1、市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策市场机制的作用和缺陷市场机制的作用和缺陷一、市场机制的作用一、市场机制的作用 市场机制是指在没有政府干预的情况下供求力市场机制是指在没有政府干预的情况下供求力量的相互作用；量的相互作用；价格机制是指价格的变动可自动协调各个决策价格机制是指价格的变动可自动协调各个决策者的活动。者的活动。市场机制的作用市场机制的作用在于有效地配置资源和协调一在于有效地配置资源和协调一国经济中的三个基本问题。其作用在完全竞争条国经济中的三个基本问题。其作用在完全竞争条件下才能实现。件下才能实现。二、市场机制的缺陷二、市场机制的缺陷垄断因素阻碍市场机制的作用；垄断因素阻碍市
2、场机制的作用；完全竞争市场无法提高公共物品；完全竞争市场无法提高公共物品；外在经济效应的存在使市场失灵，资源不能有效配置外在经济效应的存在使市场失灵，资源不能有效配置.通过市场机制进行的收入分配十分不平均；通过市场机制进行的收入分配十分不平均；市场不能在现在和未来之间进行有效的资源配置。市场不能在现在和未来之间进行有效的资源配置。：-市场经济中资源配置达不到帕累托最优的各种市场经济中资源配置达不到帕累托最优的各种情况，也是市场机制的某种障碍造成资源配置失误或情况，也是市场机制的某种障碍造成资源配置失误或生产要素浪费性使用的情况。生产要素浪费性使用的情况。现实的资本主义现实的资本主义市场机制市场
3、机制在很多场合不能导致资源在很多场合不能导致资源的有效配置。这种情况被成为所谓的的有效配置。这种情况被成为所谓的“市场失灵市场失灵”。垄断、外部影响、公共物品、不完全信息。垄断、外部影响、公共物品、不完全信息。第一节第一节 垄断垄断与反垄断政策与反垄断政策第二节第二节 外部影响外部影响第三节第三节 公共物品公共物品第四节第四节 不完全信息不完全信息第十二章 市场失灵和微观经济政策第一节第一节 垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策一、一、垄断与低效率垄断与低效率二、二、寻租理论寻租理论三、三、对垄断的公共管制对垄断的公共管制四、四、反托拉斯法反托拉斯法一、垄断的含义与低效率一、垄断的含义与低效率 厂
4、商的利润最大化原则厂商的利润最大化原则 MR=MCMR=MC 垄断厂商的利润最大化产量为垄断厂商的利润最大化产量为Q Qm m，垄断价格为垄断价格为PmPmMC ，出现低效率的资源配置。，出现低效率的资源配置。P PmMC，潜在的帕累托改进难以实现，于是整，潜在的帕累托改进难以实现，于是整个经济偏离于帕累托最优状态，均衡于低效率之个经济偏离于帕累托最优状态，均衡于低效率之中。中。图图1 11-1 1-1 垄断与低效率垄断与低效率*qmqdmP*PARDMRabc P PmMC有帕累托改进的余地有帕累托改进的余地.使得消费者和厂商得到好处使得消费者和厂商得到好处.帕累托最优P=MCMCAC图图1
5、 11-1 1-1 垄断与低效率垄断与低效率*qmqdmP*PARDMRMCabc P PmMC有帕累托改进的余地有帕累托改进的余地.使得消费者和厂商得到好处使得消费者和厂商得到好处.帕累托最优P=MCNO！图图1 11-1 1-1 垄断与低效率垄断与低效率*qmqdmP*PARDMRMCACabc 经济福利经济福利=消费者剩余消费者剩余+经济利润经济利润0 0帕累托最优P=MC二、寻租理论二、寻租理论p现在转到获得和维持垄断的过程分析现在转到获得和维持垄断的过程分析 为获得和维持垄断地位从而付出的代价为获得和维持垄断地位从而付出的代价，是一种，是一种浪费：它不是用于生产，没有创造任何有益的产
6、出，浪费：它不是用于生产，没有创造任何有益的产出，完全是一种完全是一种“非生产性的寻利活动非生产性的寻利活动”。这种非生产性。这种非生产性的寻利活动被概括为所谓的的寻利活动被概括为所谓的“寻租寻租”活动：活动：为获得和为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的活动。维持垄断地位从而得到垄断利润的活动。p完全竞争：总的经济福利生产者的经济利润消费者剩余完全竞争：总的经济福利生产者的经济利润消费者剩余p垄断垄断 总的经济福利总的经济福利bcp*d生产者的经济利润消费者剩余；生产者的经济利润消费者剩余；p 二者相差二者相差abc，净福利损失净福利损失了了。这是就结果分析。这是就结果分析。p现实中，损失更
7、大，可能包括垄断厂商的超额利润现实中，损失更大，可能包括垄断厂商的超额利润n寻租活动原则：寻租活动原则：代价垄断地位可能给他带来好处。代价垄断地位可能给他带来好处。n单个寻租者的代价要单个寻租者的代价要垄断厂商的垄断垄断厂商的垄断利润利润bcPbcP*P Pm m。n整个寻租活动的全部经济损失所有单整个寻租活动的全部经济损失所有单个寻租者寻租活动的代价的总和。且还个寻租者寻租活动的代价的总和。且还将随着将随着寻租市场竞争程度寻租市场竞争程度不断加强而不不断加强而不断断增大增大。三三、对垄断的公共管制、对垄断的公共管制 P260 已讲过已讲过qAARD=cPPzPmPCACMCMRmqcqzqA
8、图图12-2对垄断的管制：递增成本对垄断的管制：递增成本-西方国家的管制机关对公用事业的价格和产量的管制。西方国家的管制机关对公用事业的价格和产量的管制。分对自然垄断的管制和对非自然垄断的管制。分对自然垄断的管制和对非自然垄断的管制。qARD=cPPzPmPACMCMRmqcqzq图图12-3对垄断的管制：递减成本对垄断的管制：递减成本AR AC四、反托拉斯法四、反托拉斯法 政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或反托拉政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或反托拉斯法。斯法。从从1890年到年到1950年，美国国会通过了谢尔曼法年，美国国会通过了谢尔曼法（1890）、克莱顿法（）、克莱顿
9、法（1914）、联邦贸易委员会法、联邦贸易委员会法、罗宾逊罗宾逊-帕特曼法（帕特曼法（1936）、惠特、惠特-李法（李法（1938）、塞勒塞勒-凯弗维尔法（凯弗维尔法（1950）。统称反托拉斯法。统称反托拉斯法。美国的托拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、企图垄美国的托拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争和欺断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争和欺诈行为等，都是非法的。诈行为等，都是非法的。执行机构：联邦贸易委员会、司法部反托拉斯局执行机构：联邦贸易委员会、司法部反托拉斯局案例案例1 AT&T公司的分割公司的分割 1984年1月，美
10、国政府决定开放电话市场，公众的普遍反应是并不乐观甚至抱怨不断，指责政府非要国民生活中少得可怜的几种有用之物（这次轮到电话）搞垮而后快。在分割改革之前，AT&TAT&T垄断着美国的电话通讯服务，为垄断着美国的电话通讯服务，为所有人提供长短途电话服务，现在则改由一家地方电话公司所有人提供长短途电话服务，现在则改由一家地方电话公司（“婴儿贝尔婴儿贝尔”）承办本地电话，而在长途电话市场出现包）承办本地电话，而在长途电话市场出现包括括AT&TAT&T、MCIMCI、SprintSprint在内的多家公司竞争的局面。在内的多家公司竞争的局面。从公众的反应来看，你可能认为现代通讯就此终止。人从公众的反应来看
11、，你可能认为现代通讯就此终止。人们投诉在打长途电话时，必须先拨一个长途代码，然后在拨们投诉在打长途电话时，必须先拨一个长途代码，然后在拨所要的电话号码；投诉需要面临两份不同的电话收费率：一所要的电话号码；投诉需要面临两份不同的电话收费率：一份是本地电话单，一份是长途电话单。人们抱怨服务倒退。份是本地电话单，一份是长途电话单。人们抱怨服务倒退。分割实施分割实施5 5年中，租用电话的费用下降了年中，租用电话的费用下降了5050。许多新增。许多新增设的电话服务，包括拨号等待、电话信箱、自动拨号、话音设的电话服务，包括拨号等待、电话信箱、自动拨号、话音转送和三路传呼等已广为人知，为人们带来极大的方便。
12、电转送和三路传呼等已广为人知，为人们带来极大的方便。电话卡同信用卡一样广泛进入日常生活。传真设备成为办公必话卡同信用卡一样广泛进入日常生活。传真设备成为办公必备之一（当然与技术进步有关），但这一政策带来的竞争压备之一（当然与技术进步有关），但这一政策带来的竞争压力毕竟极大推动了这一进程。力毕竟极大推动了这一进程。电话费却明显上涨，几乎全面抵消了前者带给消费者的利益电话费却明显上涨，几乎全面抵消了前者带给消费者的利益 但这一结果并未超出经济学家的预期。在市场开放之前，但这一结果并未超出经济学家的预期。在市场开放之前，AT&TAT&T控制着全国的电话通讯服务，通过收取较高的长短途电控制着全国的电话
13、通讯服务，通过收取较高的长短途电话服务来补贴短途电话用户，从而减少短途收费。市场完全话服务来补贴短途电话用户，从而减少短途收费。市场完全放开后，长短途电话分为两个市场，各公司只能参与其中一放开后，长短途电话分为两个市场，各公司只能参与其中一个市场的竞争。这样，短途电话就失去了长途电话费的补贴，个市场的竞争。这样，短途电话就失去了长途电话费的补贴，上升不少。但是，总的电话费用（含长短途）已开始逐年降上升不少。但是，总的电话费用（含长短途）已开始逐年降低，开放政策将有助于促进电话费的进一步下降。低，开放政策将有助于促进电话费的进一步下降。案案 例例2 可口可乐与百事可乐的兼并较量可口可乐与百事可乐
14、的兼并较量 可口可乐与百事可乐两大公司共同统治美国碳酸化软饮可口可乐与百事可乐两大公司共同统治美国碳酸化软饮料市场。料市场。19861986年初，两家公司同时想到通过年初，两家公司同时想到通过兼并兼并扩大自己的规扩大自己的规模。同年模。同年1 1月，百事可乐首先提出以月，百事可乐首先提出以3.83.8亿美元收购亿美元收购“七喜七喜”，后者是美国第四软饮料生产商。后者是美国第四软饮料生产商。2 2月，可口可乐不甘落后，抛月，可口可乐不甘落后，抛出购买第三大软饮料市场商出购买第三大软饮料市场商“辣椒博士辣椒博士”的计划，价格是的计划，价格是4.74.7亿美元。亿美元。兼并将使强者更强。两个可乐所占
15、市场份额分别是兼并将使强者更强。两个可乐所占市场份额分别是3939和和2828，“七喜七喜”和和“辣椒博士辣椒博士”则为则为6 6和和7 7。几个月后，美国联邦贸易委员会经过一系列调查核算，宣几个月后，美国联邦贸易委员会经过一系列调查核算，宣布反对上述两个兼并计划。法则布反对上述两个兼并计划。法则“荷尔芬达尔希尔施曼指数荷尔芬达尔希尔施曼指数”（HHIHHI）=市场各个份额的百分数的平方和。市场各个份额的百分数的平方和。如整个产业只有一家公司，如整个产业只有一家公司，HHIHHI1001002 21000010000；如这个行业有如这个行业有10001000家公司，每家占有家公司，每家占有0.
16、10.1的市场份额，的市场份额，HHIHHI（0.10.1）2 2 100010001010。可见，可见，HHIHHI越大，产业竞争越小越大，产业竞争越小 1982年，美国联邦政府将产业划分为三种类型，规定相应的政策，成为有关兼并守则。HHIHHI水平水平产业类型产业类型建议对策建议对策小于小于10001000不集中不集中允许兼并，不干预允许兼并，不干预1000100018001800中等集中中等集中若兼并将使若兼并将使HHIHHI提高提高100100以以上，必须加以干预上，必须加以干预大于大于18001800集中集中若兼并将使若兼并将使HHIHHI提高提高5050以以上，必须加以干预上，必须
17、加以干预兼并前：兼并前：HHI392 282 72 62 52 1512 2410若兼并：若兼并：HHI（286）2（287）2 52 1512 3312n在消费者对一些垄断性公用事业的价格和服务的阵阵批评声在消费者对一些垄断性公用事业的价格和服务的阵阵批评声中，民航的中，民航的“三国演义三国演义”、电信的一分为六、铁路的网运分、电信的一分为六、铁路的网运分离等等。说明改革已经触及到难度最大、影响力深远的关键离等等。说明改革已经触及到难度最大、影响力深远的关键部门。部门。n对这些领域的改革，对这些领域的改革，首先首先，要实行政企分开。长期以来，垄，要实行政企分开。长期以来，垄断性较强的公用事业
18、，大都政企一家或断性较强的公用事业，大都政企一家或“明分暗不分明分暗不分”，这，这是许多产品和服务难以改善、运作难以顺应市场规律的根本是许多产品和服务难以改善、运作难以顺应市场规律的根本原因。要想让这些领域走向市场，必须果断地实行政企分开，原因。要想让这些领域走向市场，必须果断地实行政企分开，必须坚决地割断主管部门与产业间的直接利益关系。必须坚决地割断主管部门与产业间的直接利益关系。其次其次，要打破要打破“一花独放一花独放”的垄断局面。的垄断局面。我国公用事业取消垄断势在必行我国公用事业取消垄断势在必行案例案例3 从世界发展潮流看，垄断性公用事业走向从世界发展潮流看，垄断性公用事业走向“分治分
19、治”、走、走向多家经营，走向对民间投资开放是大势所趋，一些原来向多家经营，走向对民间投资开放是大势所趋，一些原来认为不可能实行竞争的领域如铁路、电力、电信等，多家认为不可能实行竞争的领域如铁路、电力、电信等，多家竞争的局面早已形成。因此，降低竞争的局面早已形成。因此，降低市场准入市场准入程度，以竞争程度，以竞争促发展，以竞争改善产品和服务，提高效率是各产业的必促发展，以竞争改善产品和服务，提高效率是各产业的必然选择。然选择。第三第三，由于垄断性行业特别是公用事业的特殊性，由于垄断性行业特别是公用事业的特殊性，还必须处理好各种利益关系。包括政企之间、企业之间、还必须处理好各种利益关系。包括政企之
20、间、企业之间、产业与公众之间的关系。既要保证企业的商业利益又不损产业与公众之间的关系。既要保证企业的商业利益又不损害公众利益，既要取得行业的经济效益又不损害社会效益，害公众利益，既要取得行业的经济效益又不损害社会效益，是公用事业企业改革的一大难点。因此，在体制设计、盈是公用事业企业改革的一大难点。因此，在体制设计、盈利目标安排上，对此要有周全的考虑。同时，要建立公开利目标安排上，对此要有周全的考虑。同时，要建立公开透明的透明的公众参与机制，以及行之有效的听证会制度公众参与机制，以及行之有效的听证会制度，对企，对企业的成本、营销、价格进行有力的监控。业的成本、营销、价格进行有力的监控。我国电信改
21、革大事记我国电信改革大事记1988年，中国国家体改委提出中国电信改革方案，准备建年，中国国家体改委提出中国电信改革方案，准备建立市场竞争机制。立市场竞争机制。1993年，经国务院批准，原邮电部向社会开放部分电信业年，经国务院批准，原邮电部向社会开放部分电信业务，包括无线寻呼等务，包括无线寻呼等9种，而基本电信业务种，而基本电信业务电话业务尚未电话业务尚未开放。开放。1994年年1月，吉通通信有限公司成立。月，吉通通信有限公司成立。1994年年7月，中国联通公司成立。月，中国联通公司成立。1998年年3月月31日，信息产业部成立。成立日，信息产业部成立。成立4年的中国联通公年的中国联通公司虽然在
22、寻呼、移动通讯市场取得不俗的业绩，但远远没有司虽然在寻呼、移动通讯市场取得不俗的业绩，但远远没有达到形成双寡头竞争所需的达到形成双寡头竞争所需的10%的市场份额。的市场份额。1999年年2月月11日，在国务院总理办公会上通过了宽带日，在国务院总理办公会上通过了宽带IP网项网项目。目。3天后，中国电信改革方案通过。天后，中国电信改革方案通过。1999年年3月月1日，中国信息产业部对现行邮电资费进行调整。日，中国信息产业部对现行邮电资费进行调整。1999年年4月，中国网络通信有限公司成立。月，中国网络通信有限公司成立。4月月27日，信息日，信息产业部批准中国电信、中国联通和吉通公司进行产业部批准中
23、国电信、中国联通和吉通公司进行IP网络电话网络电话业务试验。业务试验。2000年年6月，中国联通在纽约、香港成功上市，筹集资金月，中国联通在纽约、香港成功上市，筹集资金56.5亿美元亿美元。2000年年12月，铁道通信信息有限责任公司成立。月，铁道通信信息有限责任公司成立。我国首我国首家中外合资电信运营企业上海信天通信有限公司成立家中外合资电信运营企业上海信天通信有限公司成立。国务院批准再次对电信资费进行结构性调整国务院批准再次对电信资费进行结构性调整。2001年后年后中国电信、中国联通、中国移动、中国铁通、中中国电信、中国联通、中国移动、中国铁通、中国吉通、国吉通、中中 国网通国网通、中国卫
24、通中国卫通等企业。等企业。2008年年n中国电信业重组方案中国电信业重组方案2008年年5月月23日十点正式宣日十点正式宣布。布。n电信重组后：电信重组后：n新移动：中国移动中国铁通新移动：中国移动中国铁通TD-SCDMAn新电信：中国电信新电信：中国电信CDMA网络网络CDMA2000 n新联通：中国联通（新联通：中国联通（CDMA网）中国网通网）中国网通WCDMA案例分析案例分析4：微软垄断案微软垄断案n自自18901890年美国第一部反垄断法年美国第一部反垄断法谢尔曼法谢尔曼法问世以问世以来，围绕着垄断和反垄断的斗争一直没有停止过。来，围绕着垄断和反垄断的斗争一直没有停止过。n西方国家的
25、反垄断实践，尤其是在遇到西方国家的反垄断实践，尤其是在遇到“国家利益国家利益”时，问题就变得更加复杂。时，问题就变得更加复杂。2020世纪世纪9090年代以来全球年代以来全球瞩目的微软垄断案就是很好的例证：美国和欧盟的瞩目的微软垄断案就是很好的例证：美国和欧盟的判决可以说是大相径庭。判决可以说是大相径庭。案例分析案例分析5：微软垄断案微软垄断案美国的判决美国的判决n1997.101997.10，微软将其，微软将其ExploreExplore浏览器与浏览器与Windous95Windous95视窗操作平视窗操作平台进行捆绑销售。台进行捆绑销售。n97.12.1197.12.11，杰克森法官发布指
26、令，要求微软停止将，杰克森法官发布指令，要求微软停止将ExploreExplore浏览器与浏览器与Windous95Windous95或任何更新版本的操作平台进行捆绑销或任何更新版本的操作平台进行捆绑销售，微软不服上诉。售，微软不服上诉。n98.5.1898.5.18，美国司法部和，美国司法部和2020个州联合提出诉讼，控告微软公个州联合提出诉讼，控告微软公司违犯美国的反垄断法。司违犯美国的反垄断法。n99.12.6,99.12.6,美国司法部和美国司法部和1919个州联合提出诉讼，指控微软公个州联合提出诉讼，指控微软公司至少以司至少以4 4种方式违犯美国的反垄断法。种方式违犯美国的反垄断法。
27、n2000.62000.6，联邦地方法官裁决微软通过捆绑销售视窗操作系，联邦地方法官裁决微软通过捆绑销售视窗操作系统和浏览器排斥竞争对手，存在垄断行为，并下令一分为统和浏览器排斥竞争对手，存在垄断行为，并下令一分为二。该判决次年被联邦上诉法院驳回。二。该判决次年被联邦上诉法院驳回。案例分析案例分析5：微软垄断案微软垄断案n2001.112001.11，微软与司法部达成和解，并得到纽约等，微软与司法部达成和解，并得到纽约等9 9个州的认可，但加利福尼亚州等个州的认可，但加利福尼亚州等9 9个州拒绝。个州拒绝。n2002.12002.1，美国华盛顿地区联邦法院作出裁决，对，美国华盛顿地区联邦法院作
28、出裁决，对微软与政府和微软与政府和9 9个州的和解协议认可。个州的和解协议认可。n协议的内容：协议的内容：微软将面对至少微软将面对至少5 5年的惩罚性措施，年的惩罚性措施，以削弱其垄断地位，增加行业的竞争性；以削弱其垄断地位，增加行业的竞争性；n微软不能达成有害于其他竞争者的垄断交易；微软不能达成有害于其他竞争者的垄断交易；n允许电脑制造商自己选择视窗桌面；允许电脑制造商自己选择视窗桌面；n向其他软件开发商开放部分内核技术，使向其他软件开发商开放部分内核技术，使 微软的微软的竞争者也能在视窗操作系统上编写应用程序。竞争者也能在视窗操作系统上编写应用程序。n 司法部对这一结果非常满意。司法部对这
29、一结果非常满意。案例分析案例分析5：微软垄断案微软垄断案欧盟的判决欧盟的判决n在经过长达在经过长达5 5年的调查之后，欧盟最终认定针对微软的垄断年的调查之后，欧盟最终认定针对微软的垄断指控成立，并裁决微软存在利用操作系统市场的垄断地位指控成立，并裁决微软存在利用操作系统市场的垄断地位打击数字媒体播放器市场和低端服务器市场竞争对手的非打击数字媒体播放器市场和低端服务器市场竞争对手的非法行为。法行为。n2004.3.242004.3.24，欧盟竞争委员会委员马里奥，欧盟竞争委员会委员马里奥.蒙蒂宣布欧盟对蒙蒂宣布欧盟对微软微软WindowsWindows的兼容性及其加入媒体播放器是否涉及垄断正的兼
30、容性及其加入媒体播放器是否涉及垄断正式做出裁定，对微软予以式做出裁定，对微软予以6.1356.135亿美元的高额罚款及其惩罚，亿美元的高额罚款及其惩罚，包括微软在包括微软在9090天之内提供一套不捆绑天之内提供一套不捆绑Windows Media Windows Media PlayerPlayer播放器的播放器的WindowsWindows系统，并在系统，并在120120内提供竞争对手的内提供竞争对手的服务器软件如何服务器软件如何WindowsWindows系统上平稳运行的详细记录。上诉系统上平稳运行的详细记录。上诉的最后期限是这一年的的最后期限是这一年的6 6月月1010以前。以前。n20
31、06.6.82006.6.8微软向位于卢森堡的欧洲初审法院提起上诉，要微软向位于卢森堡的欧洲初审法院提起上诉，要求撤销求撤销3.243.24日的判决。日的判决。问题：问题：n为什么美国和欧盟对微软的判决不同？为什么美国和欧盟对微软的判决不同？n19961996年为什么波音公司和麦道合并？年为什么波音公司和麦道合并？n这一事件与反垄断法是否相背离？美国政这一事件与反垄断法是否相背离？美国政府在其中的作用？府在其中的作用？第二节第二节 外部影响外部影响一、一、外部影响及其分类外部影响及其分类二、二、外部影响和资源配置失当外部影响和资源配置失当三、三、有关外部影响的政策有关外部影响的政策四、四、科斯
32、定理科斯定理一、外部影响及其分类一、外部影响及其分类 个体在其活动中得到的私人利益小于该活动所带来的个体在其活动中得到的私人利益小于该活动所带来的社会利益，这种性质的外部影响被称为社会利益，这种性质的外部影响被称为“外部经济外部经济”。VpVs 个体在其活动中得到的私人成本小于该活动所带来的个体在其活动中得到的私人成本小于该活动所带来的社会成本，这种性质的外部影响北称为社会成本，这种性质的外部影响北称为“外部不经济外部不经济”。Cp Cs私人成本私人成本：生产者在生产中支付的所有投入的价格。：生产者在生产中支付的所有投入的价格。社会成本社会成本：一个经济单位的私人成本加上这个经济单位给：一个经
33、济单位的私人成本加上这个经济单位给其他经济单位造成的没有补偿的损失，也就是加上强加给其他经济单位造成的没有补偿的损失，也就是加上强加给其他经济单位的成本其他经济单位的成本 按生产和消费的不同可将上述内容分为：按生产和消费的不同可将上述内容分为：1、生产的外部经济、生产的外部经济2、消费的外部经济、消费的外部经济3、生产的外部不经济、生产的外部不经济4、消费的外部不经济、消费的外部不经济n外部影响存在造成一个严重的后果：外部影响存在造成一个严重的后果：完全竞争条件完全竞争条件下资源配置将偏离帕累托最优状态！下资源配置将偏离帕累托最优状态！即即使假定整即即使假定整个经济仍然是完全竞争的，但由于存在
34、外部影响，个经济仍然是完全竞争的，但由于存在外部影响，整个经济的资源配置也不可能得到帕累托最优状态。整个经济的资源配置也不可能得到帕累托最优状态。-“看不见手看不见手”在外部影响面前失去作用。在外部影响面前失去作用。n因为，在存在外部影响的情况下，私人活动的水平因为，在存在外部影响的情况下，私人活动的水平常常常常低于或高于低于或高于社会所要求的最优水平。社会所要求的最优水平。二、外部影响和资源配置失当二、外部影响和资源配置失当QSMRMRDP0PACMEMCSMCPMC图图11-4 资源配置失当：生产的外部不经济资源配置失当：生产的外部不经济PQSQ社会边际成本社会边际成本=社会边际收益社会边
35、际收益EsEp外部不经济外部不经济MCSMR 生产的外部不经济造成产品生产过多Qp帕累托效率所要求的水平Qs，三、有关外部影响的政策三、有关外部影响的政策 通过政策矫正外部影响造成的资源配置不当：通过政策矫正外部影响造成的资源配置不当：第一、使用税收与补贴。第一、使用税收与补贴。目的：Cp=Cs,Vp=Vs 农业补贴 第二、使用企业合并的方法。第二、使用企业合并的方法。-内部化政策内部化政策 Cp=Cs,Vp=Vs 第三、使用规定财产权的办法。第三、使用规定财产权的办法。Cp=Cs 美国：科斯在产权理论研究，90年获诺贝尔经济学奖。四、科斯定理四、科斯定理 只要财产权是明确的，并且其只要财产权
36、是明确的，并且其交易成本为零交易成本为零或者或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有的最终结果都是有效率效率的。的。因为财产权的明确和可转让可以使私人成本（或利益）因为财产权的明确和可转让可以使私人成本（或利益）与社会成本（或利益）趋于一致。具体讲：将财产权明确赋与社会成本（或利益）趋于一致。具体讲：将财产权明确赋予某人，并假设权力可以自由买卖，则财产权对所有者来说予某人，并假设权力可以自由买卖，则财产权对所有者来说就是一件有价值的就是一件有价值的“商品商品”属生产要素：属生产要素：如果从市场上买到，计入生产成本如果从市场上买
37、到，计入生产成本 如果是自身原来就拥有的，出售获得收益如果是自身原来就拥有的，出售获得收益 不出售用于生产机会成本不出售用于生产机会成本 此时，生产者生产产品时存在两种成本：此时，生产者生产产品时存在两种成本：一种是生产产品本身的成本一种是生产产品本身的成本-私人（生产）边际成本；私人（生产）边际成本；一种是使用财产权所遭受的成本或机会成本，一种是使用财产权所遭受的成本或机会成本，-使用财产权边际成本使用财产权边际成本 生产者的总成本生产者的总成本MC 总的私人成本社会成本总的私人成本社会成本 私人最优产量社会最优产量私人最优产量社会最优产量XSMRMRDPXPACMEMC+MC*X*X 张三
38、、李四同住一宿舍，张三喜欢安静，而李张三、李四同住一宿舍，张三喜欢安静，而李四喜欢听音乐，虽然，李四的行为对张三造成了外部四喜欢听音乐，虽然，李四的行为对张三造成了外部不经济，不经济，方案一方案一：假定了张三忍受，或者李四不听音：假定了张三忍受，或者李四不听音乐，他们都无法忍受，假设损失是乐，他们都无法忍受，假设损失是100100元。元。方案二方案二：李四购买耳机，价格为：李四购买耳机，价格为1010元，根据科斯定元，根据科斯定理，假如学校规定张三有权享受安静，他可以向学校理，假如学校规定张三有权享受安静，他可以向学校有关部门的报告，要求李四不干扰他，这时，李四为有关部门的报告，要求李四不干扰
39、他，这时，李四为了能继续听音乐，只好花了能继续听音乐，只好花1010元购买耳机。元购买耳机。进一步，最初权利的规定对最终结果并不是至关进一步，最初权利的规定对最终结果并不是至关重要的，如果学校规定，李四有权听音乐，那么张三重要的，如果学校规定，李四有权听音乐，那么张三在不堪忍受噪音的情况下，要么忍受，要么与李四谈在不堪忍受噪音的情况下，要么忍受，要么与李四谈判，如果张三是理性的，他会选择花费判，如果张三是理性的，他会选择花费1010元钱元钱给给李四李四买一个耳机。买一个耳机。两种方式比存在有外部影响情况下节约两种方式比存在有外部影响情况下节约9090元。元。案例案例n科斯定理在解决外部经济影响
40、问题上的政策含义科斯定理在解决外部经济影响问题上的政策含义是：是：政府无须对外部经济影响进行直接的调节，政府无须对外部经济影响进行直接的调节，只要明确施加和接受外部成本或利益的当事人双只要明确施加和接受外部成本或利益的当事人双方的产权，市场谈判可以解决问题。方的产权，市场谈判可以解决问题。其局限性是科斯定理的隐含条件限制了科斯其局限性是科斯定理的隐含条件限制了科斯定理在实践中的应用，首先，谈判必须是公开且定理在实践中的应用，首先，谈判必须是公开且无成本的（交易成本无成本的（交易成本=0=0）。其次，外部性影响有）。其次，外部性影响有关当事人只能是少数几个人。关当事人只能是少数几个人。四、共有财
41、产与政府干预四、共有财产与政府干预nono 1 1、共有财产：人人都可以免费使用的财产。、共有财产：人人都可以免费使用的财产。产权不明确，易造成过度使用。产权不明确，易造成过度使用。2 2、政府干预、政府干预 重构产权，使之明确；重构产权，使之明确；法律、行政手段。法律、行政手段。如休渔期限、制定污染排放标准。如休渔期限、制定污染排放标准。四、共有财产与政府干预四、共有财产与政府干预 3 3、最优污染数量的确定、最优污染数量的确定 见见P267 P267 图图10-510-5案例：案例：基础理论知识是公共物品基础理论知识是公共物品 如果一个数学家证明了一个新定理，该定理成为人类知识宝库如果一个
42、数学家证明了一个新定理，该定理成为人类知识宝库的一部分，任何人都可以免费使用。由于知识是公共物品，以赢的一部分，任何人都可以免费使用。由于知识是公共物品，以赢利为目的的企业就可以免费使用别人创造的知识，结果用于知识利为目的的企业就可以免费使用别人创造的知识，结果用于知识创造的资源就太少了。创造的资源就太少了。在评价有关知识创造的适当政策时，重要的是要区分一般性知在评价有关知识创造的适当政策时，重要的是要区分一般性知识与特殊的技术知识。特殊的技术知识，例如一种高效电池的发识与特殊的技术知识。特殊的技术知识，例如一种高效电池的发明，可以申请专利。因此，发明者得到了他的好处。与此相比，明，可以申请专
43、利。因此，发明者得到了他的好处。与此相比，数学家不能为定理申请专利；每个人都可以免费得到这种一般性数学家不能为定理申请专利；每个人都可以免费得到这种一般性知识。换句话说，专利制度使特殊的技术知识具有排他性，而一知识。换句话说，专利制度使特殊的技术知识具有排他性，而一般性知识没有排他性。般性知识没有排他性。以美国为例，政府努力以各种方式提供一般性知识这种公共物以美国为例，政府努力以各种方式提供一般性知识这种公共物品。政府机构，例如，国家保健研究所和国家自然科学基金补贴品。政府机构，例如，国家保健研究所和国家自然科学基金补贴医学，数学，物理学，化学等基础研究。一些人根据空间计划增医学，数学，物理学
44、，化学等基础研究。一些人根据空间计划增加了社会知识宝库来证明政府为空间计划提供资金的正确性。的加了社会知识宝库来证明政府为空间计划提供资金的正确性。的确，许多私人物品，包括防弹衣和快餐汤，都使用了最初由科学确，许多私人物品，包括防弹衣和快餐汤，都使用了最初由科学家和工程师在登月研究中开发出来的材料。当然，决定政府支持家和工程师在登月研究中开发出来的材料。当然，决定政府支持这些努力的合适水平是困难的，因为收益很难衡量。这些努力的合适水平是困难的，因为收益很难衡量。第三节第三节 公共物品公共物品一、一、私人物品和公共物品私人物品和公共物品二、二、私人物品和公共物品的最优数量私人物品和公共物品的最优
45、数量三、三、公共资源公共资源四、四、公共选择理论公共选择理论一、私人物品和公共物品一、私人物品和公共物品n私人物品私人物品:普通市场上常见的那些物品。是那种数普通市场上常见的那些物品。是那种数量将随任何人对它的消费增加而减少的物品。量将随任何人对它的消费增加而减少的物品。特点：特点：竞争性某人消费其他人就不能再消费的竞争性某人消费其他人就不能再消费的商品。商品。排他性对商品支付价格的人才能消费商排他性对商品支付价格的人才能消费商品。品。n公共物品公共物品:不具备消费竞争性或排他性的商品不具备消费竞争性或排他性的商品。纯公共物品非竞争性、非排他性；纯公共物品非竞争性、非排他性；搭便车搭便车 非纯
46、公共物品非竞争性非纯公共物品非竞争性二、私人物品和公共物品的最优数量二、私人物品和公共物品的最优数量图图11-5私人物品和公共物品的最优数量私人物品和公共物品的最优数量 备注备注 QQAdSBd PPCFGHE（a）私人物品私人物品QAdSBdP11MRP 2P213PPPDR（b）公共物品公共物品社会边际利益社会边际成本三、三、公共资源公共资源n公共资源定义公共资源定义n公地的悲哀公地的悲哀n集体利润最大化的条件：集体利润最大化的条件：边际社会收益边际社会收益=边际社会成本边际社会成本n 但是，当对公地的使用没有限制明确的规定时，但是，当对公地的使用没有限制明确的规定时，放任村民们自由地和不
47、受限制地在公地上免费放放任村民们自由地和不受限制地在公地上免费放牧，就会上演牧，就会上演“公地的悲哀公地的悲哀”。n例子：见例子：见391四、四、公共选择理论公共选择理论 公共选择理论：是运用经济学分析政府部门公共选择理论：是运用经济学分析政府部门的运行；通过研究的运行；通过研究非市场决策和确定集体非市场决策和确定集体决策决策（选择）规则，说明政府的选择；还说明了公共（选择）规则，说明政府的选择；还说明了公共部门的效率问题。部门的效率问题。1、集体选择的规则、集体选择的规则 一致同意规则一致同意规则 加权规则加权规则 多数规则多数规则 否决规则否决规则2、最优的集体选择规则、最优的集体选择规则
48、 成本模型成本模型：任何一项集体选择规则都存在两类：任何一项集体选择规则都存在两类成本：决策成本外在成本相互依赖成本成本：决策成本外在成本相互依赖成本 该模型的结论是：理性的经济人将按最低的该模型的结论是：理性的经济人将按最低的相互依相互依赖成本来决定集体选择的规则。赖成本来决定集体选择的规则。概率模型：力图使集体决策的结果偏离个人愿概率模型：力图使集体决策的结果偏离个人愿意的可能性得到最小。意的可能性得到最小。3、政府官员制度的效率、政府官员制度的效率 指那种由通过选举所产生的、被任命的以及指那种由通过选举所产生的、被任命的以及经过考试而录取的政府官员来管理政治事务的制经过考试而录取的政府官
49、员来管理政治事务的制定。效率低定。效率低n 解决途径：解决途径：使公共部门的权力分散化；使公共部门的权力分散化；由私人部门承包公共服务的供给；由私人部门承包公共服务的供给；在在公共部门和私人部门之间展开竞争；公共部门和私人部门之间展开竞争；加强地方政府之间的竞争。加强地方政府之间的竞争。案例案例：三鹿事件三鹿事件 n2008.2发现牛奶中含有三聚氰胺发现牛奶中含有三聚氰胺n2008.8被曝光被曝光n导致导致29万儿童受损害万儿童受损害n说明了：信息的不对称说明了：信息的不对称n2008.12.25受理三鹿破产问题受理三鹿破产问题n2008.4三鹿资产拍卖三鹿资产拍卖一、一、信息的不完全性信息的
50、不完全性和不对称和不对称二、二、信息不完全与商品市场信息不完全与商品市场三、信息不完全与保险市场三、信息不完全与保险市场四、信息不完全与劳动市场四、信息不完全与劳动市场五、信息调控五、信息调控第四节第四节 不完全信息和不对称不完全信息和不对称一、信息的不完全性一、信息的不完全性（imperfect information）n信息信息：对接受者有价值的东西。：对接受者有价值的东西。n不完全信息：不完全信息：指主体在决策时面临的信息不充分性约指主体在决策时面临的信息不充分性约束。束。一指一指绝对意义绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任
