1、)2022-10-241第一章 环境审核概论第二章 环境管理体系认证的实施程序第三章 审核的策划与准备第四章 第一阶段审核第五章 第二阶段审核第六章 审核跟踪目目 录录)2022-10-242第一章：环境审核概论的的n审审核核的的特特点点)2022-10-243审核(ISO9000：2000)观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。)2022-10-244审核准则)2022-10-245审核证据(ISO14010)2022-10-246审核证据(ISO9000：2000)2022-10-247审核发现(ISO9000：2000)2022-10-248审核结论判
2、断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证(ISO14010)n审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果(ISO9000：2000)2022-10-249相关方的个人或团体（ISO9000：2000)n关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体（ISO14004)2022-10-2410技术专家)2022-10-2411环境管理体系认证由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理施审核及认证评定，确认受审核方的
3、环境管理体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的过程。过程。)2022-10-2412环境审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方结果呈报委托方)2022-10-2413环境审核强调客观n环境审核是一个系统化、文件化的验证过程n环境审核的结果要在规定的时限内呈报给委
4、托方)2022-10-2414环境审核分类核n清洁生产审核n环境行为符合性审核n应负责任审核)2022-10-2415环境标志审核过程是否符合特定的环境保护要求进行分析、评价的活动，产品生命周期分析将成为环境标志审核的主要支撑工具)2022-10-2416清洁生产审核产过程等实行的分析和评估活动,目的是n发现高物耗、高能耗、高污染的原因n提出对策和方案n节能降耗减污染)2022-10-2417环境行为符合性审核他要求评价组织环境行为符合性的活动。审核的结果可以为组织制定和实施环境改进提供依据)2022-10-2418应负责任审核目的是n确定污染的最终责任者n为银行业、保险业提供环境污染与风险的
5、依据，确定交易活动中的环境风险和责任)2022-10-2419环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化、文件化的验证过系审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；)2022-10-2420环境管理体系审核的目的)2022-10-2421环境管理体系审核准则核方的环境管理体系文件n适用于受审核方的环境保护法律、法规及其它要求)2022-10-2422审核类型系系审审核核第第二二方
6、方审审核核外外部部审审核核第第三三方方审审核核)2022-10-2423内部环境管理体系审核的目的)2022-10-2424第二方审核的目的)2022-10-2425第三方审核的目的)2022-10-2426审核的特点观观性性、系系统统性性、独独立立性性n审审核核是是采采用用抽抽样样方方法法)2022-10-2427审核是正式的活动权才能进行n体系审核有正式的程序和做法n审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行n审核必须形成书面的文件)2022-10-2428审核的客观性分的证据为基础，公正的、客观的评价审核对象，不能有偏见的、主观的给出审核结论。)2022-10-2429审核的独立性)2
7、022-10-2430审核的系统性定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各个方面。)2022-10-2431认证的程序第二章 环境管理体系认证的实施程序)2022-10-2432 环境管理体系认证流程)2022-10-2433第二阶段审核准备第二阶段现场审核 环境管理体系认证流程)2022-10-2434编制和提交审核报告认证评定颁发认证证书 环境管理体系认证流程)2022-10-2435销保持认证复评(有效期满)暂停、撤销或注销换发认证证书 环境管理体系认证流程)2022-10-2436 内审流程 做出审核决定 任命审核组长 组建审核组 文件审核 审核准备 )2022-10-2437 内审
8、流程 实施审核编制和提交审核报告 对纠正措施的跟踪验证)2022-10-2438审核的启动)2022-10-2439委托方的职责触，取得受审核方的充分合作并启动审核n确定审核目的n选择审核机构，对审核组长及审核员的组成予以确认n提供开展审核所需的资源)2022-10-2440委托方的职责境管理体系审核准则n确认审核计划n接受审核报告并决定其分发范围)2022-10-2441申请评审)2022-10-2442申请资料资料n其它资料)2022-10-2443申请资料目录件n环境因素及重大环境因素清单n适用的环境法律法规及其要求n内审方案及报告和管理评审报告n企业法人营业执照或类似的法律地位证明n企
9、业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水管线网图、社区平面简图)2022-10-2444申请资料目录件n“三同时”设施的技术方案及运行验收报告和环保部门验收证明文件的复印件n体系运行期间未受到环境行政处罚的证明n上一年度以来的环境监测和污染源检验报告n上一年度以来的排污收费和环境管理奖惩记录n上一年度以来的相关方的投诉或抱怨记录n当地环保主管部门对污染物浓度及总量控制指标的达标排放证明)2022-10-2445认证的能力)2022-10-2446审核的策划与准备配n编制审核文件)2022-10-2447审核的实施核)2022-10-2448纠正措施的跟踪和批准注册)2022-10-2449
10、证后的监督管理)2022-10-2450第三章:审核的策划与准备审审核核计计划划n编编制制检检查查表表n审审核核前前沟沟通通)2022-10-2451确定审核范围范围考虑的因素n审核范围的确定)2022-10-2452确定审核范围的重要性)2022-10-2453确定审核范围考虑的因素和性质n与产品、活动和服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置n受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围n环境因素及其影响的独立性和关联性n有关产品、活动和服务所需的法规要求、标准和其它引用文件；n受审核方的特殊要求，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点)2022-10-2454审核范围的确定)2022
11、-10-2455审核范围的确定)2022-10-2456审核范围的确定)2022-10-2457审核范围的确定)2022-10-2458审核范围的确定)2022-10-2459审核范围的确定门或商业联合体组成的组织，其现场应进行审核n临时现场只要受控于组织的环境管理体系之下，就可以进行审核n当无法确定现场区域时（如服务），认证应考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审核可在组织提供服务的范围内进行)2022-10-2460多现场审核)2022-10-2461 多现场审核)2022-10-2462 审核范围的描述)2022-10-2463审核组的组成)2022-10-2464审核组长的条件)202
12、2-10-2465审核组长的职责需的背景资料n负责文件的审查n负责制定审核计划，分配审核任务n协调工作文件的准备，指导编制审核检查表.，)2022-10-2466审核组长的职责)2022-10-2467审核员的要求)2022-10-2468审核员的职责长开展工作n编制分工范围内的工作文件n独立完成分工范围内的现场审核任务n保管好与审核有关的文件n验证受审核方所采取的纠正措施的有效性)2022-10-2469审核计划的内容n审审核核组组成成员员n审审核核日日程程安安排排n保保密密要要求求n其其它它)2022-10-2470两个阶段审核计划的差异的环境重点评价受审核方的管理体系整体状况；环境管理体
13、系是否有确定第二阶段审核的效实施；可行性；决定受审核方能否通确定第二阶段审核的过认证审核并取得注重点；册；)2022-10-2471两个阶段审核计划的差异境管理所有现场和有关文件体系文件和有关资料与资料与重大环境因素有关的现场)2022-10-2472两个阶段审核计划的差异4.4.1,涉及标准的全部要素4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.34.3.4，4.4.6，4.5.2，4.5.4，4.6；受审核方的所有部门受审核方接受审核的主要是管理者、管理者代表和环境管理部门)2022-10-2473审核计划)2022-10-2474 审核日程安排)2022-10-2475 审核日程安排 日期及时
14、间 第一组 第二组 第二天 8:3012:00 采购部、原料仓、化学品库 工程部（锅炉房、发电房 （4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.2 油库、机修车间、另配件 4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.4)库）13:0015:00 污水处理站 厂内区域 （4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6)15:0016:00 审核组会议 16:0017:00 末次会议)2022-10-2476编写检查表n检检查查表表的的编编制制方方法法n检检查查表表示示例例)2022-10-2477检查表的作用)2022-10-2478编制的准备n确
15、定审核的策略n文件收集和审查)2022-10-2479设计检查表应注意：1.以以ISO14001及环境管理体系文件为依据及环境管理体系文件为依据2.以部门审核为主时以部门审核为主时,应列出有关的主要要素的审应列出有关的主要要素的审 核内容和审核方法核内容和审核方法3.以要素审核为主时以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查要说明到哪些部门去查4.注意要素的逻辑顺序注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤明确审核步骤5.抓住重点抓住重点,抽样应有代表性抽样应有代表性6.注意可操作性注意可操作性)2022-10-2480检查表的基本内容的的依依据据n检检查查要要点点n检检查查方方法法n抽抽样样数数n验验证证
16、结结果果(跟跟踪踪记记录录)2022-10-2481检查表的五要素什什么么检检查查要要点点n如如何何检检查查检检查查方方法法n结结果果怎怎么么样样跟跟踪踪记记录录环境管理体系审核检查表)2022-10-2483第四章 第一阶段审核)2022-10-2484第一阶段审核的目的本情况n确定第二阶段审核的可行性n确定第二阶段审核的重点)2022-10-2485第一阶段审核的内容和程序计划n现场审核n审核报告)2022-10-2486不进行第一阶段审核的条件小，环境因素简单n审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响，认为具备认证审核的条件n审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一
17、个阶段的审核能满足审核的全部要求。F.)2022-10-2487文件审核求n文件审核的方法n文件审核应注意的事项)2022-10-2488文件审核的目的进行现场审核n了解组织的环境管理体系情况，以便进行审核准备)2022-10-2489文件审核的要求系统性n审查文件的可操作性n审查文件的有效性)2022-10-2490文件的审核方法-系统性-可操作性n文件格式的审核-有效性-统一性)2022-10-2491文件审核的注意事项机构、产品特点n现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文件的审核，符合性不够充分，要求提供补充文件n文件审核不限于现场审核前的审核n收集适用的法律法规和其他要求n监督审核和
18、复评也要进行文件审核)2022-10-2492审核前沟通 提前通知受审核部门 审核组内部会议(必要时)1)审核准备情况 2)讨论疑难问题 3)提出注意事项)2022-10-2493第一阶段现场审核内容及要点)2022-10-2494第一阶段现场审核内容及要点)2022-10-2495第五章:第二阶段审核核结果并确定不符合项n审核组会议n末次会议n编写审核报告)2022-10-2496首次会议范围n审核计划安排的确认n介绍审核的方法和程序n建立联络渠道n确认末次会议时间n向审核组介绍现场安全条件和应急程序)2022-10-2497第二阶段审核的目的方针、目标指标并遵守了相应的程序；n判断受审核方
19、的环境管理体系是否符合环境管理体系标准的所有要求，并能够实现组织的环境方针；n验证受审核方能否通过环境管理体系认证并取得注册；)2022-10-2498第二阶段审核的内容)2022-10-2499现场审核科学地选择样本n充分利用检查表n当发现不符合时,应追根溯源n与受审核方共同确认事实n始终保持审核员应遵守的诫律)2022-10-24100审核方式)2022-10-24101审核方法)2022-10-24102审核技巧)2022-10-24103审核过程的控制)2022-10-24104审核路线的展开 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动
20、相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录部门职责部门职责 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 记录记录)2022-10-24105客观证据偏见左右的n可以阐述的n可以形成文件(书面表达)的n可以是定量的n可以是定性的n可验证的)2022-10-24106不符合的定义是指那些违背审核准则的审核发现。是指那些违背审核准则的审核发现。)2022-10-24107不符合项的形成)2022-10-24108严重不符合项行行出出
21、现现区区域域性性失失效效n造造成成严严重重的的环环境境危危害害)2022-10-24109轻微不符合项1）对要素和体系文件而言，是个别、对要素和体系文件而言，是个别、偶然的、孤立的性质轻微的问题偶然的、孤立的性质轻微的问题2）对所审区域的体系有效性而言，是）对所审区域的体系有效性而言，是 个次要的问题个次要的问题)2022-10-24110不符合报告的内容不符合报告的内容)2022-10-24111不合格的描述发发现现（地地点点）n发发现现了了什什么么（事事实实）n为为什什么么不不合合格格（原原因因）n谁谁在在场场（职职位位）n采采用用专专业业术术语语（正正规规）n利利于于的的改改进进（帮帮助
22、助）)2022-10-24112审核结果的汇总分析历史和趋势来入手n从近几次审核之间该部门对环境的影响来分析n总结部门环境管理工作上的优点)2022-10-24113审核组沟通会议n沟沟通通审审核核信信息息、线线索索n审审核核组组长长作作审审核核总总结结准准备备)2022-10-24114环境管理体系有效性的评价)2022-10-24115末次会议)2022-10-24116审核报告)2022-10-24117审核总结)2022-10-24118审核结论情况n体系是否得到了正确的实施与保持n体系是否有持续适用性和有效性；n是否推荐认证注册)2022-10-24119纠正措施的跟踪程序第六章：审
23、核的跟踪)2022-10-24120纠正与预防的方法训训n增增加加资资源源n其其它它)2022-10-24121纠正与预防的跟踪验证)2022-10-24122纠正与预防的跟踪验证)2022-10-24123证后监督)2022-10-24124证后监督发现问题处置)2022-10-24125的活动与运行；n受审核方发生了影响到其认证基础的更改n发生了重大环境事故n相关方的严重投诉、抱怨或其它来自相关方的信息的分析，表明已获认证的组织不再满足认证机构的要求；复复 审审)2022-10-24126案例练习一根据ISO14001:1996标准和相关环境法律、法规要求对石创公司提供的环境手册、程序文件
24、和相关资料进行文件审核。)2022-10-24127案例练习二石创公司组织机构如下:总经理副总经理管理者代表人后供制加质办市技资勤应造工量公场术部部部部部部室部部)2022-10-24128案例练习三表n针对污水处理站编制检查表n针对目标和指标要素编制检查表)2022-10-24129案例练习四型的储罐，工程部经理介绍，罐内盛装的是天拿水，这是一种高度易燃的液体，为了安全公司已经安装了报警系统，只要周围环境中的天拿水浓度达到了它的爆炸极限，即能自动报警，喷淋系统会自动启动，审核员问是否进行过消防演习，经理说每年都要进行一次，审核员注意到储体有一针形的金属杆，经理说那是避雷针，审核员问有没有定期
25、检测其接地电阻，经理说几年前曾请专业机构检测过，没有问题。由于我们这里的雷电很少，所以没有再检测过了。审核员问旁边的一个操作人员，是否知道天拿水的危害，)2022-10-24130案例练习四很不清楚，经理说这个工人是刚来不久的，已经培训过了，并获得了上岗证，刚才可能是太紧张了。这时有一汽车以较快的速度冲过去，而公司规定厂区的行驶速度不能5公里/小时，审核员问这车是哪个部门管理，经理说这车是客户的，可能他们不知道这个规定。)2022-10-24131案例练习四角落的储物区，很明显，这个储物区比较杂乱，而且有许多圆桶已生锈，看来已经堆放了很长时间，当他们去储物区的后面时，到了一个高坡处，从这里往下的地带就是相邻的工厂了。这里的地上长满了青草，但是明显可以看出这片地有大量的碎砖、瓦砾，并可看到地里露出了若干石棉。经理指向用于装石棉的特殊的废弃物容器，并解释说由于环境管理方案的要求，它被挪走了。他们在后面看见的圆桶非常旧，有的没有盖子，其它的也破损了。有明显的证据表明化学品已经从容器中泄漏了。经理解释说这是多余的圆桶，目前生产的东西已不再需要用这些桶了。
