1、第7讲1本讲主要目录本讲主要目录 技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力 1技术能力的定义和构成技术能力的定义和构成 2技术创新能力的概念技术创新能力的概念 3企业技术创新能力的要素分解企业技术创新能力的要素分解 4技术能力与技术创新能力的关系技术能力与技术创新能力的关系 技术创新能力的培育技术创新能力的培育 技术创新能力的提升技术创新能力的提升 企业技术创新能力的评价企业技术创新能力的评价2 1 1技术能力的定义和构成技术能力的定义和构成 技术能力是指在生产、工程和创新中为了保持技术能力是指在生产、工程和创新中为了保持价格和质量上的竞争力而有效利用技术知识的能价格和质量上的竞争力而有效
2、利用技术知识的能力。力。技术能力的另一种较为全面的定义是：企业为技术能力的另一种较为全面的定义是：企业为支持技术创新的实现，附着在内部人员、设备、支持技术创新的实现，附着在内部人员、设备、信息和组织中的所有内在知识存量的总和。信息和组织中的所有内在知识存量的总和。企业技术能力反映的是企业企业技术能力反映的是企业内在内在技术潜力和实技术潜力和实力。力。技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力3 这个概念包含三层含义：这个概念包含三层含义：一是企业技术能力的本质是知识；一是企业技术能力的本质是知识；二是企业技术能力的载体是企业内部人二是企业技术能力的载体是企业内部人员、设备、信息和组织自身；员
3、、设备、信息和组织自身；三是企业技术能力的强弱通过技术创新三是企业技术能力的强弱通过技术创新反映出来。反映出来。技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力4 企业技术能力的研究，始于企业技术能力的研究，始于2020世纪世纪8080年代。年代。马丁马丁.弗莱斯曼弗莱斯曼（Martin Martin FrasmanFrasman）是最早研究是最早研究第三世界国家技术能力的主要代表人物之一。第三世界国家技术能力的主要代表人物之一。他提出技术能力必须包括以下七个要素：他提出技术能力必须包括以下七个要素：寻找：寻找：寻找可靠的可选择技术，并决定最适合寻找可靠的可选择技术，并决定最适合的引进技术的能力；
4、的引进技术的能力；转换：转换：对引进技术实现投入到产出的变革能力；对引进技术实现投入到产出的变革能力；改进：改进：改进技术以适应当地生产条件的能力；改进技术以适应当地生产条件的能力；技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力5适应：适应：使引进技术适合本地区实际生产使引进技术适合本地区实际生产条件的能力；条件的能力；发展：发展：对采纳技术渐进性创新发展的能对采纳技术渐进性创新发展的能力；力；突破：突破：在自身在自身R&D基础上通过制度化研基础上通过制度化研究取得较重要创新和突破的能力；究取得较重要创新和突破的能力；基础研究：基础研究：制定基础研究计划并进一步制定基础研究计划并进一步提高、改进
5、技术的能力。提高、改进技术的能力。技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力6 这这七个七个要素构成一个渐进的、螺旋上升的系统：要素构成一个渐进的、螺旋上升的系统：寻找寻找转换转换改进改进适应适应发展发展突破突破基础研究基础研究寻找寻找 技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力7 事实上，从马丁事实上，从马丁.弗莱斯曼的定义来看，弗莱斯曼的定义来看，由于他从第三世界的角度研究技术能力，所由于他从第三世界的角度研究技术能力，所以他对技术能力的定义更多地侧重于反映技以他对技术能力的定义更多地侧重于反映技术引进消化吸收能力，揭示的是从技术引进术引进消化吸收能力，揭示的是从技术引进到局部创新的过
6、程，而没有反映技术能力的到局部创新的过程，而没有反映技术能力的积累效应、自主创新能力的提高等内涵。积累效应、自主创新能力的提高等内涵。技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力8 道尔道尔（R.Dore）把技术能力定义为如）把技术能力定义为如下三种能力的综合体现，即下三种能力的综合体现，即 1）技术的）技术的搜索搜索能力；能力；2）技术的）技术的学习学习能力；能力；3）技术的）技术的创造创造能力。能力。道尔把这三种能力有序地综合起来，道尔把这三种能力有序地综合起来，表述为搜索技术表述为搜索技术-学习技术学习技术-创造技术的链创造技术的链式过程。而且他认为，日本经济的快速增式过程。而且他认为，
7、日本经济的快速增长就得益于这三种能力的动态应用。长就得益于这三种能力的动态应用。技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力9弗里曼：在第三世界的技术能力中，认为技术能力包括以下要素：寻求可靠的可选择技术，并决定最合适的引进技术的能力；对引进技术实现从投入到产出的转换能力；改进以适应当地生产条件的能力；实现局部创新的能力；开发适应当地的R8D设备的能力；制定基础研究的计划并进一步提高改进技术的能力。技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力10结论：所有的这些研究都没有对技术能力直接下定义，但有一个共性的东西：技术能力是一种存量，一种具有体现和非体现特性的资源。技术能力的特点 技术能力是积累
8、的、渐进的和有差别的 技术能力是一个学习过程 技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力11l技术能力的构成技术能力的构成（国外有关技术能力构成的主要观点）国外有关技术能力构成的主要观点）作者技术能力的结构Bell通过组织学习、变革学习、产品性能反馈、培训学习、工作学习和研究学习形成技术能力Desai技术能力包括购买能力、生产组织能力、复制与扩散能力和创新能力Dore技术能力包括监测能力、学习能力和创新能力Steward技术能力包括全新技术的创新、引进技术开发能力、对引进技术进行修改的能力Sanjayallal技术能力包括生产能力、投资能力和革新能力谷森正规技术能力包括生产制造能力和技术开发
9、能力联 合 国 工业 发 展 组织技术能力包括人员培训能力、基础研究能力、实验设施装备能力、获取并采用技术的能力、提供信息支持和网络支持能力世界银行技术能力包括生产能力、投资能力和创新能力12技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力l 总结：技术能力由三项能力构成：生产能力 吸收能力 创新能力13 2 2技术创新能力的概念技术创新能力的概念 技术创新能力，是指企业依靠新技术上的创新推动企业技术创新能力，是指企业依靠新技术上的创新推动企业的发展能力，也就是通过引入或开发新技术，使企业满足的发展能力，也就是通过引入或开发新技术，使企业满足或创造市场需求，增强企业竞争的能力。或创造市场需求，增强
10、企业竞争的能力。企业的技术创新能力是一个由若干要素构成的、综合性企业的技术创新能力是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统，是企业作为技术创新行为主体能够实施并完的能力系统，是企业作为技术创新行为主体能够实施并完成技术创新行为的诸种内在条件的总和。成技术创新行为的诸种内在条件的总和。3企业技术创新能力的要素分解企业技术创新能力的要素分解 1 1）从）从过程过程角度来分析，由创新决策能力、能力、角度来分析，由创新决策能力、能力、生产能力、市场营销能力、组织能力生产能力、市场营销能力、组织能力 等组成。等组成。2 2）从）从组织行为组织行为的角度，可以看成是组织能力、适应能力、的角度，可以看成是组
11、织能力、适应能力、创新能力和技术与信息的获取能力的综合创新能力和技术与信息的获取能力的综合。技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力14 3 3）从技术创新）从技术创新资源要素资源要素入手，技术创新能力要素可分解为技术创新入手，技术创新能力要素可分解为技术创新的投入能力、产出能力以及活动过程能力和企业技术创新的内部支持的投入能力、产出能力以及活动过程能力和企业技术创新的内部支持和社会支持能力等几个方面。和社会支持能力等几个方面。4 4）从企业技术创新）从企业技术创新行为主体行为主体看，技术创新能力可看成是由技术人员看，技术创新能力可看成是由技术人员和高级技工的技能、技术系统的能力、管理能力
12、、价值观等内容组成和高级技工的技能、技术系统的能力、管理能力、价值观等内容组成的。的。在具体评价技术创新能力时，根据研究的需要，可将技术创新能力在具体评价技术创新能力时，根据研究的需要，可将技术创新能力分解为分解为4-104-10余种能力（没有固定的标准）。可参见下图。余种能力（没有固定的标准）。可参见下图。划分依据：技术创新的基本性质和基本过程 成功技术创新给予的启示 企业技术创新调查分析结果:技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力15创新创新倾向倾向制造能制造能力力营销能力营销能力创新管创新管理能力理能力资源投资源投入能力入能力R&D能力能力技术创新技术创新能力能力技术创新能力的构成
13、技术创新能力的构成 技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力16l创新资源投入能力创新资源投入能力 R8D投入：经费、人员和设备 非R8D投入：专利、技术引进与消化吸收投资和技术改造投资等17l创新管理能力创新管理能力 创新战略 创新机制 创新速度（进入市场的时间与收益表）如果你的公司进入市场晚6月5月4月3月2月1月在产品生命周期内潜在总收入减少-33%-25%-18%-12%-7%-3%几如市场提前，收益提高+11.9%+9.3%+7.3%+5.7%+4.3%+3.1%18l创新倾向l研究开发能力l制造能力 企业设备的先进性 工人的技术等级、适应性和质量 工艺设计和管理能力19l营销能
14、力营销能力 市场研究能力:市场调查与预测的能力、对潜在市场的鉴别能力。市场开发能力：全新市场的开拓能力、扩大现有市场的能力、建立细分市场的能力。销售能力：营销体系建设和运作能力、售后服务能力20l企业技术创新能力要素权重企业技术创新能力要素权重 123456Cr综合0.220.230.20.150.090.110.0199企业家0.20.260.180.090.110.150.0209科技专家0.220.190.230.150.110.100.020121注：1创新资源投入能力 2 创新管理能力3创新倾向4 研究开发能力5制造能力6营销能力Cr一致性检验指标22 4 4技术能力与技术创新能力的
15、关系技术能力与技术创新能力的关系 技术能力与技术创新能力是两个既相近又不同的概念。技术能力与技术创新能力是两个既相近又不同的概念。这两种能力不是包含与被包含的关系，而是内涵和重点各这两种能力不是包含与被包含的关系，而是内涵和重点各有不同，相互交叉、相互促动的关系。有不同，相互交叉、相互促动的关系。总体而言，企业的技术创新能力与企业技术能力的关系总体而言，企业的技术创新能力与企业技术能力的关系是：企业的技术能力是企业技术创新能力基础之一，技术是：企业的技术能力是企业技术创新能力基础之一，技术创新能力是企业技术能力的一种体现。创新能力是企业技术能力的一种体现。具体来讲，我们可以从以下几个方面来深入
16、理解技术能具体来讲，我们可以从以下几个方面来深入理解技术能力与技术创新能力之间的关系：力与技术创新能力之间的关系：技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力23 1 1）内涵和重点不同）内涵和重点不同 技术能力主要反映的是企业技术方面内在的、已经具备技术能力主要反映的是企业技术方面内在的、已经具备的和潜在具备的能力。的和潜在具备的能力。而技术创新能力反映的则主要是企业在技术方面创新的而技术创新能力反映的则主要是企业在技术方面创新的能力，是技术能力和企业其他能力在产品和服务中的综合能力，是技术能力和企业其他能力在产品和服务中的综合体现。体现。技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力24 2
17、 2）相互促动的关系不同）相互促动的关系不同 技术能力是技术创新能力的重要基础，但不是技术创新技术能力是技术创新能力的重要基础，但不是技术创新能力的必要条件和全部。能力的必要条件和全部。企业技术能力强只是为技术创新能力打下了很好的基础，企业技术能力强只是为技术创新能力打下了很好的基础，技术能力强的企业，技术创新能力未必也一定强，如果企技术能力强的企业，技术创新能力未必也一定强，如果企业缺乏创新观念和创新意识，即便拥有很强的技术能力，业缺乏创新观念和创新意识，即便拥有很强的技术能力，也不会转化为企业的技术创新能力；也不会转化为企业的技术创新能力；但技术能力弱的企业，其技术创新能力一定不会强。但技
18、术能力弱的企业，其技术创新能力一定不会强。另一方面，技术创新能力强的企业，要么其技术能力已另一方面，技术创新能力强的企业，要么其技术能力已经比较强大，要么其技术能力会不断提高和增强，以适应经比较强大，要么其技术能力会不断提高和增强，以适应企业强大的技术创新能力。企业强大的技术创新能力。技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力25 3 3）涉及的范围不同）涉及的范围不同 企业技术创新能力可以针对企业整体而言，也企业技术创新能力可以针对企业整体而言，也可以针对具体的创新项目而言。技术创新能力几可以针对具体的创新项目而言。技术创新能力几乎涉及到企业生产经营活动中链上的所有环节。乎涉及到企业生产经
19、营活动中链上的所有环节。而技术能力基本不包含资金投入、市场营销和商而技术能力基本不包含资金投入、市场营销和商业化等环节。业化等环节。技术能力在企业中的横向联系和与各部门的组技术能力在企业中的横向联系和与各部门的组织协调则比技术创新能力更加广泛，几乎涉及企织协调则比技术创新能力更加广泛，几乎涉及企业技术管理的全部内容业技术管理的全部内容。技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力26 4）两者均最终反映在企业产品的技术水平）两者均最终反映在企业产品的技术水平上上 技术能力是一个潜在的、内在的能力；技术能力是一个潜在的、内在的能力；而技术创新能力是个相对外在的能力，但而技术创新能力是个相对外在的
20、能力，但产品的技术水平，则是技术能力、技术创产品的技术水平，则是技术能力、技术创新能力的最集中体现。新能力的最集中体现。技术能力与技术创新能力技术能力与技术创新能力27一个有趣的案例：元旦，某高校俱乐部前，一个有趣的案例：元旦，某高校俱乐部前，一老妇守着两筐大苹果叫卖，因为天寒，一老妇守着两筐大苹果叫卖，因为天寒，问者寥寥。一教授见情形，上前与老妇商问者寥寥。一教授见情形，上前与老妇商量几句，然后走到附近商店买来节日织花量几句，然后走到附近商店买来节日织花用的红彩带，并与老妇一起将苹果两两一用的红彩带，并与老妇一起将苹果两两一扎，接着高叫道：扎，接着高叫道：“情侣苹果哟情侣苹果哟!两元一两元一
21、对对!”!”经过的情侣们甚觉新鲜，用红彩带扎经过的情侣们甚觉新鲜，用红彩带扎在一起的一对苹果看起来很有情趣，因而在一起的一对苹果看起来很有情趣，因而买者甚众。不肖一会，尽卖光。买者甚众。不肖一会，尽卖光。思考：这个案例说明了什么问题？思考：这个案例说明了什么问题？三流的元件也可以组装出一流的产品三流的元件也可以组装出一流的产品技术创新能力的培育技术创新能力的培育28 技术创新能力的本质是技术创新要素有机技术创新能力的本质是技术创新要素有机组合而成的系统整体功能，既包括要素培育也组合而成的系统整体功能，既包括要素培育也包括结构培育。两者相互相成，缺一不可。包括结构培育。两者相互相成，缺一不可。而
22、技术创新能力要素的培育又包括要素供而技术创新能力要素的培育又包括要素供给和要素质量提高两部分。给和要素质量提高两部分。技术创新能力培育技术创新能力培育结构培育结构培育要素质量提高要素质量提高要素供给要素供给技术创新能力的培育技术创新能力的培育要素培育要素培育要素培育要素培育29要素供给：要素供给：保证供给足够数量的能力要素，具体保证供给足够数量的能力要素，具体包括人力、资金、设备和信息等要素。包括人力、资金、设备和信息等要素。人力要素：重要的是人力要素：重要的是R&D人员的供给，主要依靠人员的供给，主要依靠高等学校培养，也可以通过吸引本企业、本行高等学校培养，也可以通过吸引本企业、本行业、本地
23、区甚至国外的人才来保证供给。业、本地区甚至国外的人才来保证供给。资金要素：主要依靠企业在资金分配中加大创新资金要素：主要依靠企业在资金分配中加大创新资金投入的比例。资金投入的比例。设备要素：主要应该通过加快折旧和更新改造来设备要素：主要应该通过加快折旧和更新改造来进行。进行。技术创新能力的培育技术创新能力的培育30信息要素：要求建立现代化的通信系统、信息要素：要求建立现代化的通信系统、信息网络和能快速分析、处理创新信息的信息网络和能快速分析、处理创新信息的企业科技信息跟踪系统。企业科技信息跟踪系统。要素质量的提高要素质量的提高人力要素：主要指提高人力要素：主要指提高R&D人员的整体研人员的整体
24、研究能力和创新实现能力。究能力和创新实现能力。资金要素：主要指在创新活动的各个环节资金要素：主要指在创新活动的各个环节合理地分配资金，提高创新资金的使用效合理地分配资金，提高创新资金的使用效率。率。技术创新能力的培育技术创新能力的培育31设备要素：提高设备要素的质量就是提高创新设备的技术性能和技术水平。信息要素：主要指提高对创新信息的收集和处理能力。技术创新能力的培育技术创新能力的培育32 在培育创新能力要素的基础上，要建立合理的技术创新能力结构，也就是注意工艺创新能力和产品创新能力、支柱创业技术创新能力和非支柱产业技术创新能力、新兴产业（高技术产业）技术创新能力和传统产业技术创新能力、大型企
25、业技术创新能力和中小型企业技术创新能力的比例关系以及先后发展次序关系。技术创新能力的培育技术创新能力的培育33 产业技术创新能力由该产业内各行业技术创新能力构成，是该产业内所有行业技术创新要素的耦合状态并由此决定的系统整体功能。所有行业技术创新能力不可能大小一样，应当优先发展部分行业的技术创新能力，通过优先发展的行业技术创新能力来促进其他行业的技术创新能力增长。产业技术创新能力的提升产业技术创新能力的提升34产品创新能力中小企业创新能力传统产业创新能力非支柱产业创新能力工艺创新能力大型企业创新能力新兴产业创新能力支柱产业创新能力图 工业技术创新能力提升途径（箭线的长度代表时间耗费）产业技术创新
26、能力的提升产业技术创新能力的提升351 1内部提升的基石：学习机制内部提升的基石：学习机制 发展中国家企业和发达国家企业技术能力的提发展中国家企业和发达国家企业技术能力的提高模式是不一样的，这已为现有研究所公认。高模式是不一样的，这已为现有研究所公认。西方学者研究的主要对象是发达国家企业以知西方学者研究的主要对象是发达国家企业以知识创造为基础的学习过程，其研究对象都已经形识创造为基础的学习过程，其研究对象都已经形成或接近形成核心技术能力。成或接近形成核心技术能力。西方和亚洲各国的许多学者对发展中国家的企西方和亚洲各国的许多学者对发展中国家的企业技术能力提高的机制也作了大量研究，形成了业技术能力
27、提高的机制也作了大量研究，形成了比较公认的技术能力提高的模式：引进、消化吸比较公认的技术能力提高的模式：引进、消化吸收、创新。收、创新。企业技术能力的提升企业技术能力的提升36 在发达国家，技术能力大部分是由在发达国家，技术能力大部分是由“研究型学习研究型学习”累积而累积而成的。成的。在发展中国家，技术能力主要在模仿性的在发展中国家，技术能力主要在模仿性的“实践型学习实践型学习”（“干中学干中学”）的过程中得以建立。）的过程中得以建立。从总体和宏观上看，发展中国家企业技术能力的提高一般从总体和宏观上看，发展中国家企业技术能力的提高一般经历仿制能力、创造性模仿能力到自主创新三个台阶，每一经历仿制
28、能力、创造性模仿能力到自主创新三个台阶，每一个进步都是个进步都是技术学习技术学习的过程，每上一个台阶都是的过程，每上一个台阶都是技术能力技术能力的的一次跃迁。一次跃迁。企业技术能力的提升企业技术能力的提升37 企业技术能力的本质是企业的知识，企业技术能力的企业技术能力的本质是企业的知识，企业技术能力的提高应以知识的学习和积累为基础。组织学习和技术学提高应以知识的学习和积累为基础。组织学习和技术学习是技术能力形成和提升的最主要途径。习是技术能力形成和提升的最主要途径。2 2技术能力的外部获取途径技术能力的外部获取途径 仿制创造性模仿自主创新技术能力企业技术能力的提升企业技术能力的提升38 就目前
29、我国企业创新的实际情况和所面临的宏观环境，企业在提高自身的技术创新能力方面应做到如下几点：1、对技术创新工作和技术创新人员给予高度重视；2、加强市场需求和竞争地位的研究3、加强对技术创新的组织管理4、加强合作和建立战略联盟5、建立有效的学习机制企业技术能力的提升企业技术能力的提升391、评价的总体步骤确定评价的目的明确评价的基本原则（科学性、综合性、通用型、数据易获取原则）建立评价的指标体系选择评价方法（模糊评判法、层次分析法、聚类模糊评判法）企业技术创新能力的评价企业技术创新能力的评价40n技术创新能力评价指标技术创新能力评价指标l能力要素指标的设计与计算 创新资源投入能力指标 R8D投入强
30、度 R8D人员素质-数量指标 非R8D投入强度创新管理能力41能力要素指标的设计与计算能力要素指标的设计与计算(续续)创新倾向 创新频率 每千人创新数量研究开发能力指标 专利拥有数 自主创新产品率 对引进技术的改进42能力要素指标的设计与计算能力要素指标的设计与计算(续续)制造能力 设备装备水平 现代制造技术采用率 引进技术达产率 工人技术等级及工作质量 计量测试和标准化水平43能力要素指标的设计与计算能力要素指标的设计与计算(续续)营销能力 市场研究水平 对消费者/用户的了解程度 营销体制的适合度 分销网络442、评价指标体系与评价方法举例 以六要素指标体系及评价方法为主 （1）指标体系的构
31、成及计算方法 根据该表，定性指标采用专家打分法确定，可得技术创新能力具体指标的分值。90,8080,70,8080,70,70,60,30,50,70,8070,70,7080,70,80,8040,20,10,30C,CC,C,CC,C,C,C,C,C,C,CC,C,CC,C,C,CC,C,C,C62615352514847464544434241333231242322211413121145（2）分指标及指标的权重确定（层次分析法、德尔菲法等）？已知专家给出的六项指标之间重要性如下表，试用层次分析法确定指标的权重1,2/1,2/1,2/3,1,12,1,1,3,2,22,1,1,3,2,
32、23/2,3/1,3/1,1,3/2,3/21.2/1,2/1,2/3,1,112/12/12/311b,b,b,b,b,bb,b,b,b,b,bb,b,b,b,b,bb,b,b,b,b,bb,b,b,b,b,bb,b,b,b,b,b666564636261565554535251464544434241363534333232262524232221161514131211，46 同样的，通过分指标的重要性之比，利用层次分析法，可以得出各分指标之间的权重：a11 a12 a13 a14=0.3 0.3 0.2 0.2a21 a22 a23 a24=0.2 0.3 0.3 0.2a31 a32 a33=0.3 0.3 0.4a41 a42 a43 a44 a45 a46 a47 a48=0.2 0.1 0.2 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1a51 a52 a53=0.3 0.3 0.4a61 a62=0.5 0.547（3）一级指标的得分计算 根据所求得的各分指标权重和指标分值，利用加权平均值法计算一级指标的得分。（4）技术创新能力的总评分计算 用以上数据计算采用加权平均值计算技术创新能力的评分。48
