1、科技文件与科技档案管理科技文件与科技档案管理主讲：郝伟斌主讲：郝伟斌目目 录录 第一章第一章 科技档案概述科技档案概述第二章第二章 科技档案工作科技档案工作第三章第三章 科技文件工作科技文件工作第四章第四章 科技档案的收集科技档案的收集第五章第五章 科技档案整理科技档案整理第六章第六章 科技档案鉴定科技档案鉴定第七章第七章 科技档案保管和统计科技档案保管和统计第八章第八章 科技档案检索科技档案检索第九章第九章 科技档案开发利用科技档案开发利用第一章第一章 科技档案概述科技档案概述第一节第一节 科技档案的概念科技档案的概念第一章 科技档案概述第二节第二节 科技档案的形成规律科技档案的形成规律第三
2、节第三节 科技档案的特点科技档案的特点第四节第四节 科技档案与邻近事物的区别科技档案与邻近事物的区别第五节第五节 科技档案的种类科技档案的种类一、科技档案的定义一、科技档案的定义 第一节 科技档案的概念二、几种科技档案定义的比较二、几种科技档案定义的比较 一、科技档案的定义一、科技档案的定义 第一节 科技档案的概念一、科技档案的定义一、科技档案的定义 科技档案是机关、单位和个人在科学技术活动科技档案是机关、单位和个人在科学技术活动中形成的具有保存价值的知识形态的历史记录。中形成的具有保存价值的知识形态的历史记录。科学技术活动科学技术活动保存价值保存价值记录记录 区别科技档案区别科技档案与文书档
3、案与文书档案区别科技档案区别科技档案与科技文件与科技文件区别科技档案区别科技档案与科技资料与科技资料揭示了科技档案的本质属性，科技档案是科技生产活动的历史记录 外国称社会记忆知识形态知识形态区别科技区别科技档案与文档案与文物物历史历史二、几种科技档案定义的比较二、几种科技档案定义的比较 （一）以（一）以“科技文件科技文件”作属概念的定义。这种作属概念的定义。这种定义比较常见，定义比较常见，19601960年的技术教研室工作暂行通年的技术教研室工作暂行通则和则和19801980年的科学技术档案工作条例中，对年的科学技术档案工作条例中，对于科技档案的表述，都是以科技文件作属概念的。于科技档案的表述
4、，都是以科技文件作属概念的。许多教科书和讲义也都使用了这种概念。许多教科书和讲义也都使用了这种概念。（二）以（二）以科技信息科技信息作属概念的定义。这种定义作属概念的定义。这种定义尚未见于正式文件和著作当中，但可以发现于一些尚未见于正式文件和著作当中，但可以发现于一些文章和讲义中。文章和讲义中。以所采用的属概念的不同，划分为以所采用的属概念的不同，划分为三种类型：三种类型：二、几种科技档案定义的比较二、几种科技档案定义的比较 （三）以（三）以“历史记录历史记录”作为属概念的定义。档案，无论是作为属概念的定义。档案，无论是科技档案还是文书档案，他们都是历史的记录，是最有权威科技档案还是文书档案，
5、他们都是历史的记录，是最有权威的史实证据。用历史记录作属概念的史实证据。用历史记录作属概念 反映了档案的反映了档案的本质属性本质属性。历史记录是科技档案历史记录是科技档案最邻近的属概念最邻近的属概念。用了这个属概念。用了这个属概念，就可以把它同科技资料科技文件区别开来。在同一属概，就可以把它同科技资料科技文件区别开来。在同一属概念中只包含其它种类的档案和实物形态的历史文物等少量事念中只包含其它种类的档案和实物形态的历史文物等少量事物，所以表述种差时就简便多了。物，所以表述种差时就简便多了。同法律和标准文件的提法同法律和标准文件的提法相吻合相吻合。中华人民共和国档。中华人民共和国档案法和档案著录
6、规则，都把档案归结为案法和档案著录规则，都把档案归结为“历史记录历史记录”。以所采用的属概念的不同，划分为以所采用的属概念的不同，划分为三种类型：三种类型：一、科技档案是客观形成的一、科技档案是客观形成的第二节 科技档案的形成规律二、科技档案是有意识形成的二、科技档案是有意识形成的一、科技档案是客观形成的一、科技档案是客观形成的 （一）科技档案是围绕特定的（一）科技档案是围绕特定的科技对象科技对象形成的形成的 （二）科技档案是按照特定的科技（二）科技档案是按照特定的科技生产程序生产程序逐步逐步形成的形成的 （三）科技档案是（三）科技档案是成套成套形成的形成的 （四）科技档案是由科技（四）科技档
7、案是由科技文件转化文件转化来的来的 （五）科技档案是（五）科技档案是动态动态形成的形成的二、科技档案是科技生产活二、科技档案是科技生产活动中有意识形成的动中有意识形成的 （一）形成意识强制性。（一）形成意识强制性。科学技术档案工作条例第六条科学技术档案工作条例第六条规定：规定：“各单位应当各单位应当把科技文件的形成、积累、整理和归档纳入科技工作程序和把科技文件的形成、积累、整理和归档纳入科技工作程序和科研、生产、基建等计划中，列入有关部门和有关人员的职科研、生产、基建等计划中，列入有关部门和有关人员的职责范围。责范围。”第十条第十条规定：规定：“科技档案部门有责任检查和协助科技档案部门有责任检
8、查和协助科技人员做好科技文件的形成、积累、整理和归档工作科技人员做好科技文件的形成、积累、整理和归档工作”。（二）形成意识的客观性（二）形成意识的客观性 实际工作实际工作中档案的形成离不开人们的社会实践活动，离中档案的形成离不开人们的社会实践活动，离不开档案的形成意识。科技人员如果没有档案形成意识，他不开档案的形成意识。科技人员如果没有档案形成意识，他所形成和积累的科技文件就不可能满足档案工作的要求，也所形成和积累的科技文件就不可能满足档案工作的要求，也就不能转化为真正意义上的档案。许多档案工作薄弱的单位就不能转化为真正意义上的档案。许多档案工作薄弱的单位，不注意形成、积累文件，最后必然没有形
9、成完整的档案。，不注意形成、积累文件，最后必然没有形成完整的档案。科技档案的概念科技档案的概念第三节 科技档案的特点科技档案的特点科技档案的特点 科技档案的形成规律科技档案的形成规律特特 点点构成的成套性构成的成套性 内容的专业性内容的专业性 管理的现实性管理的现实性信息信息的的复用性复用性内容的专业性内容的专业性 科技档案的专业性是由其产生领域和内容科技档案的专业性是由其产生领域和内容属性所决定属性所决定为确定科技档案工作的管理体制提供了依据为确定科技档案工作的管理体制提供了依据 为科技档案整理分类提供了依据为科技档案整理分类提供了依据 为确定科技档案人员知识结构提供了依据为确定科技档案人员
10、知识结构提供了依据 构成的成套性构成的成套性 科技档案的成套性反映了科技档案的形成和内容科技档案的成套性反映了科技档案的形成和内容构成的整体特征。成套性是科技档案的一个非常重要构成的整体特征。成套性是科技档案的一个非常重要的特征，它对科技档案管理工作有明显的规定与制约的特征，它对科技档案管理工作有明显的规定与制约作用：作用：在在收集收集工作中是确定工作中是确定科技文件归档范围和科技文件归档范围和检验归档文件完整性的检验归档文件完整性的基本依据基本依据 科技档案科技档案整理整理的基本的基本方法是以套为整理方法是以套为整理分类的基本单元分类的基本单元 在在鉴定鉴定工作中一般以工作中一般以套为价值鉴
11、定的基础，套为价值鉴定的基础，首先应从整体上判定首先应从整体上判定一套档案的价值一套档案的价值 在在统计统计工作中相当工作中相当一类统计指标都以一类统计指标都以套为统计的基本单元，如套为统计的基本单元，如完整率、复用率的统计完整率、复用率的统计 在在利用利用工作中技术工作中技术成果转让或工程设计、成果转让或工程设计、产品设计都涉及科技产品设计都涉及科技档案的成套利用档案的成套利用 构成的成套性构成的成套性 科技档案的成套性对科学的管理科技档案有重要的现实科技档案的成套性对科学的管理科技档案有重要的现实意义。意义。首先，是确定科技文件首先，是确定科技文件归档范围归档范围的依据。的依据。归档前的科
12、技文件一般是以分散的、个体的形式存在，归档前的科技文件一般是以分散的、个体的形式存在，归档后的科技文件不再是一份份孤立的个体，而组成了有机归档后的科技文件不再是一份份孤立的个体，而组成了有机联系的整体。因此，对归档的科技文件要求按其自身的形成联系的整体。因此，对归档的科技文件要求按其自身的形成规律收集齐全，使之完整、成套，达到系统性要求。规律收集齐全，使之完整、成套，达到系统性要求。其次，是科技文件进行其次，是科技文件进行组卷组卷的依据。的依据。科技文件进行组卷时，要充分考虑科技文件的成套性特科技文件进行组卷时，要充分考虑科技文件的成套性特点，维护其内部的有机联系。点，维护其内部的有机联系。构
13、成的成套性构成的成套性 科技档案的成套性对科学的管理科技档案有重要的现实科技档案的成套性对科学的管理科技档案有重要的现实意义。意义。第三，是科技档案整理第三，是科技档案整理分类分类的基本方法。的基本方法。科技档案一般是以成套作为整理分类的基本单元，一套科技档案一般是以成套作为整理分类的基本单元，一套科技档案就是一个相对独立的有机整体。科技档案就是一个相对独立的有机整体。第四，它要求科技档案必须第四，它要求科技档案必须完整完整，以此来建立科技档案，以此来建立科技档案的收集工作和其他有关工作。的收集工作和其他有关工作。第五，科技档案的第五，科技档案的进馆、移交进馆、移交以及科技档案以及科技档案管理
14、管理，都需，都需要考虑科技档案的成套性特点要考虑科技档案的成套性特点 。管理的现实性管理的现实性 科技档案的现实性是由科技档案具有较强的现实科技档案的现实性是由科技档案具有较强的现实使用性所决定的，科技档案具有历史查考作用，但并使用性所决定的，科技档案具有历史查考作用，但并不否定它的现实使用性。不否定它的现实使用性。所谓科技档案的现实性是指所谓科技档案的现实性是指科技档案应与所反映的科技对象的现实保持一致科技档案应与所反映的科技对象的现实保持一致。例。例如城市的管线档案，如果与现实不一致就难以起到为如城市的管线档案，如果与现实不一致就难以起到为现实利用的作用。这一特点要求对科技档案要实行动现实
15、利用的作用。这一特点要求对科技档案要实行动态管理，其规定与制约作用主要体现在要建立健全更态管理，其规定与制约作用主要体现在要建立健全更改补充制度、科技档案补送制和科技档案质量鉴定制改补充制度、科技档案补送制和科技档案质量鉴定制度。度。信息的复用性信息的复用性 复用性是重复复用性是重复套用性套用性的简称。的简称。科技档案的复用性是指科技档案可以重复套用，科技档案的复用性是指科技档案可以重复套用，即科技档案可以大量地重复多次地照搬照套地用于新即科技档案可以大量地重复多次地照搬照套地用于新的科技生产活动之中。的科技生产活动之中。科技档案的复用性是由科学技术的继承性决定的。科技档案的复用性是由科学技术
16、的继承性决定的。如在工程和产品设计活动中，新的工程和设计常常要如在工程和产品设计活动中，新的工程和设计常常要直接采用或套用某项工程或设计的已有图纸，既不用直接采用或套用某项工程或设计的已有图纸，既不用重新设计，也不用重新制图，只以原有的设计底图档重新设计，也不用重新制图，只以原有的设计底图档案晒印复制就可以了，在设计活动中对科技档案的复案晒印复制就可以了，在设计活动中对科技档案的复用率都比较高。用率都比较高。种类的多样性（增加）种类的多样性（增加）科技档案的种类的多样性科技档案的种类的多样性 科技档案类型的多样性科技档案类型的多样性 科技档案载体的多样性科技档案载体的多样性 利用的广域性（增加
17、）利用的广域性（增加）科技档案利用的广域性是指科技档案的作用不局科技档案利用的广域性是指科技档案的作用不局限于形成单位，可以产生广泛的社会效益与经济效益，限于形成单位，可以产生广泛的社会效益与经济效益，它反映了科技档案的利用特征。这一特点为开发科技它反映了科技档案的利用特征。这一特点为开发科技档案信息资源提供了广阔的天地，凡是能利用有关科档案信息资源提供了广阔的天地，凡是能利用有关科技档案信息的领域就是我们开发利用延伸的领域，在技档案信息的领域就是我们开发利用延伸的领域，在许可的情况下应让有关科技成果尽可能广泛地得到利许可的情况下应让有关科技成果尽可能广泛地得到利用。用。科技档案的概念科技档案
18、的概念第四节 科技档案与邻近事物的区别科技档案与邻近事物的区别科技档案与邻近事物的区别科技档案的形成规律科技档案的形成规律科技档案的特点科技档案的特点一、科技档案与邻近事物的区一、科技档案与邻近事物的区别与联系（文书档案）别与联系（文书档案）联系联系同属档案的范畴同属档案的范畴 区区别别科技档案科技档案文书档案文书档案形成领域形成领域科技生产活动科技生产活动日常管理活动日常管理活动内容性质内容性质科技文件为主科技文件为主政务文件为主政务文件为主科技档案与相邻事物的区科技档案与相邻事物的区别与联系（科技资料）别与联系（科技资料）联系联系 从外单位搜集来的科技资料一旦为本单位采从外单位搜集来的科技
19、资料一旦为本单位采用，成为科技生产活动的历史记录，可以转化为用，成为科技生产活动的历史记录，可以转化为本单位的科技档案。本单位的科技档案。区区别别科技档案科技档案科技资料科技资料从与生产活从与生产活动的关系看动的关系看直接记述和反映直接记述和反映无直接联系无直接联系从来源上看从来源上看科技文件归档而科技文件归档而来来外单位购买搜外单位购买搜集而来集而来从作用性质从作用性质上看上看历史查考的凭证历史查考的凭证作用作用现实的参考作现实的参考作用用科技档案与相关事物的区科技档案与相关事物的区别与联系（科技文件）别与联系（科技文件）联系联系 主要体现在相互转换的关系上。首先，科技档案的主要体现在相互转
20、换的关系上。首先，科技档案的主体部分是由科技文件转化而来主体部分是由科技文件转化而来；其次，科技档案以复其次，科技档案以复制件的形式且被现实所采用亦可以转化为科技文件，例制件的形式且被现实所采用亦可以转化为科技文件，例如产品恢复生产时将库存档案复制下发做科技文件使用。如产品恢复生产时将库存档案复制下发做科技文件使用。区区别别科技档案科技档案科技文件科技文件从性质上看从性质上看科技生产活动的历科技生产活动的历史记录史记录按一定程序和要求按一定程序和要求形成的原始记录形成的原始记录从来源上看从来源上看科技文件归档而来科技文件归档而来根据需要编制而成根据需要编制而成从功能上看从功能上看历史查考的凭证
21、作历史查考的凭证作用用指导现行科技活动指导现行科技活动的依据的依据三种相关事物的区别三种相关事物的区别 区分依据区分依据 科技档案科技档案 科技文件科技文件 科技资料科技资料 与本单位科技与本单位科技生产活动的关生产活动的关系系 直接记述与直接记述与反映单位科反映单位科技生产活动技生产活动的历史记录的历史记录 直接记述和直接记述和反映单位现反映单位现行科技生产行科技生产活动的原始活动的原始记录记录 与本单位科与本单位科技生产活动技生产活动没有直接关没有直接关系系 基本作用属性基本作用属性 历史考查凭历史考查凭证作用证作用 现行科技生现行科技生产活动的依产活动的依据据 现实参考作现实参考作用用
22、来源来源 科技文件归科技文件归档而来档而来 据科技生产据科技生产活动需要有活动需要有针对性编制针对性编制而成而成 从外单位订从外单位订购、交流而购、交流而来来 科技档案的概念科技档案的概念第五节 科技档案的种类科技档案的种类科技档案的形成规律科技档案的形成规律科技档案的特点科技档案的特点科技档案与邻近事物的区别科技档案与邻近事物的区别一、研究科技档案种类的意义一、研究科技档案种类的意义第五节 科技档案的种类 二、科技档案种类划分的基本方法二、科技档案种类划分的基本方法三、科技档案的种类三、科技档案的种类为明确科为明确科技档案管技档案管理学的研理学的研究对象指究对象指明了方向明了方向 为科技档为
23、科技档案的科学案的科学整理提供整理提供了依据了依据 为保证科为保证科技档案的技档案的质量指明质量指明了方向了方向 为研究科为研究科技档案的技档案的特点与形特点与形成规律奠成规律奠定了基础定了基础 科技文件的归档范围与科技档案的内容构成是一脉相承的，研究科技档案的内容构成为确定科技文件的归档范围提供了坚实的基础 一、研究科技档案种类一、研究科技档案种类的意义的意义二、科技档案种类划分二、科技档案种类划分的基本方法的基本方法 对科技档案的分类可以有多种方法。例对科技档案的分类可以有多种方法。例如按制成材料划分可以分为纸质科技档案、如按制成材料划分可以分为纸质科技档案、电子科技档案电子科技档案;按形
24、成的行业划分可以分为按形成的行业划分可以分为化工科技档案、轻工科技档案等。化工科技档案、轻工科技档案等。科技档案的种类科技档案的种类划分方法划分方法 以内容性质作分类标准可以将科技档案分为 5大类、16小类科学技术研究档案科学技术研究档案 基本建设档案基本建设档案 设备仪器档案设备仪器档案 生产技术档案生产技术档案 专门业务档案专门业务档案 工程设计档案工程设计档案工程施工档案工程施工档案工程监理档案工程监理档案工程竣工档案工程竣工档案 工业生产技术档案工业生产技术档案（工业产品档案）（工业产品档案）农业生产技术档案农业生产技术档案天文档案、气象档案、地质档案天文档案、气象档案、地质档案测绘档
25、案、地震档案、水文档案测绘档案、地震档案、水文档案医疗卫生档案、环境保护档案医疗卫生档案、环境保护档案 一、一、工业生产技术档案工业生产技术档案工业产品工业产品档案档案工业生产技术档案主要是工业生产技术档案主要是工业产品档案，是指工业工业产品档案，是指工业产品在设计、研制和制造产品在设计、研制和制造活动中形成的科技档案活动中形成的科技档案 成套的特征成套的特征按型号成套按型号成套。围绕一个型号。围绕一个型号工业产品的设计、研制和制工业产品的设计、研制和制造活动形成的有保存价值的造活动形成的有保存价值的文件构成一套产品档案。文件构成一套产品档案。内容构成：内容构成：机械产品为机械产品为例例立项阶
26、段立项阶段设计阶段设计阶段 试制阶段试制阶段 定型生产阶定型生产阶段段 销售阶段销售阶段 类别：类别：工业产品设计、研制档工业产品设计、研制档案案（一般简称产品设计档案）（一般简称产品设计档案）工业产品制造档案工业产品制造档案（或（或称产品生产技术档案）称产品生产技术档案）二、二、农业生产技术档案农业生产技术档案农业技术农业技术档案档案农业生产技术档案是在农农业生产技术档案是在农业生产技术活动中形成的业生产技术活动中形成的科技档案，是一种种类繁科技档案，是一种种类繁多、综合性较强、形成周多、综合性较强、形成周期较长的科技档案。期较长的科技档案。成套的特征成套的特征按项目成套按项目成套。特点：特
27、点：1种类繁多综合种类繁多综合性强性强2外业形成量大外业形成量大3形成周期较长形成周期较长4地域性较强地域性较强类别：类别：农业自然资源调查档案、农业自然资源调查档案、农业区划档案、土壤普查农业区划档案、土壤普查、育种、作物栽培档案、育种、作物栽培档案、植物保护档案植物保护档案、畜牧档、畜牧档案、水产档案。案、水产档案。三、三、基本建设档案基本建设档案 基本建设基本建设档案档案基本建设档案简称基建档基本建设档案简称基建档案，是在各种建筑物、构案，是在各种建筑物、构筑物、地上地下管线等基筑物、地上地下管线等基本建设工程的规划、设计本建设工程的规划、设计、施工和使用、维修活动、施工和使用、维修活动
28、中形成的科技档案。中形成的科技档案。成套特征成套特征按工程项目成套按工程项目成套。围绕一。围绕一项工程项目的进行所形成项工程项目的进行所形成的具有保存价值的文件形的具有保存价值的文件形成一套基本建设档案。成一套基本建设档案。内容构成内容构成按照基建活动按照基建活动的一般程序一的一般程序一个新建项目会个新建项目会经过经过前期准备阶段前期准备阶段设计阶段设计阶段施工阶段施工阶段竣工阶段竣工阶段四、四、设备仪器档案设备仪器档案设备仪器设备仪器档案档案设备档案，是各种机设备档案，是各种机械设备、车辆、船舶械设备、车辆、船舶和仪器、仪表的档案和仪器、仪表的档案材料。材料。成套特征成套特征按型号成套按型号
29、成套。在实际工作中当同。在实际工作中当同一种型号的彼此相对独立的设备一种型号的彼此相对独立的设备有若干台时，为便于设备的管理有若干台时，为便于设备的管理和使用往往是围绕一台设备的购和使用往往是围绕一台设备的购置、使用和维修活动形成的有保置、使用和维修活动形成的有保存价值的文件组成一套设备档案存价值的文件组成一套设备档案，即按单机成套。，即按单机成套。内容构成内容构成设备（含仪器，设备（含仪器，下同）来源不同下同）来源不同，其内容构成往，其内容构成往往不同。按来源往不同。按来源划分可分为划分可分为外购设备外购设备（包括（包括国内购置与国外国内购置与国外购置）购置）自制设备自制设备 设备仪器设备仪
30、器档案档案 设备档案，按设备的构造和使用形式划设备档案，按设备的构造和使用形式划分为两种：分为两种：一是一是同土建工程连在一起同土建工程连在一起的，如某些化工装置的，如某些化工装置以及钢铁和有色冶金企业的冶炼设备的档案。这以及钢铁和有色冶金企业的冶炼设备的档案。这种设备档案，一般同基建档案难以截然分开，因种设备档案，一般同基建档案难以截然分开，因此可以作为基建档案的一个组成部分。此可以作为基建档案的一个组成部分。另一种是另一种是各种金属切削设备、运输设备、采掘各种金属切削设备、运输设备、采掘设备、起重设备以及某些仪器、仪表设备、起重设备以及某些仪器、仪表的档案，它的档案，它们可以同土建工程分开
31、独立存在。们可以同土建工程分开独立存在。四、四、设备仪器档案设备仪器档案 设备档案的基本特点同产品档案的特点是一样的，即设备档案的基本特点同产品档案的特点是一样的，即以型号成以型号成套套。但设备档案的内容构成，一般情况下，同产品档案不尽相同。但设备档案的内容构成，一般情况下，同产品档案不尽相同。自制设备自制设备的档案构成，除包括设备在设计、研制、试验、制造的档案构成，除包括设备在设计、研制、试验、制造过程中形成的文件外，还包括该项设备在安装、使用、维修、改造过程中形成的文件外，还包括该项设备在安装、使用、维修、改造过程中形成的文件。过程中形成的文件。外购设备外购设备档案的构成同产品档案的差异更
32、大，它不包括该设备档案的构成同产品档案的差异更大，它不包括该设备在设计、研制、制造过程中形成的文件。其内容基本上包括三个部在设计、研制、制造过程中形成的文件。其内容基本上包括三个部分：分：第一，第一，设备购置设备购置文件。包括设备技术经济计算文件，有关购置设文件。包括设备技术经济计算文件，有关购置设备的谈判文件，以及订购协议或合同书等。备的谈判文件，以及订购协议或合同书等。第二，第二，随机随机文件。包括：设备图册和说明书，设备合格证、装箱文件。包括：设备图册和说明书，设备合格证、装箱单和配件目录，以及设备安装规程等。单和配件目录，以及设备安装规程等。第三，设备第三，设备安装、使用安装、使用过程
33、中形成的文件。包括：设备安装记录过程中形成的文件。包括：设备安装记录、试车验收记录和总结报告，设备运行记录，设备保养和大、中修、试车验收记录和总结报告，设备运行记录，设备保养和大、中修记录，设备使用分析表，设备检查和事故记录，设备后历表，设备记录，设备使用分析表，设备检查和事故记录，设备后历表，设备改造记录和总结等。改造记录和总结等。四、四、设备仪器档案设备仪器档案五、五、自然科学研究档案自然科学研究档案科研档科研档案案是在自然科学技术研是在自然科学技术研究活动中形成的科技究活动中形成的科技档案，简称科研档案档案，简称科研档案成套的特征成套的特征按课题成套按课题成套。围绕一项课。围绕一项课题研
34、究活动所形成的具有题研究活动所形成的具有保存价值的文件构成一套保存价值的文件构成一套科研档案。科研档案。内容构成：内容构成：按科研活动的一按科研活动的一般程序与规律分般程序与规律分五个阶段形成科五个阶段形成科技文件技文件 准备阶段准备阶段 研究实验阶段研究实验阶段 总结鉴定阶段总结鉴定阶段 成果申报阶段成果申报阶段 应用转化阶段应用转化阶段 五、五、自然科学研究档案自然科学研究档案 科技研究是一项十分复杂的科学劳动，按照科技研究是一项十分复杂的科学劳动，按照其类型或层次，一般被划分为其类型或层次，一般被划分为基础基础科学研究、科学研究、技技术术科学研究科学研究和和应用应用科学研究科学研究三种类
35、型，从而相应三种类型，从而相应地形成了三种类型的科研档案内容构成。地形成了三种类型的科研档案内容构成。科研档案的基本特点之一是科研档案的基本特点之一是以课题成套以课题成套，一个，一个科技研究课题的档案材料，是有机联系的整体。科技研究课题的档案材料，是有机联系的整体。科研档案的这个特点，是由科技研究活动的特科研档案的这个特点，是由科技研究活动的特点决定的。任何科技研究活动都是点决定的。任何科技研究活动都是以课题为单元以课题为单元，按课题进行的。，按课题进行的。这样，围绕着一个课题的科技研究活动，就形这样，围绕着一个课题的科技研究活动，就形成了一套在程序上和内容上前后衔接、左右联系成了一套在程序上
36、和内容上前后衔接、左右联系的科技档案整体。的科技档案整体。五、五、自然科学研究档案自然科学研究档案 科技档案的基本构成，因研究任务类型和专业而异，科技档案的基本构成，因研究任务类型和专业而异，一般包括以下内容：一般包括以下内容：第一，第一，研究准备研究准备工作文件工作文件。主要有：课题论证和文献综。主要有：课题论证和文献综述，基金申报文件和任务书、协议书，研究计划和设计方述，基金申报文件和任务书、协议书，研究计划和设计方案等。案等。第二，第二，研究试验研究试验文件文件。含：试验大纲和各种原始记录，。含：试验大纲和各种原始记录，计算、分析和设计文件，计算机软件和课题阶段总结等。计算、分析和设计文
37、件，计算机软件和课题阶段总结等。第三，第三，成果和成果和总结鉴定总结鉴定文件文件。这类文件主要包括：研究。这类文件主要包括：研究报告或论文、专著，课题总结和经费决算，成果验收、鉴报告或论文、专著，课题总结和经费决算，成果验收、鉴定和评审文件等。定和评审文件等。第四，第四，成果成果奖励申报奖励申报文件文件。包括：成果申报文件，成果。包括：成果申报文件，成果奖励文件，专利文件等。奖励文件，专利文件等。第五，第五，成果成果推广应用推广应用文件文件。包括：推广应用方案，技术。包括：推广应用方案，技术转让合同，工作总结，同行评价和用户反馈意见等。转让合同，工作总结，同行评价和用户反馈意见等。第六，第六，
38、其他其他有关文件有关文件。第一节第一节 科技档案工作的基本原则科技档案工作的基本原则第二章科技档案工作 第二节第二节 科技档案工作的内容科技档案工作的内容第三节第三节 科技档案工作的性质科技档案工作的性质第四节第四节 科技档案工作机构及队伍建设科技档案工作机构及队伍建设第一节 科技档案工作的基本原则 档案法：“档案工作实行统一领导、分级管理，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用”。一、科技档案工作要实行统一领导、分级管理一、科技档案工作要实行统一领导、分级管理 第一节 科技档案工作的基本原则二、维护科技档案的完整与安全二、维护科技档案的完整与安全三、便于社会各方面对科技档案的有效利用三、便
39、于社会各方面对科技档案的有效利用一、科技档案工作要实行统一领导、分级管理一、科技档案工作要实行统一领导、分级管理 第一节 科技档案工作的基本原则 统一领导，分级管理是科技档案工是科技档案工作的组织原则和管理体制，它是我国作的组织原则和管理体制，它是我国科技档案工作多年来行之有效的科技档案工作多年来行之有效的“集集中统一管理中统一管理”原则的继续和发展。统原则的继续和发展。统一领导、分级管理科技档案是基本原一领导、分级管理科技档案是基本原则的则的核心，它规定了科技档案工作的它规定了科技档案工作的组织原则与基本与基本管理方式。第一节 科技档案工作的基本原则（一）统一领导、分级管理（一）统一领导、分
40、级管理 1.1.科技档案是国家的财富科技档案是国家的财富 所有权所有权 国家的全部科技档案归国家所有。国家的全部科技档案归国家所有。控制权控制权 国家对非国有科技档案的控制权，即对于个国家对非国有科技档案的控制权，即对于个人和集体所有的对国家和社会具有保存价值的或人和集体所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的科技档案，如果其所有者保管不善者应当保密的科技档案，如果其所有者保管不善，应当由档案行政管理部门代管，或向国家档案，应当由档案行政管理部门代管，或向国家档案部门寄存或出售。部门寄存或出售。第一节 科技档案工作的基本原则（一）统一领导、分级管理（一）统一领导、分级管理 2.2.科技档
41、案工作实行统一管理科技档案工作实行统一管理 国家档案行政管理部门国家档案行政管理部门主管全国档案工作，主管全国档案工作，对全国的科技档案工作进行统筹安排和全面规划，对全国的科技档案工作进行统筹安排和全面规划，并制定统一的科技档案法规、标准和政策，以进行并制定统一的科技档案法规、标准和政策，以进行业务指导和监督。业务指导和监督。各级科技档案机构各级科技档案机构应该以国家和本专业的科应该以国家和本专业的科技档案管理规章制度为依据，制定本单位的科技档技档案管理规章制度为依据，制定本单位的科技档案管理制度，以保证科技档案基本管理制度的统一案管理制度，以保证科技档案基本管理制度的统一。第一节 科技档案工
42、作的基本原则（一）统一领导、分级管理（一）统一领导、分级管理 3.3.科技档案按专业实行分级管理科技档案按专业实行分级管理 各级专业主管机关各级专业主管机关要要针对本专业系统的特点针对本专业系统的特点，制定本专业系统档案工作的规划、制度和办法，制定本专业系统档案工作的规划、制度和办法，加强对所属单位和本专业系统科技档案工作的指导加强对所属单位和本专业系统科技档案工作的指导和监督。和监督。在一个单位内部，科技档案应由在一个单位内部，科技档案应由科技档案室科技档案室（科）（科）集中统一管理。重要的需要长期或永久保存集中统一管理。重要的需要长期或永久保存的科技档案，要按照规定送专业档案馆集中保存。的
43、科技档案，要按照规定送专业档案馆集中保存。第一节 科技档案工作的基本原则（一）统一领导、分级管理（一）统一领导、分级管理 4.4.科技档案工作应该有统一的科学管理方法科技档案工作应该有统一的科学管理方法 统一计划统一计划。科技文件材料的形成、积累和归档，要纳。科技文件材料的形成、积累和归档，要纳入生产技术和科研、规划、设计工作程序和计划工作之内；入生产技术和科研、规划、设计工作程序和计划工作之内；统一制度统一制度。要做好科技文件材料的归档工作；。要做好科技文件材料的归档工作；统一标准统一标准。科技文件材料的质量和归档要符合一定的。科技文件材料的质量和归档要符合一定的标准；标准；统一要求统一要求
44、。每一项科研课题、工程建设项目、产品研。每一项科研课题、工程建设项目、产品研发或设备安装投产，在进行鉴定、验收的时候，要拥有完整发或设备安装投产，在进行鉴定、验收的时候，要拥有完整、准确、系统的科技档案；、准确、系统的科技档案；统一方法统一方法。科技档案的管理要按照各专业技术的特点。科技档案的管理要按照各专业技术的特点，遵循其自身的形成规律，保持有机联系，进行科学的分类，遵循其自身的形成规律，保持有机联系，进行科学的分类和编目。和编目。第一节 科技档案工作的基本原则（二）科技档案工作统一领导、分级管理的特点（二）科技档案工作统一领导、分级管理的特点 1.1.集中性。集中性。科技档案按专业实行集
45、中统一管理科技档案按专业实行集中统一管理 2.2.内控性。内控性。科技档案工作纳入本单位的科技生产指挥系统科技档案工作纳入本单位的科技生产指挥系统 3.3.法规性。法规性。科技档案的统一领导、分级管理，强调统一的科技档案的统一领导、分级管理，强调统一的科技档案法规作用科技档案法规作用一、科技档案工作要实行统一领导、分级管理一、科技档案工作要实行统一领导、分级管理 第一节 科技档案工作的基本原则二、维护科技档案的完整与安全二、维护科技档案的完整与安全第一节 科技档案工作的基本原则二、维护科技档案的完整与安全二、维护科技档案的完整与安全 维护科技档案的完整与安全提出了科技档案的维护科技档案的完整与
46、安全提出了科技档案的质量和管理要求。质量和管理要求。科技档案的完整有数量和质量两方面的含义。科技档案的完整有数量和质量两方面的含义。数量上数量上,就是要尊重科技档案的齐全成套就是要尊重科技档案的齐全成套,维维护科技档案种类的多样性，不能够残缺不全、种类护科技档案种类的多样性，不能够残缺不全、种类单一。单一。质量上质量上,就是要保证科技档案的准确、系统就是要保证科技档案的准确、系统,维护科技档案从个体到整体的完善、合理，不能够维护科技档案从个体到整体的完善、合理，不能够与实际不符与实际不符,不能够任意割裂分散。不能够任意割裂分散。第一节 科技档案工作的基本原则二、维护科技档案的完整与安全二、维护
47、科技档案的完整与安全 科技档案的安全有载体安全和内容安全两科技档案的安全有载体安全和内容安全两重含义重含义:载体上。要改善保管条件，保证科技档案实载体上。要改善保管条件，保证科技档案实体的安全，尽可能延长科技档案的寿命，不使其遭体的安全，尽可能延长科技档案的寿命，不使其遭到损坏；到损坏；内容上。要保护科技档案信息内容安全内容上。要保护科技档案信息内容安全,保保护科学技术机密，保护知识产权，不致造成失密、护科学技术机密，保护知识产权，不致造成失密、泄密事件泄密事件,有损国家和集体利益。有损国家和集体利益。科技档案不完整、不准确、不系统、不安全科技档案不完整、不准确、不系统、不安全,不不仅影响科技
48、档案的正常使用仅影响科技档案的正常使用,还会阻碍课题、项目还会阻碍课题、项目、产品研发或设备安装投产等工作的顺利进行。、产品研发或设备安装投产等工作的顺利进行。一、科技档案工作要实行统一领导、分级管理一、科技档案工作要实行统一领导、分级管理 第一节 科技档案工作的基本原则二、维护科技档案的完整与安全二、维护科技档案的完整与安全三、便于社会各方面对科技档案的有效利三、便于社会各方面对科技档案的有效利用用第一节 科技档案工作的基本原则三、便于社会各方面对科技档案的三、便于社会各方面对科技档案的 有效利用有效利用 便于党和国家各项工作及便于党和国家各项工作及社会各方面的有效利用是科社会各方面的有效利
49、用是科技档案工作的技档案工作的根本目的根本目的，是，是衡量和检验科技档案工作的衡量和检验科技档案工作的重要标准重要标准。第一节 科技档案工作的基本原则三、便于社会各方面对科技档案的有效利用三、便于社会各方面对科技档案的有效利用 （一）利用工作的基本内涵（一）利用工作的基本内涵 （二）科技档案利用的标准：有效性（二）科技档案利用的标准：有效性 有效利用就是指通过对科技档案的利用可以有效利用就是指通过对科技档案的利用可以产生相应的技术、经济效益或社会产生相应的技术、经济效益或社会效益效益。有效性要求注重利用的实际有效性要求注重利用的实际效果效果，而不仅仅，而不仅仅是满足于科技档案利用的行为和数量。
50、是满足于科技档案利用的行为和数量。强调利用的有效性，就要研究科技档案的利强调利用的有效性，就要研究科技档案的利用是否真正满足了用是否真正满足了客观需要客观需要及其满足的程度。及其满足的程度。第一节 科技档案工作的基本原则三、便于社会各方面对科技档案的有效利用三、便于社会各方面对科技档案的有效利用 （一）利用工作的基本内涵（一）利用工作的基本内涵 （二）科技档案利用的标准：有效性（二）科技档案利用的标准：有效性 衡量科技档案利用效果包括两个具衡量科技档案利用效果包括两个具体指标：体指标：其一，其一，满意度满意度指标指标 其二，其二，快捷度快捷度和和准确度准确度指标指标第一节 科技档案工作的基本原
