1、培训课程北京世纪拓普顾问有限公司二零零三年八月环境因素识别4.1 总要求 4.2 环境方针 4.3 规划(策划)4.3.1 环境因素4.3.2 法规和其他要求 4.3.3 目标和指标 4.3.4 环境管理方案 4.4.1 组织结构和职责 4.4.2 培训、意识和能力 4.4.3 信息交流 4.4.4 环境管理体系文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.5.1 监测和测量 4.5.2 不符合、纠正与预防措施 4.5.3 记录 4.5.4 环境管理体系审核 4.4 实施和运行 4.6 管理评审 4.5检查和纠正措施 一、ISO14001标准回顾二、几个术语
2、：3.2 环境 environment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。(1)组织的概念是具有自身职能和行政管理的企事业单位；(2)“外部存在”是要求思路从组织内/外部到全球；(3)环境指物质的客观存在及其间相互作用/依存/转换；(4)对要求建立ISO14001体系的组织,其环境的概念包括生产所在地；包括所在地周围的环境；也包括遥远的海滨和臭氧层。3.4 环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有益或有害的变化。(1)组
3、织的活动是指采购运输,储存原材料/产品,产品的设计/制造,资源的开发,能源的利用;(2)组织的产品是指过程的结果(有形/无形);(3)组织的服务是与顾客或组织内部活动产生的结果;(4)有害的影响:排污。有益的影响:回收包装物,绿化和可替代能源。3.3环境因素environmental aspect 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。如:粉尘排放;热辐射;电/水/煤能源消耗。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。3.11 相关方interested party 关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体。（1）相关方是关注或受影响的
4、个人/团体；（2）关注的相关方：股东、供方、顾客、员工；受影响的相关方：相邻工厂/居民/下风单位等。三、环境因素的辩识一、环境因素识别的方法1、环境因素识别时考虑因素：A.三种时态：过去、现在和将来。三种状态：正常、异常和紧急。B.十种类型：排放/泄漏类:废水、废气、噪声、固体废弃物 辐射，消耗类:能源、资源/生态、原材料、化学品 易耗品。C.相关方的要求识别环境因素的步骤：n 选择组织的过程(活动/产品/服务)；n 确定该过程伴随的环境因素；n 确定环境影响。2、采用调查表方法 环境因素识别方法很多，如工艺流程(物料衡算)分析法，问卷评审法，生命周期法，调查表法，现场观察和面谈，座谈和头脑风
5、暴等。调查表是最常用的一种。按照调查表的要求，各部门/单位组织专业人员对本科室/车间的活动、产品或服务，进行环境因素识别，填写环境因素调查表；由本部门/单位对其进行核实，以确保全面准确、没有漏项。公司采取二级辩识二级评价的方法。活活动动/产产品品/服服务务环环境境因因素素部部位位种种类类代代码码A废水废水 B废气废气 C噪声噪声 D固废固废 排放排放/泄漏泄漏 E辐射辐射备备注注时态时态状态状态主主要要污污染染物物排放排放量量(千千克克/日）日）浓浓度度排放排放天数天数（天（天/年）年）去去向向管管理理现现状状改改进进建建议议相相关关方方要要求求环环境境因因素素过过去去现现在在将将来来正正常常
6、紧紧急急 环境因素调查表（一）环境因素调查表（一）（排放类）（排放类）部门：部门：活活动动/产产品品/服服务务环境环境因素因素部部位位种种类类代代码码F能源能源 G资源资源/生态生态 H原材料原材料 I化学品化学品 J易耗品易耗品备备注注名名称称主主要要成成份份性质性质/MSDS用用量量/单单耗耗厂厂家家/来来源源法法规规要要求求管管理理现现状状改改进进建建议议相相关关方方要要求求一一般般毒性毒性危危险险序序号号环环境境因因素素一一般般剧剧毒毒 环境因素调查表（二）环境因素调查表（二）（能源资源类）（能源资源类）部门：部门：3.环境因素台帐的建立 大的集团公司环境因素台帐（附表3）的建立可采用
7、三级台帐：一级是科室/车间台帐，是以科室/车间环境因素调查表为基础填写，对性质相同能采用相同的控制措施的环境因素，可以合并同类项；二级是部门/单位台帐，按照工艺流程的顺序，把科室/车间的台帐进行整合建立；三级是总公司（厂）台帐，汇总部门/单位评价出的重要环境因素。序号活动、产品/服务环境因素存在部位环境影响备注 环境因素台帐环境因素台帐 部门：案例：一、办公活动 1 消耗类：电的消耗、水的消耗、纸的消耗、油墨的消耗、色带的消耗、电池的消耗、日光灯管的消耗等。2 排放类：生活污水的排放、生活垃圾的排放、废纸的排放、废灯管的排放、电池的废弃、含油废物的排放、硒鼓的废弃、电磁辐射、噪声排放、氟利昂潜
8、在泄漏。3 其它：地震、火灾、水灾等。二、汽车运输 1 消耗类：油的消耗、水的消耗。2 排放类：尾气的排放、噪声排放、含油废物的排放、废水的排放等。三、转炉出钢倒渣 1 消耗类：保温灰的消耗、挡渣球的消耗。2 排放类：钢渣的排放、烟尘的排放、热辐射。3 其它：潜在的爆炸。环境因素调查表环境因素调查表部门部门/单位：单位：识别人：识别人：日期：日期：活动活动/产品产品/服务服务序序号号环境因素环境因素环境影响环境影响使用量使用量排放量排放量/浓度浓度/其他其他有无有无控制控制措施措施状态状态备备注注水水体体大大气气固固废废噪噪声声辐辐射射资资源源其其它它正正常常异异常常紧紧急急办公办公1 1垃圾
9、的排垃圾的排放放有有2 2含油废物含油废物的排放的排放无无3 3电磁辐射电磁辐射无无4 4噪声的排噪声的排放放无无5 5 电的消耗电的消耗有有6 6 火灾火灾 有有7 7色带的消色带的消耗耗 有有活动活动/产品产品/服务服务序序号号环境因素环境因素环境影响环境影响使用量使用量排放量排放量/浓度浓度/其他其他有无有无控制控制措施措施状态状态备备注注水水体体大大气气固固废废噪噪声声辐辐射射资资源源其其它它正正常常异异常常紧紧急急办公办公8 8 纸的消耗纸的消耗有有9 9废纸的排放废纸的排放有有1010灯管的消耗灯管的消耗有有1111废灯管的废废灯管的废弃弃无无1212含油废物的含油废物的排放排放无
10、无1313电池的消耗电池的消耗有有1414电池的废弃电池的废弃 无无环境因素调查表环境因素调查表部门部门/单位：单位：识别人：识别人：日期：日期：环境因素调查表环境因素调查表部门部门/单位：单位：识别人：识别人：日期：日期：活动活动/产品产品/服务服务序序号号环境因环境因素素环境影响环境影响使用量使用量排放量排放量/浓度浓度/其他其他有无有无控制控制措施措施状态状态备备注注水水体体大大气气固固废废噪噪声声辐辐射射资资源源其其它它正正常常异异常常紧紧急急转炉转炉出钢出钢倒渣倒渣1 1钢渣的钢渣的排放排放有有2 2烟尘的烟尘的排放排放无无3 3热辐射热辐射无无4 4潜在的潜在的爆炸爆炸有有5 5保
11、温灰保温灰的消耗的消耗有有6 6挡渣球挡渣球的消耗的消耗有有四、重要环境因素的评价1 重要环境因素的评价方法 重要环境因素的评价方法很多，这里介绍三种方法，即：是非法 对比法 打分法。（1）是非法a）凡是违反法律的都是重要环境因素。如超标排放的、规定淘汰工艺和设备、能耗指标超过有关规定等，可直接判定为重要环境因素。b)凡是能够产生重大环境影响的环境因素都是重要环境因素。包括瞬时产生的、紧急状态、异常情况等，同时考虑化学危险品在运输、存放过程中的大量泄漏和紧急情况。（2）对比法 对能源、资源等消耗类可采用对比法。如：对于大宗的能源、资源、原材料的消耗类，凡是列入考核指标的，与第某档指标对比，达不
12、到该指标的，都是重要环境因素；没有列入考核指标的，可与工艺设计等规定的、行业先进的有关指标进行对比，达不到规定或先进指标的，可定为重要环境因素。消耗量较小的可直接确定为一般环境因素。（3）打分法对直接用是非法不能判定的环境因素，可采用用打分法进行评价。打分法首先要确定打分各因子，并根据有关法律法规及企业实际管理水平确定评分标准和分值。环境因素评分标准 见下表：因子名称因子名称评分标准评分标准分分值值a：排放（泄排放（泄漏）污染物总漏）污染物总量量排放总量非常大排放总量非常大5排放总量较大排放总量较大4排放总量略大排放总量略大3排放总量一般排放总量一般2排放总量较小排放总量较小1b：污染物排污染
13、物排放（泄漏）的放（泄漏）的频次频次年排放天数年排放天数300天天5200天天年排放天数年排放天数300天天4100天天年排放天数年排放天数200天天350天天年排放天数年排放天数100天天2年排放天数年排放天数50天天1环境因素评分标准（一）环境因素评分标准（一）c：环境影响环境影响的程度的程度对国家范围造成严重影响对国家范围造成严重影响5对地区造成严重影响对地区造成严重影响4对地区造成较轻的影响对地区造成较轻的影响3一般性影响一般性影响2影响较小影响较小1d：相关方关相关方关注程度注程度社会极度关注的社会极度关注的5地区性极度关注的地区性极度关注的4地区性关注的地区性关注的3地区性一般关注
14、地区性一般关注2不为关注不为关注1因子名称因子名称评分标准评分标准分分值值环境因素评分标准（二）环境因素评分标准（二）e：控制环境因控制环境因素经济、技术素经济、技术可行性可行性不用投资或少量投资，通过加强不用投资或少量投资，通过加强管理、改进或控制就能达到的管理、改进或控制就能达到的5技术可行，有少量投资就可技术可行，有少量投资就可实现实现4技术可行，但投资较高技术可行，但投资较高3技术不成熟，近期改进有困技术不成熟，近期改进有困难难2技术、经济均不可行技术、经济均不可行1因子名称因子名称评分标准评分标准分分值值环境因素评分标准（三）环境因素评分标准（三）根据区域不同判定重要环境因素的分值可
15、以不同，通过改变分值，可以实现持续改进。部门/单位1abcde200轮箍、二、三轧、高线、热轧、冷轧、H型钢、耐火、供排水、一、二机械abcde5004序号判定重要环境因素的分值各职能部门2气体公司、动力、技术中心、铁运公司、粉末公司、三机械abcde4003煤焦化、一、二、三钢、一、二、四铁、原料厂、球团厂、一、二、三烧结、热电abcde6002 重要环境因素的判定：是非法评价依据 a)违反法律法规的；b)污染物超标排放的；c)列入国家危险废物名录或年发生量在（）吨以上的固体废弃物的排放；d)确定的主要原材料、能源消耗；e)紧急和异常情况下的环境因素；f)相关方有合理抱怨或要求的；g)化学危
16、险品的潜在泄漏；h)不加控制会引起超标排放的。环境因素评价表环境因素评价表部门部门/单位：单位：评价人：评价人：日期：日期：确认人：确认人：日期：日期：序序号号活动活动/产品产品/服务服务环境因素环境因素环境影响环境影响评价评价依据依据是否重要是否重要环境因素环境因素备备注注水水体体大大气气固固废废噪噪声声辐辐射射资资源源其其它它1 1办公办公垃圾的排放垃圾的排放否否2 2电磁辐射电磁辐射否否3 3噪声的排放噪声的排放否否4 4电的消耗电的消耗否否5 5 火灾火灾 E E是是6 6水的消耗水的消耗否否7 7色带的消耗色带的消耗 否否序序号号活动活动/产品产品/服务服务环境因素环境因素环境影响环
17、境影响评价评价依据依据是否重要是否重要环境因素环境因素备备注注水水体体大大气气固固废废噪噪声声辐辐射射资资源源其其它它8 8办公办公纸的消耗纸的消耗否否9 9废 纸 的 排废 纸 的 排放放否否1010灯 管 的 消灯 管 的 消耗耗否否1111废 灯 管 的废 灯 管 的废弃废弃C C是是1212含 油 废 物含 油 废 物的排放的排放C C是是1313电 池 的 消电 池 的 消耗耗否否1414电 池 的 废电 池 的 废弃弃 C C是是环境因素评价表环境因素评价表部门部门/单位：单位：评价人：评价人：日期：日期：确认人：确认人：日期日期环境因素评价表环境因素评价表部门部门/单位：单位：评
18、价人：评价人：日期：日期：确认人：确认人：日期日期序序号号活动活动/产产品品/服务服务环境因素环境因素环境影响环境影响评价评价依据依据是否重是否重要环境要环境因素因素备备注注水水体体大大气气固固废废噪噪声声辐辐射射资资源源其其它它1515转炉出转炉出钢倒渣钢倒渣钢渣的排钢渣的排放放C C是是1616烟尘的排烟尘的排放放H H是是1717热辐射热辐射否否1818潜在的爆潜在的爆炸炸E E是是1919保温灰的保温灰的消耗消耗否否2020挡渣球的挡渣球的消耗消耗否否序序号号重要环境因素重要环境因素活动活动/产品产品/服务服务控制方法控制方法备注备注1 1钢渣的排放钢渣的排放炼钢生产炼钢生产办法、规定
19、、制度办法、规定、制度2 2废灯管的废弃废灯管的废弃办公办公办法、规定、制度办法、规定、制度3 3火灾火灾 所有活动所有活动火灾应急预案火灾应急预案4 4 潜在的爆炸潜在的爆炸炼钢炼钢事故应急预案事故应急预案5 5电池的废弃电池的废弃 办公办公办法、规定、制度办法、规定、制度6 6含油废物的排含油废物的排放放办公、检修办公、检修 办法、规定、制办法、规定、制度管理方案、运行控制度管理方案、运行控制重要环境因素清单重要环境因素清单部门部门/单位：单位：批准人：批准人：日期：日期：五 环境因素的更新 公司可以根据实际情况，每年组织对环境因素进行重新识别和评价，并对环境因素清单作出调整。当活动、产品或服务发生较大变化（如新建、扩建、改造、新上处理设施等）时，应及时对环境因素进行识别和评价，并提出控制措施。六、重要环境因素的控制 重要环境因素的控制主要采取指定目标指标、管理方案及运行控制等
