1、 20032003年年1212月月北京鼎视通软件技术有限公司北京鼎视通软件技术有限公司中高级管理人员绩效考核方案中高级管理人员绩效考核方案 鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第1页保密文件、版权所有目录目录一一绩效考核方案思路绩效考核方案思路二二考核标准考核标准三三量化办法量化办法鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第2页保密文件、版权所有一个组织的目标能否实现，取决于组织中个体的一个组织的目标能否实现，取决于组织中个体的努力程度，更为重要的是取决于组织中个体目标努力程度，更为重要的是取决于组织中个体目标与组织目标是否一致与组织目标是否一致组织目标全面实现组织目标全面实现组织目标部分实现组织目标部分
2、实现低低高高高高低低组织目标偏离组织目标偏离组织目标落空组织目标落空个体工作努力程度个人目标与组织目标一致性鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第3页保密文件、版权所有组织目标体系组织目标体系组织现况分析组织现况分析SWOTSWOT矩阵分析矩阵分析远景使命描绘远景使命描绘分析分析拟定拟定分解分解市场优势策略市场优势策略顾客顾客市场市场产品产品管理管理核心能力核心能力组织组织内部优势策略内部优势策略使命使命远景远景价值观价值观信念信念文化文化战略目标拟定战略目标拟定年度经营目标年度经营目标部门目标部门目标个人目标个人目标预算预算人力发人力发展计划展计划个人远景描绘个人远景描绘组织文化调查组织文化调查
3、鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第4页保密文件、版权所有有效的绩效考核体系对于公司、管理者、人力资源有效的绩效考核体系对于公司、管理者、人力资源部门和员工都有非常积极的意义部门和员工都有非常积极的意义公司公司公司经营目标得以实现的重要手段公司经营目标得以实现的重要手段引导正确的员工行为引导正确的员工行为塑造企业文化的重要手段塑造企业文化的重要手段管理者管理者有效促进公司经营目标、部门目标的实施有效促进公司经营目标、部门目标的实施客观评估下属的工作，识别差距，寻求改进客观评估下属的工作，识别差距，寻求改进促进沟通促进沟通人力资源部人力资源部为员工的薪酬决策提供依据为员工的薪酬决策提供依据为员工晋
4、升、调职、降职等决策提供依据为员工晋升、调职、降职等决策提供依据为人力资源规划和招聘工作提供依据为人力资源规划和招聘工作提供依据为培训工作提供依据客观评估培训效果为培训工作提供依据客观评估培训效果员工员工促进自身职业发展促进自身职业发展考核本身就是一种激励考核本身就是一种激励鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第5页保密文件、版权所有调查结果表明，鼎视通绝大部分职员认为建立和完调查结果表明，鼎视通绝大部分职员认为建立和完善绩效考核体系非常有必要善绩效考核体系非常有必要职员对建立绩效考核体系的看法职员对建立绩效考核体系的看法 问题：问题：您认为建立一套科学合理的个人工作绩效考核管理体系？有效样本数量
5、：有效样本数量：2525鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第6页保密文件、版权所有新华信研究表明，有效绩效考核体系具备以下几个新华信研究表明，有效绩效考核体系具备以下几个特征特征出发点出发点实现组织目标实现组织目标促进职员成长促进职员成长考核依据考核依据考核者对组织目标实现的贡献考核者对组织目标实现的贡献职责履行情况职责履行情况责任者责任者管理者是直接责任者管理者是直接责任者人力资源部门是间接责任者人力资源部门是间接责任者考核结果考核结果可量化可量化被接受被接受考核结果运用考核结果运用短期激励（绩效工资、奖金等）短期激励（绩效工资、奖金等）长期激励（职业发展、股权等）长期激励（职业发展、股权等）
6、鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第7页保密文件、版权所有有效绩效考核对管理环境的要求有效绩效考核对管理环境的要求企业有明确的目标企业有明确的目标远景远景长期目标长期目标年度经营计划年度经营计划被考核者职责明确被考核者职责明确部门职责明确部门职责明确个人职责明确个人职责明确考核者具备正确的动机考核者具备正确的动机客观评价被考核者业绩客观评价被考核者业绩帮助被考核者提升业绩帮助被考核者提升业绩存在激励诱因存在激励诱因薪酬对被考核者有吸引力薪酬对被考核者有吸引力有可期望的职业发展机会有可期望的职业发展机会鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第8页保密文件、版权所有建立鼎视通中高级管理人员绩效考核体系时遵
7、循以建立鼎视通中高级管理人员绩效考核体系时遵循以下基本原则下基本原则系统原则系统原则业绩考核是实现组织目标的管理工具业绩考核是实现组织目标的管理工具考核指标之间既互相联系又互相制约考核指标之间既互相联系又互相制约透明原则透明原则考核流程、考核方法、考核指标和考核结果运用制度是清晰明确的考核流程、考核方法、考核指标和考核结果运用制度是清晰明确的考核者与被考核者对考核目标不会存在明显的分歧考核者与被考核者对考核目标不会存在明显的分歧客观原则客观原则考核依据是符合客观事实的考核依据是符合客观事实的考核结果是以各种统计数据和客观事实为基础的考核结果是以各种统计数据和客观事实为基础的尽可能避免个人主观因
8、素影响考核结果的客观性尽可能避免个人主观因素影响考核结果的客观性可行原则可行原则考核系统符合鼎视通的实际情况，可以得到切实实施考核系统符合鼎视通的实际情况，可以得到切实实施考核结果不追求绝对的精确，要考虑考核成本考核结果不追求绝对的精确，要考虑考核成本鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第9页保密文件、版权所有本次本次考核指标体系设计采用了现代企业通行的综合考核指标体系设计采用了现代企业通行的综合平衡计分卡方法。平衡计分卡方法。财务的角度财务的角度 我们给股东带来何种回报？客户的角度客户的角度 我们以何种形象展现 给客户？内部管理的角度内部管理的角度 我们的经营效率如何？学习与成长的角度学习与成长
9、的角度 我们的员工感觉如何？鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第10页保密文件、版权所有按照平衡计分卡建立起来的经营管理目标考核体系按照平衡计分卡建立起来的经营管理目标考核体系有助于帮助企业全面实现计划目标。有助于帮助企业全面实现计划目标。学习成长学习成长财务财务客户客户内部管理内部管理提升公司文化员工培训提高员工能力提高员工凝聚力鼓励创新缩短生产周期提高产品质量提高客户满意度提高市场占有率增加收入降低成本费用提高利润率提高资产收益率提高管理效率提高服务水平提高生产效率提高资产周转率开发新产品鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第11页保密文件、版权所有通过对公司战略目标的分解，以及各岗位的职责，通
10、过对公司战略目标的分解，以及各岗位的职责，制定各岗位的关键业绩考核指标（制定各岗位的关键业绩考核指标（KPI）公司发展战略公司发展战略 客户 人力资源 市场设定绩效目标设定绩效目标 短期目标 长期目标确认绩效障碍确认绩效障碍 人员 技术 企业流程克服绩效障碍克服绩效障碍 人员 技术 企业流程评估与监控评估与监控 平衡记分卡 意外报告 行动计划指导与激励指导与激励员工评估激励制度将企业经营方向转换为绩效标准启动实现绩效标准的行动根据绩效标准监控什么是我们的障碍？运用绩效管理影响员工行为确定经营方向鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第12页保密文件、版权所有相关术语相关术语定义定义释义释义绩效考核绩
11、效考核对对职员职员的工作结果以及工作效率进行科学系统量化评估的的工作结果以及工作效率进行科学系统量化评估的管理过程管理过程考核周期考核周期每次进行绩效考核所经历的每次进行绩效考核所经历的时间跨度时间跨度考核组织者考核组织者组织绩效考核工作的组织绩效考核工作的组织及相关责任者组织及相关责任者考核者考核者考核主体，执行绩效考核的考核主体，执行绩效考核的组织及相关责任者组织及相关责任者被考核者被考核者考核客体，绩效考核的考核客体，绩效考核的对象对象考核指标考核指标能够客观体现被考核者的主要工作成效的指标能够客观体现被考核者的主要工作成效的指标考核标准考核标准对考核过程所涉及到的相关要素（考核主体和客
12、体、考核对考核过程所涉及到的相关要素（考核主体和客体、考核指标、考核周期等）进行界定的指标、考核周期等）进行界定的标准化文书标准化文书考核目标考核目标考核指标的考核指标的具体目标值具体目标值鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第13页保密文件、版权所有目录目录一一绩效考核方案思路绩效考核方案思路二二考核标准考核标准三三量化办法量化办法鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第14页保密文件、版权所有项目组帮助鼎视通建立符合现状的绩效考核体系项目组帮助鼎视通建立符合现状的绩效考核体系被考核者被考核者考核者考核者考核周期考核周期考核结果运用考核结果运用董事董事其他董事其他董事年度年度任免依据任免依据总经理总经
13、理董事会董事会年度年度任命依据、绩效薪酬任命依据、绩效薪酬秉飞公司总经理秉飞公司总经理执行董事执行董事年度年度任免依据、绩效薪酬任免依据、绩效薪酬综合行政部经理综合行政部经理总经理总经理半年半年任免依据、绩效薪酬任免依据、绩效薪酬销售部经理销售部经理总经理总经理半年半年任免依据、绩效薪酬、长期激励任免依据、绩效薪酬、长期激励研发生产部经理研发生产部经理总经理总经理半年半年任免依据、绩效薪酬任免依据、绩效薪酬技术支持部经理技术支持部经理总经理总经理半年半年任免依据、绩效薪酬任免依据、绩效薪酬项目研发经理项目研发经理总经理总经理半年半年任免依据、绩效薪酬、长期激励任免依据、绩效薪酬、长期激励部门员
14、工部门员工部门经理部门经理季度或月度季度或月度绩效薪酬、职业发展依据、长期绩效薪酬、职业发展依据、长期激励激励鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第15页保密文件、版权所有考核标准董事考核标准董事考核指标考核指标指标权重指标权重考核者考核者考核周期考核周期提案和决策质量提案和决策质量40董事董事年度年度责任心责任心20董事董事年度年度决策能力决策能力20董事董事年度年度研究分析能力研究分析能力20董事董事年度年度鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第16页保密文件、版权所有考核标准总经理考核标准总经理考核指标考核指标指标权重指标权重考核者考核者考核周期考核周期营业利润营业利润50董事会董事会年度年度销
15、售收入销售收入10董事会董事会年度年度有形资产周转率有形资产周转率10董事会董事会年度年度核心产品市场占有率核心产品市场占有率10董事会董事会年度年度新产品销售收入新产品销售收入10董事会董事会年度年度客户满意度客户满意度5董事会董事会年度年度员工满意度员工满意度5董事会董事会年度年度鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第17页保密文件、版权所有考核标准销售部经理考核标准销售部经理考核指标考核指标指标权重指标权重考核者考核者考核周期考核周期销售收入销售收入40总经理总经理半年半年核心产品市场占有率核心产品市场占有率10%总经理总经理半年半年新产品销售收入新产品销售收入10%总经理总经理半年半年销售
16、费用率销售费用率10%总经理总经理半年半年销售渠道建设与维护销售渠道建设与维护10%总经理总经理半年半年相关部门满意度相关部门满意度10%总经理总经理半年半年客户满意度客户满意度5%总经理总经理半年半年部门员工满意度部门员工满意度5%总经理总经理半年半年鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第18页保密文件、版权所有考核标准研发生产部经理考核标准研发生产部经理考核指标考核指标指标权重指标权重考核者考核者考核周期考核周期在产品研发在产品研发30总经理总经理半年半年新产品研发新产品研发20总经理总经理半年半年研发成本研发成本20总经理总经理半年半年部门管理费用率部门管理费用率5总经理总经理半年半年技术管
17、理技术管理10总经理总经理半年半年相关部门满意度相关部门满意度10总经理总经理半年半年部门员工满意度部门员工满意度5总经理总经理半年半年鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第19页保密文件、版权所有考核标准研发项目经理考核标准研发项目经理考核指标考核指标指标权重指标权重考核者考核者考核周期考核周期项目研发进度项目研发进度30%总经理总经理半年半年项目研发成果项目研发成果30%总经理总经理半年半年研发成本研发成本30%总经理总经理半年半年技术管理技术管理10%总经理总经理半年半年鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第20页保密文件、版权所有考核标准技术支持部经理考核标准技术支持部经理考核指标考核指标指标
18、权重指标权重考核者考核者考核周期考核周期销售收入销售收入20总经理总经理半年半年售后服务售后服务10总经理总经理半年半年部门管理费用率部门管理费用率10总经理总经理半年半年市场推广市场推广20总经理总经理半年半年网站建设和维护网站建设和维护5总经理总经理半年半年技术文档管理技术文档管理5总经理总经理半年半年相关部门满意度相关部门满意度15总经理总经理半年半年客户满意度客户满意度10总经理总经理半年半年部门员工满意度部门员工满意度10总经理总经理半年半年鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第21页保密文件、版权所有考核标准综合行政部经理考核标准综合行政部经理考核指标考核指标指标权重指标权重考核者考核
19、者考核周期考核周期人工费用率人工费用率15%总经理总经理半年半年管理费用率管理费用率15%总经理总经理半年半年富余资金收益率富余资金收益率10总经理总经理半年半年财务管理财务管理15总经理总经理半年半年员工招聘员工招聘10总经理总经理半年半年绩效考核绩效考核10总经理总经理半年半年后勤支持后勤支持5%总经理总经理半年半年相关部门满意度相关部门满意度5%总经理总经理半年半年公司制度建设公司制度建设5%总经理总经理半年半年员工满意度员工满意度10%总经理总经理半年半年鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第22页保密文件、版权所有考核标准不是一成不变的，需要进行不断完善以保考核标准不是一成不变的，需要进
20、行不断完善以保证其与管理环境的适应性证其与管理环境的适应性何时修订考核标准何时修订考核标准公司战略目标进行调整时公司战略目标进行调整时部门职责进行调整时部门职责进行调整时岗位职责进行调整时岗位职责进行调整时考核过程中发现考核标准与实际情况明显不符时考核过程中发现考核标准与实际情况明显不符时修订程序修订程序考核者或者被考核者以书面形式向人力资源部提出修订建议考核者或者被考核者以书面形式向人力资源部提出修订建议人力资源部组织修订人力资源部组织修订鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第23页保密文件、版权所有目录目录一一绩效考核方案思路绩效考核方案思路二二考核标准考核标准三三量化办法量化办法鼎视通中高级
21、管理人员绩效考核方案第24页保密文件、版权所有根据鼎视通的现状，在考核指标量化过程中要遵循根据鼎视通的现状，在考核指标量化过程中要遵循以下原则以下原则刚性软性相结合原则刚性软性相结合原则考核量化原则考核量化原则指标中分为刚性指标和软性指标刚性指标通过得分区间分布来体现刚性，通过区间内模糊得分标准来体现软性信息充分原则信息充分原则在考核前，相关部门向考核提供充分的信息考核信息对称原则考核信息对称原则考核者和被考核者对考核信息都充分了解的基础上进行考核可操作性原则可操作性原则量化方法简单易行，容易操作不追求绝对的准确性鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第25页保密文件、版权所有对考核指标进行分类和定
22、义有助于考核者正确理解对考核指标进行分类和定义有助于考核者正确理解考核标准，是绩效考核方案顺利推进的基础考核标准，是绩效考核方案顺利推进的基础以指标的目标值增长作为考核驱动力以指标的目标值增长作为考核驱动力正向指标正向指标以指标目标值降低作为考核驱动力以指标目标值降低作为考核驱动力逆向指标逆向指标以考核者满意作为考核驱动力以考核者满意作为考核驱动力满意度指标满意度指标对指标客观考核作为考核驱动力对指标客观考核作为考核驱动力非满意度指标非满意度指标刚性指标刚性指标软性指标软性指标考核指标考核指标鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第26页保密文件、版权所有正向指标的量化办法正向指标的量化办法Z Z实
23、际值实际值/目标值目标值X=X=指标考核得分指标考核得分1.3Z 1.3Z 90 X 10090 X 1001.1Z 1.31.1Z 1.380 X 9580 X 950.9Z 1.10.9Z 1.170 X 8570 X 850.5Z 0.90.5Z 0.950 X 7550 X 750.5Z 0.5Z X 50 X 50鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第27页保密文件、版权所有逆向指标的量化办法逆向指标的量化办法N N目标值目标值/实际值实际值X=X=指标考核得分指标考核得分1.3 N1.3 N90 X 10090 X 1001.1N 1.31.1N 1.380 X 9580 X 950.
24、9N1.10.9N1.170 X 8570 X 850.5N 0.90.5N 0.950 X 7550 X 750.5N0.5N X 50 X 50鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第28页保密文件、版权所有满意度指标的量化办法满意度指标的量化办法M M满意度得分满意度得分X=X=指标考核得分指标考核得分90 M 10090 M 10085 X 10085 X 10080 M9080 M9075 X 9575 X 9570 M 8070 M 8065 X 8565 X 8550 M 7050 M 7045 X 7545 X 75 M 50 M 50 X 50 X 50注：满意度得分由相关调查部门
25、发放调查问卷得出鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第29页保密文件、版权所有非非满意度指标的量化办法满意度指标的量化办法工作结果特征描述工作结果特征描述X=X=指标考核得分指标考核得分优秀，该项工作绩效大大超越常规标准要求。通常具有下列表现：在规定的时间之前完成任务，并且完成任务的数量、质量显著超出规定的标准，给公司带来预期外的较大收益 90 X 100良好，该项工作绩效超出常规标准要求。通常具有下列表现：严格按照规定的时间要求完成任务，在数量、质量上超出明显规定的标准，超过公司预期目标 80 X 90合格，该项工作绩效达到常规标准要求。通常具有下列表现：基本上达到规定的时间、数量、质量等工作标
26、准，达到公司预期目标。70 X 80需改进，该项工作绩效基本达到常规标准要求。通常具有下列表现：偶有小的疏漏，有时在时间、数量、质量上达不到规定的工作标准，并没有给公司造成较大的不良影响 50 X 70不良，该项工作绩效显著低于正常工作标准的要求。通常具有下列表现：工作中出现较大的失误，或在时间、数量、质量上与规定的工作标准相距甚远，经常突击完成任务，给公司造成较大的损失或不良影响 X 50鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第30页保密文件、版权所有绩效考核得分计算办法绩效考核得分计算办法董事董事某一考核董事打分某一考核董事打分（考核指标得分考核指标得分指标权重）指标权重）被考核董事考核得分被考
27、核董事考核得分（考核董事打分）考核董事打分）/考核董事人数考核董事人数总经理总经理某一考核董事打分某一考核董事打分（考核指标得分考核指标得分指标权重）指标权重）总经理考核得分总经理考核得分（考核董事打分）考核董事打分）/考核董事人数考核董事人数部门经理部门经理被考核部门经理考核得分被考核部门经理考核得分（考核指标得分考核指标得分指标权重）指标权重）鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第31页保密文件、版权所有项目后期计划项目后期计划（1111月月2222日）日）0周周项目启动项目启动管理调查和诊断管理调查和诊断法人治理结构方案法人治理结构方案中高级管理人员绩效考核方案中高级管理人员绩效考核方案中高
28、级管理人员薪酬方案中高级管理人员薪酬方案咨询成果培训与汇报咨询成果培训与汇报项目启动会项目启动会最终汇报最终汇报核心人员股权激励方案核心人员股权激励方案阶段成果沟通阶段成果沟通阶段成果沟通阶段成果沟通（1111月月3030日）日）1周周（1212月月6 6日）日）2周周（1212月月1212日）日）3周周鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第32页保密文件、版权所有详细的工作计划详细的工作计划项目项目阶段阶段工作具体内容工作具体内容进度进度希望鼎视通提供的支持希望鼎视通提供的支持12/0412/0512/0612/0712/0812/0912/10法人治理结构方案编制公司治理相关议事规则，修改公司章程第二阶段成果沟通汇报项目组向管理层（现有股东和本次激励对象）汇报法人治理结构方案绩效考核和薪酬方案中高管人员绩效考核和薪酬方案沟通项目组与熊总张总沟通中高管人员绩效考核方案沟通项目组与管理层（现有股东和本次激励对象）进行沟通编制中高级管理人员绩效考核和薪酬管理相关制度和操作手册核心人员长期激励方案设计核心人员长期激励方案核心人员长期激励方案沟通项目组与现有股东逐一沟通核心人员长期激励方案沟通项目组与本次激励对象逐一沟通完善核心人员长期激励方案核心人员长期激励方案沟通项目组与相关者（现有股东和激励对象）集体沟通鼎视通中高级管理人员绩效考核方案第33页保密文件、版权所有完完
