1、 双重预防机制/安全风险档案风险辨识管控制度安全风险管理控制是指通过识别生产经营活动中存在的危险、有害因素，并运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，进而确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标而采取的措施和规定。为贯彻落实安全生产责任制，加强安全风险管理，防范设备设施事故和人身伤害事故，维护公司安全生产稳定，根据有关标准和规范，结合公司生产安全实际，制定本制度。一、“安全风险分级管控”责任体系与工作职责 组 长：总经理 副组长：党支部书记 成 员：安全生产委员会及下设办公室成员 领导小组职责：审定安全风险管控工作的实施方案，研究制定安
2、全风险管理工作中的重大事项，协调解决风险管理有关问题，定期检查各区域、各部门安全风险管理工作进展情况，对推进过程中存在的问题进行剖析，提出整改意见，制定管控措施，总结经验，确保安全风险管控工作有序推进。安全风险与控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查考核与评审。二、安全风险辨识范围 生产（办公）过程中各种危险风险辨识，通过辨识分析，明确危险源可能产生的风险及其后果，对辨识出的风险进行分级、分类、监控、预警，制定安全措施，预防事故的发生。三、安全风险辨识方法及等级类别 1、采用D=LEC公式计算安全风险值，对可能存在的安全风险进
3、行定量分析。 2、风险等级分类（1）蓝色风险4级风险：轻微（低）危险，可以接受（或可容许的）。（2）黄色风险3级风险：一般（显著）危险，需要控制整改。 （3）橙色风险2级风险：中度（较大）风险，必须制定措施进行控制管理。（4）红色风险1级风险：不可容许（重大）的风险，必须立即整改，不能继续作业。四、安全风险的辨识、评估及管控管理规定 1、总经理对安全风险分级管控工作全面负责。每年年底由总经理组织各部门负责人、专业技术人员进行年度安全风险辨识，重点对机械设备、场内车辆、安全设施等各系统可能存在的危险因素进行安全风险辨识。由安全环保办负责做好会议记录，各部门负责将本部门的安全风险辨识形成报告交至安
4、全环保办，由安全环保办负责汇总编制年度安全风险辨识评估报告。 2、对重大安全风险管控措施的落实情况和管控效果，由总经理组织检查分析，涉及到的部门和人员参加，分析会主要针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点。 3、各部门负责人每月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，召开专门会议，会议主要对管控措施的落实情况进行分析，逐步完善管控措施。4、风险辨识（1）年度风险辨识每年底由总经理组织各分管负责人和相关部门（车间）进行一次重点对机械伤害、触电、火灾等事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识； 风险辨识前应组织全
5、体职工对相关知识进行培训； 辨识范围要覆盖全公司所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程； 各相关部门（车间）要对本部门（车间）负责的所有工作任务建立清册并逐一进行风险辨识，并对风险辨识资料进行统计、分析、整理、归档。（2）专项风险辨识由分管部门负责人组织各相关部门（车间）负责人，邀请专门机构的专业人员参加，对公司进行专项安全风险辨识； 专项风险辨识前应对有关人员进行相关知识培训； 辨识范围要覆盖全公司所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程； 各相关部门（车间）要对本部门（车间）负责的所有工作任务建立清册并逐一进行专项风险辨识，并对专项风险辨识资料进行统计、分析、整理、归档。5、风险评估、分级风
6、险辨识完成后相关负责人应及时组织职工对辨识出的风险进行风险评估、分级。各部门（车间）对职责范围内所有辨识出的风险要逐一进行风险评估、确定风险等级，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；（1）蓝色风险4级风险：轻微（低）危险，可以接受（或可容许的）。（2）黄色风险3级风险：一般（显著）危险，需要控制整改。 （3）橙色风险2级风险：中度（较大）风险，必须制定措施进行控制管理。（4）红色风险1级风险：不可容许（重大）的风险，必须立即整改，不能继续作业。6、风险管理对象、标准和措施（1） 风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；（2）各部门（车间）组织对提炼出
7、的风险管理对象制定相应的管理标准和措施并形成程序；（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；（5）安全风险预控管理领导小组或分管领导应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。 7、风险告知 （1）由安全环保办负责在公司醒目位置公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。（2）由各相关部门（车间）负责在所辖范围内存在重大安全风险的区域的显著位置地点公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。（3）由各相关班组负责在本班组公布各岗位存在的安全风险及防范措施。五、专项辨识评估制度
8、1、我公司发生重特大事故后或我单位出现重大非伤亡事故隐患，由总经理和各部门从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等，专项辨识评估报告由专业管理部门负责编制，报告完成后交管理部存档。 2、在生产条件、主要设施设备等发生重大变化时，由总经理组织相关部门重点对作业环境、生产过程和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程，专项辨识评估报告由专业分管部门负责编制，报告完成后交安全环保办存档。
9、六、安全风险管控制度 对辨识出的安全风险要严格按照相关的标准、规定制定安全风险管控措施，加强管理，实现对风险的控制。并符合以下要求： 1、对安全风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则； 2、风险辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合安全风险管理运行模式； 3、制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险； 4、根据风险辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业手顺书、操作规程、安全技术措施、应急预案等； 5、在进行较大以上风险工作时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。七、安全风险信息管理制度 1、公
10、司领导要严格执行带班制度对重大安全风险管控措施的落实情况全程跟踪，发现问题及时汇报、督促整改。 2、各部门（车间）要实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的管理。加强信息共享和协调联动，使全体职工能了解各个区域的风险。 3、由安全环保办负责对各区域的安全风险登记、汇总、更新、公示、上报。八、安全风险教育培训制度 1、由安全环保办牵头负责安全风险培训，组织各部门（车间）及相关人员强化培训，使其了解、掌握安全风险的辨识、评估、定级工作。 2、安全环保办每年至少一次组织安全风险辨识评估人员进行辨识评估专项培训；每年对全公司所有人员进行安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控
11、措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。九、风险管控保障制度 1、信息与沟通建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，公司应确保： （1）各级要保证职工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审； （2）各级要保证职工参与安全风险辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定； （3）班组长要明确现场或当班急救人员，并确保职工了解谁是现场或当班急救人员； （4）班组长必须组织当班职工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应及时汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。 （5）各级可采用信息化等多种管理手段，实
12、现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。 2、教育培训 （1）所有生产人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果及本岗位相关的重大安全风险管控措施。 （2）公司每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员进行一次安全风险辨识评估技术学习、培训。 3、资金保障 建立并保持安全投入资金管理与控制程序，为实施和改进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持。并符合： （1）总经理对安全投入资金进行统一决策、管理、支配； （2）财务课对安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、规范使用”的原则，确保专款专用； （3）安全生产领导小组负责对安全专项资金使用情况进行
13、监督，确保投入的安全资金有效使用。 4、安全文化保障 加强公司安全文化建设，开展多种形式的安全文化活动。 5、员工不安全行为管理 （1）员工准入管理 建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应明确岗位设置要求和岗位需求计划和准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。 （2）员工不安全行为分类 要认真制定“三违”处罚管理办法，对员工在生产过程中可能出现的不安全行为进行分类，并严格监督实施。 （3）员工培训教育 建立健全职工培训档案，认真制定年度培训方案，并严格进行落实。 6、制度保障 （1）各部门要认真组织制定与全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行
14、为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、值班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保： 各相关部门负责相关制度的制定、修订。 各项规章制度制定、修订完成后相关部门要及时与管理部联系，组织对全体职工进行培训。 加强对各项制度的培训监督。 管理部对相关制度的制定、修订、培训的监督检查进行考核。 （2）建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：公司相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求； （3）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告； （4）及
15、时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方； （5）资料齐全完善，有目录清单。 （6）建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保： 文件收发、传达、归档； 文件收发、归档应有记录，并形成目录清单； 作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件； 风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关活动； 记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。 7、技术保障 建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。并符合： （1）应优
16、先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施； （2）及时根据生产作业过程中的实际制定或安排相关部门专项安全技术方案。作业条件危险因素风险评价方法（LEC）基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：D=LEC式中：D风险值L发生事故的可能性大小E暴露于危险环境的频繁程度C发生事故产生的后果当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。然而，从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，
17、而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值，如表B1表B1 .1 事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性106310.50.20.1完全可能预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可能设想极不可能实际不可能当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表B1.2。表B1.2 暴露于危险填平的频繁程度（E）分数值频繁程度10632105连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶然暴露每月一
18、次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露关于发生事故产生的后果（C），由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，因此规定其分数值为1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100之间，如表B.1.3表B1.3 发生事故产生的后果（C）分数值后果1004015731大灾难，许多人死亡灾难，数人死亡非常严重，一人死亡重伤轻伤引人关注，不利于基本的安全卫生要求风险值D求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变，在不同时期，组织应根据其具体情况来确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。表B.1.4内容可作为确定风险级别界限值及其相应风险控制策划的参考。表B.1.4 风险等级划分D值危险程度风险等级320极度危险1（红色 高风险）160320高度危险2（橙色 较大风险）70160显著危险3（黄色 一般风险）70一般危险4（蓝色 低风险）根据表B1.4的风险等级划分原则，对辨识出来的危险逐一进行风险评价，列出风险评价表，见表B1.5。归口管理部门将各部门通过上述方法辨识的危险源加以汇总，列出本部门、单位的危险源清单并进行风险评价（表B1.5）。表B1.5 危险源清单及评价一览表序号危险源活动/场所风险等级责任部门危险源类别风险评价备注LECD
