1、公司公司HSE管理体系基础知识管理体系基础知识讲义讲义一、公司HSE管理体系综合知识1、体系所依据的标准：、体系所依据的标准：GB/T24001-2004；GB/T28001-2001；Q/SHS0001.1-2001。2、体系中的公司最高管理者是：程家富经理。、体系中的公司最高管理者是：程家富经理。管理者代表是：窦文林副经理。管理者代表是：窦文林副经理。员工代表是：张爱梅主任员工代表是：张爱梅主任3、公司、公司HSE管理体系方针：管理体系方针：以人为本安全生产，保障健康防治污染。以人为本安全生产，保障健康防治污染。狠抓基础执行规范，有效控制较大风险。狠抓基础执行规范，有效控制较大风险。健全体
2、系强化监管，综合治理科学发展。健全体系强化监管，综合治理科学发展。HSE体系的由来体系的由来 80年代后期，国际上发生了几次重大事故，如年代后期，国际上发生了几次重大事故，如1987年的瑞士年的瑞士SANDEZ大火，大火，1988年英国北海年英国北海油田的帕玻尔油田的帕玻尔阿尔法平台事故，以及阿尔法平台事故，以及1989年年的的EXXON公司公司VALDEZ泄油等，这些重大事泄油等，这些重大事故引起了国际工业界的普遍关注，大家都深深故引起了国际工业界的普遍关注，大家都深深认识到，石油石化作业是高风险的作业，必须认识到，石油石化作业是高风险的作业，必须采取有效、完善的采取有效、完善的HSE管理系
3、统才能避免重大管理系统才能避免重大事故的发生。事故的发生。1991年，在荷兰海牙召开了第一年，在荷兰海牙召开了第一届油气勘探、开发的健康、安全、环保国际会届油气勘探、开发的健康、安全、环保国际会议，议，HSE这这 一概念逐步为大家所接受。一概念逐步为大家所接受。HSE体系的由来体系的由来 许多大石油公司非常关注许多大石油公司非常关注HSE管理体系的建立。管理体系的建立。如壳牌公司，如壳牌公司，1985年，首次在石油勘探开发领域年，首次在石油勘探开发领域提出了强化安全管理（提出了强化安全管理（Enhance Safety Management）的构想和方法。）的构想和方法。1986年，在强化安年
4、，在强化安全管理的基础上，形成安全管理手册，全管理的基础上，形成安全管理手册，HSE管理管理体系初现端倪。在体系初现端倪。在1990年制定了自己的安全管理年制定了自己的安全管理体系（体系（SMS）；）；1991年，颁布了健康、安全与环年，颁布了健康、安全与环境（境（HSE）方针指南；）方针指南；1992年，正式出版安全管年，正式出版安全管理体系标准理体系标准EP9201100；1994年，正式颁布健康、年，正式颁布健康、安全与环境管理体系导则。安全与环境管理体系导则。HSE体系的由来体系的由来 1994年油气开发的安全、环保国际会议在印度尼年油气开发的安全、环保国际会议在印度尼西亚的雅加达召开
5、，由于这次会议由西亚的雅加达召开，由于这次会议由SPE发起，发起，并得到并得到IPICA（国际石油工业保护协会）和（国际石油工业保护协会）和AAPG的支持，影响面很大，全球各大石油公司的支持，影响面很大，全球各大石油公司和服务厂商积极参与，和服务厂商积极参与，HSE的活动在全球范围内的活动在全球范围内迅速展开。迅速展开。1996年年1月，月，ISO/TC67的的SC6分委会发布分委会发布ISO/CD14690石油和天然气工业健康、安全与石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系，成为环境管理体系，成为HSE管理体系在国际石油管理体系在国际石油业普遍推行的里程碑，业普遍推行的里程碑，HSE管理体系
6、在全球范围管理体系在全球范围内进入了一个蓬勃发展时期。内进入了一个蓬勃发展时期。HSE体系的由来体系的由来 1997年年6月中国石油天然气总公司参照月中国石油天然气总公司参照ISO/CD14690制定了三个企业标准：制定了三个企业标准：SY/T 62761997石油天然气工业健康、石油天然气工业健康、安全与环境管理体系安全与环境管理体系 SY/T 62801997石油地震队健康、安全石油地震队健康、安全与环境管理规范与环境管理规范 SY/T 62831997石油天然气钻井健康、石油天然气钻井健康、安全与环境管理指南安全与环境管理指南 HSE体系的由来体系的由来 2001年年2月中国石油化工集团
7、公司发布了十个月中国石油化工集团公司发布了十个HSE文件文件（一个体系，四个规范，五个指南）：（一个体系，四个规范，五个指南）：1.中国石油化工集团公司安全、环境与健康（中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管）管理体系理体系2.油田企业安全、环境与健康（油田企业安全、环境与健康（HSE）管理规范）管理规范3.炼油化工企业安全、环境与健康（炼油化工企业安全、环境与健康（HSE）管理规范）管理规范4.施工企业安全、环境与健康（施工企业安全、环境与健康（HSE）管理规范）管理规范5.销售企业安全、环境与健康（销售企业安全、环境与健康（HSE）管理规范）管理规范HSE体系的由来体系的由来 6
8、.油田企业基层队油田企业基层队HSE实施程序编制指南实施程序编制指南7.炼油化工企业生产车间（装置）炼油化工企业生产车间（装置）HSE实施实施程序编制指南程序编制指南8.销售企业油库、加油站销售企业油库、加油站HSE实施程序编制实施程序编制指南指南9.施工企业工程项目施工企业工程项目HSE实施程序编制指南实施程序编制指南10.职能部门职能部门HSE职责实施计划编制指南职责实施计划编制指南HSE体系的由来体系的由来 从当前的发展状况来看，未来的从当前的发展状况来看，未来的HSE管管理体系有如下几方面的发展趋向：理体系有如下几方面的发展趋向：（1）世界各国石油石化公司世界各国石油石化公司HSE管理
9、的管理的重视程度普遍提高，重视程度普遍提高，HSE管理成为世界管理成为世界性的潮流与主题，建立和持续改进性的潮流与主题，建立和持续改进HSE管理体系将成为国际石油石化公司管理体系将成为国际石油石化公司HSE管理的大趋势。管理的大趋势。HSE体系的由来体系的由来（2）作为管理核心的以人为本作为管理核心的以人为本的思想得到充分的体现。的思想得到充分的体现。（3）HSE管理体系的审核向标管理体系的审核向标准化迈进。准化迈进。（4）世界各国的环境立法更加世界各国的环境立法更加系统，环境标准更加严格。系统，环境标准更加严格。公司HSE管理体系所包含的基本要素:一、GB/T24001-20044.1 总要
10、求总要求4.2 环境方针环境方针4.3 策划策划4.3.1 环境因素环境因素4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案4.4 实施与运行实施与运行4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识4.4.3 信息交流信息交流公司HSE管理体系所包含的基本要素:一、GB/T24001-20044.4.4 文件文件4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.5 检查检查4.5.1 监测和测量监测和测量4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.3
11、不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施4.5.4 记录控制记录控制4.5.5 内部审核内部审核 4.6 管理评审管理评审公司HSE管理体系所包含的基本要素:二、GB/T28001-20014.1 总要求总要求4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针4.3 策划策划4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求4.3.3 目标目标4.3.4 职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案4.4 实施与运行实施与运行4.4.1 结构和职责结构和职责4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力4.4.3 协商和
12、沟通协商和沟通公司HSE管理体系所包含的基本要素:二、GB/T28001-20014.4.4 文件文件4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施4.5.1 绩效测量和监视绩效测量和监视4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3 记录和记录管理记录和记录管理4.5.4 审核审核 4.6 管理评审管理评审公司HSE管理体系所包含的基本要素:三、Q/SHS0001.1-20013.1领导承诺、方针目标和责任领导承诺、方针目标和责任3.2组织机构、职责组
13、织机构、职责3.3风险评价和隐患治理风险评价和隐患治理3.4承包商和供应商管理承包商和供应商管理3.5装置装置(设施设施)设计和建设设计和建设3.6运行和维修运行和维修3.7变更管理和应急管理变更管理和应急管理3.8检查和监督检查和监督3.9事故处理和预防事故处理和预防3.10审核、评审和持续改进审核、评审和持续改进公司职业健康安全、环境、公司职业健康安全、环境、HSE管理体系需准备的资料管理体系需准备的资料关健：学习体系文件及相关标准、法律法规，结合本部门、关健：学习体系文件及相关标准、法律法规，结合本部门、单位实际，保留相应记录；资料从单位实际，保留相应记录；资料从2010年年7月份开始。
14、月份开始。1、掌握管理体系的方针并做好展示和学习，有学习记录；、掌握管理体系的方针并做好展示和学习，有学习记录；2、按照公司分解的目标、指标，做好完成情况的统计分析，、按照公司分解的目标、指标，做好完成情况的统计分析，并建立相应的管理方案；并建立相应的管理方案；3、做好危害、环境因素的识别与评价，并建立各处重大的危、做好危害、环境因素的识别与评价，并建立各处重大的危害因素清单及重要的环境因素清单，具体可参照公司管害因素清单及重要的环境因素清单，具体可参照公司管理体系文件；理体系文件；4、做好适用的法律、法规及其它要求的识别与评审工作，建、做好适用的法律、法规及其它要求的识别与评审工作，建立相应
15、的清单，识别到具体的条款并有有效的文本；立相应的清单，识别到具体的条款并有有效的文本；5、建立、建立HSE管理机构，明确部门及人员职责，并进行考核；管理机构，明确部门及人员职责，并进行考核；6、有培训计划并能按计划实施；、有培训计划并能按计划实施；7、内、外部信息交流工作，并有相关记录；、内、外部信息交流工作，并有相关记录；公司职业健康安全、环境、公司职业健康安全、环境、HSE管理体系需准备的资料管理体系需准备的资料8、文件及文件管理工作，建立收发台帐等；、文件及文件管理工作，建立收发台帐等；9、工程项目的、工程项目的HSE管理情况，一定结合项目的特点，在管理情况，一定结合项目的特点，在HSE
16、计划书中或施工组织设计中体现出来识别评价及控制，并能计划书中或施工组织设计中体现出来识别评价及控制，并能在施工中落实；在施工中落实；10、应急预案的编制、演练与评审工作，应急物质的配备与完、应急预案的编制、演练与评审工作，应急物质的配备与完好情况；好情况；11、各级检查的落实、纠正情况，监测器具的维护保养及完好、各级检查的落实、纠正情况，监测器具的维护保养及完好情况；情况；12、设备、（特别是特种设备）特种作业的管理状况；、设备、（特别是特种设备）特种作业的管理状况；13、职业卫生及环境管理状况；、职业卫生及环境管理状况；14、内部审核及法律法规的符合性评审的情况，相关记录中是、内部审核及法律
17、法规的符合性评审的情况，相关记录中是否按规定保存；否按规定保存；15、管理评审情况，相关记录是否按规定保存、管理评审情况，相关记录是否按规定保存,管理评审发现的管理评审发现的问题的跟踪整改情况；问题的跟踪整改情况；16、检查与监督记录表中，要有对、检查与监督记录表中，要有对HSE相关法律法规的检查情相关法律法规的检查情况。况。二、1、近年来最新职业健康安全方面的法律法规 1.中华人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法1998年年3月月1日实施。日实施。2.中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国职业病防治法2002年年5月月1日实施。日实施。3.中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法2
18、002年年11月月1日实施。日实施。4.工伤保险条例，工伤保险条例，2004年年1月月1日实施，国务日实施，国务院院2003年第年第375号令。号令。5.建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例，2004年年2月月1日实施，国务院第日实施，国务院第2003年年393号令。号令。二、1、近年来最新职业健康安全方面的法律法规 6生产经营单位安全培训规定生产经营单位安全培训规定，2006年年3月月1日实日实施，国家安全生产监督管理总局施，国家安全生产监督管理总局2006年第年第3号令。号令。7民用爆炸物品安全管理条例，自民用爆炸物品安全管理条例，自2006年年9月月1日日起施行。起施行。8.
19、公路水运工程安全生产监督管理办法公路水运工程安全生产监督管理办法2007年年3月月1日实施。日实施。9.中华人民共和国道路交通安全法中华人民共和国道路交通安全法2008年年5月月1日日实施。实施。中华人民共和国主席令中华人民共和国主席令20072007年第年第8181号。号。10.建筑起重机械安全监督管理规定建筑起重机械安全监督管理规定2008年年6月月1日日实施。实施。11.建筑施工特种作业人员管理规定建筑施工特种作业人员管理规定 2008年年6月月1日日实施。实施。二、1、近年来最新职业健康安全方面的法律法规 12.石油化工建设工程施工安全技术规范石油化工建设工程施工安全技术规范（GB50
20、484-2008）。）。2009年年6月月1日实施。日实施。13.中央企业安全生产监督管理暂行办法中央企业安全生产监督管理暂行办法2008年年9月月1日实施。日实施。14.特种设备安全监察条例特种设备安全监察条例，2009年年5月月1日实日实施，国务院施，国务院2009年第年第549号令。号令。15.中华人民共和国消防法，自中华人民共和国消防法，自2009年年5月月1日日起施行。起施行。中华人民共和国主席令中华人民共和国主席令20082008年第六号。年第六号。1616.危险性较大的分部分项工程安全管理办法危险性较大的分部分项工程安全管理办法（建质建质200987号号）。）。20092009年
21、年5 5月月1313日实施。日实施。17.个人防护用品管理规定个人防护用品管理规定（中国石化安（中国石化安2009498）。）。2009年年10月月13 日实施。日实施。二、1、近年来最新职业健康安全方面的法律法规 18、中华人民共和国侵权责任法自、中华人民共和国侵权责任法自2010年年7月月1日起施行。日起施行。中华人民共和国中华人民共和国主席令主席令20092009年第年第2121号。号。1919、中华人民共和国石油天然气管道中华人民共和国石油天然气管道保护法自保护法自2010年年10月月1日起施行。日起施行。中华中华人民共和国主席令人民共和国主席令20102010年第年第3030号。号。
22、二、2、部分法律法规的应用 第二十六条第二十六条 施工单位应当在施工组织设施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险用电方案，对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方性较大的分部分项工程编制专项施工方案，案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：二、2、部分法律法规的应用（一）基坑支护与降水工程；（二）土方开挖工程；（三）模板工程；（四）起重吊装工程；（五）脚手架工程；（六）拆除、爆破工程；（七）国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他
23、危险性较大的工程。二、2、部分法律法规的应用 对前款所列工程中涉及深基坑、地下暗对前款所列工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、审施工单位还应当组织专家进行论证、审查。查。本条第一款规定的达到一定规模的危险本条第一款规定的达到一定规模的危险性较大工程的标准，由国务院建设行政性较大工程的标准，由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。主管部门会同国务院其他有关部门制定。二、2、部分法律法规的应用 第二十七条第二十七条 建设工程施工前，施工单位建设工程施工前，施工单位负责项目管理的负责项目管理的技术
24、人员技术人员应当对有关安应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确业人员作出详细说明，并由双方签字确认。认。二、2、部分法律法规的应用 第二条第二条 本条例所称特种设备是指涉及生命安全、本条例所称特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶，下危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、同）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆。场（厂）内专用机动车辆。第二十五条第二十五条 特种设备在特种设备在投入使用前或者投入使投入使用
25、前或者投入使用后用后30日内日内，特种设备使用单位应当向直辖市，特种设备使用单位应当向直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理部门登或者设区的市的特种设备安全监督管理部门登记。登记标志应当置于或者附着于该特种设备记。登记标志应当置于或者附着于该特种设备的显著位置。的显著位置。二、2、部分法律法规的应用 第二十七条第二十七条 特种设备使用单位应当对在用特种特种设备使用单位应当对在用特种设备进行经常性日常维护保养，并定期自行检设备进行经常性日常维护保养，并定期自行检查。查。特种设备特种设备使用单位使用单位对在用特种设备对在用特种设备应当至应当至少每月进行一次自行检查，并作出记录。少每月进行一次自行
26、检查，并作出记录。特种特种设备使用单位在对在用特种设备进行自行检查设备使用单位在对在用特种设备进行自行检查和日常维护保养时发现异常情况的，应当及时和日常维护保养时发现异常情况的，应当及时处理。处理。特种设备使用单位应当对在用特种设备的特种设备使用单位应当对在用特种设备的安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并作出关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并作出记录。记录。二、2、部分法律法规的应用 第八十六条第八十六条 特种设备使用单位有下列情形之一特种设备使用单位有下列情形之一的，由特种设备安全监督管理部门责令限期改的，由特
27、种设备安全监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，责令停止使用或者停产停正；逾期未改正的，责令停止使用或者停产停业整顿，处业整顿，处2000元以上元以上2万元以下罚款万元以下罚款：（一）未依照本条例规定设置特种设备安（一）未依照本条例规定设置特种设备安全管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人全管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人员的；员的；（二）从事特种设备作业的人员，未取得（二）从事特种设备作业的人员，未取得相应特种作业人员证书，上岗作业的；相应特种作业人员证书，上岗作业的；（三）未对特种设备作业人员进行特种设（三）未对特种设备作业人员进行特种设备安全教育和培训的。备安全教育和培训的。二、
28、二、3、关于工程项目、关于工程项目HSE计划书计划书的说明的说明 公司公司HSE管理手册管理手册4.11运行控制中第运行控制中第4.5条款规定条款规定:在施工组织设计中，应对特在施工组织设计中，应对特定工程的工作场所，施工过程、所用装定工程的工作场所，施工过程、所用装置、机械等作出明确的置、机械等作出明确的HSE控制要求，控制要求，要求应与员工的实际能力相适应，以确要求应与员工的实际能力相适应，以确保控制要求的有效实施，从而消除或降保控制要求的有效实施，从而消除或降低低HSE风险；风险；二、二、3、关于工程项目、关于工程项目HSE计划书计划书的说明的说明 要按照公司体系规定的方法（或甲方指要按
29、照公司体系规定的方法（或甲方指定的方法）对施工过程中的危险危害因定的方法）对施工过程中的危险危害因素、环境因素进行识别评价并采取有效素、环境因素进行识别评价并采取有效措施控制其重大危险危害因素及重要环措施控制其重大危险危害因素及重要环境因素。要把有效的控制措施反映在工境因素。要把有效的控制措施反映在工程项目程项目HSE计划书或施工组织设计的计划书或施工组织设计的HSE技术措施中。技术措施中。二、二、3、关于工程项目、关于工程项目HSE计划书计划书的说明的说明 请参考附件：建设集团公司HSE计划书的编制要求二、4、公司HSE管理体系判定危害及环境因素的方法简介 见附件 谢谢大家！不当之处欢迎批评
30、指正！我国认证认可管理体制我国认证认可管理体制 我国认证认可管理体制：我国认证认可管理体制：国家认证认可国家认证认可监督管理委员会（监督管理委员会（CNCA）、中国认证）、中国认证认可协会（认可协会（CCAA）、中国合格评定国）、中国合格评定国家认可中心（家认可中心（CNAS）审核员的素质要求 各级别审核员应按照下列原则进行工作：各级别审核员应按照下列原则进行工作：a)道德行为：职业的基础道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。是最基本的。b)公正表达：真实、准确地报告的义务公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审
31、核结论和审核报告应真实和准确审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。的分歧意见。审核员的素质要求 c)职业素养：在审核中勤奋并具有判断力职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。必要的能力是一个重要的因素。d)独立性：审核的公正性和审核结论的客观
32、性独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础的基础 审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。在审核证据的基础上。审核员的素质要求 e)基于证据的方法：在一个系统的审核基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法论的合理方法 审核证据应是可证实的。由于审核是在审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并
33、在有限的资源条件下进有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。核结论的可信性密切相关。审核员行为规范审核员行为规范 审核员行为规范要求审核员行为规范要求 各级别审核员均应遵守各级别审核员均应遵守CCAA 审核员行审核员行为规范。为规范。在初次注册和再注册时，所有申请人均在初次注册和再注册时，所有申请人均应签署声明，表明其遵守行为规范。应签署声明，表明其遵守行为规范。1)遵纪守法、敬业诚信、客观公正；遵纪守法、敬业诚信、客观公正；2)努力提高个人
34、的专业能力和声誉；努力提高个人的专业能力和声誉；3)帮助所管理的人员拓展其专业能力；帮助所管理的人员拓展其专业能力；审核员行为规范审核员行为规范 4)不承担本人不能胜任的任务；不承担本人不能胜任的任务；5)不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；6)不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位或聘用单位的书面授权；的书面授权；7)不接受受审核方及其员工或任何利益相关方不接受受审核方
35、及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；不应在知情时允许同事接受；审核员行为规范审核员行为规范 8)不有意传播可能损害审核工作或人员不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；注册过程的信誉的虚假或误导性信息；9)不以任何方式损害不以任何方式损害CCAA及其人员注及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；为而进行的调查进行充分的合作；10)不向受审核方提供相关咨询。不向受审核方提供相关咨询。审核原则审核原则 与审核员和
36、审核有关的审核原则：与审核员和审核有关的审核原则：以下原则与审核员有关：以下原则与审核员有关：（1）道德行为：职业的基础）道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。最基本的。（2）公正表达：真实、准确地报告的义务）公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。分歧意见。审核原则审核原则（3）
37、职业素养：在审核中勤奋并具有判断力）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。个重要的因素。以下原则与审核有关，并通过独立性和系统性来明确：以下原则与审核有关，并通过独立性和系统性来明确：（4）独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基）独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础础 审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中
38、保持客观的心态，益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。审核原则审核原则（5）基于证据的方法：在一个系统的审）基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重视的审核核过程中，得出可信的和可重视的审核结论的合理方法结论的合理方法 审核证据是能够证实的。由于审核是在审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进有限的时间内并在有限的资源条件下进行的。因此审核证据是建立在可获得信行的。因此审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上。抽样的合理性与审息的样本的基础上。抽样的合
39、理性与审核结论的可信性密切相关。核结论的可信性密切相关。审核员个人素质审核员个人素质 个人素质：个人素质：19011中审核员的素质。各级别审中审核员的素质。各级别审核员应具备下列个人素质：核员应具备下列个人素质：a)有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；b)思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；c)善于交往，即灵活地与人交往；善于交往，即灵活地与人交往；d)善于观察，即主动地认识周围环境和活动；善于观察，即主动地认识周围环境和活动；审核员个人素质审核员个人素质 e)有感知力，即能本能地了解和理解环有感知力，即能本能地了
40、解和理解环境；境；f)适应力强，即容易适应不同情况；适应力强，即容易适应不同情况；g)坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；h)明断，即根据逻辑推理和分析及时得明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；出结论；i)自立，即在同其他人有效交往中独立自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。工作并发挥作用。ISO14001系列标准的主要特点系列标准的主要特点 ISO14001系列标准的主要特点：系列标准的主要特点：策划策划-实施实施-检查检查-改进循环和持续改进、改进循环和持续改进、立足于最高管理者的承诺和所有有关人立足于最高管理者的承诺和所有有关人员的积极参与、强调
41、法律法规和组织应员的积极参与、强调法律法规和组织应遵守的其他要求、重视污染预防、提供遵守的其他要求、重视污染预防、提供开放性和灵活性的要求、和其他管理体开放性和灵活性的要求、和其他管理体系的兼容性。系的兼容性。环境审核中的环境审核中的“系统性系统性”“独立性独立性”的含义是什么？的含义是什么？环境审核中的环境审核中的“系统性系统性”的含义是什么？的含义是什么？“系统的系统的”是指对与审核有关的所有过程及其相是指对与审核有关的所有过程及其相互之间的关系和作用，要识别、分析，要经过互之间的关系和作用，要识别、分析，要经过策划并使之处于受控状态；策划并使之处于受控状态；“独立的独立的”是指对审是指对
42、审核证据的收集、分析和评价是客观的、公正的，核证据的收集、分析和评价是客观的、公正的，应避免任何外来因素的影响以及审核员自身因应避免任何外来因素的影响以及审核员自身因素的影响，如，要求审核的人员与受审核的活素的影响，如，要求审核的人员与受审核的活动无责任关系；动无责任关系；环境审核中的环境审核中的“形成文件形成文件”的含义的含义是什么？是什么？“形成文件的形成文件的”是指审核过程要有适当的是指审核过程要有适当的文件支持，形成必要的记录，如审核策文件支持，形成必要的记录，如审核策划阶段应形成审核计划、审核实施阶段划阶段应形成审核计划、审核实施阶段应做好必要的记录、审核结束阶段应编应做好必要的记录
43、、审核结束阶段应编制审核报告等。制审核报告等。标准标准4.3.2条款要求的审核要点？条款要求的审核要点？阐述在进行环境管理体系审核时，对阐述在进行环境管理体系审核时，对ISO14001标准标准4.3.2条款要求的审核要点？条款要求的审核要点？（1）判定组织的环境管理体系是否已充分识）判定组织的环境管理体系是否已充分识别适用法律法规要求并建立了获取这些要求的别适用法律法规要求并建立了获取这些要求的渠道；组织所识别的法律法规要求的内容应足渠道；组织所识别的法律法规要求的内容应足够具体，从而有助于环境管理体系的建立和实够具体，从而有助于环境管理体系的建立和实施，并为进行法律法规符合性评价提供充分的施
44、，并为进行法律法规符合性评价提供充分的依据。依据。标准标准4.3.2条款要求的审核要点？条款要求的审核要点？（2）判定组织的环境管理体系是否已将）判定组织的环境管理体系是否已将这些法律法规要求应用于组织环境因素这些法律法规要求应用于组织环境因素的控制，组织是否已充分将法律法规要的控制，组织是否已充分将法律法规要求转换为适宜的环境管理体系（求转换为适宜的环境管理体系（EMS）要求。要求。试说明试说明4.5.1条款的审核要点。条款的审核要点。试说明试说明4.5.1条款的审核要点：条款的审核要点：是否对重大环境因素进行例行监测；是否对重大环境因素进行例行监测；是否对运行控制程序、应急程序及作业是否对
45、运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常检查；指导书的执行情况进行日常检查；是否对目标、指标和环境管理方案的完是否对目标、指标和环境管理方案的完成情况进行例行检查；成情况进行例行检查；是否定期校准环境检测设备，环境治理是否定期校准环境检测设备，环境治理设施是否定期检测。设施是否定期检测。审核员应具备的技能审核员应具备的技能 审核员应具备的技能审核员应具备的技能正确运用审核原则、程序和技术；正确运用审核原则、程序和技术；根据审核计划的分工对审核活动进根据审核计划的分工对审核活动进行有效的策划和组织，并按商定的时间行有效的策划和组织，并按商定的时间表进行审核；表进行审核；优先关注重要问
46、题；优先关注重要问题；通过有效地面谈、倾听、观察和对通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息；文件、记录和数据的评审来收集信息；审核员应具备的技能审核员应具备的技能 验证所收集信息的准确性；验证所收集信息的准确性；形成审核发现，准备审核结论；形成审核发现，准备审核结论；确认审核证据的充分性和适宜性以支持审确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论；核发现和结论；评定影响审核发现和结论可靠性的因素；评定影响审核发现和结论可靠性的因素；准确判定环境管理体系的适宜性、充分性准确判定环境管理体系的适宜性、充分性和有效性；和有效性；使用工作文件记录审核活动；使用工作文件记录审
47、核活动；通过个人的语言技能或通过翻译人员有效通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通。地沟通。解释解释ISO14000中中4.4.6条款的要求？条款的要求？展开解释展开解释ISO14000中中4.4.6条款的要求？条款的要求？首先要识别出含有重要环境因素相关的运行，首先要识别出含有重要环境因素相关的运行，这一识别可考虑产品的设计与开发、原材料的这一识别可考虑产品的设计与开发、原材料的采购、搬运和贮存、产品的配送和营销、设备采购、搬运和贮存、产品的配送和营销、设备的维护和保养、合同签约等各方面的活动。其的维护和保养、合同签约等各方面的活动。其次要对识别出的运行进行策划，根据其包含的次要对识别出
48、的运行进行策划，根据其包含的环境因素，制定有效的控制措施。常见的运行环境因素，制定有效的控制措施。常见的运行控制类型，包括水污染、大气污染、固体废弃控制类型，包括水污染、大气污染、固体废弃物、噪声污染、资源与能源使用、危险化学品物、噪声污染、资源与能源使用、危险化学品管理、对合同方的管理等。管理、对合同方的管理等。解释解释ISO14000中中4.4.6条款的要求？条款的要求？（1）考虑运行控制是否需要成文程序的控制。）考虑运行控制是否需要成文程序的控制。如需要，就在建立文件程序。这样便于保持运如需要，就在建立文件程序。这样便于保持运行的一致性。行的一致性。（2）在程序中规定运行准则。可包括对运
49、行）在程序中规定运行准则。可包括对运行的操作要求和运行指标，其作用是使运行有据的操作要求和运行指标，其作用是使运行有据可依，并提供考核依据。操作要求，例如：对可依，并提供考核依据。操作要求，例如：对危险废物的存放要求危险废物的存放要求“危险废物与一般固废分危险废物与一般固废分开，并放入红色垃圾桶内开，并放入红色垃圾桶内”；运行指标，例如：；运行指标，例如：“加药控制加药控制COD：N：P的比例为的比例为100：5：1；配制的聚合氯化铝的质量分数控制为配制的聚合氯化铝的质量分数控制为30%；运；运行准则应具有可操作性和有效性。行准则应具有可操作性和有效性。解释解释ISO14000中中4.4.6条
50、款的要求？条款的要求？（3）对外部提供的产品和）对外部提供的产品和/或服务中的或服务中的重要环境因素以程序控制。如果在供方重要环境因素以程序控制。如果在供方或合同方提供的产品和服务中存在组织或合同方提供的产品和服务中存在组织所确定的重要环境因素，即组织认为必所确定的重要环境因素，即组织认为必须得到良好管理的环境因素，组织也应须得到良好管理的环境因素，组织也应为其制定控制程序，并通报给这些供方为其制定控制程序，并通报给这些供方和合同方，要求他们保证按照程序的指和合同方，要求他们保证按照程序的指导对环境因素进行有效的控制。导对环境因素进行有效的控制。如何审核4.4.6运行控制?一、查运行控制程序，
