1、第七章第七章 垄断资本主义的产生及其发展垄断资本主义的产生及其发展 垄断资本主义的产生及其基本特征垄断资本主义的产生及其基本特征 当代科学技术革命和生产力的发展当代科学技术革命和生产力的发展 国家垄断资本主义国家垄断资本主义资本主义资本主义自由竞争阶段自由竞争阶段垄垄 断断 阶段阶段19世界末世界末20世纪初世纪初一般垄断一般垄断（私人垄断）（私人垄断）国家垄断国家垄断第二次世界大战第二次世界大战第一节第一节 垄断资本主义的产生及其基本特征垄断资本主义的产生及其基本特征一、垄断的形成及其基本形式一、垄断的形成及其基本形式（一）垄断的形成（一）垄断的形成自由竞争自由竞争生产集中生产集中垄断垄断1
2、、垄断形成的必要性、垄断形成的必要性2、垄断形成的可能性、垄断形成的可能性 竞争的破坏性过大竞争的破坏性过大（1）少数大企业之间，较容易达成协议。）少数大企业之间，较容易达成协议。（2）中小企业很难同大企业竞争，不得不受其支配。）中小企业很难同大企业竞争，不得不受其支配。（3）随着经济的发展，市场的）随着经济的发展，市场的“进入门槛进入门槛”提高。提高。（二）垄断组织的基本形式（二）垄断组织的基本形式1、卡特尔、卡特尔2、辛迪加、辛迪加3、托拉斯托拉斯4、康采恩康采恩美国的美国的托拉斯托拉斯 2020世纪初，美国的各大托拉斯已经掌握世纪初，美国的各大托拉斯已经掌握了煤油生产的了煤油生产的95%
3、95%，化学工业的，化学工业的81%81%，金属工，金属工业的业的77%77%，钢铁工业的，钢铁工业的66%66%，铅的生产的，铅的生产的85%85%，制纸及印刷业的制纸及印刷业的60%60%，制糖工业和烟草工业，制糖工业和烟草工业的的80%80%。（三）垄断利润（三）垄断利润是指垄断组织凭借其垄断地位而获得的大大超过平均利是指垄断组织凭借其垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。润的高额利润。（四）垄断价格（四）垄断价格垄断高价垄断高价垄断低价垄断低价二、垄断资本主义的基本特征（一）垄断代替自由竞争在经济生活中占统治地位（一）垄断代替自由竞争在经济生活中占统治地位1、垄断并未消除竞争、垄
4、断并未消除竞争2、垄断条件下竞争的新特点、垄断条件下竞争的新特点（1）竞争的主体不同）竞争的主体不同（2）竞争的手段不同）竞争的手段不同（3）竞争的结果不同）竞争的结果不同（二）金融资本和金融寡头的统治（二）金融资本和金融寡头的统治1、银行垄断资本的形成、银行垄断资本的形成（1）竞争导致银行业的）竞争导致银行业的集中和垄断集中和垄断（2）工业生产的集中导致银行业的集中）工业生产的集中导致银行业的集中2、金融资本、金融资本（1）含义）含义（2）形成）形成 a 资本渗透资本渗透 b 人事联合人事联合3、金融寡头、金融寡头（2）含义）含义（3）统治）统治经济上：参与制经济上：参与制政治上：政治上：人
5、事联合制人事联合制金融寡头的政治统治金融寡头的政治统治人事联合制人事联合制 例：美国的历届总统都是大财团的成员或其例：美国的历届总统都是大财团的成员或其代理人，历任国务卿、国防部长、财政部长等代理人，历任国务卿、国防部长、财政部长等要职的，大多是大公司的经理或董事。要职的，大多是大公司的经理或董事。“今天是部长，明天是银行家；今天今天是部长，明天是银行家；今天是银行家，明天是部长。是银行家，明天是部长。”列宁列宁人事联合人事联合 第一次世界大战前，柏林第一次世界大战前，柏林6家最大的银行的经家最大的银行的经理参加了理参加了344个工业公司，董事参加了个工业公司，董事参加了407个公个公司，共参
6、加了司，共参加了751个公司，并在其中的个公司，并在其中的289个公个公司各有两个监事，或者占据了监事长的位置。司各有两个监事，或者占据了监事长的位置。此外，这此外，这6家银行的监事会中，还有家银行的监事会中，还有51个最大个最大的工业家，其中有克虏伯公司的经理，大轮船的工业家，其中有克虏伯公司的经理，大轮船公司的经理等等。公司的经理等等。资本渗透资本渗透 银行资本渗入到工业中去：银行资本渗入到工业中去：1901年，美国银行垄断资本家摩根在使他年，美国银行垄断资本家摩根在使他的许多竞争者破产以后，联合了许多工业资本的许多竞争者破产以后，联合了许多工业资本家，成立了拥有资本总额家，成立了拥有资本
7、总额44亿美元的冶金托拉亿美元的冶金托拉斯斯美国钢铁公司。美国钢铁公司。工业资本渗入到银行业中去：工业资本渗入到银行业中去：在第一次世界大战前，以英国的造船托拉在第一次世界大战前，以英国的造船托拉斯斯约翰约翰布朗公司为中心，控制了许多机布朗公司为中心，控制了许多机器制造业企业和银行企业，形成了阿伯康伟爵器制造业企业和银行企业，形成了阿伯康伟爵士财团。士财团。银行业的银行业的集中和垄断集中和垄断 在德国，连同银行的自有资本在内，在德国，连同银行的自有资本在内，1909年底，年底，柏林柏林9家大银行及其附属银行支配着家大银行及其附属银行支配着113亿马克的资亿马克的资本，约占德国银行资本总数的本，
8、约占德国银行资本总数的83%；在；在1913年底，年底，这这9家大银行的存款占全国银行存款总额的家大银行的存款占全国银行存款总额的51%。在英国，在英国，1900年年5家最大的银行的存款占全国储家最大的银行的存款占全国储蓄银行存款总额的蓄银行存款总额的28%。在美国，在美国，1900年共有年共有10328家银行，其中家银行，其中20家最家最大银行的存款占所有银行存款总额的大银行的存款占所有银行存款总额的15%。（三）资本输出成为典型经济现象（三）资本输出成为典型经济现象1、资本输出的形成（必要性和可能性）、资本输出的形成（必要性和可能性）2、资本输出的分类、资本输出的分类资本输出资本输出借贷资
9、本输出（间接资本输出）借贷资本输出（间接资本输出）生产资本输出（直接资本输出）生产资本输出（直接资本输出）3、资本输出的作用、资本输出的作用对输出国来讲：对输出国来讲：（1）可带来丰厚的利润。）可带来丰厚的利润。（2）可借机控制输入国的经济甚至是政治和军事。）可借机控制输入国的经济甚至是政治和军事。对输入国来讲：对输入国来讲：（1）可引入国外的资金、先进技术和管理经验。）可引入国外的资金、先进技术和管理经验。（2）管理不善可能会造成对外资的依赖，进而受制于人。）管理不善可能会造成对外资的依赖，进而受制于人。（四）国际垄断同盟在经济上瓜分世界（四）国际垄断同盟在经济上瓜分世界1、国际垄断同盟的、
10、国际垄断同盟的含义含义2、国际垄断同盟的、国际垄断同盟的不稳定性不稳定性（五）垄断资本主义国家对世界领土的瓜分（五）垄断资本主义国家对世界领土的瓜分 殖民地的意义：殖民地的意义：（1）殖民地是重要的）殖民地是重要的原料产地原料产地。（2）殖民地是重要的商品销售市场）殖民地是重要的商品销售市场 （3）殖民地是最有力的）殖民地是最有力的投资场所投资场所国际钢轨卡特尔国际钢轨卡特尔 1884年，英、比、德三国的垄断资本家组织了国年，英、比、德三国的垄断资本家组织了国际钢轨卡特尔，他们议定不在各缔约国的国内市场际钢轨卡特尔，他们议定不在各缔约国的国内市场上竞争，国外市场则按下述比例分割：上竞争，国外市
11、场则按下述比例分割：1884年年英国英国 66%德国德国 27%比利时比利时 7%1904年年53.5%28.8%17.67%国际垄断同盟国际垄断同盟 1907年，德国的年，德国的“电气总公司电气总公司”与美国的与美国的“通用电气公司通用电气公司”达成瓜分世界市场的协议。达成瓜分世界市场的协议。根据它们的资本和实力，美国根据它们的资本和实力，美国“通用电气公司通用电气公司”获得了美国和加拿大市场；德国的获得了美国和加拿大市场；德国的“电气总公电气总公司司”获得了欧洲获得了欧洲各国市场各国市场。三、垄断资本主义的经济实质三、垄断资本主义的经济实质垄断垄断第一，垄断在经济生活中占统治地位，是进入帝
12、国主义阶段第一，垄断在经济生活中占统治地位，是进入帝国主义阶段的标志。的标志。第二，垄断是垄断资本主义的五个基本经济特征中最根本的第二，垄断是垄断资本主义的五个基本经济特征中最根本的特征和共同基础，可以说，五个基本经济特征都是垄断在特征和共同基础，可以说，五个基本经济特征都是垄断在国内和国际范围内的表现。国内和国际范围内的表现。第三，垄断是垄断资本主义国家国内和国际生产关系的实质。第三，垄断是垄断资本主义国家国内和国际生产关系的实质。第四，垄断的统治加深了资本主义的基本矛盾以及其他各种第四，垄断的统治加深了资本主义的基本矛盾以及其他各种资本主义所固有的矛盾。资本主义所固有的矛盾。第五，垄断成为
13、帝国主义国家经济生活和社会生活的第五，垄断成为帝国主义国家经济生活和社会生活的基础基础。“当所有的原料都被霸占起来的时候，当所有的原料都被霸占起来的时候，这种垄断组织就巩固无比了。这种垄断组织就巩固无比了。”“”“资本资本主义愈发达，原料愈缺乏，竞争和追逐主义愈发达，原料愈缺乏，竞争和追逐全世界原料来源的斗争愈尖锐，那么占全世界原料来源的斗争愈尖锐，那么占据殖民地的斗争也愈激烈。据殖民地的斗争也愈激烈。”列宁列宁第三节第三节 国家垄断资本主义国家垄断资本主义一、国家垄断资本主义的产生、发展及其实质一、国家垄断资本主义的产生、发展及其实质（一）国家垄断资本主义的含义（一）国家垄断资本主义的含义（
14、二）国家垄断资本主义的产生和发展（二）国家垄断资本主义的产生和发展国家垄断资本主义与私人垄断是同时产生的，但二战之前国家国家垄断资本主义与私人垄断是同时产生的，但二战之前国家对经济的干预是不稳定的。对经济的干预是不稳定的。战后国家垄断资本主义的发展：战后国家垄断资本主义的发展：1、第三次科技革命促进了生产的社会化和国际化，进一步提、第三次科技革命促进了生产的社会化和国际化，进一步提出了在社会范围内对国民经济进行宏观管理的要求。出了在社会范围内对国民经济进行宏观管理的要求。2、生产力的发展，使生产力和生产关系的矛盾加深，需要依、生产力的发展，使生产力和生产关系的矛盾加深，需要依靠国家机器来协调其
15、中的关系。靠国家机器来协调其中的关系。3、资本主义国家在第二次世界大战后所处的国际条件也有了、资本主义国家在第二次世界大战后所处的国际条件也有了很大的变化。很大的变化。（三）国家垄断资本主义的实质（三）国家垄断资本主义的实质垄断资本与国家政权相结合，对经济生活进行调解垄断资本与国家政权相结合，对经济生活进行调解和干预，以保证资本主义再生产的顺利进行，保证垄和干预，以保证资本主义再生产的顺利进行，保证垄断资本获取高额垄断利润，维护资本主义制度的生存断资本获取高额垄断利润，维护资本主义制度的生存和发展，巩固垄断资产阶级的和发展，巩固垄断资产阶级的统治地位统治地位。注：注：1、垄断资本与国家政权的结
16、合是以私人垄断为基础的。、垄断资本与国家政权的结合是以私人垄断为基础的。2、国家调节与市场调节相结合是国家垄断资本主义经济、国家调节与市场调节相结合是国家垄断资本主义经济运行的基本模式。运行的基本模式。3、国家垄断资本主义仍然是、国家垄断资本主义仍然是资本主义资本主义。国家垄断资本主义的实质国家垄断资本主义的实质 资产阶级国家，资产阶级国家，“不管它的形式如何，不管它的形式如何，本质上都是资本主义的机器，资本家的本质上都是资本主义的机器，资本家的国家，理想的总资本家。国家，理想的总资本家。”恩格斯恩格斯二、国家垄断资本主义的主要特点及其基本形式二、国家垄断资本主义的主要特点及其基本形式（一）国
17、家垄断资本主义的主要特点（一）国家垄断资本主义的主要特点（1）资产阶级国家的社会经济职能空前地扩大和发展起来，资产）资产阶级国家的社会经济职能空前地扩大和发展起来，资产阶级国家成了真正意义上的阶级国家成了真正意义上的“总资本家总资本家”，对国民经济实行着全，对国民经济实行着全面的控制、干预与调节。面的控制、干预与调节。（2）在国家垄断资本主义的参与和推动下，资本本身已高度社会）在国家垄断资本主义的参与和推动下，资本本身已高度社会化。化。（3）在国家垄断资本主义的参与和推动下，资本已全面国际化。）在国家垄断资本主义的参与和推动下，资本已全面国际化。（4）各资本主义国家对国际经济生活进行的干预产生
18、了国际经济）各资本主义国家对国际经济生活进行的干预产生了国际经济协调的必要性与可能性。协调的必要性与可能性。（5）资产阶级国家直接参与国际经济剥削，对落后国家的国际剥）资产阶级国家直接参与国际经济剥削，对落后国家的国际剥削已从过去的抢占殖民地进行超经济剥削转向了更符合资本主义削已从过去的抢占殖民地进行超经济剥削转向了更符合资本主义本质的经济剥削。本质的经济剥削。（二）国家垄断资本主义的基本形式（二）国家垄断资本主义的基本形式1、通过资本主义国有企业直接参与生产过程、通过资本主义国有企业直接参与生产过程 国有企业的形成途径：国有企业的形成途径：（1）私营企业的国有化）私营企业的国有化 （2）国家
19、直接投资兴办新企业）国家直接投资兴办新企业2、通过国家财政对国民收入进行再分配、通过国家财政对国民收入进行再分配3、通过国家参与金融活动来影响社会再生产过程、通过国家参与金融活动来影响社会再生产过程 西方货币政策的三大法宝：西方货币政策的三大法宝：再贴现率再贴现率 存款准备金率存款准备金率 公开市场业务公开市场业务4、通过实行经济计划化调节国民经济的发展、通过实行经济计划化调节国民经济的发展三、国家垄断资本主义对生产力发展的推动作用三、国家垄断资本主义对生产力发展的推动作用及其局限性及其局限性（一）国家垄断资本主义对社会生产发展的推动作用（一）国家垄断资本主义对社会生产发展的推动作用（1）满足
20、了社会生产力发展对现代化基础设施的需要。）满足了社会生产力发展对现代化基础设施的需要。（2）推动了科学技术的迅速发展与进步。）推动了科学技术的迅速发展与进步。（3）在资本主义制度范围内对生产关系进行的局部调整，在一定）在资本主义制度范围内对生产关系进行的局部调整，在一定程度上缓和了阶级矛盾，从而为国民经济较为顺利地发展提供了程度上缓和了阶级矛盾，从而为国民经济较为顺利地发展提供了社会条件。社会条件。（4）对社会经济运行采取必要的宏观调节措施，有利于社会生产）对社会经济运行采取必要的宏观调节措施，有利于社会生产力较为平衡和迅速的发展。力较为平衡和迅速的发展。（5）国家垄断资本主义的对外关系政策调整，既保持了对广大发）国家垄断资本主义的对外关系政策调整，既保持了对广大发展中国家的剥削，也在某种程度上缓解了发达国家之间以及发达展中国家的剥削，也在某种程度上缓解了发达国家之间以及发达国家与发展中国家之间的矛盾。国家与发展中国家之间的矛盾。（二）国家垄断资本主义的局限性（二）国家垄断资本主义的局限性（1）国家垄断资本主义无法根除供求矛盾。）国家垄断资本主义无法根除供求矛盾。（2）国家垄断资本主义无法根除经济危机。）国家垄断资本主义无法根除经济危机。（3）国家垄断资本主义无法根除失业。）国家垄断资本主义无法根除失业。
