1、第六第六章章 专利检索策略专利检索策略之前期准备之前期准备授课教师：吴雨辉第一节 对权利要求的理解v一、一般权利要求的理解v在确定权利要求的保护范围时，权利要求中的所有特征均应当予以考虑，而每一个特征的实际限定作用应当最终体现在该权利要求保护的主题上。v同时，针对权利要求的检索目标应当是最宽泛理解该权利要求时所概括的所有技术方案v比如 案例1：“一种钢笔，其特征在于包括一个发光装置”v权利要求中并没有限定发光装置的类型和结构，因此应当理解为可以包括任意一种能够发光的装置。v权利要求也没有限定该发光装置的设置位置，因此可以在钢笔的任意位置上设置发光装置。v但是，这些“任意”不能够超出“钢笔”这个
2、主题。v检索时，权利要求的术语一般应当理解为相关技术领域通常具有的含义，除非在特定情况下，说明书通过明确的定义或者其他方式给予该术语以特定的含义。v对于通常含义的理解，可以借助教科书、技术词典、技术工具书、百科全书、通用词典、已公开发表的论文等工具辅助理解。v比如案例2：“一种脉射收听式电子物品保安（EAS）系统”v权利要求中使用了“脉射”一词，属于自造词。根据说明书中的内容，可以确定该词应为“脉冲”的含义。检索时便可以将“脉射”理解为相关领域的规范名词“脉冲”来确定检索目标。v二、具有特定内容的权利要求的理解v1、包含功能和效果特征的权利要求v对于权利要求书中以达到的功能或者效果特征进行限定
3、的，需要结合权利要求书和说明书以及所属领域的技术知识，判断该功能或效果对该权利要求的主题是否有限定作用。判断的具体因素可以从两个方面考虑：v（1）该功能或效果是否是产品的固有特性；v（2）该功能或效果是否导致产品的结构或组成不同。v当所使用的功能或效果描述是产品的固有特性时，其功能或效果并不导致产品的结构或组成不同时，该功能或效果描述对产品不起实质的限定作用，检索时可不考虑该功能或效果的限定作用。v比如案例3：“一种用于撑开血管的血管支架，由直型主支撑条和连接主支撑条的连接条构成，其特征在于：在主支撑条的外表面能够嵌入药物。”v在案例3中，用于“撑开血管”是血管支架的固有特性，其并不导致产品的
4、结构或组成不同时，该功能或效果描述对产品不起实质的限定作用，检索时可不考虑该功能或效果的限定作用。v但是“能够嵌入药物”表明该结构应当具有能够嵌入药物的结构，例如具有盲孔、凹槽等能够嵌入、容纳药物的结构。因此该特征对权利要求具有限定作用，需要在检索时予以考虑。v2、包含方法特征的产品权利要求v当权利要求中通过制备方法或使用方法限定产品时，如果制备方法或使用方法使产品具有区别于现有技术的产品的结构和/或组成时，制备方法或使用方法对产品具有实质的限定作用。v如果用其他方法不能得到与通过权利要求中所述的制备方法得到的产品相同结构的产品，那么该制造方法对该权利要求的技术方案有限定作用，反之则该制造方法
5、对该权利要求的技术方案没有限定作用。v如案例4：“双层结构的嵌板，由一块铁的分板和一块镍的分板焊接制成。”v采用“焊接”方法将制造出不同于采用其他方法例如“粘接”方法制造出来的“嵌板”，即对于最终产品的“嵌板”的物理特性有影响。因此，检索时必须考虑“焊接”对该权利要求技术方案的限定作用。v3、包含产品特征的方法权利要求v对于方法权利要求，所有特征的限定作用应当最终体现在对该权利要求的保护主题产生了何种影响。当方法权利要求中出现的产品特征实际上隐含了对方法使用的条件和或/步骤的限定时，检索时必须考虑该产品特征的限定；v反之，如果方法权利要求中出现的产品特征是方法本身必然具备或带来的特征，即，该产
6、品特征并不意味着对权利要求的主题产生新的限定条件时，则检索时可以不用考虑该产品特征。v如案例5：权利要求是“一种物质A的制备方法，其包括下列步骤：，最后由物质D和物质E条件下反应，得到纯度为95%以上的物质A。”v所属领域技术人员根据掌握的技术知识可知，根据上述权利要求中的工艺步骤并不必然得到纯度为95%的物质A，该权利要求中的产品特征实际上隐含了可能的分离、提纯步骤，即上述产品特征对该权利要求请求保护的方法有实际限定作用。检索时，应优先检索含有该产品特征的技术方案或者具有实现该特征的步骤的技术方案；如果所属领域技术人员根据掌握的技术知识很容易推知实现该特征的步骤，则检索还可以扩展到不含该特征
7、的技术方案。v4、包含用途和目的特征的权利要求v对于权利要求中含有用途限定的产品权利要求，如果用途限定对所要求保护的产品或设备本身没有带来影响，只是对产品或设备的用途或使用方法的描述，则其对产品或设备不起实质的限定作用，检索时可不考虑上述用途或使用方法。v如“一种治疗高血压的药物组合物”、“一种用于包装酒的蛋壳工艺酒器”、“一种用于钼的化学蚀刻溶液”等等。第二节 计算机检索步骤v一、检索前的准备v检索前的准备，主要涉及阅读相关文件并确定检索范围和初步检索两个分步骤。v1、阅读相关文件并确定检索范围v对于专利申请前的检索，检索者重点需要初步了解现有技术状况以及存在的技术问题、待检索的发明所要解决
8、的技术问题、采用的技术手段、预期的技术效果以及主要的实施方式或实施例。v首先确定自己检索的目的是什么？v查新检索：需要评价检索对象的新颖性、创造性和实用性，必须避免漏检v专利性检索v关键在于找到可以破坏检索对象的新颖性或者创造性的文献，无需追求全面检索v侵权检索v防止侵权检索：检索对象为可能的侵权客体，检索范围则为具有有效专利权的权利要求。同样要避免漏检v被控侵权检索：目的在于找出被控侵犯的专利权无效的证据或者不侵权的证据。不需要追求全面检索，只需要找到针对性的证据即可。v2、初步检索v对于专利申请前的查新检索来说，先针对专利申请的发明人和申请人以及该发明所基于的基础性在先文献进行适当的追踪检
9、索，对于理解发明非常有意义。v此外，在此阶段，还可以通过简单的关键词对待检索方案进行初步检索，以进一步获取相关的分类信息和关键词信息。v二、实施检索v1、确定检索要素v具体分析待检索的技术方案，从中抽取可用于进行检索的检索要素。v待检索的技术方案中能够体现一定技术含义的技术特征均可作为检索要素，包括属于现有技术的特征和体现创新点的技术特征。在需要进行全面检索时，还应该进一步从检索要素中找出能够体现待检索的技术方案的基本构思的基本检索要素。v如果待检索的技术方案是一项权利要求，通常基本检索要素可以如下方式确定。v（1）前序部分v一般的，权利要求请求保护的真实主题名称可以作为基本检索要素，从检索意
10、义上来说，它通常表达了该发明所涉及的技术领域。v当权利要求的主题名称不能准确地表达权利要求的技术方案的主题时，需要结合该权利要求的技术内容来确定能够体现其主题的“名称”作为基本检索要素。v（2）特征部分v从权利要求的特征部分中选择最能够体现该发明基本构思的一个或多个技术特征作为基本检索要素。从特征部分中选取基本检索要素时，检索者应当充分考虑说明书中所描述的该发明所要解决的技术问题和技术效果。v案例6：一种快速奶嘴体温计。该发明所基于的现有技术是具有如下特征的一种奶嘴体温计：具有奶嘴头、感温装置、控制组件、显示屏等，但该感温装置的温度敏感元件不外露，由此造成测量时间长且结构复杂。该发明所要解决的
11、技术问题是测温时间长、结构繁杂等问题。该发明采用的技术手段主要是使现有的奶嘴体温计的感温装置的探测头部分凸露在奶嘴头外侧，由此增进导热速度，进而提高测量效率，且简化了产品结构。v其独立权利要求1为：v一种快速奶嘴体温计，其特征在于包括：一罩体，该罩体一端延伸有一奶嘴头，另一端设有一控制组件及一显示屏，所述控制组件与一镶嵌奶嘴头内的感温装置呈一温度传导关系，且该感温装置包含有一探测头，该探测头部分凸露在奶嘴头外侧。v案例分析：v结合上述发明内容和初步认定的现有技术，可以预计一篇公开了探测头凸露出来的奶嘴体温计的文件很可能破坏上述权利要求的新颖性或创造性，因此从该权利要求的主题名称“奶嘴体温计”中
12、可以确定“体温计”和“奶嘴”为基本检索要素，根据目前所掌握的现有技术，初步确定“探测头部分凸露在奶嘴头外侧”是本申请的区别特征，可以确定“探测头凸露”为另一基本检索要素。v2、选择检索资源v选择特定的检索数据库。v3、表达检索要素v在确定基本检索要素之后，需要根据相应检索系统或搜索引擎的特点，采用合适的检索入口表达基本检索要素。v基本检索要素的表达方式通常有关键词和分类号。检索要素表v4、构建检索式检索v构建检索式检索主要涉及如下两方面的问题：v同一检索要素本身的不同表达方式的使用；v不同检索要素之间的组合。v对于同一检索要素，例如分类号和关键词，从检索的准确出发，可以进行相关逻辑“与”，但是
13、从全面检索的角度出发，同一个检索要素的不同表达方式应该用逻辑“或”在一起。此外，在实际检索过程中，检索者可以根据要素的特点，首先选择最适合于表达该要素的基本表达方式进行检索，在该基本表达方式没有检索到合适的结果之后再采取其他的表达方式进行检索。v如果技术方案包含有多个基本检索要素，例如基本检索要素A、B和C，通常按照如下的方式组合不同的检索要素：先进行全要素组合检索（类似通常所说的“新颖性检索”），如果没有获得合适的结果再考虑部分要素组合检索（类似通常所说的“创造性检索”）。v对于一个只有三个基本检索要素（以A、B和C表示）的技术方案来说，理论上至少有如下几种部分要素组合方式：v（1）检索具有
14、基本检索要素的A和B的现有技术文献D1，之后重点检索具有基本检索要素B和C的现有技术文献D2.v（2）检索具有基本检索要素A和B的现有技术文献D1，之后重点检索具有基本检索要素A和C的现有技术文献D2。v5、浏览检索结果v当得到的检索结果适合于逐篇浏览时，检索者可以开始浏览检索结果以查找相关的文件。如果检索者需要重点关注结构类特征，可以借助检索系统提供的图形浏览器，重点浏览附图或将附图浏览与文字浏览相结合。v对于文字浏览，为加快浏览速度，一般首先重点关注高亮的关键词部分。v三、对比分析判断v对于需要进行专利性判断的检索（例如查新检索、专利性检索等）来说，还需要将待检索的技术方案与检索到的相关现
15、有技术文献进行对比分析，初步判断是否具备专利性。v可以列出特征比对表v比如案例7：一种锂离子电池电解液中氟化氢的非水滴定测定方法，所述非水滴定是以溴百里酚蓝为指示剂，将电解液稀释在无水有机溶剂中，以滴定剂滴定至溶液由浅黄色变蓝色为滴定终点。其特征在于：滴定剂为以通式MOR表示的醇碱金属化合物，其中M为钠或钾、R为甲基、乙基、丙基、异丙基、正丁基、异丁基、叔丁基中的任意一种。v检索到一篇对比文件（CN1283315A），两者的特征对比表如下：技术特征比对表v四、调整检索策略再次检索v随着检索的进行，检索着一般需要根据检索结果以及对新颖性和创造性评价的预期方向调整检索策略，之后再次进行检索。v1、
16、调整基本检索要素v检索者需要根据掌握的现有技术和对发明的进一步理解，增加、改变或减少基本检索要素。v2、调整检索系统/数据库v当检索者在某一检索系统/数据库中没有检索到合适的对比文件时，需要根据希望使用的检索手段和功能，以及待检索文件的特点重新选择检索系统/数据库。v3、调整检索要素的表达方式v检索者需要根据检索结果随时调整基本检索要素的表达，例如在分类号表达方面，通常开始时使用最准确的下位组，后来逐步调整扩大到上位组，直至大组，甚至小类，或者根据检索结果发现新的更适合的分类号或者扩展的分类号。v在关键词表达方面，通常首先使用最基本、最准确的关键词，随后逐步在形式、意义和角度三方面进行扩展。v
17、4、调整检索要素的组合方式v调整基本检索要素的组合方式包括：根据检索结果调整要素的组合方式，例如在全要素检索没有得到合适的检索结果时，调整为部分要素检索；或者检索者根据已经检索到的现有技术文件，以及对新颖性或创造性的预期有针对性地调整部分要素的组合方式。v五、中止检索v对于无效检索或者新颖性检索，如果检索者检索到了足以否定全部权利要求的新颖性或创造性的对比文件，检索者可以中止检索，但此时的检索可能不是全面检索。如果随后发现已经获得的对比文件不能否定全部权利要求的新颖性或创造性，则检索者应当进行补充检索。第三节 常用检索字段介绍v现有的专利检索系统的检索界面一般包括如下3种：简单检索、表格检索和
18、高级检索。v简单检索通常仅仅提供几个最常用、最简单的检索字段，例如文献号、关键词等；表格检索通常提供发明名称、摘要、关键词、申请号、文献号、分类号、发明人、申请人等，使用者可以将想要检索的内容分别填入到相应的栏目中进行检索；高级检索可以使用所有的检索字段进行单项或逻辑组合检索。v一、关键词和分类号检索v1、关键词v关键词检索的优点在于直观，能够直接选取所需要的技术要点，但存在的问题是，由于专利文献的用词和文献撰写者的用词习惯有很大的关系，因此很难找全，而且选择某一技术要点作为关键词的技巧性也比较强。v2、分类号v最常用IPC国际专利分类号进行检索。v如果要检索非特定国家的文献时，一般应当选择I
19、PC或EC等能涉及多国文献的分类体系；而如果希望专门检索例如日本或美国的专利文献时，相应地首选日本专利分类F1/FT或美国分类UC进行检索。另外，如果已经了解到要检索的技术在某个国家是处于最领先水平，或者该技术在该国家自己的分类体系中有很详细的细分类，则也可以首先选用该国家分类进行有针对性的检索。v3、关键词和分类号的组合关系v（1）分类号AND分类号v一般适用于检索主题涉及不同的技术领域，并且每个技术领域具有明确的分类。这种直接将所涉及的不同技术领域的分类号进行组合的方式，往往能够快速检索到比较相关的对比文献。v（2）分类号AND关键词v是一种最常用的组合方式，一般适用于被检索主题具有比较准
20、确的分类位置，但被检索技术方案中的重要技术特征并没有明确的分类位置，因此采用这种分类号和关键词相结合的组合方式。v在这种组合方式中，分类号的级别与关键词的多少有较密切的关系。一般地，为得到可浏览的文献数量，分类号越宽泛（上位），使用的关键词越多；相反，分类号越准确（下位），使用的关键词越少。v（3）关键词AND关键词v适合于被检索主题没有或很难找到明确的分类号的情况，这种组合方式还经常用于对申请文件的简单检索，其主要目的在于理解发明、查找合适的分类号等。由于这种检索使用的关键词较多，因此检索结果相对比较乱，对关键词的选取要求比较高，漏检可能性较大。v此外，考虑到有时同一个检索要素可以分别采用分
21、类号、关键词来表达方式，因此在不同要素之间还存在如下的复合组配方式：v（分类号OR关键词）AND分类号；v（分类号OR关键词）AND关键词；v（分类号OR关键词）AND（分类号OR关键词）。v每种复合组配方式实际上是由两种或更多基本组合方式组合而成，因此兼具相应的基本组合方式的优点，尤其是“（分类号OR关键词）AND（分类号OR关键词）”组合方式，从查全的角度看，检索结果最为全面。v对于两个检索要素的情况，存在如下5种常用的组合方式：va 要素A的分类号AND要素B的关键词；vb 要素A的分类号AND要素B的分类号；vc 要素A的关键词AND要素B的关键词；vd 要素A的关键词AND要素B的分
22、类号；ve（要素A的分类号OR要素A的关键词）AND（要素B的关键词OR分类号）v其中前4种是常用的简化组合方式，由于每个要素都只采用分类号或关键词表达，因此可能遗漏该分类号或关键词不能涵盖的文献。第5种组合方式是比较全面的检索方式，但效率相对较低。v二、申请人和发明人追踪检索v一般来说，可以针对如下对象进行申请人或发明人追踪检索：待检索文献本身的申请人或发明人；待检索文献中记载的重要申请人或发明人；检索过程中获得的重要的相关文献的申请人或发明人。v三、引文追踪检索v是指以说明书中引用的在先文献信息或者专利审批甚至无效过程中引用的各种文献信息为线索进行的追踪检索。v所有被引用的文献都与其对应的
23、专利文献本身的技术内容密切相关，是专利文献检索的一种重要途径。此外，引文追踪检索简便快捷，无需使用分类号或者关键词，通过引文追踪检索能够非常方便地检索出某技术的发展过程。v引文追踪检索分为两种情况：向前追踪检索和向后追踪检索。v向前追踪检索，是指追踪某文献说明书中记载的在先文献或者其检索报告或无效过程中引用的文献，也称为被引用文献追踪。v向后追踪检索，是指追踪在某文献之后其他专利文献在说明书中或在其审查或无效过程引用了该文献的文献，也称为引用文献追踪。v四、专利族检索v专利族包括如下6种类型：简单专利族、复杂专利族、扩展专利族、本国专利族、内部专利族和人工专利族。v通过对专利族的检索，可以了解同一发明创造在不同专利局的分类、检索、审查和授权信息，这些对于了解不同专利局的分类习惯、检索和审查特点以及专利保护状况非常有意义。v谢谢！
