1、社会调查教程精编本社会调查教程精编本（第二版）（第二版）江立华 水延凯 主编 国家级精品课程教材 新编21世纪社会学系列教材 第二章 社会调查的理论基础第二章 社会调查的理论基础第一节 理论及其构成要素第二节 理论与研究的关系第三节 社会调查的方法体系第一节 理论及其构成要素理论的层次理论的层次理论的要素理论的要素一一二二第一节 理论及其构成要素三三理论的内涵理论的内涵理论是由逻辑的或数学的陈述所连接的一组假设或命题，它对经验现实的某一领域或某一类现象提出解释。一、理论的内涵二、理论的要素（一）概念 对同类现象的一种概括性表述，是对事物或现象的一种抽象概括。有内涵和外延两个方面。（二）变量 概
2、念的一种类型，是指具有一个以上取值的概念。二、理论的要素（三）命题关于一个概念的特征或多个概念间关系的陈述如：“工业化水平高”是关于“工业化”这一概念的陈述，“工业化使得人际关系疏远”是关于“工业化”概念与“人际关系”概念之间关系的陈述。（四）假设是一种关于变量间关系的尝试性陈述，是可以被检验及有待被检验的命题，是对命题的操作化表达。三、理论的层次 理论是一个具有不同层次的命题体系，可以分为宏观理论、中观理论和微观理论三个层次。三、理论的层次（一）宏观理论（一般性理论）以全部社会现象或各种社会行为为对象，提供一种高度概括的解释框架。体系通常十分庞大，关注国家、社会、种族之类的大型对象。如结构功
3、能主义理论、交换理论、冲突理论等。涉及的概念也十分抽象，如文化、制度、结构、功能、系统等等。三、理论的层次（二）中观理论（中层理论理论）以某一方面的社会现象或某一类型的社会行为为对象，提供一种相对具体的分析框架。常见中层理论：社会流动理论、社会分层理论、角色理论、参照群体理论、越轨行为理论、组织理论等。三、理论的层次（三）微观理论 关注个人和小群体的社会生活议题，是从经验现象中概括出来的、操作层次上的命题陈述，可以直接由经验材料或数据来证实或证伪。例如：“受教育程度高的人倾向于低的生育率”“工业化导致人际关系疏远”等。第二节 理论与研究的关系第二节 理论与研究的关系一、科学环二、理论建构的过程
4、三、理论建构的方法四、理论与经验研究的辩证关系一、科学环两个入口：1.从观察、记录事实入手2.从理论出发四个半环：左：观察和对观察的理解-归纳-理论建构 右：理论-演绎-应用理论于观察中-理论检验 上：运用归纳和演绎等逻辑方法的理论研究过程 下：运用研究方法所从事的经验研究过程。二、理论建构的过程理论建构是以观察为起点，然后通过归纳推理，得出解释这些观察的理论。在具体的社会调查中，归纳的研究程序主要分为两部分内容：一是从观察到概括，二是从概括到理论。二、理论的建构过程(一)从观察到概括理论建构起始于对经验现象的观察。确定研究问题后，深入社会生活收集与所要研究的问题有关的各种信息资料。根据需要确
5、定采用定量或定性的方式，完成从具体的观察结果上升到对现象的经验概括。经验概括，就是指对现象反复出现的规律或特征的总结，或对变量之间反复出现的某种相互关系的说明。二、理论的建构过程(二)从概括到理论从经验概括中抽象出某种具有内在逻辑结构的概念间关系形成对这一现象及其背景的更为一般性的命题初步建立解释和说明这一现象的理论。三、理论建构的方法建构理论主要是要解决两个问题:1.如何形成可检验的关于客观规律的陈述，2.如何建立命题之间的相互联系。解决这两个问题的主要方法是：归纳、演绎、假设演绎三、理论建构的方法 (一)归纳归纳是从对个别、有限事物的观察推广到关于一般、无限事物的结论。归纳经验归纳统计归纳
6、列举归纳：“所有的天鹅都是白的”排除归纳：“肺癌通常是由吸烟引起的”三、理论建构的方法 (二)演绎演绎是从一般结论推演出具体的事实或判断。演绎的三段论:大前提:凡是学生都有学号。小前提:李彬是个学生。结论:所以李彬有学号。三、理论建构的方法 (二)演绎演绎可以分为“形式”演绎和“内容”演绎。形式演绎：依据的是前提的形式及其组合，而不是前提的内容，其推理的基础是事物的种属关系。内容演绎：依据的是被研究对象的发展过程的关系。演绎的结果不是前提中一般原理的运用，而是全新的 论断。三、理论建构的方法 (三)假设演绎将归纳和演绎两种逻辑推理过程有机结合起来的方法。具体做法:1.观察一种现象或一组完整的事
7、件;2.概括观察的结果，形成一种能够解释所观察的现象的理论，再运用逻辑推演从该理论中推导出一组理论命题，即理论假设;3.通过观察，用具体的材料来检验理论假设，如假设被证实，则理论命题成立，若假设被证伪，则要对理论做出修正，或推翻原有理论发展新理论。四、理论与经验研究的辩证关系 (一)理论对经验研究的贡献1.提供研究视野和概念框架。2.指导研究方向。3.提供研究解释。依据理论为所观察到的各种现象、各种联系提供一种解释，将零散的研究结果提升为科学的研究结论。四、理论与经验研究的辩证关系 (二)经验研究的理论功能 经验研究所起的作用并不只是被动地为理论服务，即被动地检验理论、证实理论。它还扮演着另外
8、四种主动的角色，起着开创理论、重整理论、扭转理论和澄清概念的作用。四、理论与经验研究的辩证关系 (二)经验研究的理论功能1.开创理论 经验研究中所获得的那些“不期而遇、异乎寻常而有关全局的资料”，常常成为开创某种理论的至关重要的基础。2.重整理论 在实际社会调查中，发现一些新的、原有理论框架和概念体系未注意的事实。这些事实提出新的变量，迫使研究者把这些新的变量与一个具体的理论相结合，导致原有理论的重整、原有概念体系的扩展和改善。四、理论与经验研究的辩证关系 (二)经验研究的理论功能3.扭转理论 新的研究方法和研究技术的运用，有助拓展研究者探索现实、建立理论和检验理论的能力，而且有助于研究者形成
9、新的理论兴趣点，不断为研究者打开建立新理论的窗口和途径。4.澄清概念 经验研究的一个基本要求就是对概念进行界定。同 时，经验研究还通过对变量的选取和指标的确定来澄清概念。第三节 社会调查的方法体系第三节 社会调查的方法体系一、社会调查的方法论二、社会调查的基本方法三、具体方法和技术一、社会调查的方法论（一）辩证唯物主义历史唯物主义的认识论辩证唯物主义历史唯物主义的认识论认为，人类的认识活动有三个不可缺少的要素，即认识主体、认识客体和认识过程。作为科学认识方法的社会调查，也有三个不可缺少的要素，即调查研究主体、调查研究客体和调查研究过程。一、社会调查的方法论（二）学科方法论与基本研究范式学科方法
10、论：各种社会学理论和分支社会学理论在社会调查中的指导地位和作用。研究范式：1.社会事实范式。以涂尔干的方法论思想和结构功能主义理论为代表，强调社会现象的客观性。2.社会释义范式。以德国马克斯韦伯的思想和符号互动论为代表，强调社会现象的主观性质，关注个体作为有意识的主体所参与的人类互动。一、社会调查的方法论研究范式：3.社会行为范式。以行为科学的方法论为代表，强调对个人的社会行为进行客观精确的分析，主张用经验观察或实证的方法研究社会现象。4.社会批判范式。以马克思的思想和法兰克福学派为代表，认为社会学理论知识的主要任务和作用就在于对现实社会的批判性检视，在于对现存的一切进行无情的批判。一、社会调
11、查的方法论研究范式：一、社会调查的方法论（三）定量研究与定性研究 在社会调查中，存在着两种基本的同时也相互对立的方法论倾向。一种是自然主义方法论（定量分析），另一种是人文主义方法论（定性分析）。二、社会调查的基本方法（一）文献调查法利用现存的第二手资料，侧重从历史文献资料中发掘事实和证据的方法。（二）实地观察法观察者有目的、有计划地运用自己的感觉器官或借助科学观察工具，能动地了解处于自然状态下的社会现象的方法。（三）访谈调查法访问者不带假设，到社会生活中去收集资料，通过口头交谈的方式直接向受访者了解社会情况或探讨社会问题的调查方法。二、社会调查的基本方法（四）问卷调查法主要形式有普查和抽样调查
12、，其基本要素包括抽样、问卷设计与发放、统计分析等。（五）实验调查法根据一定的研 究假设，改变或控制一个或几个变量，然后观察其他变量是否随之发生变化，从 而检验变量之间的因果关系。（六）网络调查法包括两种形式，一是在网上直接用问卷进行调查，二是通过网络来搜集二手资料。三、具体方法和技术4家庭压力、工作压力、环压力家庭压力、工作压力、环压力二二1正压力与负压力第一类：设计、使用调查工具的方法和技术。社会测量技术，包括各种测量指标、量表、测验表、问卷的设计以及指标的综合等听取、记录的方法和技术使用照相、录音、录像等设备的方法和技术资料收集技术，主要包括观察技术、访谈技术以及对文献资料的查阅、摘录等。
13、三、具体方法和技术4家庭压力、工作压力、环压力家庭压力、工作压力、环压力二二1正压力与负压力第二类：设计、使用研究工具的方法和技术。整理各种文字资料和数据资料的方法和技术使用计算机进行统计分析的方法和技术撰写调查研究报告的方法和技术评估调查研究报告的方法和技术本章要点基本概念二二理论概念 变量 命题假设 宏观理论 中观理论 微观理论 假设 演绎“科学环”理论建构 理论假设 定性研究 定量研究 实证主义方法论 人文主义方法论思考与练习二二1.为什么社会研究中常见的理论只是某种“中层理论”，甚至只是陈述“变量之间关系的假设”?2.理论的结构要素包括哪些?它们之间的相互关系是怎样的?3.理论对研究的主要作用体现在哪些方面?用实际研究中的例子说明理论的这些作用。4.试述社会学方法论中整体主义与个体主义的对立及其与社会学理论的关系。5.根据范式理论分析社会学研究的四种范式。
