1、科技创新的信息源科技创新的信息源-专利文献的检索与利用专利文献的检索与利用浙江大学城市学院图书馆浙江大学城市学院图书馆2015-05第1页，共47页。提纲提纲v专利基础知识v专利文献的检索和利用第2页，共47页。专利的重要性专利的重要性v20 世纪70年代，我国医药科技人员经过10余年的 艰苦研究，成功开发出新的化学药物-青蒿素。这项技术成果当时在全球范围内引起强烈反响，是我国医药领域惟一得到公认的新化学药物，并获得国家科技奖。但是由于种种原因，这项高科技成果最终未申请专利，当这项技术成果的研究论文发表后不久，国外企业稍加更改便申请了专利保护，造成我国每年近5亿美元的损失。第3页，共47页。高
2、校专利工作现状高校专利工作现状v知识产权保护意识淡薄：重论文，轻专利v重视基础理论研究，轻视应用技术开发v应用研究类项目立项前缺乏专利信息性分析和市场调研，成果脱离市场v相关激励机制缺乏v专利质量低：技术不完善或者专利技术含量低第4页，共47页。一、专利基础知识一、专利基础知识什么是专利？什么是专利？专利-主要指专利权，是国家按专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权利。(中华人民共和国专利法中华人民共和国专利法1985年4月1日起施行。1992年、2000年、2008进行过三次修正，日趋完善。）第5页，共47页。专利制度专利制度 专利制度是为天才之火添加利益之
3、油（林肯）第一个克隆技术 获得这种权利的前提，权利申请人必须以专利（申请）说明书的形式公开自己所申请专利的技术内容及细节。起源于欧洲，最早专利由英国制订，100多个国家建立专利制度。第6页，共47页。独占性独占性权利人对其专利成果具有独立的占有、使用、权利人对其专利成果具有独立的占有、使用、处分权。处分权。排他性排他性同一技术内容及复杂程度的专利申请，只能同一技术内容及复杂程度的专利申请，只能授予一次专利权。授予一次专利权。地域性地域性一件专利只在一定的国家或地区享有专利权。一件专利只在一定的国家或地区享有专利权。时间性时间性一件专利只在一定的时间内享有专利权。一件专利只在一定的时间内享有专利
4、权。专利技术专利技术(成果成果)的特点的特点第7页，共47页。专利权授予的基本要求专利权授予的基本要求新颖性新颖性实用性实用性创造性创造性中国专利的有效期限中国专利的有效期限自申请日起算，发明专利申请经实质审查、实用新型和外观设计专利申请经初步审查，没有发现驳回理由的，专利局应当作出授予专利权决定，发给专利证书，并同时予以登记和公告。专利权自公告之日起生效。第8页，共47页。中国专利的种类中国专利的种类名称名称发明专利发明专利(有效期：有效期：2020年）年）实用新型专利实用新型专利(有效期：有效期：1010年）年）外观设计专利外观设计专利(有效期：有效期：1010年）年）要要求求对产品、方法
5、及其对产品、方法及其改进提出的新的技改进提出的新的技术方案术方案对产品形状、构造对产品形状、构造及其结合提出的实及其结合提出的实用方案用方案对产品形状、图案、色对产品形状、图案、色彩或者其结合所作出的彩或者其结合所作出的富有美感并适合于工业富有美感并适合于工业上应用的新设计上应用的新设计特特 点点具有突出的实质性具有突出的实质性特点和显著进步特点和显著进步具有实质性特点和具有实质性特点和进步进步具有实质性特点和进步具有实质性特点和进步第9页，共47页。中国专利权获得的一般过程中国专利权获得的一般过程实用新型专利申请实用新型专利申请发明专利申请发明专利申请初审（经18个月）公布（申请公开说明书）
6、公布（申请公开说明书）实审（实审（3年）年）授予专利权授予专利权外观设计专利申请外观设计专利申请初步审查初步审查约半年约半年初步审查初步审查约半年约半年第10页，共47页。第11页，共47页。二、专利文献的检索与利用二、专利文献的检索与利用专利文献专利文献专利制度的产物专利制度的产物 专利申请文件、专利说明书、专利公报、专利证专利申请文件、专利说明书、专利公报、专利证书、专利题录、专利文摘、专利分类表及专利数据库书、专利题录、专利文摘、专利分类表及专利数据库等等。等等。第12页，共47页。专利文献的特点专利文献的特点（1 1）内容涉及人类社会生产、生活各个领域。内容涉及人类社会生产、生活各个领
7、域。（2 2）反映的内容新颖、实用并富于创造性。反映的内容新颖、实用并富于创造性。（3 3）专利说明书内容具体、详尽。专利说明书内容具体、详尽。（4 4）报道速度快、时间性强。报道速度快、时间性强。（5 5）格式规范、语言措辞缺乏通俗性。格式规范、语言措辞缺乏通俗性。（6 6）大量重复报导大量重复报导存在许多存在许多同族专利同族专利。第13页，共47页。专利文献的特点专利文献的特点 世界知识产权组织的研究结果表明世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信，全世界最新的发明创造信息，息，90%90%以上首先都是通过专利文献反映出来的。以上首先都是通过专利文献反映出来的。例如：异氰酸酯
8、异氰酸酯和聚胺酯和聚胺酯-从首次（二战后）出现在专利文献上到（60年代）见诸于期刊文献报道，其间相距15年。电视机电视机1929年就出现在专利文献中，到了1948才在期刊中有所反映，其间相隔了近20年。另外，根据多个专利权威机构的调查表明，一般70%以上的专利发明内容不会再以其它的文献形式（期刊论文、会议资料等）发表。第14页，共47页。专利文献检索的意义及作用专利文献检索的意义及作用 （1 1）查新、考证。）查新、考证。及时了解最新技术研究进展，启发思路提高及时了解最新技术研究进展，启发思路提高科研起点；获得科研支持资金。科研起点；获得科研支持资金。根据欧洲专利局的统计，欧洲每年大约要浪费根
9、据欧洲专利局的统计，欧洲每年大约要浪费200200亿美元亿美元用于重复项目的开发投资。若能充分利用专利文献，则能节用于重复项目的开发投资。若能充分利用专利文献，则能节约出约出40%40%的研发经费用于高水平的研究工作，同时为科研人的研发经费用于高水平的研究工作，同时为科研人员节约时间，少走弯路。员节约时间，少走弯路。第15页，共47页。专利文献检索的意义及作用专利文献检索的意义及作用（2 2）跟踪、预测。）跟踪、预测。连续跟踪一项技术的发展情况，把握连续跟踪一项技术的发展情况，把握竞争对手、同行的研究进展，洞察技术发展趋势，预竞争对手、同行的研究进展，洞察技术发展趋势，预测技术发展动向。测技术
10、发展动向。（3 3）市场调研。）市场调研。进行同族专利检索，了解某专利技术的保进行同族专利检索，了解某专利技术的保护范围及国际市场等。护范围及国际市场等。（4 4）自我保护、规避风险。）自我保护、规避风险。进行相关专利检索，了解专利是进行相关专利检索，了解专利是否有效、侵权等相关事宜。否有效、侵权等相关事宜。第16页，共47页。专利文献利用中的常见概念专利文献利用中的常见概念 （1 1）几种）几种“人人”:”:申请人申请人对专利权提出申请的单位或个人对专利权提出申请的单位或个人 （职务发明与非职务发明）。（职务发明与非职务发明）。发明人（设计人）发明人（设计人）实际开展工作的人。实际开展工作的
11、人。专利权人专利权人对专利具有独占、使用、处置权的人。对专利具有独占、使用、处置权的人。代理人代理人代为办理专利权申请的人。代为办理专利权申请的人。第17页，共47页。专利文献利用中的常用概念专利文献利用中的常用概念（2 2）几种）几种“号号”：申请号申请号发明专利申请号（发明专利申请号（99119638.499119638.4）公开号公开号发明专利公布编号发明专利公布编号 （12518351251835）公告号公告号三种专利授权公告号（三种专利授权公告号（CN1093184C)CN1093184C)专利号专利号三种专利原申请号（三种专利原申请号（99119638.499119638.4）国际
12、专利分类号（国际专利分类号（IPC)IPC)国际上公认的按国际上公认的按 专利文献的技术内容或主题进行分类的代码。专利文献的技术内容或主题进行分类的代码。（如：（如：F15B13/043F15B13/043）第18页，共47页。（3 3）几种）几种“日日”：申请日申请日专利机关收到申请说明书之日。专利机关收到申请说明书之日。公开日公开日发明专利申请公开之日。发明专利申请公开之日。公告日公告日三种专利授权公告之日。三种专利授权公告之日。优先权日优先权日是指专利申请人就同一项发明在一个缔约国是指专利申请人就同一项发明在一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内又向其他缔约国提出申请，申请提出申请之后，
13、在规定的期限内又向其他缔约国提出申请，申请人有权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日期，这一申人有权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优先权日。请日就是优先权日。（保护工业产权巴黎公约（保护工业产权巴黎公约18831883缔约缔约,中国于中国于19851985年年3 3月月1919日加入）日加入）第19页，共47页。专利家族（专利家族（Patent Family）v专利族专利族(Patent Family)(Patent Family)是由至少有一个优先权相同的、是由至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的在不同国家或国际专利组织多
14、次申请、多次公布或批准的一组专利文献构成。简言之，专利族即不同国家授予给同一组专利文献构成。简言之，专利族即不同国家授予给同一项技术发明的一组专利一项技术发明的一组专利(具有不同的专利号具有不同的专利号)。v同一专利族中的每件专利文献均为该专利族成员同一专利族中的每件专利文献均为该专利族成员(Patent Family Members)(Patent Family Members)，即同一专利族中每件专，即同一专利族中每件专利文献互为同族专利。利文献互为同族专利。v 同一专利族中最早优先权同一专利族中最早优先权(最先申请最先申请)的专利文献称基本专的专利文献称基本专利利第20页，共47页。优先
15、权优先权v按照按照保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约：所谓：所谓优先权优先权，是，是巴黎联盟各成员国给予联盟内其他成员国的专利申巴黎联盟各成员国给予联盟内其他成员国的专利申请人的一种优惠即成员国的专利申请人已在某成员请人的一种优惠即成员国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当该申请国第一次正式就一项发明创造申请专利，当该申请人就该项发明创造在规定的时间内向其他成员国家人就该项发明创造在规定的时间内向其他成员国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请基本专利申请专利时，申请人有权享有第一次申请基本专利的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为的申请日期。发明和实用新型的优
16、先权期限为1212个个月月，外观设计的优先权期限为，外观设计的优先权期限为6 6个月个月。第21页，共47页。国际专利分类表国际专利分类表（简称（简称IPCIPC），于1968年正式公布并采用英、法两种文字完全对应的文本出版第一版。每五年修订一次,现在采用的是第7版。根据专利技术的内容特征共分八个部(大类)：A A部：生活需要部：生活需要 B B部：作业；运输部：作业；运输 C C部：化学；冶金部：化学；冶金 D D部：纺织；造纸部：纺织；造纸 E E部：固定建筑物部：固定建筑物 F F部：机械工程；照明；加热；武器；爆破部：机械工程；照明；加热；武器；爆破 G G部：物理部：物理 H H部：
17、电学部：电学 关于关于国际专利分类表国际专利分类表第22页，共47页。充分而合理地利用专利（技术）文献充分而合理地利用专利（技术）文献(1(1）不以盈利为目的利用行为）不以盈利为目的利用行为用于学习、科研。用于学习、科研。(2(2）失效专利失效专利可无偿使用可无偿使用法律状态。法律状态。(3(3）不受本国专利法保护）不受本国专利法保护地域性。地域性。(4(4）通过专利权转让）通过专利权转让合法使用。合法使用。(5(5）在现有技术的基础上开发、创新。）在现有技术的基础上开发、创新。第23页，共47页。专利信息检索平台介绍专利信息检索平台介绍v中国专利中国专利国家知识产权局国家知识产权局专利检索与
18、查询专利检索与查询http:/ 19 9条途径检索。条途径检索。(3(3）可以进行题录、文摘及全文（可以进行题录、文摘及全文（TIFF)TIFF)下载拷贝。下载拷贝。(4(4）可以及时了解每件专利的法律状态。可以及时了解每件专利的法律状态。第24页，共47页。第25页，共47页。表格检索表格检索使用？代替使用？代替单个字符，单个字符，%代替多个代替多个字符字符名称字段内各检名称字段内各检索词之间可进行索词之间可进行and、or、not运算运算第26页，共47页。查看本篇文献基本查看本篇文献基本信息信息第27页，共47页。第28页，共47页。分类检索分类检索第29页，共47页。v 例如，检索有关
19、家禽及水产品加工技术方面的专利v 从已知条件和检索条件来看：“家禽”、“水产品”所涵盖的范围比较宽泛，不宜选择做主题词。v 根据IPC分类，选定在A大类中查找与选题相关的类目为“屠屠宰；肉品处理；家禽或鱼的加工宰；肉品处理；家禽或鱼的加工”，其分类号为A22v 继续在二级类目中进行筛选，逐级深入，直到检索到所需文献第30页，共47页。法律状态检索法律状态检索v检索平台提供“法律状态检索法律状态检索”，可以从申请（专利）号、公开号进行检索，以考证某专利的时效。但是所有提供的法律状态信息仅供参考。第31页，共47页。其它网上专利检索平台其它网上专利检索平台v专利信息服务平台专利信息服务平台http
20、:/ 1千万项基本发明和千万项基本发明和2 2千万项专利千万项专利v经过人工标引的，具有高附加值的深加工数据经过人工标引的，具有高附加值的深加工数据v每周增加来自全球每周增加来自全球4040多个专利机构授权的、经过德温特多个专利机构授权的、经过德温特专利专家深度加工的专利专家深度加工的20,00020,000篇专利文献。篇专利文献。v同时，每周还要增加来自同时，每周还要增加来自6 6个主要的专利授权机构的被引个主要的专利授权机构的被引和施引专利文献，大约有和施引专利文献，大约有45,00045,000条记录。条记录。第33页，共47页。访问路径访问路径第34页，共47页。Derwent Inn
21、ovations Index 第35页，共47页。美国专利数据库美国专利数据库v 全称全称“美国专利全文和页面图片数美国专利全文和页面图片数据库据库”，网址：，网址：http:/www.uspto.gov/patft/index.htmlv 收录了自收录了自1790年以来至最近一周的所有年以来至最近一周的所有美国专利美国专利v 分为授权专利数据库和申请专利数据库分为授权专利数据库和申请专利数据库两部分两部分v 每周公开日（周二）更新每周公开日（周二）更新v 授权专利数据库提供了授权专利数据库提供了1790年至今各类年至今各类授权的美国专利，其中有授权的美国专利，其中有1790年至今的年至今的图
22、像说明书，图像说明书，1976年至今的全文文本说年至今的全文文本说明书（附图像链接）明书（附图像链接）v 申请专利数据库只提供了申请专利数据库只提供了2001年年3月月15日起申请说明书的文本和图像。日起申请说明书的文本和图像。第36页，共47页。授权专利数据库授权专利数据库专利申请公布数据库专利申请公布数据库第37页，共47页。Quick Search 快捷检索快捷检索输入检索词输入检索词选择算符：选择算符：ANDORANDNOT选择检索字段：选择检索字段：TitleAbstractIssue datePatent No.第38页，共47页。Advanced Search 高级检索高级检索输
23、入检索式输入检索式格式为：字段代码格式为：字段代码/检索词检索词检索词可以是单词或词组检索词可以是单词或词组如：如：IN/Dobbs选择年限选择年限字段及其代码列表字段及其代码列表日期型字段（申请日期型字段（申请日日/公开日）格式为：公开日）格式为：月月/日日/年年第39页，共47页。Patent Number Search 专利号检索专利号检索检索工业实用专利检索工业实用专利/申请时：直接输申请时：直接输入专利号入专利号/申请号申请号检索其它类型专利：在专利号前输检索其它类型专利：在专利号前输入专利类型代码，如：入专利类型代码，如：D（外观设计专利）（外观设计专利）PP（植物专利）（植物专利
24、）R（再公告专利）（再公告专利）T（防卫性专利）（防卫性专利）H（再审查证书）（再审查证书）第40页，共47页。欧洲专利数据库欧洲专利数据库v欧洲专利局于欧洲专利局于1998年联合各年联合各成员国的国家专利局设立成员国的国家专利局设立espcenet网站，提供免费网站，提供免费专利服务专利服务vespcenet提供提供3个数据库个数据库可供检索：可供检索：vEP数据库数据库vWIPO数据库数据库vWORLDWIDE数据库数据库第41页，共47页。http:/ Search 智能检索智能检索直接输入检索词直接输入检索词第43页，共47页。Advanced Search 高级检索高级检索可对多个字
25、段进行可对多个字段进行组合检索组合检索字段间的逻辑关系字段间的逻辑关系为为“与与”第44页，共47页。Classification Search 分类号检索分类号检索列出了列出了ECLA分类的分类的8个部个部以大类以大类/小类的方式浏小类的方式浏览分类系统览分类系统输入关键词查找相应的分类号输入关键词查找相应的分类号对某个分类号进行文字描述（查找对某个分类号进行文字描述（查找对应于某个分类号的分类）对应于某个分类号的分类）第45页，共47页。检索实习检索实习1利用专利检索与服务系统（公众部分）对你所关心的研究领域（或个人兴趣方面）进行全面检索。列表记录检索课题名称及不同类型专利申请的总体情况及你认为最为切题的2-5项检索结果的具体信息（专利申请名称、申请人、授权与否、专利有效期限及国际专利分类号）。2浙江大学、浙江大学城市学院及另外两所你关心的学校近5年各类专利申请情况进行全面检索并记录检索结果，简要对比分析各自特点。3对网上全文免费的专利检索系统进行搜索并记录系统名称（建立超链接）。第46页，共47页。谢谢！欢迎交流谢谢！欢迎交流E-mail：TEL：88285701微信平台公众号：浙江大学城市微信平台公众号：浙江大学城市学院学院图书馆图书馆微信号：微信号：zdcytsg第47页，共47页。
