1、ISO14001体系实施试运行推行培训体系试运行n体系试运行就是体系的磨合期，试运行的目的是要在实践中检验体系的充分性、适用性和有效性。此阶段，组织应加强运作力度，通过实施其手册、程序和各作业指导书，充分发挥体系本身的各项功能，及时发现问题，找出问题的根源，纠正不符合，并给体系以修改，以期尽量完善。试运行主要工作n1、进行各阶层培训2、按照文件规定去做，目标、指标、方案的层层落实3、对合同方、供货方的工作，通过环境管理要求4、日常体系运行的检查、监督、纠正5、根据试运行的情况对环境管理体系文件进行再修改试运行做的第一件事是：培训对公司领导层培训要求n制订环境方针的思路n了解环境方针n了解环境目
2、标指标n有关环境职责各部门领导的培训要求n环境管理手册的内容n程序文件及第三层文件n环境目标指标和方案n重要环境因素n与本部门有关的法律法规n环境方针的理解一般员工的培训要求n环境方针n环境因素与重要环境因素n涉及的工作指引，方案n岗位环境教育n环境意识重要岗位培训要求n本岗位操作指引及相关文件n违反操作指引对岗位环境的影响n环境方针n与一般员工同相关方的培训要求n环境方针传达n工作范围内的环境要求n对重要相关方，按本公司文件要求实施环境方针传达至全体员工和有关相关方目标指标和环境管理方案的细化和传达职责和权限了解和落实体系文件的分发和管理培训的信息法律法规识别和获取途径与相关方沟通对体系进行
3、监测和测量结果的传达不符合与纠正措施來自各相关方信息和要求接收、文件化及回应组织组织尽快适应和掌握尽快适应和掌握ISO14001对信息沟通的要求，对信息沟通的要求，是运行阶段需重点关注的问题是运行阶段需重点关注的问题。以下情况应避免1将文件付诸高阁锁入铁柜或无固定保管场所2现场不能及时得到已更新的版本3作业者发现文件不适用或不理解却无跟进，不及时汇报要求修订和解释。4不针对新的环境状况进行修改，无定期定期评审评审组织组织按文件控制的要求进行文件管理，将有关文按文件控制的要求进行文件管理，将有关文件及时发放到相关层次和岗位，并促使按照件及时发放到相关层次和岗位，并促使按照文件的要求去实施。文件的
4、要求去实施。*部门主管和一般员工应先通过培训理解执行文件的重要性，应理解和掌握文件规定的工作内容、方法、职责。*明确重要岗位并重点培训*执行文件所形成的记录应做好，准确，并按规定保存和传递给规定责任人*管理好各个岗位的运行控制文件，按文件控制程序的规定进行良好*部门要开展自行检查执行情况*公司要安排日常运行检查组织组织执行好运行控制和应急情况控制文件执行好运行控制和应急情况控制文件*制定紧急情况措施、工具设备一览表*各部门制定紧急情况联络简图*对员工的培训*发生意外事件或紧急事故以后*应检讨应检讨及修正其及修正其紧急应变紧急应变措施措施*实际可行时*应应定期定期检验检验此程序此程序组织组织 特
5、别重视频率出现低的紧急事故特别重视频率出现低的紧急事故*重大因素受控程度*定期监督及测量（以法规为标准）*监控(运行控制文件的执行情况、目标和指标方案完成情况、职责实施情况)*监测设备应校正及维护，过程要纪录并保存*定期评估与环境法律法规的符合性*体系文件的适用性组织组织严格进行体系运行监控和监测着重介绍：管理评审n管理评审是组织的最高管理者定期对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性充分性及有效性。n1、管理评审是在内审后进行的，建议在内审后的1个月后进行，每年进行一次，并应制订管理评审计划。n2、环境体系部门应组织人员充分收集体系运行有关资料。n3、管理评审尽量全面，但不必涉及环境管
6、理体系的所有方面，评审过程可持续一段时间n4、参与人员:最高管理层、环境管理者代表、各部门环境负责人、环境管理委员会成员n5、管理评审除总结评价过去外，对下年度的环境管理体系的努力方向应提供导向，特别是新的目标指标和方案等n6、对于管理评审中发现问题和需改进的地方应进行整改。体系各要素在试运行中体系各要素在试运行中可能存在的问题可能存在的问题4.2环境方针 没有将环境方针通知所有员工，尤其是新员工 缺乏确保方针供公众索取的机制 最高管理层的参与不够和和富富塑塑膠膠有有限限公公司司環環境境方方針針和富塑膠有限公司根據 ISO 14001環境管理體系規範及使用指南建立環境管理體系。透過推行此體系，
7、本公司承諾在生產 PVC 膠粒時，亦顧及環境管理。根據 ISO 14001標準的要求，我們承諾：為所有員工提供環境培訓，提高他們的環保認知，令企業對環境保育作出貢獻；在適當的情況下，將我們的環保要求通知承包商及為我們提供服務的機構；透過確認及控制我們的重要環境因素，預防污染及管理資源使用；儘可能搜尋低毒害性或可持續提供的 TPE 和 PVC 原材料；透過制訂環境目標與指標，不斷監測及改善我們工作活動的環境表現；遵從相關的環保法例及其他要求。4.3.1环境因素环境因素评估的方法原则与评出来的结果不一致，不能自圆其说环境因素没有定期更新在有新的活动/产品/服务/法律要求出现时没有对环境因素进行重新
8、评审環環 境境 因因 素素 清清 單單目目 錄錄表 號清 單 內 容表 1與 一 般 運 作 有 關 的 環 境 因 素 及 其 對 環 境 潛 在 影 響 的 清 單表 2與 辦 公 室 運 作 有 關 的 環 境 因 素 及 其 對 環 境 潛 在 影 響 的 清 單表 3與 緊 急 事 故 運 作 有 關 的 環 境 因 素 及 其 對 環 境 潛 在 影 響 的 清 單表 4與 供 應 商/承 包 商 運 作 有 關 的 環 境 因 素 及 其 對 環 境 潛 在 影 響 的 清單表 5與 QA/工 程 部 /技 術 服 務 運 作 有 關 的 環 境 因 素 及 其 對 環 境 潛在
9、 影 響 的 清 單表 6與 維 修 部 運 作 有 關 的 環 境 因 素 及 其 對 環 境 潛 在 影 響 的 清 單表 7與 物 控 部 運 作 有 關 的 環 境 因 素 及 其 對 環 境 潛 在 影 響 的 清 單表 8與 行 政 部 運 作 有 關 的 環 境 因 素 及 其 對 環 境 潛 在 影 響 的 清 單表 9與 生 產 部 運 作 有 關 的 環 境 因 素 及 其 對 環 境 潛 在 影 響 的 清 單表 10與 香 港 辦 公 室 運 作 有 關 的 環 境 因 素 及 其 對 環 境 潛 在 影 響 的 清 單4.3.2 法律法规及其它要求法律法规及其它要求
10、程序中缺少更新的途径和要求 没有对更新的职责、周期做出规定 缺少总公司/相关方的要求 没有按程序要求频次及时更新或更新内容，却没有保留记录 各部门没有将适合本部门的本部门的法律法规从公司的总目录文件中筛选出来法法律律、法法規規及及其其他他要要求求清清單單目目 錄錄內內 容容更更 新新 事事 項項日日 期期A法法 律律 及及 法法 規規 要要 求求 (香香 港港)B綜綜 合合 性性 法法 律律 法法 規規C水水 污污 染染 類類 法法 律律 法法 規規D大大 气气 污污 染染 類類 法法 律律 法法 規規E噪噪 聲聲 污污 染染 類類 法法 律律 法法 規規F固固 体体 廢廢 棄棄 物物 及及
11、化化 學學 危危 險險 物物 品品 類類法法 律律 法法 規規G消消 防防 類類 及及 其其 他他 法法 律律 法法 規規H適適 用用 環環 境境 標標 準準 一一 覽覽 表表I污污 染染 物物 排排 放放 執執 行行 標標 準準 一一 覽覽 表表 注：由B 至 I 是 中 國 法 律 及 其 他 環 保 規範4.3.3 目标、指标与程序目标、指标与程序 方针/目标指标/程序缺乏一致性 没有考虑到经济可行性，造成确定出的目标指标方案不可行 没有考虑到相关方的要求建议 在活动/产品/服务改变时没有更新方案和和富富塑塑膠膠有有限限公公司司環境管理方案編號生效日期方案名稱制作人確認人版本EMP-01
12、2004/1/2 生活污水處理和排放AndyChengRichardLiAEMP-022004/1/2評 估 現 存 活 躍 的 供 應 商/承 包 商的環境行為AndyChengRichardLiAEMP-032004/1/2 分類及回收固體廢物計劃AndyChengRichardLiAEMP-042004/1/2 防滲漏地板工程AndyChengRichardLiAEMP-052004/1/2 改善工場排風系統和操作的噪聲AndyChengRichardLiAEMP-062004/1/2 整改發電機房AndyChengRichardLiA計計 劃劃 名名 稱稱：生 活 污 水 處 理 和
13、排 放 版 本：A計計 劃劃 編編 號號：E M P-0 1目目 標標 ：改 善 生 活 污 水 的 收 集 及 達 標 排 放(目目 標標 編編 號號)(E O-0 1)指指 標標 ：於2 0 0 4 年4 月 底 前 把 廠 區 的 雨 水 和 污 水 排 放 管 道 重 新 糾 正，並 在總 排 放 口 的 廢 水(包 括 生 活 污 水)達 標 排 放，符 合 法 規 要 求。(指指 標標 編編 號號)(E T-0 1)環環 境境 管管 理理 方方 案案 ：行行 動動 ：1 計 劃 對 廠 區 的 雨 水 及 污 水 管 道 分 流 排 放，並 改 造 生 活 污 水 處 理 池。2
14、計 劃 審 批 及 制 定 更 換 時 間 表。3 施 工 及 安 裝。4 驗 收 及 試 投 入 運 行 使 用。5 評 估 結 果 並 跟 進(若 有 問 題)。負負 責責 員員 工工 ：1 行 政 部 負 責，維 修 部 協 助 2，3 行 政 部 負 責，維 修 部 協 助 4，5 行 政 部 負 責，維 修 部 協 助時時 限限 ：1 於 2 0 0 4 年 1 月 底 完 成 2，3 於 2 0 0 4 年 2 月 底 完 成 4，5 於 2 0 0 4 年 4 月 底 完 成4.4.1 资源、角色、责任与授权资源、角色、责任与授权 没有对职能、责任作出明确的规定，造成灰色地带，各
15、部门互相推委 职能、责任、权力的确定不合理，造成员工没有能力/没有权力完成工作 遗漏对某项工作的职能规定，造成工作无人负责管理 没有对所谓的“重要岗位”作出界定,造成培训对象重点不突出4.4.2能力、培训与意识能力、培训与意识 没有针对各层次员工确定各自的培训需求，培训内容“一刀切”忽视对新员工的培训 忽视对员工工种改变时的培训 忽视对培训缺席员工的补救措施 忽视对员工培训效果的跟踪监测4.4.3 信息沟通信息沟通 与外部与内部的沟通而需要有留下可证实的记录 內部有環境管理委員會的會議记录4.4.4 环境管理体系文件环境管理体系文件 不注意文件的索引 由于文件由不同部门/人编写，由于彼此间缺乏
16、沟通，造成同样的工作在不同程序中规定由不同的人来做 同一个文件在被不同程序/作业指导书引用时以不同的名称出现Thedocumentation CEP-01EnvironmentalPolicyProcedure(環境方針程序)CEP-02IdentificationandEvaluationofEnvironmentalAspectsProcedure(環境因素程序)CEP-03 LegalandotherrequirementsProcedures(法律及其他要求程序)CEP-04Objectives,Targets and Environmental Management Programm
17、eProcedure(環境目標、指標及管理方案程序)CEP-05CommunicationProcedure(信息交流程序)CEP-06EmergencyPreparednessandResponseProcedure(緊急應變程序)CEP-07MonitoringandMeasurementProcedure(監測和?量程序)COP4.1DocumentControlProcedure(文件控制程序)COP4.2RecordsProcedure(質量記錄控制程序)COP6.1TrainingProcedure(培訓及招聘控制程序)COP8.4Corrective&PreventiveActi
18、onProcedure(糾正和預防措施程序)COP8.6InternalAuditProcedure(內部審核程序)4.4.5 文件控制文件控制 不注意文件的保存时间 现场缺乏最新的受控版本 文件的受控章/作废章、核准/确认人签名不全，记录的日期/签名不全，不符合记录的跟踪项填写情况不全等4.4.6 运行控制运行控制 不注重影响相关方，或口头提要求却没有留下记录 缺乏记录 员工出于方便没有在工作完成时及时做记录，而是在积压了一段时间后突击性的造出一批记录或台帐工工 作作 指指 引引 目目 錄錄指 引編 號生 效 日 期指 引 名 稱版 本修 改 內 容EW I-012004-1-2辦 公 室
19、及 工 場 一 般 運 作 的工 作 指 引AEW I-022004-1-2一 般 物 料 使 用 的 最 佳 工 作指 引AEW I-032004-1-2污 水 排 放 的 工 作 指 引AEW I-042004-1-2廢 氣 排 放 控 制 的 工 作 指 引AEW I-052004-1-2管 理 固 體 廢 物 的 工 作 指 引AEW I-062004-1-2管 理 化 學 危 險 品 的 工 作 指引AEW I-072004-1-2管 理 化 學 危 險 廢 物 的 工 作指 引AEW I-082004-1-2處 理 化 學 危 險 品 及 化 學 危險 廢 物 泄 漏 及 濺 漏
20、事 故 的工 作 指 引AEW I-092004-1-2管 理 製 冷 劑 的 工 作 指 引AEW I-102004-1-2處 理 緊 急 事 故 的 工 作 指 引AEW I-112004-1-2管 理 防 火 設 備 及 保 安 系 統的 工 作 指 引AEW I-122004-1-2管 理 供 應 商 及 承 包 商 的 工作 指 引AEW I-132004-1-2環 保 採 購 的 工 作 指 引AEW I-142004-1-2維 修 機 械 及 設 備 的 工 作 指引AEW I-152004-1-2管 理 柴 油 及 發 電 機 的 工 作指 引AEW I-162004-1-2車
21、 輛 維 修 及 管 理 的 工 作 指引A4.4.7 应急准备与反应应急准备与反应 缺乏定期演练 员工缺乏培训，尤其是缺乏应急的意识 出现了紧急情况之后，没有按照程序的要求对其原因进行分析并重新审视应急程序是否需要修订，或没有留下有关记录（如分析报告）4.5.1 监测与测量监测与测量 只注重环保要求的监测却忽视了日常的巡查 监测设备的校准与维护操作与记录都不规范 委托外方监测却对对方的资质没有严格要求 没有将对法律法规及体系运行情况的符合性纳入监测范围監測時段監測時段第一類第一類1報建時5每年6每年第二类第二类123456車輛行駛(維修合格)証行政部法規EMP-05EMP-06有資質的消防設
22、備檢查公司的証明有資質的化糞池清潔處理公司的証明每年或是執照到期日每年或是執照到期日監測項目監測項目2行政部行政部環境報告表法規要求法規要求法規有資質的化學危險廢物收集商証明備注備注法規法規行政部負責部門負責部門所屬文件所屬文件行政部目標、指標及環境管理方案目標、指標及環境管理方案整改發電機房防滲漏地板工程改善工場排風系統和操作的噪聲生活污水處理和排放43每年或是執照到期日EMP-04法規行政部法規分類及回收固體廢物計劃EMP-03參照EMP負責員工一欄每月評估供應商/承包商的環境行為EMP-02監測與測量計劃監測與測量計劃監測報告(包括廢水、廢氣、噪聲)EMP-01第三类第三类2每年6每年7
23、每月14每年15每月16每年17每年18每年檢討法律法規及其它要求清單每年CEP2每季CEP3CEP4若發現有異常的氣味,便需安排量度和跟進若發現有異常的氣味,便需安排量度和跟進EWI-03EWI-04每天EWI-01EWI-03每天EWI-08每星期EWI-06EWI-07CEP6執行月份培訓計劃COP6.1COP6.1COP8.6EMCEP7每季CEP5每年工厂一般守則調查報告冷氣機檢查廢氣排放執行環境管理評審會議執行年度內部環境審核計劃執行年度培訓計劃環境管理委員會會議安排應變演習制定監測和測量計劃檢討環境因素登記表消防設備檢查3定期清理化糞池目標、指標及環境管理方案EWI-13不定时E
24、WI-13每季在場工作的承辦商和供應商的環境行為1391081211EWI-11每天EWI-105機械噪聲4化學品使用/儲存調查報告1重要環境因素監測重要環境因素監測4.5.2一致性评估n组织没有定期评估与应用法律法规要求的一致性。n组织没有保存定期评估结果的记录。4.5.3 不符合项、纠正与预防不符合项、纠正与预防 没有对监测测量中发现的不符合进行跟踪、关闭并留下记录4.5.4记录控制 记录不全 签名/时间/情况描述不清晰或不全 欠缺保留时间 员工出于方便没有在工作完成时及时做记录，而是在积压了一段时间后突击性的造出一批记录或台帐記錄名稱存放期負責部門所屬文件環境手冊(包括體系文件)正本/作
25、廢版本永久管理者代表EM章節2.3和參考COP4.1管理評審會議記錄永久管理者代表EM章節3.14環境方針分發一覽表最新管理者代表CEP01環境因素登記表正本/作廢版本三年ISO部CEP02環境目標、指標及管理方案正本/作廢版本三年ISO部CEP04法律、法規及其它要求清單三年管理者代表CEP03環境意見報告三年管理者代表CEP05環境管理委員會會議記錄三年管理者代表CEP05對外信息溝通報告及對外回複文件記錄三年管理者代表CEP05意外或緊急事故會議記錄三年ISO部CEP06意外或緊急事故報告記錄三年ISO部CEP06應急演習記錄三年ISO部CEP06監測與測量計劃二年ISO部CEP07監測
26、與測量結果二年ISO部CEP07文件總表最新管理者代表COP4.1文件分發清單最新ISO部COP4.1文件更改要求二年ISO部COP4.1系統的正本和作廢文件永久/最少三年ISO部COP4.1環境記錄總覽表最新ISO部COP4.1員工培訓項目清單員工離職后一個月人力資源部COP6.1員工培訓及評估記錄員工離職后一個月人力資源部COP6.1承包商環境培訓記錄工程完成后三年人力資源部COP6.1糾正/預防行動要求三年管理者代表COP8.4年度環境管理體系審核計劃五年管理者代表COP8.6內部審核時間表五年管理者代表COP8.6環境記錄總覽表辦公室/工場一般運作的環保工作記錄表三年ISO部EWI-0
27、1辦公室/工場一般守則巡查報告記錄三年行政部EWI-02,03定期清理化糞池報告記錄三年行政部EWI-03廢氣治理設施巡查記錄三年行政部EWI-04廢氣治理設施維修記錄三年行政部EWI-04廢氣治理設施排放監測報告三年行政部EWI-04保養時間表三年維修部EWI-04化學危險品使用/儲存狀況調查表三年QA部EWI-06/07安全物料指導書清單MSDS永久QA部EWI-06化學危險廢物收集記錄三年行政部EWI-07處理化學危險品及化學危險廢物泄漏及濺漏事故記錄五年行政部EWI-08辦公室空調系統的檢查記錄三年行政部EWI-09緊急事故發生報告三年行政部EWI-10檢查消防設備記錄三年行政部EWI
28、-11檢查保安系統記錄三年行政部EWI-11供應商及承包商環保運作記錄/評估三年行政部EWI-12合格的供應商及承辦商名單三年採購部EWI-13環境評估問卷三年採購部EWI-13供應商及承辦商環保運作記錄/評估表三年採購部EWI-13無毒無害的物料名單永久保存技術服務部EWI-13機械維修保養計劃二年行政部EWI-14日常機械保養記錄二年行政部EWI-15定期檢查保養記錄二年行政部EWI-15貨車日常檢查保養記錄二年行政部EWI-164.5.5環境管理體系審核 組織審核組/成員 審核計劃 審核清單 審核報告 審核後的跟進(詳細的說明，在稍後的內審員培訓班解釋)4.6管理評審 最高管理者(成員)對環境管理體系進行評審，以確保佐體系的持續適用性、充分性和有效性(參考環境手册第3.14章，管理評審的會議章程)
