1、(最新整理)科斯企业性质与张五常企业契约性质2021/7/261企业的性质企业的性质以科斯企业的性质与张五常 企业的契约性质为例 2021/7/262目录目录o 企业理论概述o 科斯企业的性质o 张五常企业的契约性质o 对科与张理论的比较与分析2021/7/263 企业的企业家理论 管理学视角的企业理论 企业的管理者理论 企业成长理论 企业创业理论 新古典经济学企业理论经济学视角的企业理论 新制度经济学企业理论 马克思企业理论 自组织企业理论其它视角的企业理论 生命周期企业理论 进化论企业理论 X-效率理论 多视角的企业理论2021/7/264新制度经济学企业理论新制度经济学企业理论o 理论要
2、旨理论要旨o 新制度经济学企业理论是企业理论中发展最快、创新最新制度经济学企业理论是企业理论中发展最快、创新最多、影响最大的一支，因而成为企业理论的主流，其中多、影响最大的一支，因而成为企业理论的主流，其中最具影响的是交易费用理论和代理理论。前者着重考察最具影响的是交易费用理论和代理理论。前者着重考察企业的外部关系，从交易费用的比较中说明企业和市场企业的外部关系，从交易费用的比较中说明企业和市场的关系和选择，后者着眼于企业的内部结构，集中分析的关系和选择，后者着眼于企业的内部结构，集中分析企业内部不同成员（监督者和被监督者，委托人和代理企业内部不同成员（监督者和被监督者，委托人和代理人）的激励
3、和风险分配问题。这一派理论的共旨是企业人）的激励和风险分配问题。这一派理论的共旨是企业乃是一系列合约的联结（文字的和口头的，明确的和隐乃是一系列合约的联结（文字的和口头的，明确的和隐含的），然而每个作者的侧重点各不相同含的），然而每个作者的侧重点各不相同 2021/7/265新制度经济学企业理论新制度经济学企业理论流派流派代表人物代表人物间接定价理论科斯；张五常；杨小凯和黄有光；理查德森 资产专用性理论威廉姆森；克莱因；格罗斯曼和哈特；泰若勒；哈特和穆尔；罗伯茨团队生产理论阿尔钦和德姆塞茨；霍姆斯特姆；斯蒂格利茨；埃斯瓦瑞和克特威；威斯代理理论詹森和麦克林；威尔森；罗斯；斯宾塞和泽克海森；莫里
4、斯证券设计理论哈里斯；雷维夫2021/7/266间接定价理论间接定价理论o 理论要旨理论要旨o 企业的功能在于节省市场中的直接定价企业的功能在于节省市场中的直接定价成本（或市场交易成本）成本（或市场交易成本）2021/7/267科斯企业的性质科斯企业的性质 科斯着重从解释企业是如何出现的来阐述企业的性质。科斯认为，经济学中的企业与现实中是不同的，他试图形成一个既易于处理，又与现实相联系的企业的定义。2021/7/268科斯科斯企业的性质企业的性质o 论证企业的性质o 科斯“交易成本”o 企业基本特征o 科斯理论对现实的解释力2021/7/2691、论证企业的性质 “正常的经济体制自行运行。它的
5、日常运行不在集中控制之下，它不需要中央的监查。就人类活动和人类需要的整个领域而言，供给根据需求而调整，生产根据消费而调整，这个过程是自动的、有弹性的和反应灵敏的。”阿瑟索尔特爵土阿瑟索尔特爵土认为，经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的配置是由价格机制决定的，2021/7/2610科斯否认了这一观点，提出了价格机制被替代的著名学说。“在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产。”解读：科斯提出观点，认为价格机制调节作用在企业内 部已经被企业家所替代。因此假定其假定企业的 显著特征就是作为价格机制的替代物。本文对此 进行了研究分析与论证。2021/7/
6、26112、科斯“交易成本”企业产生的原因企业是有利可图的o 利用价格机制是有成本的。通过价格机制生产的成本包括“发现相对价格”的成本。o 契约数量减少。一系列契约被一个契约所替代。o 签订长期契约以替代若干个短期契约，签订每一个契约的部分费用就将被节省下来。即短期契约成本高于长期契约成本。o 人们注重避免风险，宁愿签订长期契约而不是短期契约。因此，企业或许就是在期限很短的契约不令人满意的情形下出现的。2021/7/2612其他原因：o 市场的不确定性问题。人们对市场不确定性把握有较大难度，而企业具备稳定和均衡的特点。o 政府或其他机构常常对市场交易和在企业内部组织同样的交易区别对待。例如对市
7、场交易征收销售税，对企业内部组织的交易不征收销售税。即不通过市场，在企业内部组织生产，必然鼓励企业规模的扩大。2021/7/2613企业的定义：o 市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威(一个“企业家”)来支配资源，就能节约某些市场运行成本。即“联合”和“一体化”。2021/7/26143、企业基本特征o 企业的特征就是“价格机制被企业取代”。即认为企业是市场价格机制调节资源配置的替代品，因为企业的出现节约了交易成本。o 他认为企业的本质只是用一个大契约替代较短的较多的契约。2021/7/26154、科斯理论对现实的解释力 企业性质理论与当时现实世界相一致，能应用于现实世界。能
8、够用边际原理分析企业规模。（企业交易成本VS市场交易成本）在边际点上，企业家们相互控制企业内部组织交易的成本，维持均衡。2021/7/2616对科斯企业的性质的总结 科斯的这篇文章，更多的说明了企业与市场的关系，即认为企业是市场价格机制调节资源配置的替代品，因为企业的出现节约了交易成本。2021/7/2617企业的契约性质概要企业的契约性质概要o 序论o 作为契约安排方式下的企业o 作为例证的计件工资契约o 企业规模的模糊性2021/7/2618一、序论o 指出科斯有关“企业”的文章与契约选择有关o 计件工资契约处于市场与科斯所谓的企业的正中间2021/7/2619二、作为契约安排方式下的企业
9、二、作为契约安排方式下的企业o 科斯的中心命题o 要素投入者的三种选择o 赞成交易费用是决定企业存在最重要的因素o 有效的替代方式2021/7/2620科斯的中心命题 制度运行成本的差别致使企业出现取代了市场。一方面，市场交易涉及产品或商品；另一方面，企业交易涉及生产要素。企业的成长则被视为产品市场被要素市场代替，导致了交易费用的节约。2021/7/2621要素投入者的三种选择o 自己生产并出售商品；o 干脆出售他的生产投入；o 进入一种契约安排，把投入的使用权委托给代理人以换取收入。企业的产生与第三种选择有关。2021/7/2622赞成交易费用是决定企业存在最重要的因素o 没有企业存在时，过
10、多的交易产生的交易费用；o 了解产品的信息费用（科斯没考虑部分）；o 衡量成本；o 在达成价格协议的过程中，对贡献的分解产生费用。2021/7/2623有效的替代方式o 私人投入者授予使用权给代理人；o 专业化和协调；2021/7/2624三、作为例证安排方式下的企业以计件合约形式为例，说明了企业是什么或不是什么以计件合约形式为例，说明了企业是什么或不是什么 并不重要：重要的是在不同的交易费用下组织经济并不重要：重要的是在不同的交易费用下组织经济活动的各种不同形式。经济学家应当放弃企业作为他活动的各种不同形式。经济学家应当放弃企业作为他们的分析工具，而把注意力放在合同上。们的分析工具，而把注意
11、力放在合同上。o 香港的一个中间商以计件的方式从制造商那里购买香港的一个中间商以计件的方式从制造商那里购买衬衫，然后卖给美国的进口商的例子。衬衫，然后卖给美国的进口商的例子。o 在香港，铺设硬木地板时，次次级承包商雇佣工人，在香港，铺设硬木地板时，次次级承包商雇佣工人，按铺地板的平方尺数支付工资的例子。按铺地板的平方尺数支付工资的例子。o 为腰带和发带穿珠子，报酬依据件数和质量检查支为腰带和发带穿珠子，报酬依据件数和质量检查支付。付。2021/7/2625计件工资契约的好处o 度量方式简单，有效减少度量成本。o 对于某些行业，实行计时工资（工资合约）是行不通的，因为每个人的工作效率不一样，统一
12、工资只会增加工人的不公平性。o 如果要衡量工人的工作能力，必须消耗大量的调查信息来加以分析。生产者机会主义行为存在必然会增加监督成本。而计件合约安排则减少了这些信息成本与监督成本。o 计件工资对工人所有权投入的衡量更加精确，因此传递的价格指示更加明确。2021/7/2626计件工资契约的好处o 很容易的看出件工合约的有效性，它需要比工资合约较少的指引，它的贡献度量较工资合约也更为直接。o 计件工资工人的贡献能够直接衡量且几乎不传递消费者偏好的信息，因此能够为工人提供了更多的生产空间和工具的选择。2021/7/2627不适宜采取计件工资的情形不适宜采取计件工资的情形o 产品的部件和成分常常变化。
13、o 同一个工人承担种类繁多的活动。o 多个工人合作完成的工作，当分解工人贡献的成本高昂时的谈判过程很复杂，且谈判费用很高。2021/7/2628产品市场和要素市场产品市场和要素市场o产品市场和要素市场之间并没有清晰的分界，两者是不可分割的。o一方面，市场交易涉及到产品或商品；另一方面，企业交易涉及生产要素。o一个私人财产所有者会自愿交出他的部分财产权利，这种选择是为了减少交易费用。o强调交易费用不是要否认从分工的专业化或从生产努力的有效协作中获得的潜在收益。o案例：“别针工厂”。将产品从要素市场中分离出来，需要代理人向投入所有者支付费用，同时从消费者那里获得对他交出的产品的报酬。2021/7/
14、2629四、企业规模的模糊性 从政府税务代理人和经济学家两个不同人群的角度来看待企业的规模.阐述了自己对于企业规模模糊性的理解。o以苹果园种植主与养蜂人之间的合约安排为例，提出企业规模是不确定的，企业的规模取决于所选择的合约形式。o硬质地板例子中建筑承包商和工人之间有三个层次的承包活动，由于他们通过合约纵向结合在一起，因而在转移定价条件下是一个企业。o一家大百货商场虽由许多独立的销售商所组成，并向一个中心代理人交纳租金，但他们并没有共同经济利益关系，没有合约约束。2021/7/2630科张理论不同点科张理论不同点o关于什么是企业的问题。科斯强调了公司的产生可以看作是要素市场对产品市场的替代，而
15、这个替代节约了交易费用；张五常利用计件工资的合约来说明企业与市场之间的替代可以看作是一个合约代替了另一个合约；o关于公司的数量和规模。科斯认为，契约的规模取决于交易费用的大小，企业规模的边界是企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本；而张五常认为企业的数量和规模则取决于企业契约的性质和形式。o关于监督费用的真实例示。科斯的企业的性质没有提出企业或市场中存在着监督费用，而张五常通过实际案例来说明在实际的工作中存在着监督费用，并且监督费用可能属于交易费用的一部分。o关于委托费用和委托权问题的探讨。科斯的企业的性质在这方面并没有进行相关研究，虽然提到了“主人与仆人，雇主与雇员”的代理问题，但他探讨只是为了研究企业的构成问题，并没有延伸到委托费用和委托权的问题。而张五常则对代理人的权利委托问题进行了阐述。2021/7/2631共同局限共同局限 将市场与企业完全隔开，形成对立的两极。2021/7/26322021/7/26332021/7/2634
