交易无法进行。即使清而纠缠，甚至交易费用高得使交易无法进行。即使他们不进行产权的让渡，也会因产权的边界模糊而长他们不进行产权的让渡，也会因产权的边界模糊而长期争吵。这不仅妨碍了产权的正当行使和资源的利用。期争吵。这不仅妨碍了产权的正当行使和资源的利用。长期的谈判、争吵本身就是大量交易费用的耗费。长期的谈判、争吵本身就是大量交易费用的耗费。通过划分产权，明确不同产权主体的权利、责任边界，通过划分产权，明确不同产权主体的权利、责任边界，使权利与责任对称，能够建立起有效的激励与约束机使权利与责任对称，能够建立起有效的激励与约束机制，减少交易成本。制，减少交易成本。当外部性出现时
22、，通过重新界定产权，适时地排解产当外部性出现时，通过重新界定产权，适时地排解产权纠纷，也有助于降低交易费用。权纠纷，也有助于降低交易费用。要注意的是，产权的明晰在任何时候都是相对的要注意的是，产权的明晰在任何时候都是相对的 。产权界定的产权界定的“公共领域公共领域”是巴泽尔用于说明产权的初是巴泽尔用于说明产权的初始界定不能保证完全清晰的一个重要概念。他指出，始界定不能保证完全清晰的一个重要概念。他指出，为了使资产的产权被完整地界定，资产的所有者和对为了使资产的产权被完整地界定，资产的所有者和对它有兴趣的人必须对它有价值的各种特性有充分认识。它有兴趣的人必须对它有价值的各种特性有充分认识。在存在
23、交易费用的情况下，这是不可能的，这样，被在存在交易费用的情况下，这是不可能的，这样，被转让的资产的某些未被发现的价值就会置于转让的资产的某些未被发现的价值就会置于“公共领公共领域域”。（二）产权的功能 产权的功能也就是产权对于社会经济关系和经济运行产权的功能也就是产权对于社会经济关系和经济运行的作用。的作用。产权最主要的功能是能够给产权主体以激励。产权最主要的功能是能够给产权主体以激励。产权能够减少不确定性和降低交易费用，而不确产权能够减少不确定性和降低交易费用，而不确定性的减少和交易费用的降低对产权主体显然具有激定性的减少和交易费用的降低对产权主体显然具有激励作用。励作用。产权能够将外部性内
24、部化。产权能够将外部性内部化。要注意的是，产权的激励功能还包含着约束功能。因要注意的是，产权的激励功能还包含着约束功能。因为产权的激励功能与约束功能是相辅相成的。约束是为产权的激励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一种反面的激励。一种反面的激励。污染问题污染问题 一个工厂污染了河流，影响了下游居民的生活，该一个工厂污染了河流，影响了下游居民的生活，该如何办？如何办？传统的理论是需要政府进行干预，关闭工厂，或赔传统的理论是需要政府进行干预，关闭工厂，或赔偿居民损失。但问题是，这是不是最好的选择？偿居民损失。但问题是，这是不是最好的选择？允许工厂污染，居民会受到损害，而不允许工厂污允许工厂污染，居
25、民会受到损害，而不允许工厂污染，工厂也会受到损害，这两个损害那个更大呢？染，工厂也会受到损害，这两个损害那个更大呢？我们应该选择损害最小，这样才能使社会整体利益我们应该选择损害最小，这样才能使社会整体利益实现最大。实现最大。那么谁能够判断那个损害更大呢？政府办不到，只那么谁能够判断那个损害更大呢？政府办不到，只有通过市场，方式就是明晰产权。有通过市场，方式就是明晰产权。用明晰产权解决污染问题用明晰产权解决污染问题污染权就是一种产权，只要产权明晰，问题就可以得到解决，污染权就是一种产权，只要产权明晰，问题就可以得到解决，而不管把产权界定给谁而不管把产权界定给谁如果把污染权界定给工厂，那么居民可以
26、选择搬走，或者出钱如果把污染权界定给工厂，那么居民可以选择搬走，或者出钱让工厂搬走或安装排污设备，在这些方案中居民会选择成本最让工厂搬走或安装排污设备，在这些方案中居民会选择成本最小的。小的。如果把污染权界定给居民，那么工厂可以选择搬走，或安装排如果把污染权界定给居民，那么工厂可以选择搬走，或安装排污设备，或出钱让居民搬家，它也会在各种方案中选择成本最污设备，或出钱让居民搬家，它也会在各种方案中选择成本最低的。低的。不管是把污染权界定给谁，结果都会是一样的，人们都会选择不管是把污染权界定给谁，结果都会是一样的，人们都会选择成本最小的方式，即社会效益会实现最大。成本最小的方式，即社会效益会实现最
27、大。这就是科斯定理：如果交易成本为零，那么无论产权如何界定，这就是科斯定理：如果交易成本为零，那么无论产权如何界定，市场机制都可以实现资源的有效配置市场机制都可以实现资源的有效配置（一）私人物品的产权安排（一）私人物品的产权安排 新制度经济学家认为，私人物品最适宜的产权制度形式新制度经济学家认为，私人物品最适宜的产权制度形式是私有产权。因为，如果不确立私有产权而是采取共有是私有产权。因为，如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现利用，出现“公地灾难公地灾难”。“公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使
28、用的情境公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。就会出现资源遭破坏的灾难性局面。”四、资产的属性与产权安排四、资产的属性与产权安排 眼下会获得好处的事情从长远看可能会使您利益受损眼下会获得好处的事情从长远看可能会使您利益受损 想像自己置身于乡村环境中，村庄被大片草地环绕。这块草地向牧想像自己置身于乡村环境中，村庄被大片草地环绕。这块草地向牧人开放，允许放牧。所有的
29、人均可使用这块人开放，允许放牧。所有的人均可使用这块“公地公地”，没有任何限，没有任何限制。假设当前这块公共牧场上喂养的绵羊数已达到其最大承受能力。制。假设当前这块公共牧场上喂养的绵羊数已达到其最大承受能力。这里的草只够让每只绵羊吃好，再增加绵羊草就不充足了。再增加这里的草只够让每只绵羊吃好，再增加绵羊草就不充足了。再增加绵羊意味着必须减少每只绵羊的食物。但是，对于每个牧人来说，绵羊意味着必须减少每只绵羊的食物。但是，对于每个牧人来说，增加牧群的数量都会对自己有利。更多的绵羊意味着更多的羊毛和增加牧群的数量都会对自己有利。更多的绵羊意味着更多的羊毛和更多的收入。这么做也有其不利的一面：其每只绵
30、羊能够获得的食更多的收入。这么做也有其不利的一面：其每只绵羊能够获得的食物将略微减少。但是，这种不利看起来微乎其微，因为，这种不利物将略微减少。但是，这种不利看起来微乎其微，因为，这种不利被分摊到全部绵羊中，包括其他牧人的绵羊。因此，从这一点来看，被分摊到全部绵羊中，包括其他牧人的绵羊。因此，从这一点来看，每个牧者可得之利都将大于所失之弊。每个牧者可得之利都将大于所失之弊。悲剧就是：所有的牧人都悲剧就是：所有的牧人都这么做时，一个个小损失这么做时，一个个小损失加起来对所有人来说，将加起来对所有人来说，将是一场灾难。是一场灾难。交通堵塞悲剧交通堵塞悲剧 “公地悲剧公地悲剧”的一个现代例子就是大城
31、市中的交通堵塞现象。该现的一个现代例子就是大城市中的交通堵塞现象。该现象反映了公共产品被过度使用，而使得每个人可享有的利益减少。象反映了公共产品被过度使用，而使得每个人可享有的利益减少。每个人都希望尽快赶到单位，所以都选择走高速公路，因为高速公每个人都希望尽快赶到单位，所以都选择走高速公路，因为高速公路是最快的路线。路是最快的路线。开始时，在高速公路上每增加开始时，在高速公路上每增加一辆车辆都不会使交通变缓，一辆车辆都不会使交通变缓，因为这个系统中还有足够的空因为这个系统中还有足够的空间来容纳更多的用户。但是，间来容纳更多的用户。但是，当用户增加至某一个临界值时，当用户增加至某一个临界值时，每
32、增加一辆车都会降低平均通每增加一辆车都会降低平均通行速度。最终，驾驶者只能以行速度。最终，驾驶者只能以蜗牛般的速度缓慢行驶。每个蜗牛般的速度缓慢行驶。每个人都在寻求最低的行驶时间，人都在寻求最低的行驶时间，这实际上反而必然导致了每个这实际上反而必然导致了每个人出行时间的增长。人出行时间的增长。失败的渔业失败的渔业 我们在全世界的渔场都可以找到相同的原型。海洋既不由个体我们在全世界的渔场都可以找到相同的原型。海洋既不由个体捕鱼者所有，也不由国家控制。它们提供公共的鱼资源。随着捕鱼者所有，也不由国家控制。它们提供公共的鱼资源。随着渔船数量逐年增多，捕鱼总量也在增加。听起来很不错，是渔船数量逐年增多
33、，捕鱼总量也在增加。听起来很不错，是吗？吗？但是，捕鱼总量的增加，降低了鱼类的自我恢复能力。但是，捕鱼总量的增加，降低了鱼类的自我恢复能力。最终，个人捕鱼总量和总体捕鱼总最终，个人捕鱼总量和总体捕鱼总量都会下降。这给捕鱼者带来越来量都会下降。这给捕鱼者带来越来越沉重的财务压力，从而促使他们越沉重的财务压力，从而促使他们尝试捕获更多的鱼。捕获更多的鱼尝试捕获更多的鱼。捕获更多的鱼只会进一步侵蚀鱼类的恢复能力。只会进一步侵蚀鱼类的恢复能力。（二）公共物品的产权安排（二）公共物品的产权安排 在传统经济学家中有一种根深蒂固的观念：由于公在传统经济学家中有一种根深蒂固的观念：由于公共物品在消费和使用上不
34、具有排他性，由私人生产很共物品在消费和使用上不具有排他性，由私人生产很难收费，所以，公共物品只能由政府来生产和提供，难收费，所以，公共物品只能由政府来生产和提供，即采取共有或国有产权的形式。即采取共有或国有产权的形式。1.1.公共物品为什么会存在收费困难公共物品为什么会存在收费困难 P 1P 0 aD bD D 1aX 1bX 1X X S N P 2P 2bP 2aP2 0 2XX D AD BD M S 私人物品的需求曲线与私人物品均衡私人物品的需求曲线与私人物品均衡 公共物品的需求曲线与公共物品的需求曲线与“林达尔均衡林达尔均衡”2.2.公共物品的私人提供：新制度经济学家公共物品的私人提
35、供：新制度经济学家的看法的看法 新制度经济学家认为：公共物品并非一定要由政府亲新制度经济学家认为：公共物品并非一定要由政府亲力亲为，公共物品的私人提供在一定程度上是可行的。力亲为，公共物品的私人提供在一定程度上是可行的。在新制度经济学家看来，公共物品的政府提供较之私在新制度经济学家看来，公共物品的政府提供较之私人提供效率要低得多。人提供效率要低得多。（1 1）灯塔能不能由私人来生产和提供？）灯塔能不能由私人来生产和提供？灯塔是公共物品的代名词。灯塔是公共物品的代名词。科斯科斯19741974年的年的经济学上的灯塔经济学上的灯塔一文，第一个以事实一文，第一个以事实为根据反驳了传统经济学家普遍接受
36、的认为私营灯塔是为根据反驳了传统经济学家普遍接受的认为私营灯塔是无从收费或无利可图从而只能由政府提供的观点。无从收费或无利可图从而只能由政府提供的观点。灯塔完全具有公共物品的特性。一是非竞争性，在增加一个灯塔完全具有公共物品的特性。一是非竞争性，在增加一个人对它分享时，并不导致成本的增长；二是非排他性，多一人对它分享时，并不导致成本的增长；二是非排他性，多一个人消费并不影响先前的消费者的消费行为与效用。在灯塔个人消费并不影响先前的消费者的消费行为与效用。在灯塔修建完毕以后，维持灯塔日常运行所需的费用是固定的，对修建完毕以后，维持灯塔日常运行所需的费用是固定的，对一条船指挥是这么多的费用，对两条
37、船指挥也是那么多的费一条船指挥是这么多的费用，对两条船指挥也是那么多的费用，对一千一万条船指挥还是同样的费用。但是在船只享受用，对一千一万条船指挥还是同样的费用。但是在船只享受灯塔的服务而不给付任何费用的情况下，要把这条船只排除灯塔的服务而不给付任何费用的情况下，要把这条船只排除在消费服务的行列之外却要很大的成本。因此，像灯塔的这在消费服务的行列之外却要很大的成本。因此，像灯塔的这样的公共产品，只能由政府通过税收来支付。样的公共产品，只能由政府通过税收来支付。灯塔的寓言断定导航服务无法由私人集资提供，因为无法信灯塔的寓言断定导航服务无法由私人集资提供，因为无法信任船主会自愿支付该服务。作为一个
38、典型案例，灯塔寓言遂任船主会自愿支付该服务。作为一个典型案例，灯塔寓言遂被用以证明市场在提供公共产品方面的失灵，并强调政府提被用以证明市场在提供公共产品方面的失灵，并强调政府提供此类服务的必要性。供此类服务的必要性。但事实却有着与教科书相反的情况。在但事实却有着与教科书相反的情况。在1717世纪的英国，世纪的英国，领港公会首次设立灯塔的同时，私人也在建造灯塔。到领港公会首次设立灯塔的同时，私人也在建造灯塔。到18201820年时，全英国的年时，全英国的4646座灯塔中有座灯塔中有3434座灯塔是由私人建座灯塔是由私人建造的。如果按照教科书所说的，对于灯塔这种完全的公造的。如果按照教科书所说的，
39、对于灯塔这种完全的公共产品私人是不可能主动提供的，那为何在共产品私人是不可能主动提供的，那为何在1717世纪的英世纪的英国大部分的灯塔是由私人主动供给呢？既然私人能够提国大部分的灯塔是由私人主动供给呢？既然私人能够提供的物品，政府为何要长期垄断呢？供的物品，政府为何要长期垄断呢？为何私人可以来提供灯塔为何私人可以来提供灯塔?这是因为当时有一个很好的收费制度，这是因为当时有一个很好的收费制度，“内行内行船只一年以船只一年以内内1010个航次之后就不再缴纳灯塔税，个航次之后就不再缴纳灯塔税，外行外行船只船只6 6次以后不再次以后不再纳税纳税拖船还游艇按年纳税而不是按次数纳税拖船还游艇按年纳税而不是
40、按次数纳税”此外，还规此外，还规定了免税的条例。在完善的收费制度下，船只想定了免税的条例。在完善的收费制度下，船只想“搭便车搭便车”从从可能变为了不可能。而对于可以获得利润的灯塔服务，私人当可能变为了不可能。而对于可以获得利润的灯塔服务，私人当然十分愿意进入这个行业。这也就是灯塔这类公共产品可以由然十分愿意进入这个行业。这也就是灯塔这类公共产品可以由私人提供的原因。私人提供的原因。政府为何要长期垄断呢？政府为何要长期垄断呢？历史的原因历史的原因;收费制度的问题收费制度的问题;社会福利问题社会福利问题;政府扮演施恩的角色。政府扮演施恩的角色。（2 2）天气预报能否由私人提供？）天气预报能否由私人
41、提供？波斯纳波斯纳19751975年指出，只要具备一定的条件，私人市场完全年指出，只要具备一定的条件，私人市场完全可产生出帕累托效率条件所要求的天气预报数量。波斯纳可产生出帕累托效率条件所要求的天气预报数量。波斯纳认为，虽然天气预报具有公共性，无法通过出卖这一认为，虽然天气预报具有公共性，无法通过出卖这一“商商品品”从消费者那里得到直接的报酬，但是却可以通过买卖从消费者那里得到直接的报酬，但是却可以通过买卖期货合同，借助于期货合同，借助于“期货期货”市场来间接地得到补偿并赚得市场来间接地得到补偿并赚得利润。假定天气预报的发布人能够完全预见到未来天气的利润。假定天气预报的发布人能够完全预见到未来
42、天气的恶化情况。所以，可以去期货市场，以现时的价格大量购恶化情况。所以，可以去期货市场，以现时的价格大量购买未来的农产品；当产品收获时，发布人以当时（即未来买未来的农产品；当产品收获时，发布人以当时（即未来交货时）的高价格出售农产品，从中取得高额利润。这样，交货时）的高价格出售农产品，从中取得高额利润。这样，信息商品的私有产权的拥有者通过信息商品的私有产权的拥有者通过“曲折曲折”收费完全可以收费完全可以克服公共物品的经济外在性，使私人市场制度的运行避开克服公共物品的经济外在性，使私人市场制度的运行避开“市场失灵市场失灵”的陷阱。的陷阱。尽管像天气预报这类公共物品的私人生产所要求的条尽管像天气预
43、报这类公共物品的私人生产所要求的条件十分苛刻，但它毕竟存在一定的可行性和可能性。件十分苛刻，但它毕竟存在一定的可行性和可能性。这就告诉我们，对公共物品的提供来说，由政府提供这就告诉我们，对公共物品的提供来说，由政府提供和采取共有产权形式并不是惟一的选择。人们完全可和采取共有产权形式并不是惟一的选择。人们完全可以在公共物品的私人提供上发挥自己的创造力，探索以在公共物品的私人提供上发挥自己的创造力，探索实现公共物品私人提供的多样化方式。实现公共物品私人提供的多样化方式。在一间不足在一间不足2020平方米七家人共用的厨房里，本来仅平方米七家人共用的厨房里，本来仅装一盏灯就可满足所有人的需要，但同样由
44、于只装装一盏灯就可满足所有人的需要，但同样由于只装一盏灯涉及到如何付费，难免利益分配不均，于是一盏灯涉及到如何付费，难免利益分配不均，于是只好七家人装七盏灯。结果一到晚上这间厨房七盏只好七家人装七盏灯。结果一到晚上这间厨房七盏灯齐放光明，由此产生的支出，自然各家付自然各灯齐放光明，由此产生的支出，自然各家付自然各家的费。家的费。（3 3）“一间厨房七盏灯一间厨房七盏灯”的问题的问题“一间厨房七盏灯一间厨房七盏灯”说明了什么？说明了什么？我们说公共物品可以私人提供，并不是说任何公共我们说公共物品可以私人提供，并不是说任何公共物品都要由私人提供和完全私有化。在某些情形下，物品都要由私人提供和完全私
45、有化。在某些情形下，公共物品的完全私人提供和私有化也许并不是一件公共物品的完全私人提供和私有化也许并不是一件好事。对于社会资源的合理分配来说，公共物品的好事。对于社会资源的合理分配来说，公共物品的完全私有化也可能会导致资源的重复配置，造成浪完全私有化也可能会导致资源的重复配置，造成浪费。费。在公共物品的私有化与公共物品的合理配置之间，在公共物品的私有化与公共物品的合理配置之间，也有一个比较成本的问题。也有一个比较成本的问题。（三）俱乐部物品的产权安排（三）俱乐部物品的产权安排 俱乐部物品的基本特征是：俱乐部物品的基本特征是：外部的排他性外部的排他性;内部的非对抗性。内部的非对抗性。俱乐部物品的
46、产权安排是一种介于私有产权与共有产权俱乐部物品的产权安排是一种介于私有产权与共有产权之间的中间状态。对于俱乐部成员来说，俱乐部物品的之间的中间状态。对于俱乐部成员来说，俱乐部物品的产权是由其成员共享的，因而，俱乐部物品带有共有产产权是由其成员共享的，因而，俱乐部物品带有共有产权性质。但是，俱乐部物品排除了俱乐部成员之外的人权性质。但是，俱乐部物品排除了俱乐部成员之外的人对俱乐部物品的共享。从这一意义上讲，它又是一种私对俱乐部物品的共享。从这一意义上讲，它又是一种私有产权。有产权。（四）动产与不动产的产权安排（四）动产与不动产的产权安排 动产与不动产是依据一种资产是否具有可移动性进行动产与不动产
47、是依据一种资产是否具有可移动性进行区分的。不动产包括了土地、房屋、机器设备等。动区分的。不动产包括了土地、房屋、机器设备等。动产包括了会走动的资产，例如野生动物、海洋鱼类、产包括了会走动的资产，例如野生动物、海洋鱼类、地下石油、天然气等。地下石油、天然气等。一般来说，不动产产权界定较之会走动的资产的产权一般来说，不动产产权界定较之会走动的资产的产权界定，其交易费用要小得多，因此，只要界定不动产界定，其交易费用要小得多，因此，只要界定不动产的产权的收益大于成本，不动产就较容易确立排他性的产权的收益大于成本，不动产就较容易确立排他性的私有产权。相比之下，会走动的资产的排他性私有的私有产权。相比之下
48、，会走动的资产的排他性私有产权的界定则要困难得多。产权的界定则要困难得多。思考思考:为了保护大象，非洲国家采取了各种办法。例如，肯尼为了保护大象，非洲国家采取了各种办法。例如，肯尼来制定了严禁猎杀大象的法律但是收效甚微。统计表明，来制定了严禁猎杀大象的法律但是收效甚微。统计表明，8080年代肯尼来失去了年代肯尼来失去了8%8%的野生大象。我们来看看津巴布的野生大象。我们来看看津巴布韦的做法。他们制定了不同的法律，不是保护大象，而韦的做法。他们制定了不同的法律，不是保护大象，而是规定大象栖息地的村落拥有对大象的所有权，村民有是规定大象栖息地的村落拥有对大象的所有权，村民有权向观看大象的游客收费，
49、还可以向捕杀大象的猎人收权向观看大象的游客收费，还可以向捕杀大象的猎人收费。环保主义者，动物保护协会坚持反对这种制度。但费。环保主义者，动物保护协会坚持反对这种制度。但是我们来看看成效吧，是我们来看看成效吧，7070年代，这个国家大象只有三万年代，这个国家大象只有三万多，但是多，但是7575年实施上述制度后，大象数量一直增长，到年实施上述制度后，大象数量一直增长，到8080年代末达到了年代末达到了5 5万头。同时期非洲大象由万头。同时期非洲大象由120120万头减少万头减少到到6060万头。万头。请用产权理论的知识解释津巴布韦大象数量猛增的原因请用产权理论的知识解释津巴布韦大象数量猛增的原因?
50、一、分工的含义一、分工的含义 第二节第二节 分工理论分工理论 亚当斯密在亚当斯密在国富论国富论所谓分工，是所谓分工，是“一种特殊的、一种特殊的、有专业划分的、进一步发展的协作形式有专业划分的、进一步发展的协作形式”。马克思：各种操作不是由同一个手工业者按照时间的马克思：各种操作不是由同一个手工业者按照时间的先后顺序完成，而是分离开来，孤立起来，在空间上先后顺序完成，而是分离开来，孤立起来，在空间上并列在一起，每一种操作分配给一个手工业者，全部并列在一起，每一种操作分配给一个手工业者，全部操作由协作工人同时进行。操作由协作工人同时进行。盛洪盛洪(1994):(1994):分工和专业化是一个事物的
