1、安全风险分级管控体系建设情况1安全风险分级管控体系建设路径2安全风险分级管控体系名词术语3安全风险分级管控体系建设实施目录 CONTENTS 第一部分第一部分安全风险分级管控体系安全风险分级管控体系PART 010101 建设路径建设路径划分划分 风险点风险点辨识辨识 危险源危险源风险风险 分级分级制定管制定管控措施控措施实施分实施分级管控级管控持续持续 改进改进建设路径 第二部分第二部分安全风险分级管控体系安全风险分级管控体系PART 020202 名词术语名词术语风险伴随的风险伴随的设施设施、部位部位、场所场所和和区域区域，以，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随及在设施、部位、场所和区
2、域实施的伴随风险风险的的作业活动作业活动，或以上两者的组合。，或以上两者的组合。1 1、风险点、风险点设备设备风风险险风风险险点点部位部位风风险险区域区域风风险险场所场所风风险险作业作业活动活动风风险险2 2、危险源危险源可能导致人身伤害、健康损害、财产损失的根源、可能导致人身伤害、健康损害、财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源分为人的因素、健康甚至导致疾病的因素时，危险源分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。物的因素、环境因素和管理因素
3、四类。人的因素人的因素危险源危险源物的因素物的因素环境因素环境因素管理因素管理因素在生产活动中，在生产活动中，来自人员自身来自人员自身或人为性质的或人为性质的危险和有害因危险和有害因素。素。机械、设备、机械、设备、设施、材料设施、材料等方面存在等方面存在的危险和有的危险和有害因素害因素生 产 作 业生 产 作 业环 境 中 的环 境 中 的危 险 和 有危 险 和 有害因素害因素管 理 和 管管 理 和 管理 责 任 缺理 责 任 缺失 所 导 致失 所 导 致的 危 险 和的 危 险 和有害因素有害因素每个风险点中包含若干危险源，危险每个风险点中包含若干危险源，危险源是风险点的主要构成要素；
4、源是风险点的主要构成要素；风险点的等级由危险源分级中最高等风险点的等级由危险源分级中最高等3 3、风险点、危险源的关系、风险点、危险源的关系级决定。级决定。划分风险点是风险管控的基础，是按照划分风险点是风险管控的基础，是按照一定的划分原则，将整个生产系统划分为一定的划分原则，将整个生产系统划分为若干个单元（或子系统）的过程。若干个单元（或子系统）的过程。4 4、划分、划分风险点风险点是指对风险点内的不同危险源或危险是指对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联人、物、环境有害因素（与风险点相关联人、物、环境及管理等因素）进行辨识。及管理等因素）进行辨识。5 5、辨识危险源、辨识危险源
5、风险分级包括：危险源分级、风险点分级风险分级包括：危险源分级、风险点分级危险源分级是通过采用科学、合理方法对危险源分级是通过采用科学、合理方法对风险点风险点包括的危险源进行定性或定量分析，根据包括的危险源进行定性或定量分析，根据6 6、风险分级、风险分级评价评价结果划分等级。结果划分等级。风险点分级由该风险点所包含危险源的最高风险点分级由该风险点所包含危险源的最高级别确定级别确定。按照危险源不同级别，所需管控资源、按照危险源不同级别，所需管控资源、管控能力、以及管控措施难易程度等因素管控能力、以及管控措施难易程度等因素而确定不同管控层级的管控方式。而确定不同管控层级的管控方式。7 7、分级管控
6、、分级管控 第三部分第三部分安全风险分级管控体系安全风险分级管控体系PART 030303 建设实施建设实施 公司风险分级管控体系建设流程图成立成立 机构机构编制实编制实施方案施方案宣传宣传 发动发动划分划分 风险点风险点辨识辨识 危险源危险源编制管编制管控清单控清单风险风险 告知告知持续持续 改进改进危险源危险源 分级分级 风险点风险点分级分级制定管制定管控措施控措施分级分级 管控管控（一）成立机构（一）成立机构公司在风险分级管控体系建立之前，公司在风险分级管控体系建立之前，首先成立了以企业主要负责人为组长的领首先成立了以企业主要负责人为组长的领导机构，明确机构成员各自的职责，形成导机构，明
7、确机构成员各自的职责，形成安全风险分级管控体系建设工作的组织保安全风险分级管控体系建设工作的组织保障。障。成立文件成立文件组长职责：组长职责：组长应对风险分级管控体系建设的有效性承担最终责组长应对风险分级管控体系建设的有效性承担最终责任。其主要职责：任。其主要职责：（1 1）提高认识，统一思想，搞好宣传发动，提供组织）提高认识，统一思想，搞好宣传发动，提供组织保障。保障。（2 2）确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金）确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障。投入、物资保障。（3 3）发挥领导小组成员作用，监督其履行职责，对风）发挥领导小组成员作用，监督其履行职责，对风险
8、分级管控体系建设情况实施奖惩。险分级管控体系建设情况实施奖惩。职责分工职责分工 副组长职责：副组长职责：（1 1）负责对风险点确定、危险源辨识、风险）负责对风险点确定、危险源辨识、风险分级及管控措施编制等工作统一部署协调。分级及管控措施编制等工作统一部署协调。（2 2）负责风险分级管控体系建设实施方案的）负责风险分级管控体系建设实施方案的编制，相关制度的审核。编制，相关制度的审核。（3 3）组织对方案、制度的培训，并组织实施。）组织对方案、制度的培训，并组织实施。（4 4）确定各工作组、各专业组的职责，并监）确定各工作组、各专业组的职责，并监督其履行职责。督其履行职责。成员职责：成员职责：（1
9、 1）按照风险分级管控体系建设实施方案、制）按照风险分级管控体系建设实施方案、制度的要求进行落实。度的要求进行落实。（2 2）负责职责范围内的风险点确立、危险源辨）负责职责范围内的风险点确立、危险源辨识、风险分级及管控措施编制等工作。识、风险分级及管控措施编制等工作。（3 3）根据现场变化、工艺改进、技术更新及新）根据现场变化、工艺改进、技术更新及新材料、新设备的应用，对管控体系持续更新，确保与材料、新设备的应用，对管控体系持续更新，确保与现场相符。现场相符。（4 4）负责对分管范围的员工进行培训，确保员）负责对分管范围的员工进行培训，确保员工熟知本岗位风险点、危险源名称及管控措施。工熟知本岗
10、位风险点、危险源名称及管控措施。办公室职责：办公室职责：（1 1）负责风险分级管控体系建设实施方案的编制）负责风险分级管控体系建设实施方案的编制和制度建设。和制度建设。（2 2）组织各工作组对风险点确立、危险源辨识、）组织各工作组对风险点确立、危险源辨识、风险分级及管控措施进行讨论、修改完善。风险分级及管控措施进行讨论、修改完善。（3 3）负责风险告知牌板的设计、制作、安装。）负责风险告知牌板的设计、制作、安装。（4 4）负责风险分级管控体系建设资料的建档管理。）负责风险分级管控体系建设资料的建档管理。（5 5）传达上级有关文件精神，落实领导小组有关）传达上级有关文件精神，落实领导小组有关要求
11、。要求。（二）编制实施方案（二）编制实施方案为保证安全风险分级管控体系建设工作为保证安全风险分级管控体系建设工作有序的开展，企业应编制有序的开展，企业应编制“两个体系两个体系”建建设实施方案，明确了安全风险分及管控体设实施方案，明确了安全风险分及管控体系建设工作的具体实施步骤和要求。系建设工作的具体实施步骤和要求。实施方案实施方案“两个体系两个体系”建设实施方案中对建建设实施方案中对建设任务进行分解、层层落实责任，根据铁矿设任务进行分解、层层落实责任，根据铁矿特点，领导小组下设采矿、机运、选矿尾矿特点，领导小组下设采矿、机运、选矿尾矿3 3个工作组，组长由分管领导担任。工作组又个工作组，组长由
12、分管领导担任。工作组又细分为细分为1515个专业组，组长由专业负责人担任。个专业组，组长由专业负责人担任。（三）宣传发动（三）宣传发动举办专题培训班，组织各单位负责人、管理人举办专题培训班，组织各单位负责人、管理人员及全体职工，对风险分级管控体系知识进行培训，员及全体职工，对风险分级管控体系知识进行培训，使广大职工进一步认识风险分级管控体系建设工作使广大职工进一步认识风险分级管控体系建设工作的重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，的重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，逐步形成领导高度重视、职工积极参与的浓厚氛围。逐步形成领导高度重视、职工积极参与的浓厚氛围。领导班子会议职工动员大
13、会基层单位班前会中层干部会议（四）风险分级管控体系建设（四）风险分级管控体系建设1 1、划分风险点、划分风险点风险点划分就是企业对整个风险点划分就是企业对整个生产系统生产系统进行系统进行系统划分的过程。划分风险点是风险分级管控体系建设划分的过程。划分风险点是风险分级管控体系建设的关键环节的关键环节(全覆盖、无遗漏全覆盖、无遗漏)。（1 1）风险点划分原则）风险点划分原则大大小小适适中中便便于于分分类类功功能能独独立立易易于于管管理理范范围围清清晰晰（2 2）风险点划分）风险点划分按照风险点划分原则，以生产系统为单元，按按照风险点划分原则，以生产系统为单元，按照照工艺流程顺序，进行工艺流程顺序，
14、进行风险点风险点划分。划分。例如：采矿系统划分为：例如：采矿系统划分为：凿岩凿岩、爆破爆破、出矿出矿、破碎破碎（爆破、破碎锤）、（爆破、破碎锤）、放矿放矿（有轨运输）、（有轨运输）、维修维修硐室硐室、油库油库、服务车辆服务车辆等风险点。等风险点。（3 3）风险点确定）风险点确定风险点的划分工作全部完成后，由企业主要负风险点的划分工作全部完成后，由企业主要负责人组织进行讨论，企业分管负责人、各专业负责责人组织进行讨论，企业分管负责人、各专业负责人、工程技术人员、班组长、岗位人员参加，根据人、工程技术人员、班组长、岗位人员参加，根据岗位分工岗位分工的特点，的特点，对风险点名称、覆盖范围、划分对风险
15、点名称、覆盖范围、划分的合理性、全面性等内容进行讨论、确定。的合理性、全面性等内容进行讨论、确定。公司最终确定 63 个风险点 采采矿矿系系统统中深孔、深孔台车施工中深孔、深孔台车施工矿房落矿爆破矿房落矿爆破铲运机出矿铲运机出矿破碎锤破碎破碎锤破碎放矿机放矿放矿机放矿大块爆破处理大块爆破处理台车司机排查台车司机排查维修硐室维修硐室油油 库库服务车辆服务车辆爆破员排查爆破员排查铲运机司机排查铲运机司机排查破碎锤司机排查破碎锤司机排查放矿机司机排查放矿机司机排查爆破员排查爆破员排查维修工排查维修工排查库管员排查库管员排查车辆司机排查车辆司机排查凿岩凿岩爆破爆破出矿出矿破碎破碎放矿放矿维修维修辅助辅
16、助风险点岗位分工工艺流程2 2、辨识危险源、辨识危险源（1 1）危险源排查）危险源排查发动全员在每个风险点内，以发动全员在每个风险点内，以“穷尽穷尽”的原则，的原则，涵盖所有作业活动和设备设施，充分考虑涵盖所有作业活动和设备设施，充分考虑人的因素人的因素、物的因素物的因素、环境因素环境因素、管理因素管理因素四种因素，排查出四种因素，排查出尽可能多的危险源。尽可能多的危险源。（2 2）危险源辨识、确定）危险源辨识、确定组织岗位、班组、专业等人员对排查出的危险组织岗位、班组、专业等人员对排查出的危险源，以源，以能否造成人身伤害或财产损失能否造成人身伤害或财产损失等为标准进行等为标准进行辨识、确定，
17、并以作业前辨识、确定，并以作业前排查顺序排查顺序确定风险点内危确定风险点内危险源顺序。险源顺序。最终辨识 392 条危险源3 3、风险分级、风险分级（1 1）危险源分级）危险源分级对危险源分级一般采用定量和定性分析方法进行评对危险源分级一般采用定量和定性分析方法进行评级。级。定量分析定量分析一般采用作业条件危险性分析法（一般采用作业条件危险性分析法（LECLEC法）法）评价其风险程度，将危险源分为评价其风险程度，将危险源分为1 1级、级、2 2级级、3 3级级、4 4级级四四个级别，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。个级别，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。作业条件危险性分析法计算方法如下
18、：作业条件危险性分析法计算方法如下：D=LECD=LEC式中：式中：DD风险值风险值 L L发生事故的可能性大小发生事故的可能性大小 E E暴露于危险环境的频繁程度暴露于危险环境的频繁程度 C C发生事故产生的后果发生事故产生的后果定性分析定性分析是在采取定量计算的基础上结是在采取定量计算的基础上结合企业自身情况和管控难易程度进行定性分合企业自身情况和管控难易程度进行定性分析，即析，即岗位岗位采取措施就能管控的确定为采取措施就能管控的确定为4 4级，级，需需区队区队采取措施才能管控的确定为采取措施才能管控的确定为3 3级，需级，需专专业业采取措施才能管控的确定为采取措施才能管控的确定为2 2级
19、，需级，需公司公司能能采取措施才能管控的确定为采取措施才能管控的确定为1 1级。级。公司对辨识出的公司对辨识出的392392条危险源逐个进行分级，条危险源逐个进行分级，最终确定：最终确定：4 4级危险源：级危险源：260260条条3 3级危险源：级危险源：9696条条2 2级危险源：级危险源：3030条条1 1级危险源：级危险源：6 6条条（2 2）风险点分级）风险点分级风险点级别由其包含的危险源的最高等级确定，风险点级别由其包含的危险源的最高等级确定，将风险点分为将风险点分为1 1级、级、2 2级级、3 3级级、4 4级级四个级别，四个级别，并分别并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示用红、橙、
20、黄、蓝四种颜色表示。例如：公司对确定的公司对确定的6363个风险点进行分级，最终确定：个风险点进行分级，最终确定：2 2级风险点：级风险点：1212个个4 4级风险点：级风险点：1616个个3 3级风险点：级风险点：2929个个1 1级风险点：级风险点：6 6个个4 4、制定管控措施、制定管控措施（1 1）编制管控措施）编制管控措施管控措施主要是针对危险源采取的相应控制方管控措施主要是针对危险源采取的相应控制方法和手段。一般按照工程技术措施、管理措施、培法和手段。一般按照工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施等顺序进行编制。不同训教育措施、个体防护措施等顺序进行编制。不同级别的危险
21、源要结合实际采取一种或多种措施进行级别的危险源要结合实际采取一种或多种措施进行控制。控制。（2 2）确定管控措施）确定管控措施对制定的管控措施组织各专业负责人、工程技对制定的管控措施组织各专业负责人、工程技术人员、班组长、岗位人员进行讨论，按照约束人术人员、班组长、岗位人员进行讨论，按照约束人的行为、确保设备设施的完好、保证作业环境的原的行为、确保设备设施的完好、保证作业环境的原则，逐项确定每个危险源对应的管控措施，确保管则，逐项确定每个危险源对应的管控措施，确保管控措施的控措施的有效性、可操作性有效性、可操作性。例如：5 5、风险分级管控、风险分级管控公司根据风险等级越高管控层级越公司根据风
22、险等级越高管控层级越高的原则，建立了公司级、专业级、区高的原则，建立了公司级、专业级、区队级、岗位级等四级管控层级。队级、岗位级等四级管控层级。4 4级风险（蓝色风险）：岗位进行管控级风险（蓝色风险）：岗位进行管控3 3级风险（黄色风险）：区队进行管控级风险（黄色风险）：区队进行管控2 2级风险（橙色风险）：专业进行管控级风险（橙色风险）：专业进行管控1 1级风险（红色风险）：公司进行管控级风险（红色风险）：公司进行管控形成四级风险管控体系6 6、形成风险管控清单、形成风险管控清单经过风险点划分、危险源辨识、风险分经过风险点划分、危险源辨识、风险分级、制定管控措施等工作，最终将风险点、级、制定
23、管控措施等工作，最终将风险点、危险源、管控措施等内容汇总成册，形成了危险源、管控措施等内容汇总成册，形成了公司风险分级管控清单。公司风险分级管控清单。作业活动风险管控清单设备设施风险管控清单（五）风险告知（五）风险告知形成风险分级管控清单后，公司采取培训、形成风险分级管控清单后，公司采取培训、告知牌板、管控措施落实排查本、告知牌板、管控措施落实排查本、“两个体系两个体系”手机软件等多种形式，对全体职工进行风险告知，手机软件等多种形式，对全体职工进行风险告知，使每位职工都能够熟悉岗位存在的安全风险及相使每位职工都能够熟悉岗位存在的安全风险及相应的管控措施。实施风险分级管控，监督管控措应的管控措施
24、。实施风险分级管控，监督管控措施的有效性，真正实现风险预知、预控。施的有效性，真正实现风险预知、预控。1 1、组织全员培训、组织全员培训公司开展公司开展“两个体系两个体系”培训班，培训班，组织公组织公司管理岗以上、各基层单位技术员以上的人司管理岗以上、各基层单位技术员以上的人员进行培训，并要求员进行培训，并要求各基层单位充分利用各基层单位充分利用“班前会班前会”、“安全活动日安全活动日”等活动组织全等活动组织全体职工进行学习，加强职工的日常培训。体职工进行学习，加强职工的日常培训。全员培训图片2 2、制作风险告知牌、告知栏、制作风险告知牌、告知栏公司在工业广场和副井井口候罐区设置公司在工业广场
25、和副井井口候罐区设置安全风险告知栏，对排查出的一级风险点及安全风险告知栏，对排查出的一级风险点及企业重大风险进行告知。在各作业地点制作企业重大风险进行告知。在各作业地点制作岗位安全风险告知牌板，进一步加强对职工岗位安全风险告知牌板，进一步加强对职工的风险告知。的风险告知。一级安全风险点告知栏有限公司有限公司重大安全风险告知栏有限公司有限公司岗位安全风险告知牌板有限公司有限公司3 3、制作风险管控措施落实排查本、制作风险管控措施落实排查本公司本着发动职工参与，便于职工操作公司本着发动职工参与，便于职工操作的原则，为井下职工配发的原则，为井下职工配发“安全风险管控措安全风险管控措施落实检查本施落实
26、检查本”，地面职工安装，地面职工安装“两个体系两个体系”手机软件。促使职工参与风险管控措施落实手机软件。促使职工参与风险管控措施落实排查的同时，也便于职工自觉学习。排查的同时，也便于职工自觉学习。排查本样图现场排查图片有限公司有限公司（六）持续改进（六）持续改进安全风险分级管控工作是一个动态的过安全风险分级管控工作是一个动态的过程，公司针对现场运行过程中发现新的风险程，公司针对现场运行过程中发现新的风险点、危险源或更有效的管控措施等情况，实点、危险源或更有效的管控措施等情况，实施每月进行一次与现场相符性排查，并及时施每月进行一次与现场相符性排查，并及时更新，确保风险分级管控体系与现场实际紧更新，确保风险分级管控体系与现场实际紧密集合。密集合。（七）录入信息平台（七）录入信息平台根据省安监局要求，将公司风险分级管根据省安监局要求，将公司风险分级管控信息全部录入山东省安全生产风险分级管控信息全部录入山东省安全生产风险分级管控体系信息平台。目前我公司风险信息也全控体系信息平台。目前我公司风险信息也全部录入完成。部录入完成。系统平台登录界面系统平台界面有限公司有限公司谢 谢 大 家
