1、COMPANYL O G O建设工程监理建设工程监理Contents绪论绪论1监理工程师和工程监理企业监理工程师和工程监理企业 234建设工程监理的工作内容建设工程监理的工作内容建设工程质量控制建设工程质量控制 Contents建设工程投资控制建设工程投资控制7建设工程监理组织建设工程监理组织86建设工程监理规划和监理实施细则建设工程监理规划和监理实施细则建设工程进度控制建设工程进度控制5Contents1.1建设工程监理概述建设工程监理概述 1.2工程建设程序与工程建设程序与建设工程监理相关制度建设工程监理相关制度 1.4国际工程咨询概述国际工程咨询概述 第第1章章 绪论绪论1.3建设工程监
2、理建设工程监理相关法律法规和规范相关法律法规和规范 1.11.1.1建设工程监理的概念建设工程监理的概念建设工程建设工程监理概述监理概述 1.1.5 建设工程监理的特点建设工程监理的特点1.1.2建设工程监理的性质建设工程监理的性质1.1.3建设工程监理的范围建设工程监理的范围1.1.4 建设工程监理的任务与作用建设工程监理的任务与作用1.1.1建设工程监理的概念建设工程监理的概念 是指工程监理单位受建设单位委托，根是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、
3、进度进行控制，对合同、信量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动理法定职责的服务活动 v 建设工程监理的行为主体是工程监理单位建设工程监理的行为主体是工程监理单位 v 监理单位实施监理的前提条件是接受建设单位的委托和授权监理单位实施监理的前提条件是接受建设单位的委托和授权 v 建设工程监理有明确的实施依据建设工程监理有明确的实施依据v 建设工程监理的实施范围主要是施工阶段建设工程监理的实施范围主要是施工阶段 v 建设工程监理的基本职责是建设工程监
4、理的基本职责是“三控两管一协调三控两管一协调”和安全生产管理和安全生产管理 建设工程监理规范建设工程监理规范（GB/T 50319-2013）1.1.2建设工程监理的性质建设工程监理的性质科学性科学性 公平性公平性服务性服务性 独立性独立性1.1.3建设工程监理的范围建设工程监理的范围国家重点工程国家重点工程 大中型公用事业工程大中型公用事业工程 成片开发建设的住宅小区工程成片开发建设的住宅小区工程 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程 国家规定必须实行监理的其他工程国家规定必须实行监理的其他工程 建设工程监理范围和规模标准规定建设工程监理范
5、围和规模标准规定 1.1.4 建设工程监理的任务与作用建设工程监理的任务与作用建设工程监理的任务建设工程监理的任务在特定的建设环境下，有效地控制建设项目的三大目标，即工程项目的质量、投资和进度目标 建设工程监理的作用建设工程监理的作用（1）有利于提高建设项目投资决策的科学化水平（2）有利于规范建设项目参与各方的建设行为（3）有利于促进承建单位保证建设工程的质量和使用安全（4）有利于实现建设工程投资效益最大化 1.1.5 建设工程监理的特点建设工程监理的特点建设工程监理的服务对象具建设工程监理的服务对象具有单一性有单一性 建设工程监理具有监督功能建设工程监理具有监督功能市场准入的双重控制市场准入
6、的双重控制 建设工程监理属于国家强制建设工程监理属于国家强制推行的制度推行的制度 1.21.2.1工程建设程序工程建设程序工程建设工程建设程序与程序与建设工程建设工程监理相关监理相关制度制度 1.2.2建设工程监理相关制度建设工程监理相关制度1.2.1工程建设程序工程建设程序决策阶段的工作内容决策阶段的工作内容（1）编报项目建议书（2）编报可行性研究报告（3）投资项目决策管理制度 建设实施阶段的工作内容建设实施阶段的工作内容 （1）工程勘察 （2）工程设计（3）建设准备 （4）施工安装 （5）生产准备 （6）竣工验收 1.2.2建设工程监理相关制度建设工程监理相关制度 工程监理制度的主要内容是
7、控制建设工程的质工程监理制度的主要内容是控制建设工程的质量、投资和进度，进行工程建设合同管理和信量、投资和进度，进行工程建设合同管理和信息管理，协调有关单位的工作关系息管理，协调有关单位的工作关系建筑法建筑法 工程招标的范围和规模标准工程招标的范围和规模标准 招标投标法招标投标法 工程项目合同体系工程项目合同体系 合同法合同法 项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险承担投资风险关于实行建设项目法人责任制的暂行规定关于实行建设项目法人责任制的暂行规定 1.3建设工程建设工程监理相关监理相关法律法规法律法规和规范和规范1.3.2建设工程监理规范
8、建设工程监理规范1.3.1建设工程监理建设工程监理 相关法律相关法律和行政法规和行政法规 1.3.1建设工程监理相关法律和行政法规建设工程监理相关法律和行政法规（1）表1-1 与工程监理有关的建设工程法律法规体系定义与工程建设监理有关的法律、法规和部门规章工程建设法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律法规，由国家主席签署主席令予以公布。建筑法、合同法、招标投标法、安全生产法城市建设：土地管理法、城市规划法、城市房地产管理法、环境保护法、环境影响评价法工程建设行政法规是指根据宪法和法律由国务院制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布。工程建设：建
9、设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、建设工程勘察设计管理条例城市建设：土地管理法实施条例、建设项目环境保护管理条例工程建设部门规章是根据法律和国务院的行政法规、决定或命令，由建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。工程监理：工程监理企业资质管理规定、监理工程师资格考试和注册试行办法、建设工程监理范围和规模标准规定招投标管理：建筑工程设计招标投标管理办法、房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法、评标委员会和评标方法暂行规定工程建设：建筑工程施工发包与承包计价管理办法、建筑工程施工许可
10、管理办法、实施工程建设强制性标准监督规定、房屋建筑工程质量保修办法、房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法、建筑工程施工现场管理规定、建筑安全生产监督管理规定、工程建设重大事故报告和调查程序规定城市建设：城市建设档案管理规定1.3.1建设工程监理相关法律和行政法规建设工程监理相关法律和行政法规（2）v建筑法建筑法对工程监理的有关规定对工程监理的有关规定 从业资格 工程监理制度 工程监理单位和监理工程师的职责 工程监理单位的法律责任v建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例对工程监理的有关对工程监理的有关规定规定 工程监理单位的质量责任和义务 工程监理单位和监理工程师的法律责任
11、v建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例对工程监理的对工程监理的有关规定有关规定 工程监理单位的安全责任 工程监理单位和监理工程师的法律责任 1.3.2建设工程监理规范建设工程监理规范v总则总则 v术语 v项目监理机构及其设施v监理规划及监理实施细则 v工程质量、造价、进度控制及安全生产管理的监理工作 v工程变更、索赔及施工合同争议的处理 v监理文件资料管理 v设备采购与设备监造 v相关服务 v附录1.41.4.1国际工程咨询的国际工程咨询的概念与作用概念与作用国际工程国际工程咨询概述咨询概述1.4.5 国际工程实施组织模式国际工程实施组织模式1.4.2国际工程咨询业概况国际工程咨询
12、业概况1.4.3咨询工程师咨询工程师1.4.4工程咨询公司工程咨询公司1.4.1国际工程咨询的概念与作用国际工程咨询的概念与作用国际国际工程工程咨询咨询是指适应现代经济发展和社会进步的需要，集中专家群体或个人的智慧和经验，运用现代科学技术和工程技术以及经济、管理、法律等方面知识，为建设工程决策和管理提供的智力服务v 工程咨询的作用工程咨询的作用为决策者提供科学合理的建议保证工程的顺利实施为客户提供信息和先进技术发挥准仲裁人的作用促进国际间工程领域的交流和合作1.4.2国际工程咨询业概况国际工程咨询业概况v 工程咨询业发展简史工程咨询业发展简史个体咨询时期合伙咨询时期综合咨询时期v 国际工程咨询
13、业的现状和特点国际工程咨询业的现状和特点1）发达国家工程咨询业有明显优势；2）国际工程市场竞争激烈；3）发展中国家的工程咨询业正在兴起；4）国际交流日益频繁v 国际工程咨询业的展望国际工程咨询业的展望世界各国经济状况和发展战略将促进工程咨询业的发展一些国家和地区将出现新兴的国际工程咨询市场国际工程咨询业务出现新的趋势和特点与工程承包相互渗透、相互融合向全过程服务和全方位服务方向发展带动出口技术变革和科技进步将对工程咨询业产生不可忽视的影响1.4.3咨询工程师咨询工程师(1)咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业（如经济、管理）人员的统称v 咨询工程师的地位和作用咨询工程师
14、的地位和作用咨询工程师的地位处于中间人的地位，有权根据合同条款做出自己的客观判断，对业主和承包商发出指令并约束双方。但不是独立的第三方，成为业主方的一员，代表业主管理承包商咨询工程师的作用咨询工程师是设计者咨询工程师是施工监理咨询工程师是准仲裁员咨询工程师是业主的代理人v 咨询工程师的素质咨询工程师的素质知识面宽精通业务协调、管理能力强责任心强不断进取，勇于开拓1.4.3咨询工程师咨询工程师(2)1）保持其知识和技能水平与技术、法律和管理的发展相一致的水平，在为客户提供服务时运用应有的技能、谨慎和勤勉；2）只承担能够胜任的任务1）在提供职业咨询、评审或决策时公平地提供专业建议、判断或决定；2）
15、为客户服务过程中可能产生的一切潜在的利益冲突，都应告知客户；3）不接受任何可能影响其独立判断的报酬在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，始终维护客户的合法权益，并廉洁、正直和忠诚地进行职业服务能力能力廉洁和正直廉洁和正直公平公平 1）承担咨询业对社会所负有的责任；2）寻求符合可持续发展原则的解决方案；3）在任何情况下，始终维护咨询业的尊严、地位和荣誉对社会和咨询对社会和咨询业的责任业的责任1）推动“基于质量选择咨询服务”的观念，即加强按照能力进行选择的观念；2）不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情；3）不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置；4）在通知该咨询
16、工程师之前，并在未接到客户终止其工作的书面指令之前，不得接管该咨询工程师的工作；5）如被邀请评审其他咨询工程师的工作，应以适当的行为和善意的态度进行1）既不提供也不收受任何形式的酬劳，这种酬劳意在试图或实际设法影响对咨询工程师选聘过程或对其的补偿，和（或）影响其客户；设法影响咨询工程师的公正判断。2）当任何合法组成的机构对服务或建筑合同管理进行调查时，咨询工程师应充分予以合作对他人的公正对他人的公正反腐败反腐败v 咨询工程师的咨询工程师的职业道德职业道德1.4.4工程咨询公司工程咨询公司工程咨工程咨询公司询公司是一个由独立的职业工程师组成的，在合同的基础上有偿地为业主进行某一专业领域服务的机构
17、v 工程咨询公司的服务对象和内容工程咨询公司的服务对象和内容为业主服务工程咨询公司为业主服务既可以是全过程服务（包括实施阶段全过程和工程建设全过程），也可以是阶段性服务工程咨询公司为业主服务既可以是全方位服务，也可以是某一方面的服务为承包商服务提供合同咨询和索赔服务提供技术咨询服务提供工程设计服务为贷款方服务对申请贷款的项目进行评估，主要是对该项目的可行性研究报告进行审查、复核和评估对已接受贷款的项目的执行情况进行检查和监督联合承包工程在国际上，一些大型工程咨询公司往往与设备制造商和土木工程承包商组成联合体，参与工程总承包或交钥匙工程的投标，中标后共同完成项目建设的全部任务。在少数情况下，工程
18、咨询公司甚至可以作为总承包商，承担建设工程的主要责任和风险，而承包商则成为分包商。工程咨询公司还可能参与BOT项目，甚至作为这类项目的发起人和策划公司1.4.5 国际工程实施组织模式国际工程实施组织模式2.EPC模式模式3.Partnering模式模式1.CM模式模式4.Project Controlling模式模式CM模式模式CM模式它是由业主委托一家CM单位承担项目管理工作，该CM单位以承包人的身份进行施工管理，并在一定程度上影响工程设计活动，组织快速路径的生产方式，使工程项目实现有条件的“边设计、边施工”v CM模式的特点模式的特点采用快速路径法施工以使用CM单位为特征采用成本加酬金方式
19、v实施实施CM模式的价值模式的价值与施工总承包相比，采用CM承包模式合同价更具合理性CM单位不赚取总包与分包之间的差价应用价值工程等优化方法挖掘节约投资的潜力具体数额的保证最大价格（Guaranteed Maximum Price，简称GMP）大大减少了业主在工程造价控制方面的风险采用现代化管理方法和手段控制工程费用vCM模式的适用情形模式的适用情形设计变更可能性较大的建设工程时间因素最为重要的建设工程因总的范围和规模不确定而无法准确确定造价的建设工程EPC模式模式EPC模式是指公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包v EPC模式的特征
20、模式的特征承包商承担大部分风险业主或业主代表管理工程实施总价合同v EPC模式的适用条件模式的适用条件1）由于承包商承担了工程建设的大部分风险，因此，在招标阶段，业主应给予投标人充分的资料和时间；另一方面从工程本身的情况来看，所包含的地下隐蔽工作不能太多，承包商在投标前无法进行勘察的工作区域也不能太大2）虽然业主或业主代表有权监督承包商的工作，但不能过分地干预承包商的工作，也不要审批大多数的施工图纸3）由于采用总价合同，因而工程的期中支付款应由业主直接按照合同规定支付，而不是像其他模式那样先由工程师审查工程量和承包商的结算报告，再决定和签发支付证书Partnering模式模式Partnerin
21、g模式是在充分考虑建设各方利益的基础上确定建设工程共同目标的一种管理模式，它一般要求业主与参建各方在相互信任、资源共享的基础上达成一种短期或长期的协议，通过建立工作小组相互合作，及时沟通以避免争议和诉讼的产生，共同解决建设工程实施过程中出现的问题，共同分担工程风险和有关费用，以保证参与各方目标和利益的实现vPartnering模式的特征模式的特征出于自愿高层管理的参与Partnering协议不是法律意义上的合同信息的开放性vPartnering模式的要素模式的要素长期协议共享信任共同的目标合作vPartnering模式的适用情况模式的适用情况业主长期有投资活动的建设工程不宜采用公开招标或邀请招
22、标的建设工程复杂的不确定因素较多的建设工程国际金融组织贷款的建设工程Project Controlling模式模式 Project Controlling模式项目总控模式。Project Controlling方实质上是建设工程业主的决策支持机构。Project Controlling模式的核心就是以工程信息流处理的结果（或简称信息流）指导和控制工程的物质流vProject Controlling模式的种类模式的种类单平面Project Controlling模式多平面Project Controlling模式vProject Controlling模式的特点模式的特点Project Cont
23、rolling模式与工程项目管理服务的相同点主要表现在：一是工作属性相同；二是控制目标相同；三是控制原理相同Project Controlling模式与工程项目管理服务的不同之处主要表现在以下几方面：1）两者的地位不同2）两者的服务时间不尽相同3）两者的工作内容不同4）两者的权力不同v应用应用Project Controlling模式需注意的问题模式需注意的问题1）Project Controlling模式一般适用于大型和特大型建设工程；2）Project Controlling模式不能作为一种独立存在的模式，与Partnering模式相同；3）Project Controlling模式不能取
24、代工程项目管理服务；4）Project Controlling咨询单位需要建设工程参与各方的配合COMPANYL O G O建设工程监理建设工程监理Contents绪论绪论1监理工程师和工程监理企业监理工程师和工程监理企业 234建设工程监理的工作内容建设工程监理的工作内容建设工程质量控制建设工程质量控制 Contents建设工程投资控制建设工程投资控制7建设工程监理组织建设工程监理组织86建设工程监理规划和监理实施细则建设工程监理规划和监理实施细则建设工程进度控制建设工程进度控制5Contents2.1监理工程师概述监理工程师概述2.2注册监理工程师的相关制度注册监理工程师的相关制度2.3工
25、程监理企业概述工程监理企业概述 第第2章章 监理工程师监理工程师和工程监理企业和工程监理企业2.4工程监理企业的资质管理工程监理企业的资质管理2.5工程监理企业的经营管理工程监理企业的经营管理2.12.1.1监理工程师的概念监理工程师的概念与与执业特点执业特点监理工程监理工程师概述师概述2.1.2 监理工程师的工作纪律监理工程师的工作纪律2.1.3 监理工程师的监理工程师的素质与素质与职业道德职业道德2.1.1监理工程师的概念监理工程师的概念与与执业特点执业特点注册监理工程师是指经国务院人事主管部门和建设主管部门统一组织的监理工程师执业资格考试成绩合格，取得国务院建设主管部门颁发的中华人民共和
26、国注册监理工程师注册执业证书和执业印章，从事建设工程监理与相关服务等活动的人员v 注册监理工程师是一种岗位职务注册监理工程师是一种岗位职务v 内涵内涵注册监理工程师应是从事建设工程监理工作的现职人员注册监理工程师应已通过全国监理工程师资格考试并取得中华人民共和国注册监理工程师资格证书注册监理工程师应经政府建设行政主管部门核准、注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书建设工程监理规范建设工程监理规范（GB/T 50319-2013）监理工程师的概念监理工程师的概念是指经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力，具有工程类注册执业资格或具有
27、中级及以上专业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员总监理总监理工程师工程师是指由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师总监理总监理工程师工程师代表代表监理人员监理人员是指由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相应监理文件签发权，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、2年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员是指从事具体监理工作，具有中专及以上学历并经过监理业务培训的人员监理工程师的执业特点监理工程师的执业特点执业范围广执业范围广执业内容复杂执业内容复杂执业技能全面执业技能全面执业责任
28、重大执业责任重大2.1.2 监理工程师的工作纪律监理工程师的工作纪律v 1）遵守国家的法律和政府的有关条例、规定和办法等；v 2）认真履行建设工程监理合同所承诺的义务和承担约定的责任；v 3）坚持公正的立场，公平地处理有关各方的争议；v 4）坚持科学的态度和实事求是的原则；v 5）在坚持按监理合同的规定向建设单位提供技术服务的同时，帮助被监理者完成其担负的建设任务；v 6）不得以个人的名义在报刊上刊登承揽监理业务的广告；v 7）不得损害他人的利益；v 8）不得泄露所监理的工程需保密的事项；v 9）不在任何承建商或材料设备供应商中兼职；v 10）不得擅自接受建设单位额外的津贴，也不得接受被监理单
29、位的任何津贴，不得接受可能导致判断不公的报酬。2.1.3 监理工程师的监理工程师的素质与素质与职业道德职业道德监理工程师的职业道德监理工程师的职业道德监理工程师的监理工程师的素质素质监理工程师的素质素质丰富的建设工程实践经验丰富的建设工程实践经验健康的体魄和充沛的精力健康的体魄和充沛的精力较高的专业学历和复合型的知识结构较高的专业学历和复合型的知识结构良好的品德良好的品德监理工程师的职业道德监理工程师的职业道德v 1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的经营活动准则执业；v 2）执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行建设工程监理合同规定的义务和职责；v 3）努力
30、学习专业技术和建设工程监理知识，不断提高业务能力和监理水平；v 4）不以个人名义承揽监理业务；v 5）不同时在两个或两个以上监理企业注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；v 6）不为所监理的工程建设项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；v 7）不收受被监理单位的任何礼金；v 8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；v 9）坚持独立自主地开展监理工作2.2注册监理注册监理工程师的工程师的相关制度相关制度2.2.1 监理工程师的监理工程师的资格考试和资格考试和注册注册2.2.2注册监理工程师的注册监理工程师的执业执业和继续教育和继续教育2.2
31、.1 监理工程师的监理工程师的资格考试和资格考试和注册注册监理工程师的监理工程师的资格考试资格考试监理工程师的监理工程师的注册注册监理工程师的资格考试监理工程师的资格考试监理工程师执业资格监理工程师执业资格考试制度考试制度 1992年，建设部发布了监理工程师资格考试和注册试行办法，明确了监理工程师考试、注册的实施方式和管理程序，我国从此开始实施监理工程师执业资格考试监理工程师执业资格报考监理工程师执业资格报考条件条件 凡中华人民共和国公民，具有工程技术或工程经济专业大专（含）以上学历，遵纪守法，并符合以下条件之一者，均可报名参加监理工程师执业资格考试：1）具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工
32、程经济专业中级专业技术职务，并任职满三年；2）具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务监理工程师执业资格监理工程师执业资格考试的组织管理考试的组织管理 监理工程师执业资格考试是一种水平考试。实行全国统一大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科计分、统一标准、择优录取的方式。每年一次，一般在5月举行。监理工程师执业资格考试由建设部和人事部共同负责组织协调和监督管理。监理工程师执业资格考试监理工程师执业资格考试科目科目 建设工程监理基本理论与相关法规、建设工程合同管理、建设工程质量、投资、进度控制和建设工程监理案例分析监理工程师的注册监理工程师的注册注册监理工程师
33、依据其所学专业、工作经历、工程业绩，按照工程监理企业资质管理规定划分的工程类别，按专业注册，每人最多可以申请2个专业注册；监理工程师只能在一家工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等企业注册。另外，监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为3种形式，即初始注册、延续注册和变更注册2017注册监理工程师注册管注册监理工程师注册管理工作规程理工作规程简化了注册要求简化了注册要求（1）初始注册1）申请人的注册申请表；2）申请人的资格证书和身份证复印件；3）申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；4）所学专业、工作经历、工程业绩、工程类中级及中级以上职称证书等相关证明材料；5）逾期初始注册的，
34、应当提供达到继续教育要求的证明材料取得监理工程师执业资格证书并受聘于一个建设工程勘查、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等单位的人员，应当通过聘用单位向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出注册申请；省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理后提出初审意见，并将初审意见和全部申报材料报国务院建设主管部门审批；符合条件的，由国务院建设主管部门核发注册证书和执业印章。注册注册条件条件1）经全国注册监理工程师执业资格统一考试合格，取得资格证书；2）受聘于一个相关单位；3）达到继续教育要求；4）没有不予初始注册的情形注册需注册需要提交要提交的材料的材料注册注册程序程序（2）延
35、续注册 按照注册监理工程师管理规定，注册监理工程师每一注册有效期限为3年，注册有效期满需继续执业的，应当在有效期满30日前，按照规定的程序申请延续注册延续注册需要提交的材料1）申请人延续注册申请表；2）申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；3）申请人注册有效期内达到继续教育要求的证明材料（3）变更注册申请人变更注册申请表申请人变更注册申请表变更注册需要提交的材料变更注册需要提交的材料申请人与新聘用单位签订的聘用劳动合同复印件申请人与新聘用单位签订的聘用劳动合同复印件申请人的工作调动证明申请人的工作调动证明（4）不予注册的情形v 1）不具有完全民事行为能力的；v 2）刑事处罚尚未执行完毕或者
36、因从事建设工程监理或者相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的；v 3）未达到监理工程师继续教育要求的；v 4）在2个或者2个以上单位申请注册的；v 5）以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的；v 6）年龄超过65周岁的；v 7）法律、法规规定不予注册的其他情形（5）注册证书和执业印章失效的情形v不具有完全民事行为能力的；v申请注销注册的；v有注册证书和执业印章失效所列情形发生的；v依法被撤销注册的；v依法被吊销注册证书的；v受到刑事处罚的；v法律、法规规定应当注销注册的其他情形（6）注册管理v监理工程师的注册工作实行分级管理 国务院建设主管部门为全国监理工程
37、师注册管理机关 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门为本行政区域内地方工程建设监理单位监理工程师的注册机关2.2.2注册监理工程师的执业注册监理工程师的执业和继续教育和继续教育注册监理工程师注册监理工程师的执业的执业注册监理工程师注册监理工程师的继续教育的继续教育注册监理工程师的执业注册监理工程师的执业1）使用注册监理工程师称谓；2）在规定范围内从事执业活动；3）依据本人能力从事相应的执业活动；4）保管和使用本人的注册证书和执业印章；5）对本人执业活动进行解释和辩护；6）接受继续教育；7）获得相应的劳动报酬；8）对侵犯本人权利的行为进行申诉1）遵守法律、法规和有关管理规定；2）履行管理职
38、责，执行技术标准、规范和规程；3）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；4）接受继续教育，努力提高执业水准；5）在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章；6）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；7）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；8）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业；9）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；10）协助注册管理机构完成相关工作注册监理工程师的权利注册监理工程师的权利 注册监理工程师的义务注册监理工程师的义务注册监理工程师的继续教育注册监理工程师的继续教育v继续教育目的继续教育目的及时掌握与
39、工程监理有关的法律、法规、标准规范和政策熟悉工程监理与工程项目管理的新理论、新方法了解建设工程新技术、新材料、新设备及新工艺v继续教育学时继续教育学时每一个注册有效期（每三年）应接受96学时的继续教育，其中必修课和选修课各为48学时v继续教育内容继续教育内容必修课和选修课v继续教育方式继续教育方式采用集中面授和网络教学的方式v继续教育培训单位继续教育培训单位具有办学许可证的建设行业培训机构和有工程管理专业或相关工程专业的高等院校，有固定的教学场所、专职管理人员且有实践经验的专家占师资队伍1/3以上v继续教育监督管理继续教育监督管理中国监理协会在建设部的监督指导下负责组织开展全国注册监理工程师继
40、续教育工作各专业监理协会负责本专业注册监理工程师继续教育相关工作地方监理协会负责在当地建设主管部门的监督指导下负责本行政区域内注册监理工程师继续教育相关工作2.3工程监理工程监理企业概述企业概述2.3.2工程监理企业的组织形式工程监理企业的组织形式2.3.1工程监理企业的概念和特征和特征2.3.1工程监理企业的概念工程监理企业的概念和特征和特征工程监理企业是指是指依法成立并取得建设主管部门颁发依法成立并取得建设主管部门颁发的工程监理企业资质证书，从事建设工的工程监理企业资质证书，从事建设工程监理与相关服务活动的服务机构程监理与相关服务活动的服务机构v工程监理企业的特征 依法成立 是中介服务机构
41、 遵循守法、诚信、公平、科学的原则建设工程监理规范建设工程监理规范（GB/T 50319-2013）2.3.2工程监理企业的组织形式工程监理企业的组织形式个人独资个人独资合伙合伙监理企业监理企业公司制公司制监理企业监理企业中外合资经营中外合资经营中外合作经营中外合作经营监理企业监理企业v 概概念念有限责任公司，有限责任公司，是指依法成立，股东以其是指依法成立，股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对监理企业的债务承担责任的企业部资产对监理企业的债务承担责任的企业法人法人中外合资经营监理企业，中外合资经营监理企业，是指中外双方在是指中外双方在中国境
42、内共同投资、共同经营、共同管理、中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共享利益、共担风险，主要从事工程监理共享利益、共担风险，主要从事工程监理业务的监理企业业务的监理企业v 特点特点1）只有一个出资者；2）出资人对企业债务承担无限责任；3）不征收企业所得税公司设立条件公司注册资本公司组织机构在中外合资经营监理企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25%。个人独资监理企业，个人独资监理企业，是指依法成立，由是指依法成立，由一个自然人投资，财产为投资人个人所一个自然人投资，财产为投资人个人所有，投资人以其个人财产对监理企业债有，投资人以其个人财产对监理企业债务承担无限责任的经营实体务承
43、担无限责任的经营实体合伙监理企业，合伙监理企业，是指依法成立，由各合是指依法成立，由各合伙人订立合伙协议，共同出资，合伙经伙人订立合伙协议，共同出资，合伙经营，共享收益，共担风险，并对监理企营，共享收益，共担风险，并对监理企业债务承担无限连带责任的盈利组织业债务承担无限连带责任的盈利组织1）有两个以上出资者；2）合伙人对企业债务承担连带无限责任；3）合伙人通常按出资比例分享利润或分担亏损；4）不征收企业所得税股份有限公司，股份有限公司，是指依法成立，其全部资是指依法成立，其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对监对公司承
44、担责任，公司以其全部资产对监理企业的债务承担责任的企业法人理企业的债务承担责任的企业法人合作经营监理企业，合作经营监理企业，是中国的企业或其他是中国的企业或其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则以及我国的者个人，按照平等互利的原则以及我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监在中国境内共同举办的、主要从事工程监理义务的经济实体理义务的经济实体公司设立条件发起人符合法定人数；发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创业
45、大会通过；有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司住所有公司住所公司注册资本公司组织机构2.4工程监理工程监理企业的资企业的资质管理质管理2.4.2 资质申请和审批资质申请和审批2.4.1 资质等级和业务范围资质等级和业务范围工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定2.4.1 资质等级和业务范围资质等级和业务范围应当按照所拥有的注册资本、专业技术应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的资质证书后，方可在其资质等
46、级许可的范围内从事工程监理活动范围内从事工程监理活动v工程监理企业的资质等级标准v 业务范围工程监理工程监理企业企业工程监理企业的资质等级标准工程监理企业的资质等级标准v工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质三个等级。其中，专业资质按照工程性质和技术特点又划分为14个工程类别v综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级法人法人资格资格注册注册资本资本合伙人、技术负责人合伙人、技术负责人专业技术人员专业技术人员工程业工程业绩（监绩（监理资质理资质）工工程程设设备备业务范围业务范围工工作作经经历历工工程程类类职职称称
47、专业资专业资格格注册监注册监理工程理工程师师注册造注册造价工程价工程师师其他其他综合综合资质资质独立独立法人法人不少于不少于600万万15年年以上以上高级高级注册监理注册监理工程师工程师不少于不少于60人人不少于不少于5人人不少不少于于15人人5个以上个以上专业甲专业甲级资质级资质必必要要的的所有专业所有专业工程工程专专业业资资质质甲甲级级独立独立法人法人不少于不少于300万万15年年以上以上高级高级注册监理注册监理工程师工程师不少于不少于要求要求不少于不少于2人人近近2年独年独立监理立监理3个以上个以上专业二专业二级级必必要要的的相应专业相应专业工程工程不少于不少于25人人乙乙级级独立独立法
48、人法人不少于不少于100万万10年年以上以上注册监理注册监理工程师工程师不少于不少于要求要求不少于不少于1人人必必要要的的相应专业相应专业二级以下二级以下（含二级（含二级）不少于不少于15人人丙丙级级独立独立法人法人不少于不少于50万万8年年以上以上注册监理注册监理工程师工程师不少于不少于要求要求必必要要的的相应专业相应专业三级三级事务事务所所资质资质合伙合伙企业企业5年年以上以上3名以上名以上注册监理注册监理工程师工程师必必要要的的三级工程三级工程2.4.2 资质申请和审批资质申请和审批资质申请资质申请新设立企业的资质申请新设立企业的资质申请申请工程监理企业资质，应当提交以下材料：1）工程监
49、理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档；2）企业法人或合伙企业营业执照；3）企业章程或合伙人协议；4）企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命（聘用）等文件；5）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书；6）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料；7）有关工程试验、检验设备的证件材料资质审批资质审批资质审批程序资质审批程序1）申请综合资质、专业甲级资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门初审，国务院建设主管部门根据初审意见审批2）专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审
50、批资质变更企业的资质申请资质变更企业的资质申请资质延续程序资质延续程序工程监理企业资质证书的有效期为5年。资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满60日前，向企业所在地省级资质许可机关申请办理延续手续资质变更程序资质变更程序工程监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续1）取得专业资质的企业申请晋升专业资质等级或者取得专业甲级资质的企业申请综合资质2）申请资质证书变更监理企业合并、分立以后的资质监理企业合并、分立以后的资质工程监理企业合并的，合并后存续或者新设立
