1、11/6/20221连燕华连燕华中国科学院评估研究中心中国科学院评估研究中心科技干部培训讲座科技干部培训讲座科技管理与科技评估科技管理与科技评估11/6/202221.1.科技管理的有关定义与概念科技管理的有关定义与概念-1-1 1-1 科学劳动的特点科学劳动的特点 特殊性：目的、对象、动力、工具和成果特殊性：目的、对象、动力、工具和成果 探索性：发现，不确定性带来的风险性探索性：发现，不确定性带来的风险性 创造性：发明，创新及其带来的效益创造性：发明，创新及其带来的效益 继承性：积累，对各种知识的要求继承性：积累，对各种知识的要求 科学劳动的基本要素科学劳动的基本要素 科学劳动者（科学家、科
2、学团队）科学劳动者（科学家、科学团队）科学活动条件（仪器设备、环境条件）科学活动条件（仪器设备、环境条件）科学技术信息（输入信息与产出信息）科学技术信息（输入信息与产出信息）科学技术管理（资源配置与组织协调）科学技术管理（资源配置与组织协调）11/6/20223 所有的科学技术活动、科学技术与社会所有的科学技术活动、科学技术与社会相联系的活动，以及这些活动涉及到的相联系的活动，以及这些活动涉及到的各种资源各种资源 科学技术活动涉及管理体制、组织形式、科学技术活动涉及管理体制、组织形式、资源筹集与配置、产出管理、人才管理、资源筹集与配置、产出管理、人才管理、组织机构设置与管理等，以及科学技术组织
3、机构设置与管理等，以及科学技术活动机构与其他社会组织之间的合作活动机构与其他社会组织之间的合作1-2 1-2 科研管理的对象科研管理的对象11/6/20224 1-3-1 科学门类结构（科学结构与技术结构）科学门类结构（科学结构与技术结构）科学理论结构包括基础科学、技术科学和应用科学，科学理论结构包括基础科学、技术科学和应用科学，技术科学结构包括实验技术、专业技术和生产技术，技术科学结构包括实验技术、专业技术和生产技术，其中科学结构中的基础科学和技术结构中的实验技其中科学结构中的基础科学和技术结构中的实验技术处于科技发展的第一阶段（科学阶段），技术科术处于科技发展的第一阶段（科学阶段），技术科
4、学和专业技术处于第二阶段（第二阶段），应用科学和专业技术处于第二阶段（第二阶段），应用科学和生产技术处于第三阶段（生产阶段）学和生产技术处于第三阶段（生产阶段）1-3 1-3 科学的结构科学的结构11/6/20225 1-3-2 科学学科结构（单一学科与科学体系）科学学科结构（单一学科与科学体系）目前在科学体系中已经包含了目前在科学体系中已经包含了2000多个小学科和多个小学科和专业领域，每个学科都在科学体系中具有自己特专业领域，每个学科都在科学体系中具有自己特定的地位和作用，都在人类对自然界和人类社会定的地位和作用，都在人类对自然界和人类社会发展规律的认识上作出了贡献发展规律的认识上作出了贡
5、献 同时，门类日益繁多的各门学科已经形成了一个同时，门类日益繁多的各门学科已经形成了一个统一的完整的科学体系统一的完整的科学体系1-3 1-3 科学的结构科学的结构11/6/20226 1-3-3 科学知识结构（知识单元科学知识结构（知识单元/定理与范式）定理与范式）科学知识不仅是一个逐步认识客观规律的过程，也是一个科学知识不仅是一个逐步认识客观规律的过程，也是一个逐步深化的过程，从一般性的认识形成定量化的知识单元，逐步深化的过程，从一般性的认识形成定量化的知识单元，一定数量的知识单元又组合成为各种定理和定律，形成各一定数量的知识单元又组合成为各种定理和定律，形成各个学科的知识体系，从而成为科
6、学知识的内核。个学科的知识体系，从而成为科学知识的内核。知识单元是按一定规范凝聚起来的，因此知识体系的内核知识单元是按一定规范凝聚起来的，因此知识体系的内核一般说是相对稳定的，形成科学的范式。当新知识单元不一般说是相对稳定的，形成科学的范式。当新知识单元不断产生和积累，并且对原有的规范形成挑战，直至规范发断产生和积累，并且对原有的规范形成挑战，直至规范发生革命性变革（科学革命）生革命性变革（科学革命）1-3 1-3 科学的结构科学的结构11/6/20227 1-3-4 科学体系结构（树型结构与网状结构）科学体系结构（树型结构与网状结构）科学的发展使得科学体系得到不断地完善科学的发展使得科学体系
7、得到不断地完善 从一个学科的局部看，一个具体学科经常表现出来的是一从一个学科的局部看，一个具体学科经常表现出来的是一种树型结构，不断增长的树梢就象不断发展着的学科前沿种树型结构，不断增长的树梢就象不断发展着的学科前沿 从科学体系的宏观上分析，学科发展中除了存在继承性特从科学体系的宏观上分析，学科发展中除了存在继承性特征外，还存在着相互交叉融合的特征，科学体系中存在着征外，还存在着相互交叉融合的特征，科学体系中存在着大量的交叉学科、横断学科，这种交叉和融合既可以表现大量的交叉学科、横断学科，这种交叉和融合既可以表现在小学科之间，也可以表现在自然科学、工程技术和人文在小学科之间，也可以表现在自然科
8、学、工程技术和人文社会科学之间社会科学之间 科学体系具有复杂的，纵横交错的网络结构科学体系具有复杂的，纵横交错的网络结构1-3 1-3 科学的结构科学的结构11/6/20228 认识职能（人类对自然过程和人类社会发展过程认识职能（人类对自然过程和人类社会发展过程的认识主要来源于科学研究，认识功能又派生出的认识主要来源于科学研究，认识功能又派生出预测功能）预测功能）生产职能（科学技术是生产力的重要组成部分，生产职能（科学技术是生产力的重要组成部分，促进着人类的生产活动）促进着人类的生产活动）社会职能（科学是社会的进步力量，推动人类社社会职能（科学是社会的进步力量，推动人类社会的不断进步）会的不断
9、进步）调节职能（科学提供了人类调节自然和人类社会调节职能（科学提供了人类调节自然和人类社会本身的能力本身的能力）1-4 1-4 科学的职能科学的职能11/6/20229 积累与突破（科学技术都是在前人的基积累与突破（科学技术都是在前人的基础上发展的，量变到质变）础上发展的，量变到质变）分支与交叉（各个学科的不断向前发展分支与交叉（各个学科的不断向前发展和各学科之间的交叉与融合）和各学科之间的交叉与融合）协调发展（科学技术在按照自身的规律协调发展（科学技术在按照自身的规律发展的同时，也必须遵循社会发展的规发展的同时，也必须遵循社会发展的规律，与经济社会互相作用、协调发展）律，与经济社会互相作用、
10、协调发展）1-5 1-5 科学发展的规律与趋势科学发展的规律与趋势11/6/202210 科学发展的趋势与特点科学发展的趋势与特点 科学研究的规模日益扩大科学研究的规模日益扩大 科学研究的速度越来越快科学研究的速度越来越快 科学研究活动日益全球化科学研究活动日益全球化 学科之间的交叉融合强化学科之间的交叉融合强化 科学与社会发展紧密结合科学与社会发展紧密结合1-5 1-5 科学发展的规律与趋势科学发展的规律与趋势11/6/202211 科学技术活动的层次性决定了科技管理科学技术活动的层次性决定了科技管理的组织体系具有层次性的特征的组织体系具有层次性的特征 国家层次（国家与国际）国家层次（国家与
11、国际）区域层次（行政区域与特定区域）区域层次（行政区域与特定区域）领域层次（学科领域与行业领域）领域层次（学科领域与行业领域）独立组织（科学研究的执行机构）独立组织（科学研究的执行机构）内部组织（机构内部的各类组织）内部组织（机构内部的各类组织）1-6 1-6 科学技术活动的层次性科学技术活动的层次性11/6/202212党中央党中央国务院国务院人大政协人大政协国家科技教育领导小组国家科技教育领导小组国家计委国家计委科技部科技部经贸委经贸委科工委科工委教育部教育部财政部财政部中国科学院中国科学院中国工程院中国工程院基金会基金会科研院所科研院所高校高校国防科研国防科研企业企业转制院所转制院所11
12、/6/202213 科技管理的层次性科技管理的层次性 科学研究组织的层次性决定了科技管理组织体科学研究组织的层次性决定了科技管理组织体系的层次性系的层次性 我国科学技术管理体制的体系框架我国科学技术管理体制的体系框架 国家层次（决策：国务院科技教育领导小组；国家层次（决策：国务院科技教育领导小组；监督咨询：全国人大教科文卫委员会、全国政监督咨询：全国人大教科文卫委员会、全国政协科技委员会；管理：国家科技部、国家计委、协科技委员会；管理：国家科技部、国家计委、国家经贸委、国防科工委、财政部、人事部等；国家经贸委、国防科工委、财政部、人事部等；执行：中国科学院、国家自然科学基金委员会、执行：中国科
13、学院、国家自然科学基金委员会、教育部等）教育部等）1-6 1-6 科学技术活动的层次性科学技术活动的层次性11/6/202214 1-7-1 科学研究与技术开发机构科学研究与技术开发机构 国立科研院所（国家目标）国立科研院所（国家目标）高等学校（基础研究、科学教育）高等学校（基础研究、科学教育）企业（创新体系、技术中心）企业（创新体系、技术中心）非营利研究机构（公共产品与服务）非营利研究机构（公共产品与服务）1-7 1-7 科学研究与技术创新活动科学研究与技术创新活动执行主体执行主体11/6/202215 1-7-2 1-7-2 科学研究与技术创新支撑体系科学研究与技术创新支撑体系 科技情报文
14、献机构科技情报文献机构 人才引进、培训服务机构人才引进、培训服务机构 风险投资机构风险投资机构 仪器设备服务机构仪器设备服务机构 会计、审计、评估、咨询机构会计、审计、评估、咨询机构 国际交流合作服务机构国际交流合作服务机构 其他中介服务机构其他中介服务机构1-7 1-7 科学研究与技术创新活动科学研究与技术创新活动执行主体执行主体11/6/202216 1-7-3 1-7-3 国立科研机构的管理问题国立科研机构的管理问题 国立科研机构的组织目标国立科研机构的组织目标 国立科研机构的设置原则国立科研机构的设置原则 国立科研机构的组织方式（领导体制）国立科研机构的组织方式（领导体制）国立科研机构
15、的资源配置国立科研机构的资源配置 国立科研机构的考核标准国立科研机构的考核标准1-7 1-7 科学研究与技术创新活动科学研究与技术创新活动执行主体执行主体11/6/202217 1-7-4 1-7-4 科研机构组织的设置科研机构组织的设置 三种基本模式三种基本模式 一是按层次设置，如基础一是按层次设置，如基础/应用应用/试验发展试验发展/中试中试/推广推广 二是按学科设置，如物理二是按学科设置，如物理/化学化学/医药医药/冰箱冰箱/电视等电视等 三是按问题设置，如环境保护三是按问题设置，如环境保护/荒漠化荒漠化/健康健康/军品军品 这三种模式也是科学研究活动的三个维度，一个科研机构的这三种模式
16、也是科学研究活动的三个维度，一个科研机构的组织设计中，常常需要同时兼顾这三种模式，常见的是以一组织设计中，常常需要同时兼顾这三种模式，常见的是以一种模式为主要模式，再以特殊方式（如开放实验室种模式为主要模式，再以特殊方式（如开放实验室/中试基地中试基地/工程中心工程中心/虚拟组织虚拟组织/以问题为导向的项目以问题为导向的项目/跨学科的联席会议跨学科的联席会议等形式照顾到科学研究活动对其他组织模式的需要等形式照顾到科学研究活动对其他组织模式的需要1-7 1-7 科学研究与技术创新活动科学研究与技术创新活动执行主体执行主体11/6/202218 1-8-1“经济人经济人”与物本管理与物本管理 以经
17、济人为基础和前提的物本管理以经济人为基础和前提的物本管理 人是经济人，是经济动物，主要是为金钱而工人是经济人，是经济动物，主要是为金钱而工作，为物质生活而生存。只要满足人对金钱和作，为物质生活而生存。只要满足人对金钱和物质的需求，就能调动人的积极性。物质的需求，就能调动人的积极性。特点：见物不见人，重物轻人，把人当作工具，特点：见物不见人，重物轻人，把人当作工具，当作物来管理，人是机器的附属物，人要适应当作物来管理，人是机器的附属物，人要适应机器，对人主要依靠物质刺激和金钱激励。机器，对人主要依靠物质刺激和金钱激励。1-8 1-8 西方管理理论发展的新趋势西方管理理论发展的新趋势（三阶段）（三
18、阶段）11/6/202219 1-8-2“社会人社会人”与人本管理与人本管理 以社会人为假设为基础和前提的人本管理以社会人为假设为基础和前提的人本管理 三种理论基础：人群关系学、行为科学和以人为本理论。三种理论基础：人群关系学、行为科学和以人为本理论。人群关系学：强调工人获得集体的承认和安全比物质刺激更人群关系学：强调工人获得集体的承认和安全比物质刺激更重要，心理因素和社会地位重要，心理因素和社会地位 行为科学：重视人的因素以及人和社会的关系，重视人的外行为科学：重视人的因素以及人和社会的关系，重视人的外在关系行为，强调协调组织目标和个人目标，激发人的内在在关系行为，强调协调组织目标和个人目标
19、，激发人的内在动力，促进人自愿发挥出力量。动力，促进人自愿发挥出力量。以人为本：认为企业不再是单纯的经济组织，人也不单纯是以人为本：认为企业不再是单纯的经济组织，人也不单纯是创造财富的工具，人是企业最大的资本、资产、资源和财富，创造财富的工具，人是企业最大的资本、资产、资源和财富，人是企业的主体，对物的管理要通过对人的管理来实现。人是企业的主体，对物的管理要通过对人的管理来实现。1-8 1-8 西方管理理论发展的新趋势西方管理理论发展的新趋势（三阶段）（三阶段）11/6/202220 1-8-3“能力人能力人”与能本管理与能本管理 以能力人为基础和前提的能本管理以能力人为基础和前提的能本管理
20、人的最高需要是自我实现，关注人的创造能力人的最高需要是自我实现，关注人的创造能力 强调发挥人的创造力和智力，挖掘人的潜力，强调发挥人的创造力和智力，挖掘人的潜力，把人塑造成能力人。把人塑造成能力人。未来企业管理的重要任务就是大力开发人力资未来企业管理的重要任务就是大力开发人力资源、充分调动人的智力因素、发挥人的创造能源、充分调动人的智力因素、发挥人的创造能力、营造一个有利发挥创造能力的环境。力、营造一个有利发挥创造能力的环境。这是企业技术中心制度建设的目标。这是企业技术中心制度建设的目标。1-8 1-8 西方管理理论发展的新趋势西方管理理论发展的新趋势（三阶段）（三阶段）11/6/202221
21、 1-9-1 计划与项目的必要性计划与项目的必要性 科学研究从科学家个人的研究活动转变为科学科学研究从科学家个人的研究活动转变为科学家群体共同合作开展的研究活动家群体共同合作开展的研究活动 科研项目是科学研究活动最主要的组织方式，科研项目是科学研究活动最主要的组织方式，因此，项目管理是科研管理中最重要的内容。因此，项目管理是科研管理中最重要的内容。不同学科的科学研究活动在组织形式上存在许不同学科的科学研究活动在组织形式上存在许多差异，但通常都用科研项目来实施研究活动。多差异，但通常都用科研项目来实施研究活动。1-9 1-9 科技计划与项目科技计划与项目11/6/202222 1-9-2 1-9
22、-2 项目的基本要素项目的基本要素 项目目标（准备达到的指标和要求）项目目标（准备达到的指标和要求）技术路线（科学研究的思路与方法）技术路线（科学研究的思路与方法）项目周期（阶段目标、整体周期）项目周期（阶段目标、整体周期）项目经费（经费来源、支出结构）项目经费（经费来源、支出结构）承担人员（主要人员、辅助人员）承担人员（主要人员、辅助人员）项目成果（实物、论文项目成果（实物、论文/专利、资料）专利、资料）1-9 1-9 科技计划与项目科技计划与项目11/6/202223 1-9-3 1-9-3 规范的计划具有的要素规范的计划具有的要素 国家、地区、组织为完成某种目标而组国家、地区、组织为完成
23、某种目标而组织实施的项目的集合织实施的项目的集合 目标（下属项目的总目标）目标（下属项目的总目标）周期（以总目标完成计算周期）周期（以总目标完成计算周期）队伍（各项目研究力量的总和）队伍（各项目研究力量的总和）经费（完成总目标的总投入）经费（完成总目标的总投入）成果（主要成果和派生成果）成果（主要成果和派生成果）1-9 1-9 科技计划与项目科技计划与项目11/6/202224 1-9-4 1-9-4 我国的若干重要科技计划我国的若干重要科技计划 973973计划、攀登计划、重点实验室建设计计划、攀登计划、重点实验室建设计划、知识创新工程划、知识创新工程 863863计划、火炬计划、产业化示范
24、计划计划、火炬计划、产业化示范计划 攻关计划、星火计划、新成果推广计划、攻关计划、星火计划、新成果推广计划、技术创新工程、产学研合作计划、工程技术创新工程、产学研合作计划、工程研究中心计划等研究中心计划等 国防科研与试制计划国防科研与试制计划 国际科技合作计划国际科技合作计划1-9 1-9 科技计划与项目科技计划与项目11/6/202225 科技政策是国家干预科学技术活动，引科技政策是国家干预科学技术活动，引导社会行为，以保证国家整体利益得以导社会行为，以保证国家整体利益得以实现的手段。实现的手段。科技政策可以粗略地分为科技发展政策科技政策可以粗略地分为科技发展政策和科技改革政策。世界各主要国
25、家的科和科技改革政策。世界各主要国家的科技政策主要集中在发展政策方面，而我技政策主要集中在发展政策方面，而我国则是改革与发展政策并举。国则是改革与发展政策并举。1-10 1-10 科技政策科技政策11/6/202226 科技政策反映了国家科技发展战略的精科技政策反映了国家科技发展战略的精神和政府对科学技术活动的期望和要求。神和政府对科学技术活动的期望和要求。科技政策连同其他相关的政策法规是科科技政策连同其他相关的政策法规是科学技术活动和科研管理活动的重要的外学技术活动和科研管理活动的重要的外部环境之一，政策法规环境，是科研管部环境之一，政策法规环境，是科研管理工作中必须时刻关注的环境因素。理工
26、作中必须时刻关注的环境因素。科技政策对科技活动的影响是全方面的。科技政策对科技活动的影响是全方面的。1-10 1-10 科技政策科技政策11/6/202227 科技政策措施的分类科技政策措施的分类 人才政策（引进、使用、培养、考评）人才政策（引进、使用、培养、考评）投资政策（鼓励企业投资、合理配置、知投资政策（鼓励企业投资、合理配置、知识创新工程、大科学工程、基础性工作）识创新工程、大科学工程、基础性工作）学科与技术政策（引进、自主创新、重点学科与技术政策（引进、自主创新、重点科技领域选择、技术转移）科技领域选择、技术转移）结构调整政策（分流重组、研究所转制）结构调整政策（分流重组、研究所转制
27、）1-10 1-10 科技政策科技政策11/6/2022282.2.科技评估概论科技评估概论 2-1 2-1 评价的基本概念评价的基本概念 人类活动的目的：人类活动的目的：发现、创造、实现和享用价值发现、创造、实现和享用价值 人类认识活动分类人类认识活动分类:A:A:以揭示事物本来面目和客观规律以及如何改造以揭示事物本来面目和客观规律以及如何改造 和利用为目的的认识活动和利用为目的的认识活动 B:B:以揭示事物的价值和意义为目的的认识活动以揭示事物的价值和意义为目的的认识活动 评估：发现价值、揭示价值评估：发现价值、揭示价值 评估活动：是人们把握客体对主体的意义、价值的评估活动：是人们把握客体
28、对主体的意义、价值的一种观念性活动一种观念性活动 评估具有判断、预测、选择和导向等基本功能评估具有判断、预测、选择和导向等基本功能11/6/202229 科技评估：发现、揭示科技活动及其影响的价值科技评估：发现、揭示科技活动及其影响的价值 科技评估是科技管理和科技管理研究的重要内容科技评估是科技管理和科技管理研究的重要内容 由于科技活动的复杂性，科技评估对科技发展与由于科技活动的复杂性，科技评估对科技发展与科技管理的影响越来越大，使得科技评估活动也科技管理的影响越来越大，使得科技评估活动也日益复杂日益复杂 科技评估活动不能随意开展，必须进行认真的设科技评估活动不能随意开展，必须进行认真的设计、
29、严格地执行和科学的评估计、严格地执行和科学的评估2-2 2-2 科技评价的基本概念科技评价的基本概念11/6/202230 科技评估可以有各种不同的分类科技评估可以有各种不同的分类 从客体上分：项目评估、计划评估、人才评估、机构评估、从客体上分：项目评估、计划评估、人才评估、机构评估、政策评估政策评估 从主体上分：内部评估、外部评估、同行评估、社会评估从主体上分：内部评估、外部评估、同行评估、社会评估 从目标上分：绩效评估、诊断评估、状态评估、战略评估从目标上分：绩效评估、诊断评估、状态评估、战略评估 同任何其他评估一样，科技评估也存在一些基本的要素。同任何其他评估一样，科技评估也存在一些基本
30、的要素。对这些要素进行分析，是评估活动设计的基本内容对这些要素进行分析，是评估活动设计的基本内容 这些基本要素主要包括：这些基本要素主要包括：主体系统、客体系统、目标系统、参照系统主体系统、客体系统、目标系统、参照系统2-2 2-2 科技评价的基本概念科技评价的基本概念11/6/202231评估活动设计的基本要素分析模型评估活动设计的基本要素分析模型主体系统主体系统客体系统客体系统目标系统目标系统参照系统参照系统11/6/202232时间维时间维层次维层次维类型维类型维客体系统分析客体系统分析以科技计划为例以科技计划为例计划实施的进度：计划实施的进度：制定、实施、制定、实施、验收、事后验收、事
31、后计划的定位：计划的定位：战略、局部战略、局部 /指令、指导指令、指导国际合作国际合作国家级国家级部门部门/行业行业地方地方企业企业产学研产学研11/6/202233价值取向价值取向价值描述价值描述指标体系指标体系信息保证信息保证信息处理信息处理例：例：目标系统分解后的一个子目标系统分解后的一个子目标的价值取向为获得具有自目标的价值取向为获得具有自主知识产权的技术等主知识产权的技术等发明专利且越多越好，确定发明专利且越多越好，确定不同价值取向间的关系不同价值取向间的关系使用发明专利授权数量指标使用发明专利授权数量指标，并并用权重等手段体现不同价值取向用权重等手段体现不同价值取向间的关系间的关系
32、自报专利数自报专利数/专利局检索。专利局检索。数据可靠性与及时性等数据可靠性与及时性等采用何种计算方法与分析方法采用何种计算方法与分析方法参照系统分析参照系统分析11/6/2022342-3 2-3 科技评估活动分析科技评估活动分析 科技评估的基本目标是对科学技术活动科技评估的基本目标是对科学技术活动及其产生的社会影响给不同主体带来的及其产生的社会影响给不同主体带来的利益进行分析和判断利益进行分析和判断 科技评估的客体主要包含科学技术活动科技评估的客体主要包含科学技术活动本身，和由于科学技术活动而带来的各本身，和由于科学技术活动而带来的各种影响种影响 科技评估要根据科学技术活动的规律和科技评估
33、要根据科学技术活动的规律和对社会产生影响的规律开展评估活动对社会产生影响的规律开展评估活动11/6/2022352-3 2-3 科技评估活动分析科技评估活动分析 评估主体评估主体 价值主体：全人类、全国、科学共同体、价值主体：全人类、全国、科学共同体、科学组织、区域、学科等等科学组织、区域、学科等等 评估主体：科学共同体、社会机构、政评估主体：科学共同体、社会机构、政府等等府等等 价值客体：具有价值的科技活动形式价值客体：具有价值的科技活动形式 评估客体：科技活动的意义评估客体：科技活动的意义11/6/2022362-3 2-3 科技评估活动分析科技评估活动分析 科技评估的层次性科技评估的层次
34、性 国际、国家、区域、学科、组织、国际、国家、区域、学科、组织、小组、个人小组、个人 科技评估的阶段性科技评估的阶段性 以项目评估为例：以项目评估为例：事前、立项、过程、验收、事后事前、立项、过程、验收、事后 科技评估的目的性科技评估的目的性 战略评估、绩效评估、诊断评估等战略评估、绩效评估、诊断评估等11/6/2022372-3 2-3 科技评估活动分析科技评估活动分析 科技评估的分类科技评估的分类 计划评估（国家、部门、组织）计划评估（国家、部门、组织）项目评估（单一项目评估（单一/组合，不同层次类型）组合，不同层次类型）机构评估（不同类型机构）机构评估（不同类型机构）人才评估（不同类型人
35、才，单人人才评估（不同类型人才，单人/小组）小组）政策评估（不同政策工具，单一政策评估（不同政策工具，单一/组合）组合）11/6/202238 科技人才评估是科学技术活动中时刻进科技人才评估是科学技术活动中时刻进行着的基本评估活动之一行着的基本评估活动之一 根据科学技术发展对科技人才评估的不根据科学技术发展对科技人才评估的不同需要，存在着不同的人才评估活动同需要，存在着不同的人才评估活动 要根据不同的评估目标，选择人才评估要根据不同的评估目标，选择人才评估的价值主体、评估主体、价值客体、评的价值主体、评估主体、价值客体、评估客体、评估指标和评估方法估客体、评估指标和评估方法2-4 2-4 科技
36、人才评估概论科技人才评估概论11/6/202239 人才评估可以分为多种类型人才评估可以分为多种类型 从一个科研组织进行人才管理的角度分从一个科研组织进行人才管理的角度分类可以分为：类可以分为：招聘人才时的评估（包括引进人才的评招聘人才时的评估（包括引进人才的评估、上岗人员的评估）估、上岗人员的评估）聘任期限内的评估聘任期限内的评估 聘任期满时的评估聘任期满时的评估 向外部推荐人才时的评估向外部推荐人才时的评估2-4 2-4 科技人才评估概论科技人才评估概论11/6/202240 按不同的评估主体进行分类：按不同的评估主体进行分类：无组织的科学共同体评估（学术成果引无组织的科学共同体评估（学术
37、成果引用）用）有组织的科学共同体评估（职称、院士、有组织的科学共同体评估（职称、院士、杰出科学家等）杰出科学家等）主管部门的评估主管部门的评估 内部职工的评估内部职工的评估 多主体结合评估（上岗）多主体结合评估（上岗）2-4 2-4 科技人才评估概论科技人才评估概论11/6/202241 按不同的评估客体可以分为：按不同的评估客体可以分为：科学家个体评估科学家个体评估 主要评估人才个人在某些方面的水主要评估人才个人在某些方面的水平、能力和绩效平、能力和绩效 科学团队评估科学团队评估 主要评估一个科学团队整体的水平、主要评估一个科学团队整体的水平、能力和绩效能力和绩效2-4 2-4 科技人才评估
38、概论科技人才评估概论11/6/2022422-4 2-4 科技人才评估概论科技人才评估概论 按不同的评估目的可以分为：按不同的评估目的可以分为：上岗任职评估（主要评估人才的水平能上岗任职评估（主要评估人才的水平能力与岗位要求的吻合程度）力与岗位要求的吻合程度）学术水平评估（对某人的某项研究结果学术水平评估（对某人的某项研究结果的水平进行评估）的水平进行评估）科研能力评估（对某人在某领域科研能科研能力评估（对某人在某领域科研能力的综合评估）力的综合评估）综合绩效评估（根据组织目标和岗位目综合绩效评估（根据组织目标和岗位目标评估某人某阶段工作的绩效）标评估某人某阶段工作的绩效）11/6/20224
39、3 此外，根据科技人才管理工作的需要，科技此外，根据科技人才管理工作的需要，科技人才评估还会有不同的形式。人才评估还会有不同的形式。例如：在职称评定中，如果每年有一定的名例如：在职称评定中，如果每年有一定的名额限制，在对申请晋升者的评估就可能或多额限制，在对申请晋升者的评估就可能或多或少地带有选优的因素，而在评聘真正分开或少地带有选优的因素，而在评聘真正分开时，则可能只是根据职称水平和能力的要求时，则可能只是根据职称水平和能力的要求评估申请者。评估申请者。在多人竞争某一个岗位或称号时，除了考虑在多人竞争某一个岗位或称号时，除了考虑某个人的条件外，还要对申请者进行比较。某个人的条件外，还要对申请
40、者进行比较。2-4 2-4 科技人才评估概论科技人才评估概论11/6/202244 科技人才评估中应当注意的问题科技人才评估中应当注意的问题 明确评估目的（为什么要评估）明确评估目的（为什么要评估）确定评估标准（不同的人、不同的岗位确定评估标准（不同的人、不同的岗位和不同性质的工作应当有不同的标准）和不同性质的工作应当有不同的标准）特别要注意评估的导向，国立科研机构特别要注意评估的导向，国立科研机构应当把国家目标、组织目标和学术目标应当把国家目标、组织目标和学术目标结合起来，避免产生错误的价值导向结合起来，避免产生错误的价值导向 合理的评估主体（能够把握价值关系）合理的评估主体（能够把握价值关
41、系）明确的评估指标和准确的基础信息明确的评估指标和准确的基础信息2-4 2-4 科技人才评估概论科技人才评估概论11/6/202245 人才管理与评估中应当注意的价值观人才管理与评估中应当注意的价值观 一是人力资本的增值一是人力资本的增值 涉及到组织目标与个人目标的结合涉及到组织目标与个人目标的结合 如果个人目标得不到尊重，个人的人力资本得如果个人目标得不到尊重，个人的人力资本得不到增值，谈何凝聚力和积极性不到增值，谈何凝聚力和积极性 二是中国科学院的用人观二是中国科学院的用人观 涉及到创新工程的目标设置问题和科技人才的涉及到创新工程的目标设置问题和科技人才的社会价值问题社会价值问题 使大多数
42、从我院流出的人得到增值，即我院人使大多数从我院流出的人得到增值，即我院人才流动的增值出口，使我院、流出人才个人和才流动的增值出口，使我院、流出人才个人和全社会实现多赢全社会实现多赢2-4 2-4 科技人才评估概论科技人才评估概论11/6/202246l 中国科学院科技评估体系就是要根据中国科学院关于中国科学院科技评估体系就是要根据中国科学院关于社会功能、组织结构和创新目标的三大定位的要求，社会功能、组织结构和创新目标的三大定位的要求，担负起重要的职能，主要表现在如下几方面：担负起重要的职能，主要表现在如下几方面：l 作为宏观管理的重要环节，监测中国科学院整体运行作为宏观管理的重要环节，监测中国
43、科学院整体运行情况和各下属单位的运行情况，及时发现问题，提出情况和各下属单位的运行情况，及时发现问题，提出问题，向领导决策层提供组织发展的重要信息；问题，向领导决策层提供组织发展的重要信息；l 作为微观管理的重要内容，通过评估活动向各下属单作为微观管理的重要内容，通过评估活动向各下属单位提供各种评估信息，为微观组织的正常运行服务；位提供各种评估信息，为微观组织的正常运行服务；l 作为知识创新工程管理系统的组成部分，作为知识创新工程管理系统的组成部分，l 作为中国科学院科技重要思想库的组成部分，向政府作为中国科学院科技重要思想库的组成部分，向政府和社会公众提供科学共同体对科技发展、经济发展和和社
44、会公众提供科学共同体对科技发展、经济发展和生态环境方面的一些重大问题提供思想和信息。生态环境方面的一些重大问题提供思想和信息。2-5 2-5 中科院科技评估体系建设中科院科技评估体系建设11/6/202247 中国科学院科技评估体系的基本宗旨就中国科学院科技评估体系的基本宗旨就是要保证中国科学院三大定位和总体发是要保证中国科学院三大定位和总体发展目标的实现，其基本目标是通过几年展目标的实现，其基本目标是通过几年的努力，形成由科技评估组织系统、评的努力，形成由科技评估组织系统、评估基础数据与信息系统、专家网络与专估基础数据与信息系统、专家网络与专家系统、专职和兼职相结合的评估专家家系统、专职和兼
45、职相结合的评估专家队伍，以及评估理论与方法研究系统等队伍，以及评估理论与方法研究系统等构成的科学、规范、系统和高效的科技构成的科学、规范、系统和高效的科技评估体系。评估体系。2-5 2-5 中科院科技评估体系建设中科院科技评估体系建设11/6/202248 中国科学院科技评估体系是中国科学院组织体系的重中国科学院科技评估体系是中国科学院组织体系的重要组成部分，根据中国科学院的组织定位与发展目标，要组成部分，根据中国科学院的组织定位与发展目标，科技评估体系的基本结构包括如下要点：科技评估体系的基本结构包括如下要点：价值取向：以国家和中科院的宏观战略与目标为依据价值取向：以国家和中科院的宏观战略与
46、目标为依据 评估主体：由院业务管理部门、各基层单位管理部门、评估主体：由院业务管理部门、各基层单位管理部门、科学技术专家以及专业评估机构作为评估主体科学技术专家以及专业评估机构作为评估主体 评估客体：以组织、项目、人才、政策、环境、条件、评估客体：以组织、项目、人才、政策、环境、条件、成果，以及科技与市场和社会的互动关系为评估客体成果，以及科技与市场和社会的互动关系为评估客体 系统构成：由院级和所级评估系统两级系统构成系统构成：由院级和所级评估系统两级系统构成 基础平台：以评估专用数据库、专家库和院文献情报基础平台：以评估专用数据库、专家库和院文献情报和网络系统为基础平台和网络系统为基础平台2
47、-5 2-5 中科院科技评估体系建设中科院科技评估体系建设11/6/202249 国家和中国科学院的发展战略国家和中国科学院的发展战略中国科学院科技评估系统的基础平台中国科学院科技评估系统的基础平台数据库系统、专家系统、方法系统数据库系统、专家系统、方法系统院、所两级院、所两级管理系统管理系统评估研究中心评估研究中心组织、项目、人才、成果、组织、项目、人才、成果、财务、政策、环境、条件等；财务、政策、环境、条件等；科技与经济、科技与社会、科技与经济、科技与社会、科技与自然、科技与安全等科技与自然、科技与安全等2-5 2-5 中科院科技评估体系建设中科院科技评估体系建设11/6/2022502-
48、6 2-6 中科院研究所评估简介中科院研究所评估简介 中国科学院开展研究所评估已经多年，目前主中国科学院开展研究所评估已经多年，目前主要有两种面向研究所的评估。要有两种面向研究所的评估。一是中国科学院研究所评价（蓝皮书），对象一是中国科学院研究所评价（蓝皮书），对象是我院全部研究所，评估主体是独立的评估组，是我院全部研究所，评估主体是独立的评估组，评估方法是定量评估，基本特点是对研究所综评估方法是定量评估，基本特点是对研究所综合绩效和若干状态的评估。合绩效和若干状态的评估。而是知识创新工程试点单位评估（白皮书），而是知识创新工程试点单位评估（白皮书），这一评估综合了计划评估和机构评估两种不同这
49、一评估综合了计划评估和机构评估两种不同类型的评估活动。类型的评估活动。11/6/2022512-6 2-6 中科院研究所评估简介中科院研究所评估简介 白皮书评估主要由目标完成度评估和三性贡献评白皮书评估主要由目标完成度评估和三性贡献评估两部分组成。具体内容有：估两部分组成。具体内容有：科技目标完成度科技目标完成度 依据创新工程试点任务书中关于创新目标的规定依据创新工程试点任务书中关于创新目标的规定 由试点单位提交各个具体创新目标最具代表性的由试点单位提交各个具体创新目标最具代表性的工作工作,如论文、报告、实验如论文、报告、实验 由评估中心指定的专家对这些代表性工作的完成由评估中心指定的专家对这
50、些代表性工作的完成程度，以及创新程度、社会经济意义、国内外地程度，以及创新程度、社会经济意义、国内外地位等作出判断位等作出判断11/6/202252 管理目标完成度管理目标完成度 主要包括三部分内容：队伍结构、经费结构和主要包括三部分内容：队伍结构、经费结构和制度建设情况制度建设情况 队伍指标：年龄结构、岗位结构、人员流动队伍指标：年龄结构、岗位结构、人员流动 经费指标：外争经费、经费使用、人均经费、经费指标：外争经费、经费使用、人均经费、设备购置设备购置 政策贯彻：分流转岗、离岗位率、后勤剥离、政策贯彻：分流转岗、离岗位率、后勤剥离、公司转制公司转制2-6 2-6 中科院研究所评估简介中科院
