1、目 录颁布令 3任命书 4公司简介 5职业健康安全和环境方针 6职业健康安全和环境管理手册 71 目的和范围 72 规范性引用文件 73 术语和定义 74 职业健康安全和环境管理体系 7附录 A 公司领导职业健康安全和环境职责 20附录 B 各部门职业健康安全和环境职责 22附录 C 各级各类人员安全和环境职责 27附录 D 公司组织机构图 30附录 E 公司职业健康安全和环境管理体系机构图 31附录 F 公司职业健康安全和环境管理体系职责分配表 3228公 司 简 介北京航星机器制造有限公司（二三九厂）是中国航天科工集团第三研究院所属航天型号总装厂，国家确定重点保军单位之一，是集航天型号产品
2、研制生产、部装、总装、总调于一体，同时兼顾民品开发与生产的军民结合型企业。公司现有员工一千九百余人（含航星科技有限公司和航星园管理公司四百五十余人），净资产十六亿多元。公司生产制造装备先进，在精密制造、特种加工、材料成型及电子加工等方面拥有较雄厚的实力。公司坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，认真贯彻安全生产法、职业病防治法等职业健康安全法律法规，积极开展职业健康安全宣传教育，不断加强安全生产管理，加大安全生产投入，改善生产作业环境，多年以来未发生职业病和职业中毒现象以及因工死亡事故，并多次获得航天科工集团安全生产先进单位称号。2008年、2011年公司先后通过航天科工集团安全生产标准
3、化复评验收，达到一级标准。公司生产经营中涉及的环境因素主要包括工业废水、废气、固体废弃物、噪声等。多年来，公司高度重视环境保护工作，设立了健全的环境管理组织机构，投入大量资金用于环保治理设施的建设和运行，通过技术进步和工艺调整减少污染源数量，使各项污染物得到有效控制，为公司员工和周围居民创造了良好的工作、生活环境。为不断提高职业健康安全和环境管理水平，本公司依据GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求和GB/T 240012004环境管理体系要求及使用指南，结合实际情况，编制了职业健康安全和环境管理手册，通过建立、实施、保持和完善职业健康安全和环境管理体系，实现职业健康安全和环
4、境绩效持续改进。公司地址： 联系电话： 传 真： 邮政信箱： 邮政编码： 职业健康安全和环境方针职业健康安全和环境方针：员工是企业最宝贵的资源，环境对企业的生存与发展至关重要，企业有责任在生产、经营和管理活动中保障员工的健康与安全，预防和治理环境污染。为此，本公司承诺：遵章守法、履行责任，贯彻落实职业健康安全和环境相关的法律法规及其他要求。 以人为本、预防为主，坚持全方位风险管理，为员工创建健康安全的工作条件。 节约资源、优化环境，推行清洁生产，加强源头控制，提高员工环境意识与责任感。积极沟通，持续改进，引导员工及相关方参与企业安全环境工作的实施，推行降耗技术，合理利用能源，不断提高公司职业健
5、康安全工作水平，不断改善环境绩效。 职业健康安全和环境管理手册1 目的和适用范围为了阐明公司职业健康安全和环境方针，描述公司职业健康安全和环境管理体系的要求，建立并保持文件化的职业健康安全和环境管理体系，制定本手册。本手册是公司职业健康安全和环境管理体系中最高层次的文件，依据GB/T 28001职业健康安全管理体系 要求和GB/T 24001环境管理体系要求及使用指南标准编写，适用于公司在科研、生产、经营和管理活动中对职业健康安全和环境的管理，对外用以表述本公司职业健康安全和环境的保证能力，同时作为外部机构对公司职业健康安全和环境管理体系认证的依据之一。本体系覆盖范围包括公司各部门、分公司，不
6、包括航星科技有限公司及其他合资参股公司。航星园管理公司不纳入认证审核范围。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求GB/T 24001-2004 环境管理体系要求及使用指南3 术语和定义本标准采用GB/T 28001职业健康安全管理体系 要求和GB/T 24001环境管理体系要求及使用指南中及以下所确定的术语和定义。3.1 职业健康安全影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者和其他人员的健康安全的条件和因素。3.2 危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为
7、，或其组合。3.3 环境因素单位的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。3.4 三同时新建、改建、扩建的建设项目、技术改造项目，其安全、职业卫生、环保设施必须符合国家规定的标准，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。3.5 三违行为违章指挥、违章操作、违反劳动与工艺纪律的行为。3.6 四不放过在调查处理事故时，事故原因没有查清不放过，广大员工没有受到教育不放过，没有采取切实可行的防范措施不放过，事故责任者没有受到严肃处理不放过。3.7 五同时在计划、布置、检查、总结、评比生产经营工作时，应同时计划、布置、检查、总结、评比安全生产工作。4 职业健康安全和环境管理体系要素4.1
8、总要求4.1.1 公司依据GB/T 28001职业健康安全管理体系 要求（简称要求）和GB/T 24001环境管理体系要求及使用指南的要求建立并保持适合公司的职业健康安全和环境管理体系，通过体系的有效运行，控制职业健康安全风险和重要环境因素，持续改进职业健康安全和环境绩效，实现公司的方针和目标。4.1.2 公司职业健康安全和环境管理体系内的各部门应根据所承担的职能对要素进行细化，并予以实施。4.1.3 公司通过检查、管理评审等方式开展职业健康安全和环境管理体系有效性评价，确保体系得到有效实施和保持。4.1.4 全体员工有权利和义务对职业健康安全和环境管理体系的适宜性、充分性和有效性提出改进意见
9、，促进公司职业健康安全和环境管理体系持续有效的运行。4.1.5 本体系按照“策划”、“实施与运行”、“检查”、“管理评审”，即：PDCA四个环节所构成的动态系统进行管理。4.1.6 职业健康安全包括安全生产（含职业卫生）、消防安全、交通安全等内容，本管理手册及相应程序文件、作业文件主要规定安全生产、交通安全要求，消防安全按公司消防安全规章制度执行，并作为体系审核依据之一。4.2 职业健康安全和环境方针4.2.1 总则职业健康安全和环境方针是公司在职业健康安全和环境管理方面的宗旨、方向和行动准则。4.2.2 职责a) 总经理负责确定、批准职业健康安全和环境方针；b) 管理者代表负责组织制定、修订
10、、贯彻落实职业健康安全和环境方针；c) 各部门负责执行并实现职业健康安全和环境方针，推动和改进职业健康安全和环境管理体系；d) 员工职业健康安全事务代表（简称员工代表）参与方针的制定和评审。4.2.3 控制要求4.2.3.1 方针制定的依据公司危险源和环境因素识别、评价的结果；公司应遵守的职业健康安全和环境方面的法律、法规及其它要求；公司过去和现在的职业健康安全和环境绩效，特别是事故经历；公司关于职业健康安全和环境的指导思想。4.2.3.2 方针的内容阐明公司关于职业健康安全和环境的理念和总目标；包括防止人身伤害、健康损害和污染预防的承诺；包括对公司职业健康安全和环境持续改进的承诺；包括对遵守
11、适用的法律、法规及其他要求的承诺；阐明实现总目标的行为准则；反映本公司危险源和环境因素的特点。4.2.3.3 方针的制定管理者代表组织相关部门、员工代表制定公司职业健康安全和环境方针草案，报总经理审阅，方针经总经理批准后发布。4.2.3.4 发布与传达职业健康安全和环境方针以公司正式文件的形式印发到公司各部门；各部门应将方针传达到全体员工；相关方提出要求时，公司职业健康安全和环境方针可以提供给相关方。4.2.3.5 方针的实施总经理为实现职业健康安全和环境方针提供必要的资源；各部门按职责落实本手册及体系其它文件的要求，通过体系的有效运行控制职业健康安全风险和重要环境因素，使方针得以实现。4.2
12、.3.6 方针评审和修订每年管理评审应包括对方针的适宜性、有效性进行评审，必要时进行修改。4.3 策划4.3.1 危险源和环境因素识别、评价与控制措施的确定4.3.1.1 总则公司制定、实施隐患排查治理管理办法、环境因素识别评价办法，充分辨识危险源和环境因素，合理评价安全风险和重要环境因素，策划风险和重要环境因素控制措施，为公司建立和运行职业健康安全和环境管理体系提供依据。4.3.1.2 职责a) 总经理负责保证安全风险和重要环境因素控制所需的资源；b) 管理者代表负责审批公司危险源和重要环境因素的辨识、评价结果及控制措施；c) 技安环保部负责汇总、发布公司危险源和环境因素辨识、评价及控制措施
13、确定的结果；d) 各部门负责各自职责范围内危险源和环境因素的辨识、评价，确定控制措施。4.3.1.3 控制要求4.3.1.3.1 危险源和环境因素辨识的范围：危险源辨识应考虑如下因素本公司常规、非常规的活动；所有进入作业现场人员（包括承包方人员和访问者）的活动；人的行为、能力和其它人的因素；已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内本公司控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；工作场所附近，由本公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；公司及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；所
14、有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。环境因素辨识应考虑如下因素：水、气、声、渣、辐射、医疗废物等污染物排放或处置；能源、资源、原材料消耗；相关方的环境问题及要求。4.3.1.3.2 危险源和环境因素辨识、评价和确定控制措施的基本原则：a） 要考虑危险源和环境因素影响的范围、性质、时限；b） 要主动辨识，事先评价；c） 要确定风险级别和重要环境因素；d） 对职业健康安全风险和重要环境因素，按如下顺序确定控制措施： 消除； 替代； 工程控制措施； 标志、警告和管理控制措施； 个体防护装备。4
15、.3.1.3.3 对危险源、环境因素的识别采用基本分析法、工作分析法或检查表。4.3.1.3.4 技安环保部汇总、发布并及时更新公司危险源和环境因素辨识、评价及控制措施确定的结果。4.3.1.3.5 变更管理当发生如下情况时，应及时对有变化的危险源和环境因素辨识、评价及控制措施结果进行更新。 用工制度、人员、工艺、技术、设备设施、作业过程、环境、组织机构或职责的调整等内部变化； 国家法律和法规的修订、职业健康安全和环境技术的更新等外部因素引起的变化； 发生安全、环境事故后。4.3.1.4 相关文件Q/Hr20101-2013隐患排查治理管理办法Q/Hr20311-2013环境因素识别评价办法4
16、.3.2 法律法规和其他要求4.3.2.1 总则公司制定、实施Q/Hr20102法律、法规及其他要求管理办法，以获取职业健康安全和环境法律、法规及其他要求，识别其适用性，跟踪其变化和及时更新，并传达给有关人员及其相关方。4.3.2.2 职责管理者代表负责审批适用于公司的职业健康安全和环境的法律、法规及其他要求；技安环保部负责汇总、发布公司适用的法律、法规及其他要求；各职能部门负责主管范围内相关职业健康安全和环境法律、法规及其他要求的收集和适用性识别。4.3.2.3 控制要求根据公司的具体情况和需要进行识别，编制公司职业健康安全和环境适用法律法规及其他要求清单并发放至各部门，跟踪其变化，及时更新
17、并通知各部门；将适用的法律法规及其他要求的文件共享在公司的局域网上，以供各部门和员工获取，并告知有关的相关方。4.3.2.4 相关文件Q/Hr20102-2013法律、法规及其他要求管理办法；4.3.3 目标和方案4.3.3.1总则公司每年制定当年的职业健康安全和环境目标、方案，并以责任书、工作计划（或要点）、固定资产投资计划等形式印发实施。公司通过目标、方案的实施，实现职业健康安全和环境绩效的保持和持续改进。4.3.3.2 职责总经理负责批准公司职业健康安全和环境目标，为实现目标提供必要的资源；管理者代表负责组织制定公司职业健康安全和环境目标，批准公司职业健康安全和环境工作计划；技安环保部负
18、责组织制定公司职业健康安全和环境工作计划，负责目标和计划实施情况的检查、考核；发展计划部负责组织制定职业健康安全和环境相关固定资产投资计划，负责计划实施情况的检查、考核；各部门负责实施与本部门相关的目标、工作计划。4.3.3.3 控制要求a） 技安环保部每年初提出公司年度安全生产和节能环保目标，目标经管理者代表审核、总经理批准后实施。 b） 目标应符合或考虑如下内容，并尽可能量化：三院向公司下达的年度考核指标和相关工作要求；公司职业健康安全和环境方针，包括持续改进的承诺；公司危险源和环境因素辨识、评价和现有控制措施的结果；公司适用的法律、法规和其他要求；公司上年度检查、内审、管理评审等的结果；
19、公司财务、运行和经营等方面的要求； 有关相关方的要求。c） 公司以责任书的形式将年度安全生产目标分解到各部门和相关班组：总经理每年年初与各部门第一负责人签订安全生产责任书，明确各部门的年度安全生产目标及考核要求。各部门与主要生产作业班组班组长、全员签订安全生产责任书，层层建立目标。为了促进各部门、班组完成目标，公司在相关层级实行风险抵押金制度。d） 技安环保部制定方案，明确实现公司年度目标的措施、负责部门和时间节点，目标、方案以安全生产、节能环保工作计划的形式印发各部门实施。e） 发展计划部负责组织制定公司职业健康安全、环境技术改造方案，逐步提高工作场所本质安全度和节能环保技术水平。方案纳入公
20、司固定资产投资计划中实施。f） 公司以安委会会议、安全保障调度会会议等形式定期对工作计划进行评审，必要时对工作计划的内容进行调整，以确保目标得以实现。g） 技安环保部每年底对计划、责任书完成情况进行检查、考核，将结果报告管理者代表、总经理，并传达到相关部门。技术改造方案完成情况的检查、考核按公司固定资产投资管理有关规定执行。4.3.3.4 相关文件无4.4 实施和运行4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限4.4.1.1 总则公司成立安全委员会、节能环保领导小组，作为公司职业健康安全和环境管理的最高领导机构。总经理任命主管领导承担公司安全生产、节能环保、消防和交通安全管理职责，公司其他领导承担
21、与分管业务相关的职业健康安全和环境管理职责。各部门按职能承担相应的职业健康安全和环境职责，其中，质量与体系管理部、技安环保部、行政保卫部分别是公司体系建设、安全生产和节能环保、消防和防汛、交通安全工作的主管部门。公司为实施、保持和改进职业健康安全和环境体系提供必要的资源，各部门、各级人员按职责开展职业健康安全和环境管理工作,促进公司职业健康安全和环境绩效的持续改进。4.4.1.2 职责a) 公司高管层的职责按附录A公司领导安全环境职责执行。b) 各部门的职责按附录B各部门安全环境职责执行。c) 各级人员的职责按附录C各级人员安全环境职责执行。d) 各部门、各级人员消防安全职责按公司消防安全管理
22、相关制度执行。4.4.1.3 控制要求a) 公司以文件形式将安全委员会和节能环保领导小组组成、各部门安全生产第一负责人、主管安全生产领导、兼职安全员等信息传达到各部门，各部门应将信息传达到相关员工。b) 公司总经理和党委书记担任安全生产委员会（以下简称安委会）主任，委员组成至少包括公司领导和负责体系建设、安全生产、工会、消防、设备、计划、财务、人力资源、技术、运输管理的部门第一负责人。设立办公室负责安全生产委员会日常工作。安委会实行例会制度，每季度至少召开一次工作会议。c) 各部门应告知员工其承担的职业健康安全和环境职责，并督促员工严格履行职责。d) 公司发生机构或职责调整、人力资源变更等影响
23、到体系运行时，主管部门应及时调整安全、环境管理组织体系，并对职责分配和相关体系文件进行修订。e) 公司按照国家和上级有关规定设置安全、环境管理岗位，配备专兼职管理人员。f) 公司按照安全生产费用管理办法以及经费管理、固定资产投资管理的有关规定，为体系的建设、实施、保持和改进提供必要的资金。 4.4.1.3 相关文件安全生产费用管理办法（司技安2013275号）4.4.1.4 附录附录 A 公司领导职业健康安全和环境职责附录 B 各部门安全环境职责附录 C 各级人员安全环境职责附录 D 公司组织机构图附录 E 公司职业健康安全和环境管理体系职责分配表4.4.2 能力、培训和意识4.4.2.1 总
24、则公司制定、实施教育培训管理办法，提高员工职业健康安全和环境的意识和能力，确保全体员工能胜任其岗位对职业健康安全和环境方面的要求。4.4.2.2 职责人力资源部负责制定公司年度职业健康安全和环境培训计划，负责组织培训计划的实施和培训效果评价，负责组织特种（设备）作业人员培训、复训；技安环保部负责提出公司安全生产和节能环保培训需求；行政保卫部负责提出公司消防、交通运输安全培训需求；各部门负责提出部门培训需求，并按培训计划实施；4.4.2.3 控制要求a) 确定培训需求确定各相关职能和级别所需的能力；依据教育、培训、技能和经验四个方面判定各相关职能和级别的员工现有的能力，以找出要弥补的差距。b)
25、针对以下方面，建立和保持提高职业健康安全和环境意识和开展培训的计划：使员工了解公司的职业健康安全和环境工作安排及其个人在其中的作用和职责；员工上岗、换岗和继续教育的系统培训计划；在工作开始前就局部的职业健康安全工作安排、危害、风险所采取的预防措施和所遵循的程序进行培训；对进行危险源和环境因素识别、评价和控制策划的人员的培训；在职业健康安全和环境体系中起特定作用的员工所需的专门的内部或外部培训；对负责管理员工、承包方人员和其他人员（如临时工）的所有人员进行职业健康安全和环境管理职责培训，以确保他们和他们所管理的人员了解其所负责运行活动中的危害和风险。此外，要确保员工了解从事作业活动所规范的职业健
26、康安全和环境管理要求；根据承包方人员、临时工和访问者所暴露的风险水平制定培训计划。c) 通过培训，确保工作在每一个相关职能和级别的员工都认识到：执行职业健康安全和环境方针、程序和职业健康安全和环境管理体系要求的重要性；自身工作中的职业健康安全风险、控制方法及相关职责，包括应急准备和响应要求方面的作用和职责；自身行为与职业健康安全和环境管理体系整体绩效的关系。d) 通过以下方法对培训效果的有效性和最终的能力水平进行评价：将评价作为培训的一部分；通过适当的现场检查确定是否已获得所需的能力；监视培训产生的长期效果。e) 培训形成的记录应及时归档保存。4.4.2.4 相关文件Q/Hr20103-201
27、3教育培训管理办法4.4.3 沟通、参与和协商4.4.3.1 总则公司制定、实施Q/Hr20104协商和交流管理办法，使公司、分公司内部各部门间、分公司之间、公司各管理层之间以及公司与相关方之间，能够就公司职业健康安全和环境事务进行有效沟通、协商，使员工参与职业健康安全和环境相关工作。4.4.3.2 职责工会办公室负责代表员工参与公司职业健康安全和环境事务。各部门负责主管业务范围内的沟通、协商。4.4.3.3 控制要求沟通包括公司、分公司各部门间和各级人员间、公司与进入公司工作场所的外来人员间、公司与政府主管部门等外部相关方间的信息交流。各部门与外部相关方的沟通（包括接收、回应）应做好记录。生
28、产作业班组应组织员工参与班组危险源辨识、风险评价和控制措施的确定。工会办公室应在工会组织设置员工代表，并将员工代表告知员工，组织员工代表参与职业健康安全和环境方针、目标的制定和评审，收集并协调处理员工对职业健康安全和环境事务以及影响他们的变更的意见。承包方进入公司作业，承包方负责部门应向其告知公司安全、环境方面的相关要求，情况发生变化时，应及时与承包方沟通。4.4.3.4 相关文件Q/Hr20104-2013协商和交流管理办法4.4.4 文件4.4.4.1 总则公司建立并保持书面或电子形式的职业健康安全管理体系文件，用以描述职业健康安全和环境管理体系核心要素及其相互作用，明确查询支持文件的途径
29、。4.4.4.2 职责总经理负责管理手册的批准、颁布；管理者代表负责程序文件的审批；公司主管领导负责相关作业文件的审批；质量与体系管理部负责组织编制、修订职业健康安全和环境管理体系文件；各部门负责本部门相关文件的编制、修订和资料的管理。4.4.4.3 控制要求a) 职业健康安全和环境体系文件包括：管理手册、程序文件、作业文件三个层次；b) 职业健康安全和环境管理手册由管理者代表组织编写，并负责更新，总经理批准实施。职业健康安全和环境管理手册是职业健康安全和环境管理体系的纲领性文件，应按照标准要求和本公司作业活动的特点，阐明本公司职业健康安全和环境方针、目标等，描述职业健康安全和环境体系各要素的
30、要求及接口，给出查找程序文件的途径，扼要叙述有关职责；c) 程序文件由主管职能部门负责编写，质量与体系管理部、技安环保部审核后，由管理者代表批准实施。程序文件是对职业健康安全和环境管理手册的支持，应针对体系要素的要求给出具体的执行程序，使公司生产、经营和管理活动处于严格受控状态；d) 作业文件由相关部门负责编写，质量与体系管理部、技安环保部审核后，由公司主管领导批准实施。作业文件是职业健康安全和环境管理体系程序文件的支持性文件，应给出具体活动的操作步骤。作业文件根据支持性程序文件的要求和岗位工作的特点来编制；e) 文件应与公司的危险源和风险、重要环境因素相匹配，体系所需的记录应在相应的文件中予
31、以明确；f) 体系文件的各层次之间、文件之间要做到层次清楚、接口明确、协调统一；g) 体系文件要充分考虑符合性、适用性，引用的文件须注明来源，便于查阅；h) 体系文件要便于员工理解和操作，在满足有效性和效率要求的前提下，力求使文件最小化；i) 公司的职业健康安全和环境管理体系文件以纸质为主，也可使用其他媒介（如公司内部网络等）。4.4.4.4 相关文件Q/Hr20105-2013文件管理办法4.4.5 文件控制4.4.5.1 总则公司制定、实施Q/Hr20105文件管理办法，确保与职业健康安全和环境管理体系有关的文件得到控制，确保职业健康安全和环境体系的所有部门能够及时得到现行版本。4.4.5
32、.2 职责质量与体系管理部负责体系文件的管理；负责文件评审的组织工作；公司办公室负责外来文件的标识和发放控制；技安环保部负责法律、法规及其他要求文件的管理； 技术部负责体系文件的标检、发放工作；档案情报室负责归档文件的管理；各部门负责本部门使用的文件的管理。4.4.5.3 控制要求a) 受控文件范围职业健康安全和环境法律、法规及其他要求；职业健康安全和环境管理手册、体系程序文件、作业文件、行政文件；职业健康安全和环境有关的技术标准及有关的文件；b) 对职业健康安全和环境管理手册、程序文件、作业文件、行政文件的审批、标识、发放、使用、更改、归档、回收和作废等应实施全过程管理；c) 文件发布前应进
33、行审批，以确保其充分性和适宜性；d) 无论正常还是异常情况（包括紧急情况）下，文件都应便于相关部门使用和获取；e) 情况发生变化时，应对相关文件进行评审，必要时进行修订并重新审批；f) 对体系运行具有关键作用的岗位，应确保可获得有关文件的现行版本；g) 失效的文件及时送回技术部，防止误用；对需要保留的失效文件，要有作废标识，并妥善保存；h) 公司收到的职业健康安全和环境相关外来文件应及时分发到主管领导和相关部门。4.4.5.4 相关文件Q/Hr20105-2013文件管理办法4.4.6 运行控制4.4.6.1 总则公司针对与需要采取控制措施的危险源和重要环境因素相关的运行和活动，制定、实施相应
34、的运行控制制度，以管理职业健康安全风险和重要环境因素。4.4.6.2 职责与运行控制有关的职责在相应的管理制度中予以明确规定。4.4.6.3 控制要求a) 运行控制制度应考虑如下内容：公司职业健康安全和环境方针、目标；危险源辨识、风险评价结果和确定的控制措施；重要环境因素和确定的控制措施；相关法律法规和其他要求，包括集团公司、三院相关规章制度要求；与采购的货物、设备和服务相关的控制措施；与进入工作场所的外来人员相关的控制措施，包括承包方、合作方、参观访问人员等；公司内部的其他规范；员工和相关方反馈的意见。b) 运行控制制度应明确规定工作程序和运行准则。c) 情况发生变化，导致现有制度不适宜时，
35、应及时对制度进行修订。4.4.6.4 相关文件运行控制制度包括以下文件。Q/Hr20106-2013 普通设备管理办法Q/Hr20107-2013特种设备安全管理办法Q/Hr20108-2013 工艺技术安全管理办法Q/Hr20109-2013动力管线管理办法Q/Hr20110-2013电气安全管理办法Q/Hr20111-2013危险物品管理办法Q/Hr20114-2013劳动防护用品管理办法Q/Hr20115-2013作业现场安全管理办法Q/Hr20116-2013 相关方管理办法Q/Hr20118-2013交通运输安全管理办法Q/Hr20127-2013 建设项目管理办法Q/Hr20128
36、-2013 职业卫生管理办法4.4.7 应急准备和响应4.4.7.1 总则公司制定、实施Q/Hr20129应急准备和响应管理办法，识别潜在的事故或紧急情况，制定应急准备与响应预案，检验预期的响应效果，并改善响应的有效性，减小事故或紧急情况发生所带来的影响。4.4.7.2 职责总经理为应急期间总指挥；管理者代表负责应急准备与响应计划的审批；各职能部门按突发事件类别负责相关应急预案的管理。4.4.7.3 控制要求a) 公司针对严重的安全生产事故（急性职业病危害）、环境污染事故制定应急预案，提供如何实施应急响应的具体指导；b) 应急预案应明确应急组织机构、应急措施、应急器材用品、公司内部及社会救援机
37、构的应急联络方式等；c) 紧急状态发生时，事故部门要立即采取抢救、自救和报告措施；接到报告后，公司应急机构按应急预案组织应急行动； d) 公司每年组织应急演练，检验应急预案的有效性，并使相关人员掌握应急措施。必要时可邀请相关方参与演练。e) 在应急演练或紧急状态发生之后，应对应急预案进行评审、分析，对预案中不适宜的内容进行修订。4.4.7.4 相关文件：Q/Hr20129-2013应急准备和响应管理办法4.5.1 绩效测量和监视4.5.1.1 总则公司制定、实施Q/Hr20130安全生产和环境检查办法，对与职业健康安全、环境绩效有关的重要指标进行测量和监视。4.5.1.2 职责技安环保部负责确
38、定公司需进行绩效测量和监视的项目；负责组织公司级检查；各部门负责职能范围内的绩效测量和监视。4.5.1.3 控制要求a) 绩效测量包括主动测量和被动测量主动测量，即对目标、方案、控制措施和运行准则的符合性、有效性进行检查；被动测量，即统计事件、健康损害和其他不符合；b) 技安环保部组织确定公司进行绩效测量和监视的项目，明确定性和定量测量的内容、要求，定期组织公司级检查；c) 相关部门按照分级管控的原则，确定部门测量和监视的项目，定期进行检查；d) 测量和监视的数据和结果应做好记录，妥善保存；e) 测量用到的设备应按公司相关规定进行校准、维护,并保存其记录；f) 法规有特殊许可要求的测量项目，主
39、管部门应委托有相应资质的单位进行。4.5.1.4 相关文件：Q/Hr20130-2013安全生产和环境检查办法4.5.2 合规性评价4.5.2.1 总则公司制定、实施合规性评价实施办法，定期对遵守适用法律法规和其他要求的情况进行评价。4.5.2.2 职责技安环保部负责安全生产、环境合规性评价；行政保卫部负责消防和交通安全合规性评价；各部门配合开展合规性评价；4.5.2.3 控制要求公司每年至少开展一次合规性评价，合规性评价应于管理评审前完成；合规性评价依据公司适用法律法规及其他要求清单进行；合规性评价由技安环保部、行政保卫部分别组织实施，各部门按要求提供评价所需材料；评价结果应形成记录，记录由
40、评价的组织部门保存，评价结果应报送质量与体系管理部。4.5.2.4 相关文件Q/Hr20325-2013合规性评价实施办法4.5.3 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施4.5.3.1 总则公司制定、实施Q/Hr20131事件报告和调查处理办法、Q/Hr20132不符合处理办法，明确公司安全生产事件报告程序和处理的原则、方法，规定安全生产和环境不符合处理的要求，以保持体系的持续有效性。消防、交通安全事件和不符合的处理按公司相关规定执行。4.5.3.2 职责管理者代表负责事件、不符合调查处理的领导工作； 质量与体系管理部负责组织内、外审中发现的不符合的处理；技安环保部负责事件对外报告，负责组织事
41、件和日常检查中发现的不符合的调查处理；各部门负责相关纠正、纠正措施和预防措施的制定和实施。4.5.3.3 控制要求事件分为工伤（包括职业中毒）事故和工伤未遂事故；发生事件时，事件部门应在规定时限内向公司主管领导和技安环保部报告，并按规定采取相应的处置措施；技安环保部按规定时限向上级和政府主管部门报告；事件调查处理按法规规定的权限执行，公司事件调查处理按“四不放过”原则进行；公司通过内审、外审和各类检查，及时发现、纠正不符合，减轻职业健康安全后果和环境影响；针对事件和不符合发生的原因，应采取必要的纠正措施和预防措施，从源头控制事件和不符合；对纠正措施和预防措施的有效性应进行评审，必要时应在实施前
42、进行风险评价；事件、不符合的调查处理结果应形成记录， 纠正措施和预防措施造成体系运行变化时，应及时对体系文件进行修改。4.5.3.4 相关文件：Q/Hr20131-2013事件报告和调查处理办法Q/Hr20132-2013不符合处理办法4.5.4 记录控制4.5.4.1 总则公司制定、实施Q/Hr20133记录管理办法，用来标识、保存和处置职业健康安全和环境体系所需记录，为体系运行的有效性提供证据。4.5.4.2 职责档案情报室负责归档记录的管理；各部门负责本部门记录的填写、标识、保存，并按规定及时移交。4.5.4.3 控制要求记录要字迹清楚，标识明确，具有可追溯性；记录更改时，要由经手人签字
43、或盖章；明确给出记录的标识、保管、检索、保存期限和处置的规定，并予以实施；对记录的种类、设计、填写要求、标识、保存及销毁等做出明确规定；对电子记录的处理权、保密性做出明确规定。4.5.4.4 相关文件：Q/Hr20133-2013记录管理办法4.5.5 内部审核4.5.5.1 总则公司制定、实施Q/Hr20134内部审核管理办法，定期开展职业健康安全和环境管理体系内部审核，通过内部审核，对体系的符合性和有效性进行自我评价，为体系的不断改进和完善提供依据。4.5.5.2 职责a) 公司体系主管领导负责审批内审计划、内审报告，向总经理报告审核结果；b) 质量与体系管理部负责编制年度内部审核计划，组织内部审核，对不符合关闭情况进行验证；c) 各部门负责配合审核工作，关闭本部门相关不符合。4.5.5.3 控制要求a) 编制年度审核计划并予以实施，遇到特殊情况，可增加审核频次或审核方式；b) 审核应满足下列要求：按计划进行，必要时可增加审核次数；由能够胜任审核工作的人员进行；审核结果中应包括对程序、
