1、第四章 国际服务贸易的理论和政策第一节 国际服务贸易理论第二节 国际服务贸易政策概述第三节 国际服务贸易政策的具体内容第四节 国际劳动力流动的管理措施第一节 国际服务贸易理论o比较优势o要素禀赋理论o竞争优势理论o马克思对国际贸易利益的分析一、比较优势o比较优势理论的优点u李嘉图从价值规律在国际贸易中的失效出发，通过对失效原因的分析，提出比较优势理论o比较优势理论中有关价值理论的论述u价值理论在国际贸易中失效的原因在于国家之间资本和劳动的转移并不是完全自由的u服务产品的交换价值不是按照其生产所获得劳动时间决定，而是由其与别国商品交换的比率决定o比较优势理论的对于服务贸易的适用性n以劳动为主要生
2、产要素的基础上建立起来的比较优势理论，强调劳动在生产过程中的作用，和对商品价值的决定性影响。n劳动是服务经济中最主要的因素，服务产品的不可存储性等特征决定了其对劳动的依赖关系n比较优势理论对服务的生产和贸易有更直接的指导意义二、要素禀赋理论o要素禀赋理论的提出与主要内容u20世纪初，瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出u解释了李嘉图贸易模型中的局限性u认为资本和土地、劳动力等生产要素在生产中起着重要中作用，影响劳动生产率和生产成本u不同的商品需要不同的要素配置，各国的要素资源禀赋不同，形成国际贸易发生的基础o理论局限 理论以自由竞争市场的假定为前提，适应自由贸易的要求。在现实中，二战后，很多国家倾向
3、于贸易保护o该理论对服务贸易的意义 要素禀赋理论作为比较优势理论的拓展，更强调资源禀赋对国际贸易产品流向的影响，对认识服务贸易也具有重要意义三、竞争优势理论o竞争优势理论的基本内容o竞争优势理论对服务贸易的实用性o竞争优势理论下服务贸易的特点（一）竞争优势理论的基本内容o国家经济竞争力的提高经历的阶段u生产要素主导阶段u政府和企业的投资积极性u创新主导阶段u财富主导阶段o竞争优势理论的特点u竞争优势论充分反映了国际贸易竞争的内涵u该理论重视需求条件，对国际服务贸易的研究具有重要的理论指导与启示意义u从理论和实际管理的角度看，服务需求比服务供给更为重要，原来技术差距、资源禀赋差异等理论多从供给的
4、角度分析u竞争优势理论为国际服务贸易研究提供了全新的视角（二）竞争优势理论对服务贸易的实用性o要素条件与服务贸易（供给）u按照要素密集度划分服务业与相关贸易分为资源、劳动、资本和技术密集型服务业等，用于区分不同国家的比较优势u发展中国家的优势：劳动、资源密集型服务业u发达国家的优势：资本、技术密集型服务业o需求要素与服务贸易（需求）u服务需求表现在消费需求的增长和生产者需求的增长u发达国家在消费需求和生产需求上有较多的国内支持o企业结构、战略和竞争状态与服务贸易（企业层面）u服务企业结构区域扁平化和分权化的管理模式，大大提高了企业的运作效率u一些西方国家在很多服务领域打破垄断，引入竞争环境，培
5、育服务业的竞争力（三）竞争优势理论下服务贸易的特点o竞争优势理论强调了生产要素的提升和创新o强调国内需求对竞争优势的重要性o强调多因素之间的联动和互动作用过程o强调动态的国际竞争优势，强调要素和竞争优势的提升四、马克思对国际贸易利益的分析o马克思对国际贸易的分析是建立在国际贸易利益基础上的o马克思以资本主义商品经济为分析对象，论证了国际贸易利益机制的运转过程u国际贸易扩大了市场，促进了资本主义生产的进行u国际贸易有直接贸易和间接贸易之分u对外贸易有助于社会总产品实物形态的补偿u对外贸易的高速增长，特别是出口的高速增长会给一国经济带来动态利益第二节 国际服务贸易政策概述o国际服务贸易中的自由贸易
6、政策o服务贸易的保护主义政策及其成因一、国际服务贸易中的自由贸易政策o服务贸易自由化的理论基础o自由贸易与经济效率o服务贸易自由化与国家竞争力o服务贸易自由化与国家安全（一）服务贸易自由化的理论基础o学者们主张将比较优势理论扩展到服务贸易领域o产业间的交换o产业内的交换服务业较发达的国家服务业不发达的国家出口服务产品出口服务产品出口其它产品出口其它产品国家A：X服务产品具有比较优势国家B：Y服务产品具有比较优势出口出口A服务产品服务产品出口出口B服务产品服务产品（一）服务贸易自由化的理论基础o通过生产要素流动影响世界经济u许多生产要素的跨国流动属于国际服务贸易u生产要素的跨国流动对世界经济变化
7、影响深远u具有比较优势产品的交换转变成具有比较优势的生产要素的交换o服务贸易自由化对货物贸易的影响u国际追加性服务贸易与货物贸易紧密相连u在货物贸易的非价格竞争日益成为国家竞争主流时，服务对国际货物贸易的意义就更为重要o各国政策核心不同u发达国家最关心国际服务贸易增长最快的领域，生产者服务贸易的自由化u发展国家侧重于劳动力的流动问题，以发挥自己的优势（二）自由贸易与经济效率o古典贸易理论u自由贸易能促进国际分工，提高劳动生产率，使一国经济富有效率o自由贸易提高经济效率的具体表现u贸易障碍被拆除，企业直接面临外在压力u自由化鼓励厂商参与国际竞争，促进厂商降低成本，提高生产效率u宏观经济稳定性与自
8、由化效应结合起来o技术创新的作用n贸易自由化能改变厂商经营的市场条件，运用技术和投资，促进创新和技术变革，比保护贸易提供更多的学习和创新机会（三）服务贸易自由化与国家竞争力o服务贸易自由化的传导机制 服务贸易的自由化会推动服务部门专业化发展，产生规模经济效应，导致技术标准化和服务综合化o对新技术的安全利益和服务贸易利益的权衡u运用技术转化与出口会带动服务业发展u保护国家安全，对先进技术的保密降低了服务贸易的利益o服务贸易为厂商和国家竞争优势提供了基本要素 服务技术要素 服务资源要素 生产要素 服务市场要素 服务管理要素 厂商策略/需求 服务产品要素 服务资本要素（四）服务贸易自由化与国家安全o
9、国家安全涉及五种基本国家利益 政治利益、经济利益、军事利益、外交利益、文化利益o发达国家限制服务贸易的原因u保持技术领先优势，能提高自身竞争力u有些重要的技术发生扩散不利世界安全u可能危及本国所在政治与经济联盟的长远利益o发展中国家限制服务贸易的原因u丧失经济政策自主选择权；丧失执行符合本国利益的政策空间u管理金融货币领域的作用被削弱；增加对发达国家的依赖；被迫放弃服务贸易的控制权；国际收支减少u国内就业受到多方面影响而减少；国内信息外流，损害国家主权；国家利益和消费者利益受到损害二、服务贸易的保护主义政策及其成因o服务贸易保护政策存在的原因o服务贸易壁垒及其种类o服务贸易保护政策的效应分析（
10、一）服务贸易保护政策存在的原因o政策动机u保护政策用于维护国家经济利益，保护国家经济安全u受保护的关键部门：交通运输业、通信、电力、金融等服务行业u保护国家经济关键部门，能保持该国的经济独立性o专业化国际分工威胁经济独立性u专业化的国际分工能带来一定的经济利益，但有些经济部门在国家经济发展中不可缺少，缺乏这些部门会使国家丧失独立性o保护意识形态领域u在政治和文化上，有些服务部门，如教育、新闻、娱乐、影视等属于意识形态领域，保护这些服务部门能保持意识形态上的独立（二）服务贸易壁垒及其种类o服务贸易壁垒的含义 指一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施o设置服务
11、贸易壁垒的目的u保护本国服务市场，扶持本国服务部门，增强其竞争力u抵御外国服务进入，削弱外国服务行业的竞争力o服务贸易壁垒的分类u服务贸易壁垒可分为关税壁垒和非关税壁垒u也可分为投资/所有权问题和贸易/投资问题u也可分为进入限制和经营限制 具体表现为政府采购、政府优惠规定、外国投资、知识产权、人员的国际流动问题等（三）服务贸易保护政策的效应分析o关税效应分析u关税使得进口服务产品利润下降u关税将影响国内要素的收支，即资本收益将下降，但劳动力要素的收入将增加u对服务产品征税是变相征收关税u对有些实物产品征税会影响到服务贸易o配额的效应分析u配额的使用往往出现在政府制定的各种劳动力限制等措施中u包
12、括签证、居留权、工作许可制度、劳工标准和个人汇款等限制措施o许可证的效应分析u许可证多用在生产者服务或专业服务领域，属常见非关税壁垒u比货物贸易中的许可证制度更复杂，还包括开业权或建立权第三节 国际服务贸易政策的具体内容o对国际海运业的政策o对国际旅游业的政策o对国际金融业的政策o对文化、娱乐业的政策一、对国际海运业的政策o对外国参与的限制o政府的直接参与o进口限制（一）对外国参与的限制o限制原因u由于国际海运业在一国对外经济贸易关系中占有举足轻重的地位u绝大多数国家对外国资本参与本国的海运业持谨慎态度o以美国为例u只有悬挂美国国旗的船舶才可以在美从事船运业u只有在美国制造的船舶才可以用于在美
13、从事船运业u船运企业必须至少有75%的有投票权股份为本国居民持有，其总经理、董事长必须为美国公民（二）政府的直接参与o政府直接参与的作用u政府直接投资经营海运业，参与海运业的运营，对海运业的影响和控制更大u一方面可以在运费定价、行业发展方向等方面对私营海运企业起指导作用u另一方面能使政府更易于对海运业进行扶持和资助o主要目的：消除或对抗外国竞争o政府对海运业参与的程度u公司合资u国有企业u行业的国有化（三）进口限制o限制的方式u很多国家的政府通过立法限制本国企业购买外国的船舶及海运服务o以秘鲁为例u采购方面必须经笔录国际工业委员会的推荐u悬挂秘鲁国旗的船只须在秘鲁造船厂制造u船只维修也必须在秘
14、鲁船厂进行，除非秘鲁船厂无力完成维修任务u造船及维修船只所需的采购也只能在本国进行二、对国际旅游业的政策o旅游业的规划与开发政策o旅游业的对外推销政策o旅游企业的审批和监督o对旅游业的支持（一）旅游业的规划与开发政策o现代旅游业的诞生 19世纪中叶现代旅游业诞生的标志是火车包价旅游o发展旅游业的作用u外汇收入u带动相关产业的发展o主要开发政策u产业规划：整体规划旅游景点、路线u结合经济规划：与本国经济发展的总体规划很好的结合u产业分布：旅游景点分布合理，与旅游市场需求变动趋势相一致u景点保护：不可再生的资源应妥善保护，避免人数过多（二）旅游业的对外推销政策o推销部门u政府旅游管理部门u代表国家
15、对外推销本国的旅游业，帮助本国旅游企业向海外推销o以英国为例u英国旅游管理局在世界各地设有二十多个办事处，负责推销英国的旅游u在伦敦设有中心信息部，收藏各种资料以供国内外用户使用u对本国旅游企业在海外的旅游推销活动提供咨询和帮助（三）旅游企业的审批和监督o建立审批制度的原因u旅游企业的从业人员素质，不仅关系到一国旅游业的兴衰成败，还关系到一国的对外形象o监督措施u任何旅游企业都必须经旅游管理部门批准才允许成立u对于外资旅游企业的开放程度要与本国的总体开发水品相适应u对违反规定的旅游企业给予罚款直至吊销营业执照的处罚（四）对旅游业的支持o政府对旅游业支持的表现u财政方面：政府投资、减免谁待遇、信
16、贷优惠和担保、政府补贴u人力资源：加强培训高素质的旅游工作人员队伍u协调功能：政府在本国的公司旅游机构间进行协调，以拓展本国的旅游业，促进旅游业的发展三、对国际金融业的政策o投资国对本国金融业海外业务的管理o东道国对外国金融机构的管理（一）投资国对本国金融业海外业务管理o业务申请u金融机构到海外开展业务，设立分支机构，通常需要得到本国有关部门的批准o业务范围的限制u金融机构在海外的业务要求与本国的业务要求相同u如其他国家对金融机构要求有所不同，那么海外业务可按照其他国的政策要求o财务数据的申报与检查u提交详细的海外业务资料，u定期派出检查人员u在主要的国际金融中心设立常驻机构o存款准备金要求o
17、外汇交易的管理（二）东道国对外国金融机构的管理o管理措施u禁止进入（极少使用）u限制进入（发展中国家使用较多）u国民待遇（发达国家使用较多）o东道国对外国金融业的管理u进入管理u报告与检查u财务控制指标u业务范围的限制u机构形式的限制四、对文化、娱乐业的政策o经济学认识的文化产业的范围 教育、电影、电视、广播、音乐、戏剧、音像制品、新闻等o文化产业的发展u战后得到迅速发展u分化为音像制品的版权交易和物化服务o文化产业的收益来源u直接服务u物化服务u相关商品出口u价值观出口o相关知识产权问题：文化娱乐业的知识产权的海外保护o对于文化产业的限制第四节 国际劳动力流动的管理措施o劳动力输出国鼓励劳动力输出的措施o各国对外籍人员流入的管理一、劳动力输出国鼓励劳动力输出的措施o设立专门的劳动力输出管理机构，加强对劳动力输出公司和代理人的管理o健全有关劳动力输出的法律，加强法律的实施和导向作用o加强国际合作，实行多渠道的劳动力输出o加强技术培训，为劳动力输出提供税务、外汇等优惠o加强对劳动力输出的金融支持二、各国对外籍人员流入的管理o外籍人员的入境签证o就业的资格与许可o外籍人士的雇用
