1、ISO14001ISO14001内审员培训内审员培训王文斌 20201212年年1010月月2424日日對本日課程的期望？课程目标1学习掌握ISO14001标准要求2理解审核知识3熟练审核技能约定课程大纲1ISO14001环境管理体系标准介绍2环境因素识别(课堂练习)3环保法规要求4目标指标方案(课堂练习)5运行控制6审核要求与方法ISO14001环境管理体系标准介绍第一章环境管理体系运行模式图环境方针环境方针规划（策划）规划（策划）环境因素环境因素 法律与其他要求法律与其他要求 目标、指标和方案目标、指标和方案实施与运行实施与运行 资源、作用职责资源、作用职责和权限和权限 能力、培训和意能力
2、、培训和意识识 信息交流信息交流 文件文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应检查检查 监测和测量监测和测量 合规性评价合规性评价 不符合、纠不符合、纠正和预防措施正和预防措施 记录控制记录控制 内部审核内部审核管理评审管理评审持续改进持续改进PLANPLAN计划计划DODO执行执行CHECKCHECK检查检查ACTIONACTION改进改进vISO14001条文与体系文件对照表ISO14001ISO14001条文与环境体系对照表条文与环境体系对照表文件系统管理图文件系统管理图环境方针五.我厂的环境方针v 遵纪守法遵纪守法 节能减废节能减废 v 全员参与全员参与
3、持续改进持续改进v 减少污染减少污染 保护环境保护环境我公司环境方针环境因素识别第二章4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素一个组织的活动,产品或服务中能与环境发生相互作用的要素.A注:重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素.B4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素-条文重点条文重点1 建立并保持程序建立并保持程序2 识别环境因素识别环境因素3 判定重大环境因素判定重大环境因素4 及时更新环境因素及时更新环境因素5 策划对环境因素的控制策划对环境因素的控制4.3.1 4.3.1 环境影响环境影响全部或部分由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化.A4.3.1 4.3.
4、1 环境因素环境因素VSVS环境影响环境影响文字环境因素环境影响供货商客户影响组 织 活 动 服 务 产 品 因素4.3.1 4.3.1 环境因素的三种时态环境因素的三种时态1过去过去：以往遗留环境问题；：以往遗留环境问题；原材料的来源及生产问题原材料的来源及生产问题2现在现在：现场的现有的污染及现场的现有的污染及 环境问题环境问题3将来将来：潜在的法律法规要求；潜在的法律法规要求；产品出厂后的环境问题产品出厂后的环境问题.4.3.1 4.3.1 环境因素的三种状态环境因素的三种状态1正常正常：固定、例行性且计划中的：固定、例行性且计划中的 作业与程序如办公区作业与程序如办公区 复印复印 机废
5、粉的排放机废粉的排放2异常异常：指在计划中，然而不是例指在计划中，然而不是例 行的作业如复印机维修旧行的作业如复印机维修旧 零件废弃零件废弃 物业水泵房物业水泵房 循循 环水泵开、关机环水泵开、关机3紧急紧急：指可能或已发生的紧急事件指可能或已发生的紧急事件4.3.1 4.3.1 环境因素的九个方面环境因素的九个方面1大气排放大气排放2水体排放水体排放3土地污染土地污染4废物和副产品管理废物和副产品管理5原材料与自然资源的使用原材料与自然资源的使用6能源使用能源使用7能量的释放（如热、辐射、振动等）能量的释放（如热、辐射、振动等）8物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。物理属性，如大小、形状、
6、颜色、外观等。9其他地方性环境问题如社区关注、文化遗产、法律、法规和其他要求其他地方性环境问题如社区关注、文化遗产、法律、法规和其他要求生产流程图生产流程图/判别环境要素判别环境要素原料辅助产品水空气能源资源输入产品废水排放废气排放废弃物废热输出工业过程v请描述一下危险品仓库主要的环境因素.v并指出其时态、状态和类型环境因素识别练习环境因素识别练习重大环境因素评估 判定重大环境因素的目的判定重大环境因素的目的找出重大环境因素并进行控制1符合法规要求2实现污染预防3鉴别改进机会 重大环境因素清单重大环境因素清单序序号号环境因素环境因素发生发生部门部门环境环境影响影响时态时态/状状态态管理管理方式
7、方式1电的消耗电的消耗所有部门所有部门消耗能源消耗能源现在现在/正常正常运行控制运行控制/管理方案管理方案2潜在火灾的发生对环境产潜在火灾的发生对环境产生的影响生的影响所有部门所有部门消耗资源，消耗资源，污染大气污染大气将来将来/紧急紧急运行控制运行控制/管理方案管理方案3危险固体废弃物（油漆瓶、危险固体废弃物（油漆瓶、桶等，具体参照危险废弃桶等，具体参照危险废弃物清单）废弃物清单）废弃所有部门所有部门污染土壤污染土壤现在现在/正常正常运行控制运行控制/管理方案管理方案4产品、原材料中有毒有害产品、原材料中有毒有害物质产生的环境影响物质产生的环境影响生产部生产部/管管理部理部对环境影对环境影响
8、响将来将来/异常异常运行控制运行控制/管理方案管理方案5化学品的使用、储存、泄化学品的使用、储存、泄漏产生的环境影响漏产生的环境影响生产部生产部对环境影对环境影响响将来将来/异常异常运行控制运行控制/管理方案管理方案 重大环境因素评估方法重大环境因素评估方法1 1v正常情况：正常情况：v一、正常评估法：一、正常评估法：M MA A X X（X为B/C/D/E中最大值）vM M：环境因素得分；A A：发生频次；B B：影响范围及程度；vC C：影响的持续性；D D：公众的关注程度；E E：与排放标准比较v发生频次：连续发生-每日一次5分；每周一次-每周一次4分；v影响范围及程度：国家乃至全球严重
9、影响5分；省市严重影响4分；镇区3分；v影响的持续性或可逆转性：一年以上可恢复或不可恢复5分；半年以上一年内恢复4分；一周以上半年内恢复 3分；一天以上一周内恢复2分；一天内可恢复1分；v公众关注程度：国际高度关注5分；我国高度关注4分；地区性关注3分；厂区2分；不为关注1分。v与排放值比较：超标（或违法）5分；0.81.0 4分；v评分大于某一基准值则为重大环境因素。v例：白天车间冲床产生的噪声（70dB)。重大环境因素评估方法重大环境因素评估方法2 2v异常异常/紧急情况：紧急情况：v二、风险评估法：二、风险评估法：ERER（O OD D）（I IL L）vERER：意外事故的风险评估；O
10、 O：事故发生可能性；D D：事故发生侦测可能性；I I：影响范围；L L：影响程度。v发生可能性：每日一次5分；每周一次4分；每月一次3分；v发生侦测可能性：无法判别5分；无法看/听/闻，需设备4分；需仔细看/听/闻或简易设备3分；v影响范围：全球性环境影响5分；v影响的严重性：造成人员死亡/关厂/破坏环境无法修复/严重违法5分；造成重伤/厂房全毁/违反国际公约4分；人员需送医院/生产停顿/引起居民抗争3分；人员轻度外伤/慢性病/居民抱怨2分；不影响或人员感觉不舒服，对环境轻度污染1分。v评分大于某一基准值则为重大环境因素。v例：车间化学品存放处潜在的火灾。重大环境因素评估方法重大环境因素评
11、估方法3 3特殊情况（适用于难以判断打分或可直观判断情况）：特殊情况（适用于难以判断打分或可直观判断情况）：三、是非判断法三、是非判断法 1）法律符合性（超标或违法）；2）与设计值/同行业对比/本身历史对比（如耗能率 /废品率差A%等）；3）相关方有合理抱怨或要求的；4）可能发生火灾/爆炸/大规模泄漏等事故的。不可遗漏的重大环境因素不可遗漏的重大环境因素1违反环保法律法规，如噪声超标2造成重大环境污染，如有毒污水排放3会造成紧急事件，如化学品泄漏4组织地址敏感性，可能造成居民投诉5可能造成组织的经营及财产危机（火灾/爆炸等）6耗用不可再生资源的程度环境因素的变更环境因素的变更1产品/活动/服务
12、变化时(工序改变/厂房扩建、搬迁)2法律、法规变化时3相关方有变化时4相关团体意见或要求有变化时5新的采购发生时6环境方针变更时ISO14001环境法规及合规性评价第三章 v 1、国际性的国家的法律法规要求；v 2、省部级的法律法规要求；v 3、地方性法律法规要求。v宪法国际公约和国际条约环境和资源保护法律环境和资源保护行政法规部门规章和标准地方环境法规地方行政法规其他规范性文件法律法规要求国内主要环境保护法规国内主要环境保护法规1大气污染防治法(2000)2水污染防治法(1996)3固体废物污染环境防治法(2004)4环境噪声污染防治法(1996)5海洋环境保护法(1999)6中华人民共和国
13、清洁生产促进法7中华人民共和国环境影响评价法8中华人民共和国放射性污染防治法环境保护法基本制度环境保护法基本制度1环境影响评价制度2三同时制度3排污收费制度4限期治理制度5排污申报登记制度6环境保护许可证制度7环境监测制度8中华人民共和国放射性污染防治法v市环保局；市环保局；v市环境监测站；市环境监测站；v市废物管理中心；市废物管理中心；v有关的环境杂志、报纸等出版物；有关的环境杂志、报纸等出版物；v其他（如客户、供应商、社区居委会、政府其他（如客户、供应商、社区居委会、政府其它部门等相关方）其它部门等相关方）如何获取环境法规如何获取环境法规1v相关的网站：相关的网站：v国家环境保护总局；国家
14、环境保护总局；v广东省环保局；广东省环保局；v广州市环保局；广州市环保局；v中国国家标准；中国国家标准；v广东消防信息网；广东消防信息网；v中国安全网；中国安全网；v中国化学品安全网；中国化学品安全网；v其它相关网站。其它相关网站。(深圳和上海环保局的网站深圳和上海环保局的网站)如何获取环境法规如何获取环境法规2合规性评价表的格式合规性评价表的格式ISOISO推行小组应每年进行一次法律法规符合性评估，评估的内推行小组应每年进行一次法律法规符合性评估，评估的内容包括以下项目：容包括以下项目：（1）环境方针是否有遵守法律法规承诺）环境方针是否有遵守法律法规承诺（2）识别的法律法规是否完善）识别的法
15、律法规是否完善（3）法律法规的遵守状况评估）法律法规的遵守状况评估（4）环境法律制度的执行状况，包括以下具体制度（不仅为）环境法律制度的执行状况，包括以下具体制度（不仅为 此）：（此）：（A）环境影响评价制度的符合性）环境影响评价制度的符合性-环境影响评价报环境影响评价报 告书（告书（B）“三同时三同时”制度的符合性制度的符合性建设项目环境验收检测建设项目环境验收检测 报告（报告（C）征收排污费制度）征收排污费制度是否按时足额交纳排污费是否按时足额交纳排污费（5）相关排污许可证（如：地下水提取许可证等）相关排污许可证（如：地下水提取许可证等）（6）相关环境表现的内外检测结果评估（废水、废气、噪
16、声等）相关环境表现的内外检测结果评估（废水、废气、噪声等）（7）危险固废的处理要求（有无）危险固废的处理要求（有无危险废物经营许可证危险废物经营许可证、处理六联单）、处理六联单）（8）相关的政府的守法证明书。）相关的政府的守法证明书。目标指标方案第四章如何订立环境目标如何订立环境目标1重要环境因素重要环境因素2符合法律法规及相关方的要求符合法律法规及相关方的要求3可实施的可实施的环境目标及指标环境目标及指标(1)1重要环境因素重要环境因素(化学品泄露化学品泄露)2目标目标:透过适当设施之建立透过适当设施之建立,使化学品泄露得以控制使化学品泄露得以控制3指标指标:于于2010年年12月以前建立危
17、险化学品仓库月以前建立危险化学品仓库,以控制以控制 泄露情况泄露情况环境管理方案环境管理方案(1)改善时间区段 计划内容2010.3-4分析危险仓库设施之要求2010.5-7寻找适当之供应商2010.8-10建立危险品仓库2010.11依要求进行验收2010.12建立操作,监测程序定期进行管制环境目标及指标环境目标及指标(2)1重要环境因素重要环境因素(用水消耗用水消耗)2目标目标:节约生活节约生活,制程用水之使用制程用水之使用3指标指标:于于2010年年1月至月至12月月,节省每单位生产面积用节省每单位生产面积用 水百分之三十水百分之三十(与与2009年相比年相比)环境管理方案环境管理方案(
18、2)改善时间区段 计划内容2010.1-2对全厂用水量进行调查2010.3-4在关键点进行软硬体改善2010.5-10寻找供应商,现场设备之安装设立2010.11依要求进行验收2010.12建立操作,监测程序定期进行管制v假定目前公司的噪声排放被相关方投诉,如何订立目标指标及管理方案目标指标管理方案练习目标指标管理方案练习环境目标及指标环境目标及指标(3)1重要环境因素重要环境因素(噪声排放噪声排放)2目标目标:降低噪声排放降低噪声排放,符合法规及相关方要求符合法规及相关方要求3指标指标:于于2010年年3月前月前,降低噪声排放并取得环保降低噪声排放并取得环保 单位监测证书单位监测证书环境管理
19、方案环境管理方案(3)改善时间区段 计划内容2010.1对全厂噪声排放进行监测2010.1在关键点进行软硬体改善2010.2寻找供应商,现场设备之安装设立2010.3依要求进行验收并重新对噪声排放进行监测,取得环保部门的证书2010.3建立操作,监测程序定期进行管制运行控制第五章v重要环境因素v目标指标运行控制的重点运行控制的重点运行控制的方法运行控制的方法1污染污水管制程序2废弃物控制程序3廢氣排放控制程序4噪声排放控制程序5相关方影响控制管理程序化学品管理程序能源、资源控制管理程序67危险化学品控制危险化学品控制1采购2运输3储存4使用5处理,处置废弃6危险化学品管制相关法规危险化学品管制
20、相关法规1危险化学品安全管理条例2危险货物运输包装通用技术条件3危险货物包装标志4常用化学危险品贮存通则5工业场所安全使用化学品规定审核要求与方法第六章审核的种类审核的种类第一方审核组织内部审核第二方审核客户对组织的审核第三方审核认证机构对组织的审核v 正规性正规性v 系统性系统性v 独立性独立性v 审核是一个抽样的过程审核是一个抽样的过程审核的特点审核的特点审核的依据审核的依据vISO14001ISO14001标准标准v 环境体系文件环境体系文件v 适用的法律、法规适用的法律、法规v 相关方的要求相关方的要求审核的人员审核的人员接受正式的专业培训接受正式的专业培训具备参加审核的经历具备参加审
21、核的经历不应审核自己的工作不应审核自己的工作经资格确认经资格确认审核的流程审核的流程内审年计划内审年计划内审计划内审计划文件审核文件审核编制检查表编制检查表首次会议首次会议现场审核现场审核审查发现审查发现末次会议末次会议不符合报告不符合报告纠正预防措施纠正预防措施内核计划内核计划v审核的目的和范围v审核组成员v审核详细的日程安排v 1)首次会议/末次会议时间v 2)审核组人员的分配v 3)受审核部门及具体时间v 4)主要的审核要点v拟制/批准人的签字v通知(发放)的相关部门（必要时）检查表检查表检查表的内容检查表的内容稽查结果的记录稽查结果的记录该写不该写1、与时间有关的要写1、涉及人名不要写
22、2、与数量有关的要写2、自己的习惯用语不要写3、与记录有关的要写3、省略语不要写4、与文件有关的要写4、不明确的字眼不要写5、与参数有关的要写5、涉及机密内容的不要写6、与接口有关的要写7、与重大环境因素有关的要写8、与法律、法规的条款有关的要写9、要写被审方使用的专业术语10、与地点有关的要写现场审核的方法现场审核的方法提问技巧提问技巧查阅技巧查询技巧查询技巧观察的技巧观察的技巧记录的要点记录的要点内部审核的技巧内部审核的技巧少讲、多看、多听、多问少讲、多看、多听、多问选择正确的对象提问选择正确的对象提问正确地提出问题，注意提问的技巧正确地提出问题，注意提问的技巧封闭式问题和开放式问题相结合
23、封闭式问题和开放式问题相结合提问与索看相结合提问与索看相结合要学会联想和追溯要学会联想和追溯创造一个良好的审核气氛创造一个良好的审核气氛内部审核应注意的问题内部审核应注意的问题1内审和外审一样，不是专门找岔子，内审和外审一样，不是专门找岔子，是寻找符合的证据是寻找符合的证据2作审核记录时不符合的要记录下来，作审核记录时不符合的要记录下来，符合的情况也应该记录下来符合的情况也应该记录下来3不要找到一个不符合项就算完成任务，有疑问不要找到一个不符合项就算完成任务，有疑问的地方一定要查下去；审核时也不要抱着一定的地方一定要查下去；审核时也不要抱着一定要找到至少一个不符合项为止，因为我们审核要找到至少
24、一个不符合项为止，因为我们审核是用抽样的方式是用抽样的方式不符合项的类型不符合项的类型EMSEMS与与ISO14001ISO14001要求或适用的法律法规不符合或者是整要求或适用的法律法规不符合或者是整个体系严重失效或可能造成严重后果的不符合项个体系严重失效或可能造成严重后果的不符合项严重不符合项没有按程序要求做，造成后果不严重或没有按程序要求做，造成后果不严重或EMSEMS个别要求没有满足，个别要求没有满足，对体系不会产生重要影响的不符合项对体系不会产生重要影响的不符合项(但如果存在大量的一般不但如果存在大量的一般不符合项集中在一个要素上，可能导致体系的失误，这样会造成一符合项集中在一个要素
25、上，可能导致体系的失误，这样会造成一个严重的不符合项个严重的不符合项)轻微不符合项存在问题但证据不足，需提醒注意的事项；或已发现问题的苗头，存在问题但证据不足，需提醒注意的事项；或已发现问题的苗头，发展下去有可能构成不符合发展下去有可能构成不符合(观察项不列入不符合项报告，不列观察项不列入不符合项报告，不列入审核报告中入审核报告中)观察项不符合报告不符合报告不符合报告格式不符合报告格式不符合事项报告不符合事项报告文件WL-016规定:所有负责废水处理员工在上岗前,必须通过一天的技术培训.A当审核员要求查看废水站员工王小虎及马小玲的培训记录时,废水处理站主管说:我已对他们进行了培训,但是没有保存
26、记录.B不符合事项报告不符合事项报告文件WL-016规定:所有负责废水处理员工在上岗前,必须通过一天的技术培训.A当审核员要求查看废水站员工王小虎及马小玲的培训记录时,废水处理站主管说:我已对他们进行了培训,但是没有保存记录.B结论:违反ISO14001条文4.4.2的要求.纠正措施纠正措施1查培训记录,王小虎和马小玲已培训记录2由废水站主管每月对新进员工培训进行检查监督纠正及预防措施纠正及预防措施为了防止已出现的已出现的不合格,缺陷或其他不希望情况的再次发生,消除其原因所采取的措施纠正措施为了防止潜在的潜在的不合格,缺陷或其他不希望情况的再次发生,消除其原因所采取的措施预防措施让问题不再发生.让问题不发生.纠正及预防措施纠正及预防措施A必须针对不符合事项的起因文件不当B没有按规定要求执行工作1.训练不足2.管理不善v纠正/预防措施确认结果的记录v 已纠正v 已解决v 没问题纠正及预防措施的跟进纠正及预防措施的跟进必须把确认结果清楚的记录v需追踪相关的纠正/预防措施,确认v 执行情况(有没有在规定期限内实施)v 有效性(实施之后,不符合事项有没有改正)v 问题有没有解决(需记录确认结果)纠正及预防措施的跟进纠正及预防措施的跟进 课程结束课程结束 感谢大家！感谢大家！
