1、专利文献检索与分析总目录 第一章第一章 科技创新中问题科技创新中问题第二章第二章 专利检索概述专利检索概述第三章第三章 专利检索常用技巧专利检索常用技巧第四章第四章 各国专利文献检索各国专利文献检索科科技创新中问技创新中问题题第二章第二章 专利检索概述专利检索概述第三章第三章 专利检索常用技巧专利检索常用技巧第四章第四章 各国专利文献检索各国专利文献检索n20042004年，辽宁某制药公司在年，辽宁某制药公司在国家中成药标准汇编国家中成药标准汇编一书上看到了一书上看到了“三金胶囊三金胶囊”药物的配方，于是准备换一种剂型，推出药物的配方，于是准备换一种剂型，推出“三金滴丸三金滴丸”，并投入了并投
2、入了20002000多万元资金和人力物力用于研发和厂房建设。多万元资金和人力物力用于研发和厂房建设。n20082008年，一切准备就绪，并申报药监局新药注册程序。但药监局却来年，一切准备就绪，并申报药监局新药注册程序。但药监局却来函称该新药可能对桂林三金药业的专利函称该新药可能对桂林三金药业的专利ZL03124080ZL03124080构成侵权，不能给构成侵权，不能给予注册。这件专利不仅保护了三金的成分配比，而且在权利要求中保予注册。这件专利不仅保护了三金的成分配比，而且在权利要求中保护了滴丸这种剂型，可以说是明显侵权护了滴丸这种剂型，可以说是明显侵权。后果：时间、人力、财力、物力极大浪费后果
3、：时间、人力、财力、物力极大浪费案例案例1 1“三金滴丸三金滴丸”20002000多万经费投入付诸东流多万经费投入付诸东流一、科技创新中的问题11:57一、科技创新中的问题一、科技创新中的问题真正有效的专利不真正有效的专利不到总数的到总数的1/31/3，2/32/3花花的是冤枉钱。的是冤枉钱。2323件专利是过期的，件专利是过期的，2929件专利已临近到期，件专利已临近到期，1313件则刚递交申请，没有授权，件则刚递交申请，没有授权，真正有效的专利只有真正有效的专利只有3232件，仅占总数件，仅占总数的的3333，专利技术股金专利技术股金16001600万美元万美元天价换来垃圾天价换来垃圾某外
4、商以某外商以9797项专利技术项专利技术共折合共折合16001600万美元入股，万美元入股，与北京某汽车厂合资与北京某汽车厂合资案例2 技术引进中忽视专利信息的惨痛教训 一、科技创新中的问题一、科技创新中的问题案例3：中国木地板企业遭遇海外侵权官司n05年春，荷兰Unilin公司在德国一个展会上联合当地警方以涉嫌侵犯其专利权为由，查封了十几家中国企业的木地板产品。当时中国木地板生产企业刚刚进入德国市场，展会是他们开拓业务的最佳渠道，Unilin公司的这种做法一下子就使中国的木地板企业名声扫地，丢失了德国市场。n05年7月，Unilin公司又向美国国际贸易委员会提交“337调查”申请，指控包括1
5、8家中国企业在内的全球30余家强化木地板生产厂商侵犯其地板锁扣技术专利。希望要么通过和解获取大量专利费，要么将中国企业永远赶出美国。n07年1月，美国国际贸易委员会最终裁定这些中国企业侵犯了荷兰Unilin公司的锁扣专利。一、科技创新中的问题一、科技创新中的问题案例4：中国木地板企业遭遇337调查n这对于每年向美国出口3000万平方米、整体规模达到300亿美元的中国强化木地板生产企业是一次沉重打击。n中国企业必须“一次性支付10万12万美元，每销售1平方米另付0.65美元的专利许可费”后才可以进入美国市场。n国内木地板行业的强化木地板出口平均价格不超过50元/平方米，平均利润不足10%。中国生
6、产企业根本无力承担如此高昂的专利费，这将全面瓦解中国木地板的成本优势。中国企业可能被永远赶出已经辛苦开创的300亿美元的美国市场！nUnilin并未善罢甘休，06年春，又向加拿大、澳大利亚等国提出申请，要求这些国家也不得进口中国的复合木地板。n随后，Unilin又在中国申请了2项专利，完成了从国外到国内，从一线市场到二线、三线市场对中国企业的层层堵截，企图霸占广阔的世界市场！一、科技创新中的问题一、科技创新中的问题n深圳市燕加隆实业发展有限公司却因为注重技术创新并制定了企业的知识产权战略，从而打赢了这场官司。n美国国际贸易委员会公布的有关强化木地板337调查最终裁决表明：燕加隆公司发明设计的“
7、一拍即合锁扣地板”产品没有侵犯Unilin公司的任何诉争专利。该公司成为中国12家应诉企业中唯一胜诉的企业。n而且，燕加隆公司将不受美国国际贸易委员会签发的普遍排除令和禁止令的影响，其拥有自主知识产权的创新锁扣产品不仅可以自由进入美国市场，还将大大蚕食Unilin的市场。n结论：企业只有重视技术创新，开发出自主知识产权的产品，才能突破知识产权壁垒，在激烈竞争的国内外市场上有立足之地。一、科技创新中的问题一、科技创新中的问题利用专利信息指导研发n日本一位叫石川的工厂主，准备投资生产一种轻型隔热建筑材料，当时国外有些厂商已在日本获得了有关这种材料的专利，但有效期既将届满。石川掌握了这些情报后，立即
8、着手进行准备，待上述专利的有效期一过，立即大规模地制造、销售根据上述专利研制改进成功的新型建筑材料，被日本发明协会益为日本中小企业合理利用专利文献的典型。利用专利信息指导研发n北京低压电器厂开发漏电保护开关产品初期，由于忽视了专利文献的调研，花了整整一年的时间仍未找到理想的技术方案，后来他们利用了7天的时间，查阅了大量有关的专利文献，并从中筛选出6-7篇参考价值较高的专利，在专利文献的启发下，仅用了3天的时间就制定出可行的技术方案，后来又在此基础上进行了进一步的创新，并申请了专利。企业科技创新经常面临的问题：巨额研发经费投入依据是什么？巨额研发经费投入依据是什么？重大技术改造引进依据是什么？重
9、大技术改造引进依据是什么？进军海外市场的依据是什么？进军海外市场的依据是什么？一、科技创新中的问题一、科技创新中的问题专利文献是世界上反映科技发明成专利文献是世界上反映科技发明成果发展水平最迅速、最系统、最全面果发展水平最迅速、最系统、最全面的信息资源，是科学技术竞争情报中的信息资源，是科学技术竞争情报中最活跃的因素。最活跃的因素。专利说明书中含有专利说明书中含有90-95%90-95%的研发成的研发成果，其中果，其中80%80%以上的技术将不再出现以上的技术将不再出现于其它技术文献中。于其它技术文献中。解决之道：专利信息是科技创新的源泉一、科技创新中的问题一、科技创新中的问题专利信息的三个维
10、度技术在专利说明书、权利要求书、附图和摘要等专利文献中披露的与该发明创造技术内容有关的信息，以及通过专利文献所附的检索报告或相关文献间接提供的与发明创造相关的技术信息。法律在权利要求书、专利公报及专利登记簿等专利文献中记载的与权利保护范围和权利有效性有关的信息。经济专利的申请国别范围和国际专利组织专利申请的指定国范围的信息；专利许可、专利权转让或受让等与技术贸易有关的信息等；与专利权质押、评估等经营活动有关的信息，这些信息都可以看作经济信息。.专利文献的情报价值n专利文献中的技术情报n专利是新技术的代名词。专利制度特有的法律地位决定了专利文献的技术情报价值，专利文献几乎囊括了人类应用技术领域的
11、一切发明。据世界知识产权组织的资料披露，全世界每年90%以上的发明成果首先通过专利文献反映出来，可以说专利文献是人类发明创造的智慧情报库。n利用专利文献进行再开发，所谓“专利发明法”即以专利文献为线索，开发适合自己系列的新技术、新产品，这是一条多快好省发展企业的捷径，希望企业家们要重视这一点。n据世界知识产权组织（WIPO）介绍，在研究工作中，专利文献可以缩短60研究时间，节省40研究费用。专利文献的情报价值n专利文献中的法律情报n也叫权利信息。是指在权利要求书、专利公报及专利登记簿及著录项目等专利文献中记载的与权利保护范围和权利有效性有关的信息。其中，权利要求书用于清楚、简要地表述请求保护的
12、范围，是专利的核心法律信息，也是对专利实施法律保护的依据。n在国际经济贸易、技术贸易中，不论是购买新产品，引进新设备、新工艺，还是出口新产品、新技术，新设备，当事人必须要信息灵、情报准。凡经营项目中涉及专利，就要非常清楚地了解专利的法律状态。进口时，要通过专利文献了解对方转让的技术是否专利、专利何时期满、是否失效、有没有专利法律纠纷等等，避免吃亏上当；出口时，要通过专利文献调查出口的技术、产品或设备在该国是否申请专利，如果在该国已申请专利且在保护期内则不可出口，否则造成侵权。专利文献的情报价值n专利文献中的经营情报n在专利文献中存在着一些与企业经济活动密切相关的信息，这些信息反映出专利申请人或
13、专利权人的经济利益趋向和市场占有欲。n例如，一项发明的申请国别范围和国际专利组织专利申请的指定国范围的信息；专利许可、专利权转让或受让等与技术贸易有关的信息等；与专利权质押、评估和信托等经营活动有关的信息，这些信息都可以看作经营信息。n竞争对手可以通过对专利经营信息的监视，获悉对方经营发展策略，以及可能的潜在市场等。节约创新成本节约创新成本 提高创新效率提高创新效率增强战略决策能力增强战略决策能力 提升核心竞争力提升核心竞争力有效利用专利信息有效利用专利信息简言之：低成本汲取简言之：低成本汲取”富人富人”智慧智慧 快速提升自身技术水平快速提升自身技术水平解决之道：专利信息是科技创新的源泉 知彼
14、知己知彼知己一、科技创新中的问题一、科技创新中的问题专利文献的组成n说明书扉页n权利要求书n说明书正文n说明书附图n检索报告著录项目n具有技术信息特征的专利著录项目专利分类号、发明名称、摘要专利分类号、发明名称、摘要n具有法律信息特征的专利著录项目申请号、申请日、优先权、授权公告日、申请人、发申请号、申请日、优先权、授权公告日、申请人、发明人、代理人、专利权人明人、代理人、专利权人著录项目的标识代码（INID码）n（10）文献标志（1111）文献号）文献号（1212）文献种类文字释义）文献种类文字释义n（20）国内申请数据（2121）申请号）申请号（2222）申请日）申请日（2424）权利生效
15、日（颁证日）权利生效日（颁证日）n（30）优先权数据（3131）优先申请号）优先申请号（3232）优先申请日）优先申请日（3333）优先申请国或组织代码）优先申请国或组织代码著录项目的标识代码（INID码）n（40）文献的公知日期（4343）公开日）公开日（4444）审定公告日）审定公告日（4545）授权公告日）授权公告日n（50）技术信息（5151）国际分类）国际分类（5252）本国分类）本国分类（5454）发明名称）发明名称（5656）现有技术文献清单）现有技术文献清单（5757）摘要）摘要（5858）检索领域）检索领域著录项目的标识代码（INID码）n（60）相关国内专利申请和专利文献信
16、息（6262）在先申请的申请或文献信息，当前文献为其分案申请）在先申请的申请或文献信息，当前文献为其分案申请（6363）在先申请的申请或文献信息，当前文献为其继续申请）在先申请的申请或文献信息，当前文献为其继续申请（6464）在先申请的文献信息，当前文献为其再版）在先申请的文献信息，当前文献为其再版n（70）人的事项（7171）申请人）申请人（7272）发明人）发明人（7373）专利权人）专利权人/受让人受让人/继承人继承人（7474）代理人）代理人（7575）申请人兼发明人）申请人兼发明人（7676）申请人兼发明人兼专利权人）申请人兼发明人兼专利权人专利信息的特点n技术新颖、报道迅速n内容广
17、泛、连续系统n内容详尽、实用性强n叙述准确、质量可靠n格式统一n重复报道量大n语言晦涩内容新颖 报道迅速n 专利法规定，申请专利的发明创造必须具有新颖性，即发明内容从未在国内外公开发表过，未在国内使用过。n 世界上大多数国家实行先申请制，发明人为了获得专利权，达到独占目的，总是以最快的速度将其发明创造申请专利，以防止竞争对手抢占先机。n世界上90-95%的发明创造都是首先出现在专利文献中。从而使专利文献成为报道新发明、新创造最快的信息源。n例如：喷气式发动机的发明于1939年见于专利文献，直到7年后的1946年才在其他文献中发表。电视机的发明于1929年见于专利文献，直到近20年以后的1948
18、年才在其他文献中发表。涉及广泛 连续系统n涉及广泛n专利文献内容几乎涵盖了全部应用技术领域，从针头线脑到航天飞机，几乎无所不包。n连续系统n 各企业出于竞争的需要，往往会围绕某一产品和工艺方法等提出几十件甚至上百件专利申请，形成一整套专利文献。例如，浮法玻璃生产技术，从20世纪初问世到现在，围绕该技术的改进和发展，其相关专利已超过100件，这些专利系统地记录了该技术发展的全过程，如同是一步技术发展史。准确详尽 实用可靠n准确 大多数国家对专利申请不仅要通过形式审查，而且要进行实质审查。申请人为通过专利往往聘请专业的专利代理人会同发明人一起撰写专利说明书，力求准确无误，符合专利三性。n详尽 专利
19、法规定，申请发明或实用新型专利，应当在说明书中对其发明创造作出清楚、完整的说明，并以所属技术领域技术人员能够实现为准。因此，专利文献对发明内容的叙述是详尽而具体，并有实施例和附图加以说明，详尽程度是一般科技文献难以相比的。n实用 为维持专利需要花费不少资金，为保障资金回收，往往选择最具实用价值的发明申请专利。n可靠 经过层层筛选的申请专利的发明，往往技术水平较高，特别是经过实质审查后公布的专利说明书质量相当可靠。格式统一n使用统一出版格式和识别代码n为便于国际交流，各国的专利说明书一般都采用国际统一的格式出版印刷，说明书中的著录项目都标以统一识别代码。即使文字不通，也可通过各著录项目的识别代码
20、和标准格式，识别出各部分的内容。n使用统一国际专利分类和国别代码n为管理、存储和检索专利提供了很大的方便。重复报道量大n重复报道量大每年世界上约有150万件专利文献出版，其中只有三分之一是新发明，其他三分之二是重复报道。n重复原因由于延迟公开，一项专利多次公布同族专利 语言晦涩n出于申请要求和自我保护等原因，一些专利文献的撰写往往冗长难懂专利检索的作用之一n利用专利文献信息指导研发利用专利文献信息指导研发技术信息检索（追溯、定题）分析预测技术发展趋势、市场前景确定专利预期或制定专利战略合理仿制（公有领域、绕开专利保护）专利检索的作用之二n利用专利文献信息准备专利申请利用专利文献信息准备专利申请
21、新颖性检索（新颖性、创造性）确定保护范围，准备申请文件专利检索的作用之三n利用专利文献信息避免或应对侵权纠纷利用专利文献信息避免或应对侵权纠纷防止侵权检索（有效专利和潜在的有效专利）被动侵权检索（确定权利，分析权利，无效）专利检索的作用之四n利用专利文献信息为企业经营发展提供参考信息利用专利文献信息为企业经营发展提供参考信息引进技术（法状、专利族、技术检索）引进人才（发明人）市场营销战略（竞争对手，市场）技术创新战略专利检索贯穿于产品创新全过程立项阶段立项阶段设计研发阶段设计研发阶段产品发布阶段产品发布阶段立项专利检索立项专利检索专利信息分析，为项专利信息分析，为项目可行性提供参考目可行性提供
22、参考确定知识产权目标确定知识产权目标研发专利检索研发专利检索专利信息分析，为项专利信息分析，为项目研发提供技术参考目研发提供技术参考对风险专利进行规避对风险专利进行规避发明创造专利申请发明创造专利申请产品预警检索产品预警检索逐步形成专利网保护逐步形成专利网保护建立专利信息数据库建立专利信息数据库更新专利信息数据库更新专利信息数据库更新专利信息数据库更新专利信息数据库专利信息分析，风险专利信息分析，风险应对方案，购买、许应对方案，购买、许可、无效可、无效立项阶段专利检索n在项目立项阶段，对专利进行预警检索和分析，可以把握现有技术的发展现状和趋势，有效借鉴现有技术成果，是研发项目可行性研究的重要内
23、容。此时开始建立本项目专利信息数据库。立项阶段专利检索项目名称项目名称检索与查新目的一、检索项目技术要点二、专利文献检索情况1.检索范围及检索策略（有关检索库及检索式的确定）2.检索结果1）检索得到相关专利文献 篇，其中密切相关的文献 篇（附件1：专利文献清单）2）对密切相关文献逐项分析三、查新结论1.检索总体情况说明2.对检索范围内现有技术状况分析3.查新结论查新人审核人设计研发阶段专利检索n在项目实施过程中，跟踪相关技术领域专利信息，把握市场中竞争对手的动态变化，对自身的研发策略进行调整。根据具体情况，针对关键技术点开展更为微观的专利研究，对相关专利进行定量与定性分析，对潜在的侵权风险进行
24、防范。更新项目专利信息数据库设计研发阶段专利检索涉及的研发技术涉及的研发技术专利信息专利名称和申请号申请人申请时间和法律状态保护的技术方案结论1.与本单位研发技术的关联度（部分相关、完全相同）2.提出具体对策（在项目中应用、在改进的基础上借鉴、存在侵权风险需要进行技术规避。）项目知识产权状况分析统计表序号序号专利号专利号专利名称专利名称申请日申请日国别国别借鉴价值借鉴价值可直接应用可改进后使用可参考12序号序号专利号专利号专利名称专利名称申请日申请日国别国别专利侵权风险级别专利侵权风险级别高度风险一般风险12必须规避的专利技术清单必须规避的专利技术清单值得借鉴专利技术清单值得借鉴专利技术清单产
25、品发布阶段专利检索n在产品发布前，对本国及产品出口国再次进行专利预警检索，避免侵权风险。一旦发现问题，开展专利购买或许可等协调工作，或者通过对对手专利提出无效，来确保自己的产品免受专利侵权指控。继续更新项目专利数据库。产品发布阶段专利检索产品技术点产品技术点专利情况专利名称和申请号申请时间和法律状态保护的技术方案与本单位产品关联度申请人包括：申请人、主要经营范围、主要市场、经济实力等。发生侵权纠纷的可能性判断综合考虑申请人的专利申请量、主要经营范围、主要市场范围、经济实力、曾经维权经历等因素措施建议1.放弃推向市场；2.签订实施许可协议；3.与对方签订交叉许可协议；4.认为对方提出诉讼的可能性
26、较小，将产品推向市场；5.没有侵权风险，将产品推向市场。专利检索质量影响因素n时间因素n成本因素n检索经验常用检索算符常用检索算符n布尔逻辑算符布尔逻辑算符n位置算符位置算符n截词算符截词算符逻辑与逻辑与(AND);逻辑或逻辑或(OR);逻辑非逻辑非(NOT)例如：例如：飞行器飞行器and(尾翼尾翼or机翼机翼)相邻算符相邻算符N或（或（nN）；）；W或或(nW)例如：例如：vibration(2n)screen有限截词有限截词?或无限截词或无限截词*例如：例如：Vibrat*-vibratevibratingvibration单一性专利检索途径n人名/名称发明人（设计人）、申请人（权利人）、
27、代理机构、代理人发明人（设计人）、申请人（权利人）、代理机构、代理人n号码申请号、公开号、授权公告号申请号、公开号、授权公告号n日期申请日、公开（公告）日、颁证日申请日、公开（公告）日、颁证日n关键词标题、摘要、全文标题、摘要、全文n法律状态n同族专利检索n专利分类号检索名称检索注意问题n公司不同名字n子公司宝洁公司涉及的英文名宝洁公司宝洁公司保保洁公司洁公司P&GP&G公司公司普罗普罗格格特特和和甘保尔公司甘保尔公司普罗普罗克克特特 -甘保尔公司甘保尔公司普罗普罗考考特和甘特和甘巴巴尔公司尔公司普罗普罗卡卡特和甘特和甘包包尔公司尔公司普普洛洛格特和甘格特和甘布布尔公司尔公司普罗格特普罗格特
28、-甘保尔公司甘保尔公司例如：美国宝洁公司例如：美国宝洁公司 Procter&GambleProcter&GambleWPIWPI公司代公司代码码PROC波音公司子公司名称法律状态检索时间性检索时间性检索地域性检索地域性检索法律状态检索法律状态检索法律状态检索n时间性检索例如：在引进技术或合计入股的工作中，某汽车厂和例如：在引进技术或合计入股的工作中，某汽车厂和美国一公司达成合资经营协议，对方以技术作价美国一公司达成合资经营协议，对方以技术作价16001600万美元入股，其中专利万美元入股，其中专利9797项。项。事后经过检索发现：对方入股的事后经过检索发现：对方入股的9797项专利中有项专利中
29、有2323项已项已经过期，经过期，2929项当年到期，项当年到期，1313项刚申请专利。项刚申请专利。n地域性检索例如：中国第二重型机械集团公司自行开发的例如：中国第二重型机械集团公司自行开发的“热卷热卷箱技术箱技术”。而加拿大。而加拿大HATCHHATCH公司认为侵犯其专利权。公司认为侵犯其专利权。经检索：这一加拿大专利在世界上经检索：这一加拿大专利在世界上6969个国家和组织申个国家和组织申请了专利，唯独没有在中国申请。请了专利，唯独没有在中国申请。同族专利检索n目的：查找一个专利族的所有同族专利，即同一发明在不同国家申请的享有同一优先权的专利 n步骤：利用优先权号或专利文献号，查找该专利
30、或专利申请利用优先权号或专利文献号，查找该专利或专利申请在各国公布的文献（专利）号在各国公布的文献（专利）号查看保护范围，选择语种查看保护范围，选择语种通过同族寻找国外技术中文翻译同族专利检索同族专利检索同族专利检索同族专利检索同族专利检索同族专利检索同族专利检索通过同族关注风险区域同族专利检索同族专利检索同族专利检索关键词检索关键词检索组合检索专利分类检索专利分类与关键词的比较n准确获取所需专利文献存在很大困难：数量大数量大 n全世界逾全世界逾70007000万件专利文献，近年来每年专利文献（申请公开万件专利文献，近年来每年专利文献（申请公开与授权）增长数量达与授权）增长数量达200200万
31、件左右。万件左右。范围广范围广n专利文献几乎包含了所有技术领域中人类的智力成果。专利文献几乎包含了所有技术领域中人类的智力成果。仅用关键词检索？（一义多词、一词多义、不同语种仅用关键词检索？（一义多词、一词多义、不同语种）专利分类与关键词的比较分类号分类号以统一的分类体系为基础以统一的分类体系为基础同一主题一种标识同一主题一种标识指向具体指向具体检索结果少而精检索结果少而精通用于各种语言通用于各种语言关键词关键词以自然语言为基础以自然语言为基础检索词变化多样检索词变化多样指向模糊指向模糊检索结果多而杂检索结果多而杂受限于语种受限于语种国际专利分类方法n国际专利分类 International
32、Patent Classifacation斯特拉斯堡协定斯特拉斯堡协定 19681968年年nIPC分类对象发明专利发明专利实用新型专利实用新型专利第十三章第一节第十三章第一节P149n部n大类n小类n大组n小组国际专利分类示例：示例：A01B1/00部部1/24大类大类小类小类大组或小组大组或小组国际专利分类部nA部：人类生活必需nB部：作业；运输nC部：化学；冶金nD部：纺织；造纸nE部：固定建筑物nF部：机械工程；照明；加热；武器；爆破nG部：物理nH部：电学示例：B 64 C 1 /10作业；运输 飞行器；航空；宇宙航行 飞机；直升飞机 机身；机身、机翼、稳定面或类似部件共同的结构特征
33、 (机身、机翼、稳定面或类似部件共同的空气动力特征入23/00；飞行甲板装备入B64D)舱壁示例：B64D27/16n部：B 作业；运输n大类：B64 飞行器；航空；宇宙航行n小类：B64D 飞机；直升飞机n大组：B64D27 用于与飞机配合或装到飞机上的设备；飞行衣；降落伞；动力装置或推进传动装置的配置或安装n小组：B64D27/16 喷气式的IPC 组n大组由由“/”前的前的1-31-3位数字位数字n小组由由“/”后数字代表后数字代表小组是大组的细分小组是大组的细分小组表示大组内的一个技术主题小组表示大组内的一个技术主题n小组的等级小组有不同的等级小组有不同的等级圆点标识圆点标识组的分级n
34、示例：F05C5部部F F：机械工程：机械工程;照明照明;加热加热;武器武器;爆破爆破大类大类F05F05：一般机器或发动机；一般的发动机装置；蒸汽机：一般机器或发动机；一般的发动机装置；蒸汽机小类小类F05CF05C：旋转活塞式或摆动活塞式机器或发动机：旋转活塞式或摆动活塞式机器或发动机大组大组F05C/00 F05C/00：旋转活塞式机器或发动机，其工作室壁至：旋转活塞式机器或发动机，其工作室壁至少可局部弹性变形少可局部弹性变形小组：小组：nF05C5/02F05C5/02：可弹性变形壁是内部元件的一部分，如旋转活塞的一可弹性变形壁是内部元件的一部分，如旋转活塞的一部分部分nF05C5/0
35、4F05C5/04：可弹性变形壁是外部元件的一部分，如外套的一部分可弹性变形壁是外部元件的一部分，如外套的一部分nF05C5/06F05C5/06：可弹性变形壁是独立元件可弹性变形壁是独立元件nF05C5/08F05C5/08：管形，如软管管形，如软管组的分级n示例：F05C5n5/025/02：XXXXXX（一点组）（一点组）n5/045/04：XXX XXX（二点组）（二点组）n5/065/06：XXX XXX（三点组）（三点组）n5/085/08：XXX XXX（四点组）（四点组）n5/105/10：XXX XXX（二点组）（二点组）n5/125/12：XXX XXX（一点组）（一点组）
36、参考、附注n参考限制范围限制范围nB64C3/00 B64C3/00 机翼（稳定面入机翼（稳定面入B64C5/00;B64C5/00;扑翼飞机机翼入扑翼飞机机翼入B64C33/02)B64C33/02)指示优先指示优先nA01K31/00 A01K31/00 禽类的房舍禽类的房舍nA01K31/06A01K31/06笼笼nA01K31/07A01K31/07移动式笼（移动式笼（31/0831/08优先）优先）nA01K31/08A01K31/08折叠式笼折叠式笼指引指引nB64C25/36B64C25/36起落架轮，轮胎或一般轮轴的布置或配置（轮或起落架轮，轮胎或一般轮轴的布置或配置（轮或轴的
37、结构入轴的结构入B60B;B60B;一般轮胎的结构入一般轮胎的结构入B60C)B60C)n附注解释、说明解释、说明国际外观设计分类n洛迦诺协定 1971年n二级分类大类：大类：3232大类，大类，01013232小类：小类：223223小类小类大类大类 -小类小类n示例01 01 食品食品01-01 01-01 烘干食品、饼干、点心、通心粉及其他谷类食烘干食品、饼干、点心、通心粉及其他谷类食品、巧克力、糖果类、冰冻食品品、巧克力、糖果类、冰冻食品12 12 运输或提升工具运输或提升工具12-07 12-07 飞机和空间运载工具飞机和空间运载工具其他专利分类法nCPC专利分类：欧洲专利局和美国专
38、利局共同制定的一套专利分类系欧洲专利局和美国专利局共同制定的一套专利分类系统统n欧洲专利局分类ECLAIPCIPC分类系统的进一步细分；共有约分类系统的进一步细分；共有约1212万个小组万个小组n美国专利分类USC设置设置“大类大类”450450个和个和“小类小类”1515万个万个n日本专利分类F-IF-IF-termF-termn德温特分类n中国范畴分类分类原则n便于检索原则n整体分类原则n功能分类规则n应用分类规则n最后位置规则构造检索策略的方法n分析课题、选择数据库n分析概念、确定基本检索要素n构造检索式n上机检索n根据检索结果优化检索策略构造检索策略的方法n分析课题、选择数据库n分析概
39、念、确定基本检索要素n构造检索式n上机检索n根据检索结果优化检索策略分析概念、确定基本检索要素n基本检索要素的定义：n体现技术方案的基本构思的可检索要素体现技术方案的基本构思的可检索要素n基本检索要素的确定方法：n根据发明主题名称确定基本检索要素根据发明主题名称确定基本检索要素n根据区别技术特征确定基本检索要素根据区别技术特征确定基本检索要素分析概念、确定基本检索要素n基本检索要素的表达n分类号（分类号（CPC/IC/EC/UC/FI/FT/MC/DCCPC/IC/EC/UC/FI/FT/MC/DC）和关键词（表达形式）和关键词（表达形式）n考虑基本检索要素所表达的区别技术特征本身及其在技术方
40、案考虑基本检索要素所表达的区别技术特征本身及其在技术方案中的功能、效果、作用或要解决的技术问题（考虑点）中的功能、效果、作用或要解决的技术问题（考虑点）基本检索要素表检索要素发明主题名称 区别技术特征基本检索要素1 ANDAND 基本检索要素2 ANDAND 基本检索要素3关键词OR分类号案例1n一种餐具，具有一个前部和一个后部，后部为空心结构，具有一个端帽，端帽上具有孔，允许辣椒末通过；端帽上被一个带有突起的盖封闭。盖上的凸起可以封闭端帽上的孔；当盖被打开时，凸起离开孔，允许辣椒末通过。检索要素发明主题名称区别特征餐具餐具带端帽带端帽(开口开口)的空的空腔结构腔结构带有凸起的盖子带有凸起的盖
41、子关键词餐具,刀,叉,匙空腔,中空,空心,开口,调料,盐,糖,辣椒末凸起S盖子,孔,堵塞分类号A47G21/04,21/02,21/06A47G19/24,B65D51/20,51/18案例2n一种高尔夫球棒击球头，具有一个主体（1），主体（1）包括一个前击球表面（6）和一个固定到击球表面（6）上的衬垫（2，9），用于与高尔夫球接触，其发明点在于：衬垫（2，9）包括一个第一层（13）和至少一个第二层（15a，15b），第一层为金属材料，与高尔夫球接触；第二层由纤维增强的金属构成，通过压力固定到所述第一层上。案例2检索要素发明主题名称区别特征高尔夫球棒击高尔夫球棒击球头球头双层结构衬垫双层结构衬
42、垫金属金属纤维增强纤维增强金属金属关键词高尔夫,击球头,击球表面双层,多层,层状衬垫金属纤维增强,纤维强化,纤维加强分类号A63B53/04B23B15/00C22C49/02,49/00构造检索策略的方法n分析课题、选择数据库n分析概念、确定基本检索要素n构造检索式n上机检索n根据检索结果优化检索策略检索策略类型n块检索n渐进式检索块检索n块构造关键词关键词 or or 分类号分类号表达基本检索要素表达基本检索要素n块组合块块1 and 1 and 块块2 and 2 and 块块3 3检索要素发明主题名称区别特征高尔夫球棒击球头高尔夫球棒击球头双层结构衬垫双层结构衬垫金属金属纤维增强金属纤
43、维增强金属关键词高尔夫,击球头,击球表面双层,多层,层状衬垫金属纤维增强,纤维强化,纤维加强渐进式检索n渐进式检索：逐级限制n先以一个检索要素构造第一检索式，再以其他检索要素的检索式对第一检索式进行进一步的限定。渐进式检索构造检索策略的方法n分析课题、选择数据库n分析概念、确定基本检索要素n构造检索式n上机检索n根据检索结果优化检索策略上机检索 浏览结果构造检索策略的方法n分析课题、选择数据库n分析概念、确定基本检索要素n构造检索式n上机检索n根据检索结果优化检索策略通过重要关键词补充分类号构造检索策略的方法n分析课题、选择数据库n分析概念、确定基本检索要素n构造检索式n上机检索n根据检索结果
44、优化检索策略专利检索新颖性检索n专利新颖性定义专利法专利法第二十二条规定，发明或实用新型的新颖性第二十二条规定，发明或实用新型的新颖性是指：该发明或者实用新型是指：该发明或者实用新型不属于现有技术不属于现有技术；也；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在在申请日以前申请日以前向国务院专利行政部门向国务院专利行政部门提出过申请提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中专利文件中n检索场合申请专利前n检索目的为判断专利申请的新颖性提供依据n检索范围最低文献量最低文献量n19
45、20年以来的八国两组织以及讲英语、法语、德语、西班牙语的国家不要求优先权的专利文献八国：美国八国：美国USUS、日本、日本JPJP、德国、德国DEDE、英国、英国GBGB、法国、法国FRFR、瑞士瑞士CHCH、苏联、苏联/俄罗斯俄罗斯SU/RUSU/RU、韩国、韩国KRKR两组织：欧洲专利组织、世界知识产权组织两组织：欧洲专利组织、世界知识产权组织n最近5年的100多种期刊n在中国申请：中国的专利文献和其他公开出版物专利检索新颖性检索n检索要求准确准确n步骤分析欲申请专利的性质分析欲申请专利的性质研究检索对象的发明点研究检索对象的发明点选择适量的选择适量的技术特征词汇初步检索；技术特征词汇初步
46、检索；减少或增加减少或增加技术特征词汇再次检索；技术特征词汇再次检索；加入加入IPCIPC号再次检索号再次检索n适用专利申请前检索专利申请前检索专利无效检索专利无效检索专利检索创造性检索n检索内涵对发明创造获得专利权的可能性进行判断n检索场合申请专利前n判断方式对比文件专利检索创造性检索n检索特点与新颖性检索相似与新颖性检索相似n创造性判断多重比对，组合评定多重比对，组合评定n补充要求检索词多样化，同义词、近义词、上位概念检索词多样化，同义词、近义词、上位概念技术信息检索n从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。技术信息检索n化妆品用酶制剂nKW1 化妆nIC1 A6
47、1Q 化妆品或类似梳妆用配制品nKW2 酶n(IC1 or KW1)and KW2专利检索侵权检索n适用防止侵权检索防止侵权检索被动侵权检索被动侵权检索n检索要求防止侵权：找出同行及行业内的重点专利防止侵权：找出同行及行业内的重点专利被动侵权：新颖性检索，找到在先申请被动侵权：新颖性检索，找到在先申请n步骤技术信息检索技术信息检索新颖性检索新颖性检索对检索者的提醒n不要指望按一次回车就检索成功，因为检索是一个逐渐逼近的过程n不要指望在一个数据库里检索到全部所需信息，因为数据资源无法被完全整合。n不要指望检索一回就一劳永逸，因为新的专利信息正在不断地公布中国知识产权局 国家知识产权局 检索界面相
48、关信息查询法律状态SooPAT专利检索分析平台SooPAT专利检索分析平台美国专利文献检索n美国专利商标局 http:/www.uspto.gov美国专利文献检索n授权专利数据库17901790今今n公开专利数据库2001.3.52001.3.5今今n专利法律状态库n专利转让数据库19801980今今n专利公报数据库美国专利数据库美国专利文献检索n快速检索n高级检索n专利号检索美国专利文献检索n快速检索美国专利文献检索n快速检索入口nTerm1与Term2关系逻辑与逻辑与逻辑或逻辑或逻辑差逻辑差美国专利文献检索美国专利文献检索美国专利文献检索n高级检索美国专利文献检索CodeFieldName
49、 FieldCodeFieldNamePN Patent NumberIN Inventor NameISD Issue Date IC Inventor CityTTL Title IS Inventor StateABST Abstract ICN Inventor Country ACLM Claim(s)LREP Attorney or Agent SPEC Description/SpecificationAN Assignee NameCCL Current US Classification AC Assignee CityICL International Classifica
50、tion AS Assignee StateAPN Application Serial Number ACN Assignee Country APD Application Date EXP Primary Examiner PARN Parent Case Information EXA Assistant Examiner RLAP Related US App.Data REF Referenced By REIS Reissue DataFREF Foreign References PRIR Foreign Priority OREF Other References PCT P
