1、The Theory of Industrial Organization产业组织理论2关于产业组织理论 产业组织理论，是消费者行为理论与生产者行为理论的现实的结合。要解决的问题：1、由供给和需求形成的市场结构（Structure）有那些类型和特征？2、企业在这些结构中的市场行为（Conduct）是什么？3、这些行为的结果即市场绩效（Performance）如何？4、SCP分析框架的优劣（4市场结构的四种类型企业数量垄断寡头一家企业几家企业许多企业垄断竞争完全竞争5影响市场竞争程度的主要因素 市场上厂商的数目 产品差别程度 单个厂商对市场价格控制的程度 进出一个行业的难易程度6Firm Equ
2、ilibrium in Perfect Competitive Market完全竞争市场中的企业均衡 完全竞争市场结构的特点和条件 完全竞争市场的短期均衡 完全竞争市场的长期均衡7 Perfect Competition 完全竞争（1）The Characteristic of Perfect Competition完全竞争市场的特点8A、大量的、比较小的卖者和买者。卖方和买方都是价格的接受者（price taker）。买方与卖方对交易活动的影响力，称为市场势力（market power）。9B、产品的同质性（homegeneous）。即：无差别产品或完全替代品。10C、生产要素完全自由流动：
3、短期可变投入的自由流动。长期所有要素可自由流动。符合以上三个条件的市场称为充分竞争（full competitive）的市场，或称纯粹竞争的市场。11D、交易成本为零。也意味信息充分：充分的产品生产与消费的信息，充分的价格信息，充分的交易伙伴的信息。该条件的必要性与条件成立的不可能性。12（2）The Demand Curve of Perfect Competitive完全竞争市场中的需求曲线 在完全竞争市场中，有行业面对的需求曲线和个别厂商面对的需求曲线。对于个别厂商来说，有一条平行于Q轴的需求曲线，即：MR=AR=P=DPPQQDSAR=MR=P=D13水平的需求曲线的含义 水平的需求曲
4、线意味着企业无论如何移动自己的供给曲线，也不可能改变市场的均衡价。即：他是一个价格接受者。14 2、厂商的收益曲线 在完全竞争市场的条件下，对整个行业来说，需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线，供给曲线是一条向右上方倾斜的曲线。整个行业产品价格就由这种需求与供给决定。但对个别厂商来说情况就不同了。当市场价格确定之后，对个别厂商来说，这一价格就是既定的，无论它如何增加产量都不能影响市场价格。因此，市场对个别厂商产品的需求曲线是一条由既定市场价格出发的平行线。这条需求曲线的需求价格弹性系数为无限大，即在市场价格为既定时，对个别厂商产品的需求是无限的。在完全竞争市场上，厂商需求曲线，又是平均收益曲线和边
5、际收益曲线，三条线重合在一起，如图6-2（b）d所示。在各种类型的市场上，平均收益与价格都是相等的，即AR=P。但只有在完全竞争市场上，对个别厂商来说，平均收益、边际收益与价格才相等，即AR=P=MR。由于完全竞争厂商面临的是由市场供求情况决定的均衡价格，厂商的总收益曲线才为从原点出发的一条向右上方倾斜的直线。如图6-2（C）所示，TR=PQ，P为TR曲线的不变斜率。15 Short-Run Equilibrium 短期均衡 短期均衡是指企业数目给定、企业设备给定的情况下的市场均衡。由于完全信息假设，所有的企业生产函数、成本函数也就相同。厂商短期均衡的条件为：MR=MC，但由于P的相对位置不同
6、而有以下情况。16EdPeMR=MC=AR=P 由此决定的利润最大化的产量为Q0，当产量小于Q0时，MRMC，因此厂商会在这一阶段上继续增加产量，以增加利润，直至到E点。当产量大于Q0时，MRMC，因此，在这一阶段上，厂商会不断地减少产量，以增加利润，直至E点。17 二、完全竞争厂商的短期均衡l但在短期，由于有些要素不能改变，厂商不能根据市场行情改变生产规模，也不能变换行业。因此，MC与MR的交点不一定就是MC与AC的交点，即不一定就是AC的最低点，从而，短期均衡就有可能发生五种情况。POQEMCACD(AR=MR)P1Q1D(AR=MR)P2Q2P3Q3D(AR=MR)第一种情况是：盈亏平衡
7、的短期均衡AR=AC，厂商获正常利润。当供求平衡时，MC与 MR的交点也正好是与AC的交点，即MR=MC=AR=AC，此时总收益TR=ARQ1，总成本TC=ACQ1，而AR=AC，所以ARQ1=ACQ1，即总收益TR=总成本TC。此时，厂商获正常利润，在成本理论中说过，正常利润是总成本的一部分。此时现有厂商不愿意离开这个行业，没有新的厂商愿意加入这个行业。第二种情况是获得超额利润的短期均衡ARSAC，即超过正常利润的利润。当一种商品由于各种原因出现供不应求时，价格必定上涨。MC与MR(=AR)的交点在MC与AC的交点上方，从而 ARAC，此时总收益TR=ARQ2，总成本TC=ACQ2，而ARA
8、C，所以ARQ2ACQ2，即总收益TR总成本TC，其值等于ARQ2ACQ2=（ARAC）Q2。由于这时，新的厂商不能参加进来，老的厂商不能扩大工厂规模，因而，厂商获超额利润。第三种情况是；厂商亏损。当一种商品由于各种原因出现供过于求时，价格必定下跌。MC与 MR(=AR)的交点在MC与AC的交点下方，从而 ARAC，此时总收益TR=ARQ3，总成本TC=ACQ3，而ARAC，所以ARQ3ACQ3，即总收益TR总成本TC，其值等于ACQ3ARQ3=（ACAR）Q3。这时原有厂商来不及缩小规模或退出该行业，因而，厂商发生亏损。18在图在图6-7中，中，SAC为短期平均成本曲为短期平均成本曲线，线，
9、AVC为平均可变成本曲线。平为平均可变成本曲线。平均成本曲线与平均可变成本曲线之均成本曲线与平均可变成本曲线之间的距离就等于平均固定成本。间的距离就等于平均固定成本。1、仍可生产的厂商亏损，、仍可生产的厂商亏损，AVCARAC。从前一章分析中。从前一章分析中可知，边际成本曲线可知，边际成本曲线SMC相交于相交于这两条平均成本曲线的最低点，如这两条平均成本曲线的最低点，如A和和C点所示。当市场价格高于点所示。当市场价格高于OP0（=Q1A），如），如Q2B时，平均时，平均收益高于平均可变成本，但仍小于收益高于平均可变成本，但仍小于平均成本。这时，虽然亏损发生，平均成本。这时，虽然亏损发生，但厂商
10、从事生产还是有利的，因为但厂商从事生产还是有利的，因为所得到的收益能弥补一部分固定成所得到的收益能弥补一部分固定成本，使得亏损额比不生产时小些。本，使得亏损额比不生产时小些。假若它停止生产，它将负担全部的假若它停止生产，它将负担全部的固定成本损失。固定成本损失。2、停止生产：、停止生产：ARAVC当价格低于当价格低于OP0时，厂商所得的时，厂商所得的收益连可变成本也不能补偿，这收益连可变成本也不能补偿，这样，停止生产所受的亏损比从事样，停止生产所受的亏损比从事生产时要小些。生产时要小些。3、停止营业点：、停止营业点：AR=AVC。当价格等于。当价格等于OP0时，时，平均收益恰好等于平均可变成本
11、，厂商从事生产平均收益恰好等于平均可变成本，厂商从事生产和不从事生产所受的亏损是一样的，其亏损额都和不从事生产所受的亏损是一样的，其亏损额都等于固定成本。这时厂商处于营业的边际状态。等于固定成本。这时厂商处于营业的边际状态。因此，价格等于最低的平均可变成本这一点（图因此，价格等于最低的平均可变成本这一点（图中的中的A点）就叫做停止营业点。点）就叫做停止营业点。19（1）当P0AC时，厂商获得最大利润。QEPP0ACOMCMRQ020（2）当P0=AC时，厂商利润为零。QEPP0ACOMCMRQ0收支相抵点收支相抵点21（3）当P01Ed1时，垄断厂商的边际收益时，垄断厂商的边际收益MR0，此时
12、，此时厂商提高产量会增加总收益，有利可图。厂商提高产量会增加总收益，有利可图。当当Ed1时，垄断厂商的边际收益时，垄断厂商的边际收益MR0，此，此时厂商的总收益已达到最大值，变动产量对总时厂商的总收益已达到最大值，变动产量对总收益没有影响。收益没有影响。当当Ed1时，垄断厂商的边际收益时，垄断厂商的边际收益MRl；B EdMR=AC；C PMR=MC；D PMC=AC。83 7、在短期内，完全垄断厂商()。A、收支相抵；B、取得最大利润；C、发生亏损；D、上述情况都可能发生。84 8、在完全垄断厂商的最优产量处()。AP=MC；BP=SAC的最低点的值；CP最高；DMR=MC。85 9、完全垄
13、断市场中，如果A市场的价格高于B市场的价格，则()。A、A市场的需求弹性大于B市场的需求弹性；B、A市场的需求弹性小于B市场的需求弹性；C、两个市场的需求弹性相等；D、以上都正确。86假设垄断厂商面临两个分割的市场1和2，市场1面临的反需求函数为P1=203Q1，市场2面临的反需求函数为P2=152Q2。其成本函数为STC=15+2Q，求该厂商怎样组织生产和销售，从而实现自己的利润最大化？解：由MR1=MR2=SMC，以及Q1+Q2=Q可以得到：206Q1=154Q2=2 Q1=3 P1=11 Q2=3.25 P2=8.587 航空公司在制定票价时常有如下规则：尽管是同样的航班同样的舱位，但提
14、前订票的时间越久，可以订到的票价就越低。请运用价格歧视理论解释这一现象。提示：航空公司运用该规则区分公务乘客和一般乘客（或价格弹性高的乘客和价格弹性低的乘客），因此航空公司运用的是三级价格歧视，并用价格歧视理论说明航空公司通过向公务乘客索取高价，向一般乘客索取较低的价格，来获取更多的消费者剩余，从而获得更高的垄断利润。8863 The Firms Equilibrium in Monopolistic Competition垄断竞争（市场中）的企业均衡 这一市场形态最初是由（美）Chamberlin(1899-1967)与（英）罗宾逊（JRobinson）在1933年作出了分析。89 63-1
15、 The Characteristic of Monopolistic Competitive Market 垄断竞争市场的特点90（1）The Definition 定义 指许多厂商销售既近似又有差别的产品的市场。在长期，竞争的厂商较多；在短期，由于产品的差别性，具有垄断性。91（2）The Characteristic 特征 A、产品之间存在差别：实质性的差别。非实质性差别。销售条件的差别。因此，在短期存在垄断性。92B、厂商较多：生产者是价格的影响者。93C、厂商进出行业较容易。由于这二点，所以在长期是竞争的。一般而言，品牌竞争的市场即垄断竞争的市场。94 63-2 The Demand
16、 Curve of Monopolistic Competitive Firm 垄断竞争厂商的需求曲线95（1）企业与消费者之间关系所决定的需求曲线（商标的信度理论）当价格在一定的变化内，消费者不离开该商标的程度，称为该商标的信度。商标信度的存在，使该商品的需求曲线向下倾斜。D0D1D296d曲线v当某厂商降价时，它设想其他厂商都不会采取降价措施，这样，该厂商不仅可能增加对原有顾客的销售量，而且还能把较多的顾客从其他厂商那里吸引过来，厂商的销售量可望有较大幅度的增加，用d来表示，d较为平坦，表示需求曲线弹性较大，厂商一旦降价，可以增加很大的销售量。由于d曲线出现的情况仅存在于厂商的设想之中，称
17、为“想象”需求曲线。97D曲线v当某厂商降价时，其他厂商也会作出同样的反应。当某厂商降价时，其他厂商也会作出同样的反应。这样，该厂商就无法从其他厂商那里吸引新的顾客，这样，该厂商就无法从其他厂商那里吸引新的顾客，而只可能增加原有顾客的销售量，因此增加的销售而只可能增加原有顾客的销售量，因此增加的销售量是十分有限的，反映在图中就是量是十分有限的，反映在图中就是D，D较为陡峭，较为陡峭，表示需求弹性较小，厂商一旦降价，可以增加的销表示需求弹性较小，厂商一旦降价，可以增加的销售量有限。售量有限。v由于假定所有厂商的销售量都以同样幅度增加，因由于假定所有厂商的销售量都以同样幅度增加，因此，每个厂商所占
18、有的市场份额将不会改变，所以此，每个厂商所占有的市场份额将不会改变，所以D曲线也被称为曲线也被称为“市场份额市场份额”需求曲线。需求曲线。98（2）企业之间相互影响所决定的需求曲线 垄断竞争企业所面对的需求曲线，依赖于生产同一类产品其他企业的行为。ddDPQp1p2q1q2q3其中，d为“其他因素不变的需求曲线”。d为“感觉到的需求曲线”。D为“已作必要调整的需求曲线”。其他企业跟跌不跟涨99厂商需求曲线的图示：dn表示主观需求曲线。DD表示客观需求曲线，又称比例需求曲线。P P1 P2 P3 O q1 q2 q3 qn Q 垄断竞争厂商的需求曲线EFGDDd1d2d31006.3-3 The
19、 Firms Equilibrium in Monopolistic Competition垄断竞争厂商的均衡101(1)Short-run Equilibrium 短期均衡 A、以消费者信度的需求曲线分析：其均衡条件同垄断的短期 即：MR=MC，SAC P102B、以企业间相互影响的需求曲线的分析 由于感觉到的需求曲线逐步调整向下，MR与MC的交点也在不断改变。一直到相关企业不再跟跌为止，因此，均衡条件为MR=MC，d=D；DP=AR=d=dnMRQP103(2)Long-run Equilibrium 长期均衡 A、与完全竞争相同，只是需求曲线不是水平的，而是向下倾斜的。即：P=LAC，L
20、MC=LMR104B、效率分析：事实表明，在垄断竞争中的均衡点与完全竞争的均衡点并不很远。该类企业也没有经济利润，只是产量稍少，价格稍高。同时也表明，这一类产业必然存在生产能力的过剩。HPQP=AR=D105对垄断竞争市场的评价 比较完全竞争长期均衡条件P=MR=AR=MC=AC，两者都是P（AR）=AC。差别是完全竞争下AC=MC，P（AR）=MR，而垄断竞争市场AC MC，P（AR）MR。这说明：（1）垄断竞争下成本较高，未能达到最低点，存在资源浪费。106对垄断竞争市场的评价（CONT.）（2）垄断竞争下价格比较高，相应产量较低，对消费者不利。但也并不能由此得出完全竞争市场就优于垄断竞争
21、市场的结论。因为尽管垄断竞争市场上平均成本与价格高，资源有浪费，但消费者可以得到有差别的产品，从而满足不同的需求。而且垄断竞争市场上的产量要高于完全垄断市场，价格却要低。特别是垄断竞争有利于鼓励进行创新。因此，许多经济学家认为，垄断竞争从总体上看还是利大于弊的。107垄断竞争与理想产量 在完全竞争条件下，厂商实现长期均衡的产量即平均成本最低点时的产量称为理想的产量。理想的产量与垄断竞争厂商长期均衡产量之间的差称为多余的生产能力。108C、垄断竞争的手段：通过非价格竞争，力求提高消费者信度。信度分析，比企业间关系分析既简洁，实际更吻合，而且更有说服力。109 64-1 The Character
22、istic of Oligopolys Market寡头市场的特征110（1）The Definition定义 寡头市场是指，一个行业中企业为数甚少，而且，企业之间存在着紧密的相互关系的市场形态。生产同质产品的称为“纯粹寡头”，产品存在差异的称为“差异寡头”。为共同利益勾结在一起的称为“勾结寡头”，各自行动的则称为“独立寡头”。111（2）The Characteristic 特征 A、企业为数甚少。以四厂集中率显示：20%以下为竞争性市场。20-39%为弱寡头市场。40-59%为寡头市场。60以上为强寡头市场。112Monopoly power垄断势力 勒纳指数：垄断价格高于边际成本的程度。
23、即：IL=（P-MC）/P 贝恩指数：垄断价格高于平均成本的程度。即：IB=（P-AC）/P 罗斯柴尔指数：个别企业与产业需求曲线的差异程度。即：IR=a/b113B、企业之间相互依存 也即，企业既不是“价格接受者”也不是“价格的制定者”，而是“价格的搜寻者”price searcher。114a）共谋定价（Collusion）的方式：Cartel卡特尔 通过有组织的活动，制定统一价格。其价格尽可能按总需求曲线和产业的生产函数，来确定MR=MC的均衡价格作为共同价格。115分配方式有三：按卡特尔总成本最小化原则确定。均分市场。规定最高产量。问题是：一旦市场态势发生变化，就要重新分配产量。116
24、b）Non-Price Competition 非价格竞争 设立市场进入的障碍：自然资源、专利权的控制。数量障碍：过量供给，使新企业无法形成规模经济。价格障碍：用低价赶走“入侵者”。广告：对广告要区分“信息性广告”与“劝购性广告”。售后服务。117 64-2 Model of Oligopoly寡头模型 关于模型的一般评价：重点已是采取博弈论分析，但仍然没有取得比较的一致。118（1）Model of Cournot古诺模型 由古诺于1838年提出，在此后45年内没有引起足够注意。119A、假设：a）只有二个企业，生产同质产品。b）假定边际成本为零。c）需求函数为线性。d）一个企业A先进入市场
25、，B随后进入；各企业在假定对方保持产量不变的条件下决定自身的产量。这是本模型不同于其他模型的关键。120B、几何说明：A企业生产市场需求的一半，B企业生产留下的需求的一半即1/4。A调整产量为市场需求3/4的一半，将产量调整为3/8,而B生产余下的5/8的一半即5/16；A的产量下降，而B上升；直至各生产市场需求的1/3，并形成了均衡。PQP=DA1B1A2B2121（一）模型的理论说明 1.实例分析 如图，D是需求曲线，MR为边际收入曲线，因边际成本为0，OQ也是边际成本曲线MC。最终，A和B均衡产量均为 P O Q3 Q1 Q4 Q2 Q 古诺模型EGDFMRP3P1P4P2OQ31122
26、还可以推广为N个寡头各生产市场需求的1/N+1。123C、反应函数：如果把企业的选择，也即根据另一企业既定选择，作出自身选择，称为一种反应，那么，其行为可以用一反应函数给予描述。需求函数为Q=90-p 逆需求函数p=90-Q=120-QA-QB 在无成本时有：A=（90-QA-QEB）QAB=（90-QEA-QB）QB124接上页 在最大化利润时有：解这一对方程有：QA=（90-QEB）/2 QB=（90-QEA）/202120EBAQQQQBQA454590903030QAQB02120EABQQQ二反应函数的交点就是均衡解。这就是一个企业的产量已定时，另一个企业的反应函数。125D、批评：
27、以为企业是“天真的跟随者”，以为对手在自己选择产量的过程中，对方产量不变，这是不现实的。126（7）Model of Sweezy斯威齐模型 A、假设：假定竞争双方都是老练的企业，能够根据市场的相互依存性找到妥协的办法。独特之处，是由此而提出了需求曲线的形状。127B、模型 a）弯折的需求曲线 在A点的价位上，企业提价对手不跟；而企业降价，则对手跟。而弯折的需求曲线，形成了不连续的边际收益曲线。AQPQ1EDHN128b）斯威齐模型的意义：对边际成本与需求发生变化时，寡头企业的价格不变作出了解释,即价格是刚性的。边际成本在不连续的边际收益曲线的垂直部分范围内变化时，价格不变，产量也不变。当需求
28、变化时，企业改变产量而保持价格不变。129C、批评：该模型的中心，是A点价位的特殊性，为什么呢？该模型自身并没有解释；而以后的博弈模型正是解释这一点，而一旦对此作出了解释，也就不一定需要采用弯折的需求曲线了。此外，按该模型，寡头企业的价格甚至比垄断企业更为刚性，而一些重要学者（Stigler，Simon）的实证分析结果，证伪了该结论。130卡特尔的价格与产量决定公开勾结公开勾结卡特尔卡特尔 卡特尔是一个行业的各个独立的厂商，就价格、产量和其它诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成协议并据此结成的经济同盟关系。131资料 OPEC：石油生产者的国际卡特尔 石油输出国组织（OPEC）是一个由主要石油
29、生产国组成的国际卡特尔，成员国包括沙特阿拉伯、科威特、阿拉伯联合酋长国、伊拉克、伊朗、卡塔尔、阿尔及利亚、加蓬、利比亚、尼日利亚、委内瑞拉和厄瓜多尔等12个国家。OPEC（欧佩克）最初于1960年由5大石油生产国创建。根OPEC1968年文件制定的长期目标，成员国政府应该：（1）决定石油价格；（2）拥有和控制本国的石油资源。第二个目标在大多数OPEC国家中都已经实现，其办法是通过接管石油公司的经营权和使其国有化。关于第一个目标，1973年底到1974年期间，OPEC将石油价格提高了4倍，从每桶3美元提高到12美元。1979年伊朗革命发生时，OPEC将石油价格提高到每桶30美元以上。过高的油价大
30、致从1982年开始下跌，原因在于石油消费国的石油储备增加、北海这样的石油产地产量增加等等。132石油价格一般在OPEC成员国石油部长的定期会议上决定。沙特阿拉伯是最有影响的成员国，因为它的生产规模大，几乎占OPEC总产量的一半，它经常通过调整产量来影响价格。1975年OPEC生产了全世界石油供应量的55%，占有世界市场中石油贸易量的80%以上。但到了80年代，它在世界市场总产量中所占份额下降为不到1/3，所以公开和隐蔽的降价都发生了。OPEC在控制石油价格和产量方面都取得过很大成功。但后来成员国破坏定价和产量配额的现象也经常发生。133卡特尔的利润最大化决策O QA QO Q*QPP*MRdM
31、CPP*ACAMCAPP*O QB QACBMCB图7-18 卡特尔的利润最大化决策134卡特尔v卡特尔控制价格的三个条件：卡特尔控制价格的三个条件：-产品的总需求是缺乏弹性的产品的总需求是缺乏弹性的-卡特尔必须控制大部分市场，所以非卡特尔卡特尔必须控制大部分市场，所以非卡特尔的供给也是缺乏弹性的；的供给也是缺乏弹性的；-卡特尔对其成员分配的产量和制定的价格必卡特尔对其成员分配的产量和制定的价格必须严格遵守。须严格遵守。135对寡头垄断市场的评价一些经济学家认为，垄断者提供的只是平淡的生活、低劣的质量以及不文明的服务。关于垄断的一种普遍的抱怨是，垄断者很少注意产品的质量。当美国电话电报公司垄断
32、了电话设备时，许多年以来消费者不得不满足于不甚清晰的通话质量。一旦竞争者进入该行业，电话的颜色、式样和辅助设备的种类就有了急剧的增加。汽车业也是如此，来自国外的竞争压力使得美国的汽车制造商不得不生产更为可靠、安全的产品。很明显，寡头垄断会抬高价格，损害消费者利益和社会经济福利。但寡头垄断有利于实现规模经济和促进科学技术进步，对经济的发展是有积极作用的。136市场类型厂商数量及规模对价格的影响均衡条件短期均衡条件长期说明完全竞争很多小厂商，产品同质由市场决定，个别厂商无法决定（价格接受者）MC=MR=AR(p)MC=MR=AR=LAC供求平衡，成本低，价格低垄断唯一一家价格决定者ARMR,R=M
33、C(SMC)MR=SMC=LMC成本与产量低，价格高垄断竞争厂商较多，产品存在差别性价格影响者MR=SMCMR=MC,AR=AC介入完全竞争与垄断之间寡头垄断少数几家按利润最大化原则通过卡特尔、价格领先制、成本加成法等决定抬高价格，但有利于规模和科技137不同市场结构经济效率的比较 需求曲线和供给曲线完全竞争厂商是价格的接受者，所以需求曲线是水平的，具有完全弹性，因而供给曲线也是可以推导的；而不完全竞争厂商，产量和价格都是决策因素，所以无法推导供给曲线；一般来说，垄断程度越高，需求曲线越为陡峭。138不同市场结构经济效率的比较 经济效率判断经济效率的两标准：一是平均成本的高低，二是价格是否等于
34、长期边际成本。如何正确评价垄断市场的效率？139不同市场结构经济效率的比较 垄断与技术进步的关系 垄断厂商往往可以进行大规模生产，获得规模经济，大大降低成本和价格。垄断竞争和寡头垄断行业满足了消费者的不同偏好。关于广告支出：马歇尔将广告分为建设性广告和竞争性广告。140第五节 不同市场的比较市场类型厂商数量产品性质典型部门新厂商加入难易均衡条件超额利润短期长期短期长期完全竞争很多同质农产品容易MR=MCMR=AR=LMC=LAC有无垄断竞争较多有差别一般轻工业较易MR=MCMR=LMCAR=LAC有无寡头垄断少数几个同质或有差别重工业不易一般有一般有完全垄断一个独特无替代品公用事业无法加入MR
35、=MCMR=LMCARLAC一般有有1416.6 Game Theory 博弈论6.6-1 博弈问题概述142(1)博弈论的产生与发展 也称为游戏理论、对策论。1838年的Cournot（古诺）模型，20世纪20年代法国的Borel（波雷尔）用最佳策略分析了下棋等问题。1944年Neumann（诺依曼）和Morgensten（摩根斯坦）合著的博弈论和经济行为标志了这个学科的成形。上个世纪50-60年代是博弈论发展的最重要时间。143(2)博弈论的基本概念 博弈的基本要素：局中人（博弈的基本要素：局中人（player)，支，支付付(payoff)，策略，策略(strategy)和策略均衡。和策略
36、均衡。博弈论的本质：博弈论的本质：一个决策主体的最优选择是其他行为主体选择的函数。144dominant strategies占优策略均衡 定义：不论其他参与人选择什么策略，他的最优策略是唯一的，这样的最优策略被称为“占优策略”。囚徒困境是占优策略的经典。145占优策略均衡举例兩家公司,A和B,在考慮是否通過廣告促銷。它們的利潤額將依賴於那一家公司做廣告,或者兩家公司都做廣告,或者兩家公司都不做廣告。這些可能性和相應的利潤額如矩陣所示：占優策略:“不管你怎麼做，我所做的都是我能做得最好的。”146Nash equilibrium纳什均衡 每个参与人都确信，在给定其他参与人策略的条件下，他选择了
37、最佳策略以回应对手的，这样所达成的均衡，称为纳什均衡。占优策略均衡一定是纳什均衡，重复剔除的占优策略均衡也一定是纳什均衡。此外还可能有不稳定的均衡。147(3)博弈的分类 双人博弈与多人博弈。合作博弈与非合作博弈。静态博弈与动态博弈。完全信息博弈与不完全信息博弈。148静态博弈与动态博弈 静态博弈静态博弈（static games）：参与人同时，或虽然不同时，但后行者并不知道先行者选择的博弈。动态博弈动态博弈（dynamic games）：参与人有先后顺序，而且，后行者可以观察到先行者选择的博弈。149合作博弈与非合作博弈 合作博弈合作博弈（cooperative games）：参与人之间达成
38、有约束力的协议条件下的博弈。非合作博弈非合作博弈（non-cooperative games）：参与人之间没有形成有约束力的协议条件下的博弈。也即独立作出决策选择。150博弈的基本结构抵赖坦白抵赖-1/-1-9/0坦白0/-9-6/-6Prisoner dilemma囚徒困境囚徒B囚徒A基于经济学中Rational agent的前提假设，两个囚犯符合自己利益的选择是坦白招供，原本对双方都有利的策略不招供从而均被判刑一年就不会出现。这样两人都选择坦白的策略以及因此被判9年的结局被称为“纳什均衡”，也叫非合作均衡。151新产品开发开发不开发开发10/-530/0不开发0/200/0甲乙乙企业在开发
39、上更强。纳什均衡为乙开发甲不开发152中国电信价格竞争 假设有两个参加者：电信运营商A和B A是老牌企业，B是新成立的政府扶植以鼓励竞争的企业 B得到政府的价格优惠，那么对A有什么影响？153 A降价而B维持，则A获利15，B损失5；A维持且B也维持，则A获利5，B获利10；A维持而B降价，则A损失10，B获利15；A降价且B也降价，则A损失5，B损失5。如何使用支付矩阵分析？结果是什么？154B厂商（移动）降价维持降价-5/-5+15/-5维持-10/+15+5/+10A厂商（中国电信）155经济学中的“智猪博弈”（Pigspayoffs）猪圈里有两头猪，一头大猪，一头小猪。猪圈的一边有个踏
40、板，每踩一下踏板，在远离踏板的猪圈的另一边的投食口就会落下少量的食物。如果有一只猪去踩踏板，另一只猪就有机会抢先吃到另一边落下的食物。当小猪踩动踏板时，大猪会在小猪跑到食槽之前刚好吃光所有的食物；若是大猪踩动了踏板，则还有机会在小猪吃完落下的食物之前跑到食槽，争吃到另一半残羹。那么，两只猪各会采取什么策略？答案是：小猪将选择“搭便车”策略，也就是舒舒服服地等在食槽边；而大猪则为一点残羹不知疲倦地奔忙于踏板和食槽之间。导致了“小猪躺着大猪跑”的现象！156如果改变一下核心指标，猪圈里还会出现同样的“小猪躺着大猪跑”的景象吗？改变方案一：减量方案。投食仅原来的一半分量。结果是小猪大猪都不去踩踏板了
41、 改变方案二：增量方案。投食为原来的一倍分量。结果是小猪、大猪都会去踩踏板。谁想吃，谁就会去踩踏板。改变方案三：减量加移位方案。投食仅原来的一半分量，但同时将投食口移到踏板附近。结果呢，小猪和大猪都在拼命地抢着踩踏板。等待者不得食，而多劳者多得。157(2)重复剔除的占优策略均衡 智猪的支付按按钮的成本A、支付相当于2个单位猪食的成本；B、它将成为猪食槽边的后到者，而少吃食。按按钮的猪吃到的猪食大猪小猪大猪64小猪91两猪同时73158boxed pigs games 智猪博弈小猪按按钮等待大猪按按钮5/14/4等待9/-10/0不论大猪场选择什么策略，小猪的占优策略均为等待。而对大猪来说，它
42、的最优策略必须依赖于小猪的选择。在这个博弈中，只有小猪有占优策略，而大猪没有占优策略。159 智猪博弈的例子在现实中确有很多。例如，在股份公司中，股东都承担着监督企业管理者的职能，但是，大小股东从监督中获得的收益大小不一样。在监督成本相同的情况下，大股东从监督中获得的收益明显大于小股东。因此，小股东往往不会象大股东那样去监督企业管理者，而大股东也明确地知道小股东会选择不监督（这是小股东的占优策略），大股东别无选择必须选择承担监督责任并独自承担监督成本，这是在小股东占优选择的前提下必须选择的最优策略。这样一来，从每股的净收益（每股收益减去每股应分担的监督成本）来看，小股东要大于大股东。160重复剔除的占优策略均衡：找出博弈中某一参与人的严格下策并于以剔除，在重新构造的新博弈中，再剔除某一参与人的严格下策，直至剩下的唯一的参与人策略组合，并成为这一博弈的均衡解。161Price war价格战原价降价广告创新原价10/103/85/154/20降价8/55/49/1211/18甲企业乙企业乙的降价是严格下策，剔除。此时，乙的原价成了严格下策，剔除。降价、创新成此子博弈的纳什均衡。
