1、12022年11月28日5时52分第一章考点第一章考点 v机会成本、相对价格机会成本、相对价格v边际替代率、边际转换率边际替代率、边际转换率v生产可能性边界生产可能性边界v封闭与开放条件下的均衡条件，及产品封闭与开放条件下的均衡条件，及产品相对价格如何变动相对价格如何变动v贸易三角形贸易三角形22022年11月28日5时52分 （一）生产可能性边界与供给（一）生产可能性边界与供给 1.生产可能性边界：生产可能性边界：（Production possibility frontier，PPF）又称产品转换）又称产品转换曲线，表示在一定的技术条件下，一国曲线，表示在一定的技术条件下，一国的全部资源所
2、能生产的各种物品或劳务的全部资源所能生产的各种物品或劳务的最大产量。的最大产量。一、主要分析工具一、主要分析工具32022年11月28日5时52分生产可能性边界图生产可能性边界图oyox42022年11月28日5时52分 2.机会成本机会成本：（opportunity cost）或）或择一成本，是指为多得择一成本，是指为多得到一单位的某种物品而到一单位的某种物品而不得不放弃的另一种物不得不放弃的另一种物品的数量。如在生产可品的数量。如在生产可能性曲线中，增加能性曲线中，增加X的的数量就要减少数量就要减少 Y的数量。的数量。YYmaxXmaxYXXE E E E X X的机会成本的机会成本 Y/
3、X52022年11月28日5时52分如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须放弃的另一种产品的数量保持不变，则这种状放弃的另一种产品的数量保持不变，则这种状况为机会成本不变况为机会成本不变，此时此时PPC为一条直线。为一条直线。机会成本不变机会成本不变Y每增加一单位的每增加一单位的X X，所必须放弃的，所必须放弃的Y Y是相等的。是相等的。x62022年11月28日5时52分（二）消费者偏好与社会无差异曲线（二）消费者偏好与社会无差异曲线X XY YU U0 0个体无差异曲线个体无差异曲线能给消费者带来同等满足程度的两种商能给消费者带来同等满足程度的两种
4、商品的不同数量的组合。品的不同数量的组合。U U2 2U U1 1预算线预算线在消费者收入和商品价格既定条件下，在消费者收入和商品价格既定条件下，消费者所能购买到的两种商品的不同消费者所能购买到的两种商品的不同组合。组合。个体消费均衡个体消费均衡72022年11月28日5时52分社会无差异曲线社会无差异曲线社会无差异曲线的社会无差异曲线的用途：用途：（1）确定一国的均）确定一国的均衡消费点；衡消费点；（2）衡量整个社会）衡量整个社会福利。福利。82022年11月28日5时52分一般均衡的基本概念一般均衡的基本概念v 边际转换率（边际转换率（MRT）：X和和Y的边际转换率是指一个的边际转换率是指
5、一个国家生产另外一单位国家生产另外一单位X商品所必须放弃的商品所必须放弃的Y商品的数量。商品的数量。因此边际转换率因此边际转换率(MRT)是是X商品商品(用水平轴衡量的商用水平轴衡量的商品品)的机会成本的另一种说法，可以用生产可能性曲线的机会成本的另一种说法，可以用生产可能性曲线上的生产点的斜率来表示。上的生产点的斜率来表示。v 边际替代率（边际替代率（MRS）：X和和Y的消费边际替代率的消费边际替代率(MRS)是指一国为增加一单位是指一国为增加一单位X消费而所放弃一定数量的消费而所放弃一定数量的Y消费组合仍在同一条无差异曲线上，边际替代率可消费组合仍在同一条无差异曲线上，边际替代率可由社会无
6、差异曲线上消费点的由社会无差异曲线上消费点的(绝对绝对)斜率来表示。斜率来表示。v 边际技术替代率（边际技术替代率（MRTS）：在产量不变的条件下，增：在产量不变的条件下，增加一单位某要素时必须减少的另一要素的投入量。加一单位某要素时必须减少的另一要素的投入量。92022年11月28日5时52分v一般均衡条件：一般均衡条件：（1）生产者达到均衡）生产者达到均衡 利润最大化利润最大化（2）消费者达到均衡）消费者达到均衡 效用最大化效用最大化（3）市场出清）市场出清 生产消费生产消费pxMRTpypxMRSpyXXcpYYcp封闭条件下的一般均衡封闭条件下的一般均衡102022年11月28日5时5
7、2分v表达式表达式（1 1）MRT（边际转换率）边际转换率）PX/PY（2 2）MRS（边际替代率）边际替代率）PX/PY（3 3）XCXP，YCYP112022年11月28日5时52分封闭条件下的一般均衡图封闭条件下的一般均衡图 示示图15122022年11月28日5时52分v两国同一商品的相对价格差两国同一商品的相对价格差 PA=1，PB=2 故国对于，国对于具有比较优势故国对于，国对于具有比较优势 国出口，国出口国出口，国出口v均衡价格的确定均衡价格的确定 国际均衡价格在两国贸易前相对价格之间国际均衡价格在两国贸易前相对价格之间 A国与国与B国相互贸易的相对价格的范围国相互贸易的相对价格
8、的范围 1PW2（三）封闭的相对价格差与国际贸易的发生（三）封闭的相对价格差与国际贸易的发生132022年11月28日5时52分开放条件下的一般均衡开放条件下的一般均衡v（一）一般均衡条件与均衡解（一）一般均衡条件与均衡解 pxMRTpypxMRSpy()()wwPXXPYYxcpyPcv生产均衡生产均衡：v消费均衡：消费均衡：贸易平衡：贸易平衡：贸易三角形贸易三角形T142022年11月28日5时52分第二章考点第二章考点 v生产成本生产成本v机会成本机会成本v劳动生产率劳动生产率v比较优势的判断比较优势的判断v开放条件下的贸易模式开放条件下的贸易模式152022年11月28日5时52分生产
9、成本和劳动生产率生产成本和劳动生产率ABX的劳动投入量的劳动投入量312Y的劳动投入量的劳动投入量64表表2-1(a)两国的单位产出所需的劳动量（生产成本、价格）两国的单位产出所需的劳动量（生产成本、价格）表表2-2(a)两国的劳动生产率两国的劳动生产率ABX的劳动生产率的劳动生产率1/31/12Y的劳动生产率的劳动生产率1/61/4162022年11月28日5时52分n一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有生产率，该国在这一产品上就具有n相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有
10、优势，即具有172022年11月28日5时52分即使一国在两种商品即使一国在两种商品的生产上较之另一国均处于劣势（即无的生产上较之另一国均处于劣势（即无绝对的优势），仍有可能有互利贸易。绝对的优势），仍有可能有互利贸易。一个国家可以专门生产、出口它的绝对一个国家可以专门生产、出口它的绝对劣势相对小一些的商品（比较优势的商劣势相对小一些的商品（比较优势的商品），同时进口其绝对劣势相对大的商品），同时进口其绝对劣势相对大的商品（比较劣势的商品）。品（比较劣势的商品）。182022年11月28日5时52分比较优势的分析过程比较优势的分析过程 （一）生产可能性边界（一）生产可能性边界（A国）国）Xa
11、Lx xLLLaxyXYLaaaxyYa Ly yLa其中其中表示表示A国的劳动供应总量，国的劳动供应总量，第三个表达式代表充分就业条件。第三个表达式代表充分就业条件。192022年11月28日5时52分封闭条件下的相对价格封闭条件下的相对价格v在封闭均衡状态下，在封闭均衡状态下，A、B两国的相对价两国的相对价格由各自的生产可能性边界与社会无差格由各自的生产可能性边界与社会无差异曲线相切决定：异曲线相切决定：国：国：PAPXA/PYA-ay/ax 国：国：PBPXB/PYB-by/bx202022年11月28日5时52分E EA AE EB BA AB BA AB BX XX XY YY YP
12、 PW WP PW WC CA AC CB BD DF FO OO O（四）贸易后的一般均衡212022年11月28日5时52分第三章考点第三章考点 v要素禀赋、要素密集度要素禀赋、要素密集度vH-O理论理论vS-S定理及其应用定理及其应用v里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜v比较优势与要素禀赋理论的内涵、区别比较优势与要素禀赋理论的内涵、区别与联系与联系222022年11月28日5时52分比较优势论与要素禀赋论的异同比较优势论与要素禀赋论的异同国际贸易的原因国际贸易的原因劳动生产率劳动生产率（技术）（技术）要素价格要素价格相对价格相对价格要素禀赋要素禀赋古典古典新古典新古典生产成本生产成本232022
13、年11月28日5时52分图图3-1中，中，EA、EB分别表示分别表示A、B两两国的要素总量组合国的要素总量组合AB，故，故A国为国为资本丰富的国家，资本丰富的国家，B国则为劳动丰富国则为劳动丰富的国家。的国家。要素禀赋要素禀赋242022年11月28日5时52分要素密集度（要素密集度（v要素密集度（要素密集度（Factor intensity）：指生）：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。产某种产品所投入两种生产要素的比例。这也是一个相对的概念，与生产要素的这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。绝对投入量无关。252022年11月28日5时52分H-OH-O理论理论一、要素禀赋
14、差异与相对供给差异（一、要素禀赋差异与相对供给差异（要要素禀赋和生产可能性曲线的形状）素禀赋和生产可能性曲线的形状）要素禀赋差异要素禀赋差异 相对供给差异相对供给差异生产技术条件相同生产技术条件相同生产可能性边界线生产可能性边界线要素禀赋点要素禀赋点 262022年11月28日5时52分要素禀赋和生产可能性曲线的形要素禀赋和生产可能性曲线的形状状B国（劳动丰裕）国（劳动丰裕）A国（资本丰裕）国（资本丰裕）(劳动密集型）劳动密集型）YX(资本密集型）资本密集型）272022年11月28日5时52分结论结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰
15、富的国家则在劳相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。动密集型产品上相对供给能力较强。282022年11月28日5时52分封闭条件下的相对价格封闭条件下的相对价格两国需求条件完全相同两国需求条件完全相同要素禀赋要素禀赋相对供给差异相对供给差异相对价格差异相对价格差异生产技术条件相同生产技术条件相同292022年11月28日5时52分要素禀赋与相对价格要素禀赋与相对价格Y p A A(PX/PY)BAp B B(PX/PY)X p A A p B B，即，即A国在国在X商品上具有比较优势，而商品上具有比较优势，而B国则在国则在Y商品上具有比商品上具有比较优势，较优势
16、，资本丰裕的国家在资本密集型产品上具有资本丰裕的国家在资本密集型产品上具有比较优势比较优势，劳动丰裕的，劳动丰裕的国家在劳动密集型产品上具有国家在劳动密集型产品上具有比较优势比较优势。302022年11月28日5时52分H-OH-O定理定理v开放后，开放后，A A国将出口国将出口X X，进口，进口Y Y，B B国则相反。国则相反。因此，因此，A A国国X X的相对价格将上升，的相对价格将上升，B B国国X X的相对的相对价格将下降，最终两国价格趋于一致，即两价格将下降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡价格。国面对相同的国际均衡价格。v国际均衡价格国际均衡价格PwPw由由A A、B
17、 B两国的相互需求共同两国的相互需求共同决定。决定。312022年11月28日5时52分H-OH-O理论的基本观点理论的基本观点在国际贸易中，一国的比较优势是由要素禀在国际贸易中，一国的比较优势是由要素禀赋决定的。赋决定的。劳动丰裕国家出口劳动密集型产品，进口资劳动丰裕国家出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本相对丰裕国家出口资本本密集型产品；资本相对丰裕国家出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。密集型产品，进口劳动密集型产品。322022年11月28日5时52分（）：某一：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，
18、使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。降。S-SS-S定理的基本观点定理的基本观点332022年11月28日5时52分vS-S定理的引申定理的引申：国际贸易会提高该国丰富要：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。的实际收入。v劳动丰富的国家工资上涨、利率下降，资本劳动丰富的国家工资上涨、利率下降，资本丰富的国家工资相对下降、利率上升。丰富的国家工资相对下降、利率上升。S-SS-S定理的应用定理的应用342022年11月28日5时52分结论结论：v斯
19、托珀斯托珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：某一商品相对价格：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。要素的实际价格或报酬则下降。352022年11月28日5时52分v随着贸易的开展，两国随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中两国丰不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下富要素的价
20、格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。国要素价格水平也将达到均等。要素价格均等化理论要素价格均等化理论362022年11月28日5时52分v里昂惕夫之谜（里昂惕夫之谜（The Leontief ParadoxThe Leontief Paradox）：）：美国出口劳动密集型商品，进口资本密集美国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品，这一结果与型商品，这一结果与H-OH-O理论恰恰相反。理论恰恰相
21、反。里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜372022年11月28日5时52分第五章考点第五章考点v重叠需求理论重叠需求理论消费者行为假设重叠需求与国际贸易v产品周期理论产品周期理论初始期（introduction)成长期（growth)成熟期（maturity)382022年11月28日5时52分第一节第一节 重叠需求理论（重叠需求理论（The The Overlapping Demand TheoryOverlapping Demand Theory ）v核心思想：核心思想：两国之间贸易关系的密切程两国之间贸易关系的密切程度是由两国的度是由两国的需求结构需求结构与与收入水平收入水平决定决定的。的。两国收
22、入水平越接近，消费结构两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。也就越相似。392022年11月28日5时52分 图中，横轴表示人均收入水平图中，横轴表示人均收入水平y,纵轴表示消费者纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级所需的各种商品的品质等级q,OP表示二者的关系表示二者的关系E和和F之间的商品。之间的商品。y重叠需求与国际贸易重叠需求与国际贸易402022年11月28日5时52分主要结论主要结论v两国的重叠需求是两国开展贸易的基础；两国的重叠需求是两国开展贸易的基础；v两国的人均收入水平越接近，重叠需求的范围就两国的人均收入水平越接近，重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸
23、易品。越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切；能越密切；v如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。地出现。412022年11月28日5时52分v贸易国家分类：贸易国家分类：工业发达国（创新国）、其他发达国、发展中国家工业发达国（创新国）、其他发达国、发展中国家v技术差距模型技术差距
24、模型v模仿时滞：模仿时滞：技术创新国利用技术优势开发新产技术创新国利用技术优势开发新产品并问世，直至其他国家仿制生产之前这段时间品并问世，直至其他国家仿制生产之前这段时间 v产品的生命周期产品的生命周期 导入期、成长期、成熟期、标准化期、衰退期导入期、成长期、成熟期、标准化期、衰退期第二节第二节 产品生命周期理论产品生命周期理论422022年11月28日5时52分一、初始期（一、初始期（IntroductionIntroduction）v技术创新、新产品的研制与开发阶段。技术创新、新产品的研制与开发阶段。v比较优势：比较优势：新产品是一种新产品是一种知识密集型产品知识密集型产品；只有；只有少数
25、科技发达的国家（创新国）拥有新产品的比少数科技发达的国家（创新国）拥有新产品的比较优势。较优势。v贸易模式：贸易模式：新产品价格高，新产品价格高，贸易主要发生在少数贸易主要发生在少数先进国家与其他发达国家之间，因为这些国家的先进国家与其他发达国家之间，因为这些国家的收入水平相对较高且比较接近。收入水平相对较高且比较接近。432022年11月28日5时52分二、成长期（二、成长期（GrowthGrowth）v技术成熟、大量生产与销售阶段。技术成熟、大量生产与销售阶段。v比较优势的转变：比较优势的转变：产品由知识密集型变为资本密产品由知识密集型变为资本密集型；资本和熟练工人丰裕的其他发达国家开始集
26、型；资本和熟练工人丰裕的其他发达国家开始拥有比较优势。拥有比较优势。v贸易模式：贸易模式：其他发达国家克服模仿时滞，制造进其他发达国家克服模仿时滞，制造进口替代产品保护本国市场，创新国出口逐渐减少；口替代产品保护本国市场，创新国出口逐渐减少；发达国家开始将产品输出到发展中国家。发达国家开始将产品输出到发展中国家。442022年11月28日5时52分三、成熟期（三、成熟期（MaturityMaturity）v产品已实现标准化，并普及到广大的市场中。产品已实现标准化，并普及到广大的市场中。v比较优势的转变：比较优势的转变：产品由资本密集型变为劳动产品由资本密集型变为劳动密集型；劳动力丰裕的发展中国
27、家开始拥有比密集型；劳动力丰裕的发展中国家开始拥有比较优势。较优势。v贸易模式：贸易模式：产品主要由发展中国家向发达国家产品主要由发展中国家向发达国家输出；输出；创新国和其他发达国家丧失比较优势，创新国和其他发达国家丧失比较优势，开始进口开始进口。452022年11月28日星期一v外部规模经济、内部规模经济外部规模经济、内部规模经济v产业内贸易及其产生的原因产业内贸易及其产生的原因v不完全竞争、外部规模经济下的不完全竞争、外部规模经济下的贸易模式贸易模式第六章考点第六章考点462022年11月28日星期一第一节第一节 外部规模经济与国际贸易外部规模经济与国际贸易472022年11月28日星期一
28、第二节第二节 垄断竞争与国际贸易垄断竞争与国际贸易 差异产品产业内贸易差异产品产业内贸易不完全竞争和市场结构不完全竞争和市场结构v 垄断竞争模型和寡头模型垄断竞争模型和寡头模型 B 完全垄断市场完全垄断市场完全竞争市场完全竞争市场.482022年11月28日星期一一、垄断竞争市场特征一、垄断竞争市场特征 v 允许差异产品允许差异产品(differentiated product)存在，原来的完全存在，原来的完全竞争市场就转变为垄断竞争市场；竞争市场就转变为垄断竞争市场；v 假设消费者偏爱消费多样化，即消费者希望供选择的消假设消费者偏爱消费多样化，即消费者希望供选择的消费商品种类越多越好；费商品
29、种类越多越好；v 产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全替代性，产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全替代性，每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线；v 规模经济存在的条件下，厂商在扩大规模和产品多样化规模经济存在的条件下，厂商在扩大规模和产品多样化之间做出平衡；之间做出平衡；v 市场可自由进入，市场平均利润为零时，厂商数目达到市场可自由进入，市场平均利润为零时，厂商数目达到均衡，差异产品的种类也随之确定。均衡，差异产品的种类也随之确定。492022年11月28日星期一v开放后的情形开放后的情形v 国际分工格局国际分工格局：同一行业里，一国只生产某些种类的
30、产：同一行业里，一国只生产某些种类的产品，另一国则生产其他类型的产品品，另一国则生产其他类型的产品，我们不能肯定每个，我们不能肯定每个国家生产产品的种类国家生产产品的种类。v 贸易形态贸易形态：产业内贸易。：产业内贸易。v 市场扩大产生两种积极效应市场扩大产生两种积极效应：一是通过厂商产量的提高：一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益实现规模经济利益；二是增加产品的品种数量。；二是增加产品的品种数量。v 贸易的福利效果贸易的福利效果/用规模经济解释产业内贸易用规模经济解释产业内贸易：一是生产：一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；二成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；
31、二是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，带来是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。更多的满足。502022年11月28日星期一规模经济、要素禀赋与国际贸易规模经济、要素禀赋与国际贸易v 分析框架分析框架：垄断竞争贸易模型：垄断竞争贸易模型 除了规模经济外，再引入要素禀赋差异这一因素除了规模经济外，再引入要素禀赋差异这一因素 v 分析方法分析方法：一般均衡分析（针对两个部门）：一般均衡分析（针对两个部门）v 假设假设1：现有两个部门：现有两个部门X与与Y，其中，其中X是资本密集型是资本密集型部门，属于垄断竞争市场结构，部门，属于垄断竞争市场结构，Y是劳动密集型部门，是
32、劳动密集型部门，属于完全竞争市场结构；要素市场仍假设为完全竞争结属于完全竞争市场结构；要素市场仍假设为完全竞争结构。构。v 假设假设2：A、B两国除了要素禀赋存在差异外，其他一切两国除了要素禀赋存在差异外，其他一切条件都相同，其中条件都相同，其中A国为资本丰富的国家，国为资本丰富的国家，B国为劳动丰国为劳动丰富的国家。富的国家。512022年11月28日星期一开放后开放后v A国的消费者会从国购买产品，但在国的消费者会从国购买产品，但在X部门，两国的厂商各自部门，两国的厂商各自生产不同的差异产品，两国消费者所消费的生产不同的差异产品，两国消费者所消费的X部门产品既有本国的，部门产品既有本国的，
33、也有外国的，即在也有外国的，即在X部门，每个国家都既有出口，又有进口。由于部门，每个国家都既有出口，又有进口。由于整个贸易最终必须达到平衡，所以整个贸易最终必须达到平衡，所以A国在国在X部门应属于净出口国，部门应属于净出口国，B国在国在X部门则应属于净进口国。部门则应属于净进口国。v 贸易格局：产业间贸易与产业内贸易同时存在贸易格局：产业间贸易与产业内贸易同时存在；v 贸易起因：产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋的差异，而贸易起因：产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋的差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。产业内贸易则完全由规模经济引起。v 两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素
34、禀赋差异两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比，两国间的差异越小，贸易应主要由规模经济与规模经济的对比，两国间的差异越小，贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主，反之，两国的差异性越大，引起，贸易形式应以产业内贸易为主，反之，两国的差异性越大，产业间贸易就会越显著。产业间贸易就会越显著。2022年11月28日5时52分52第七章考点第七章考点v 从价税从价税/从量税从量税v 小国和大国的关税效应小国和大国的关税效应v 有效保护率及其政策意义有效保护率及其政策意义v 进口配额和关税的区别进口配额和关税的区别v 出口补贴出口补贴v 持续性倾销及其产生
35、条件持续性倾销及其产生条件2022年11月28日5时52分53v 从价税从价税(ad valorem duty)：按照进出口商品按照进出口商品价值的一定比例征收；价值的一定比例征收；v 从量税从量税(specific duty)：按照进出口商品的实按照进出口商品的实物计量单位征收；物计量单位征收；依据关税的征收方式划分为：依据关税的征收方式划分为：2022年11月28日5时52分543.依据差别待遇和特定的实施情况分类依据差别待遇和特定的实施情况分类v进口附加税进口附加税（import surcharge）v双反税双反税/差价税差价税:是指对某种产品按照国内是指对某种产品按照国内价格和进口价格
36、间的差额征收的关税。价格和进口价格间的差额征收的关税。2022年11月28日5时52分55图图 示示dcS1b自由贸易自由贸易PW征税后征税后 Pt封闭封闭 P*PS2D2D1Q0M1M2SD Et消费减少：消费减少：D D1 1D D2 2生产增加：生产增加：S S2 2S S1 1进口减少：进口减少：M M1 1M M2 2aCsCs：-（a+b+c+da+b+c+d）PsPs：a a财政收入：财政收入：c c净福利效应净福利效应：-(-(b+d)b+d)生产扭曲生产扭曲消费扭曲消费扭曲S=D2022年11月28日5时52分56小国关税的经济效应小国关税的经济效应消费者福利减少：消费者福利
37、减少：a+b+c+da+b+c+d;生产者剩余增加：生产者剩余增加：a a;贸易效应贸易效应：进口减少进口减少 Q Q1 1Q Q2 2-Q-Q3 3Q Q4 4=Q Q1 1Q Q3 3+Q+Q4 4Q Q2 2；财政收入增加：财政收入增加：c c；福利净效应（净损失）：福利净效应（净损失）：a-(a+b+c+d)+c=b+db+d保护成本保护成本生产的生产的扭曲扭曲消费的消费的扭曲扭曲2022年11月28日5时52分571.大国征税对国内市场的影响大国征税对国内市场的影响ebdcSS1S2D1D2DM1M2E自由贸易自由贸易 PW征税后征税后PWPt=PWtPQ消费减少：消费减少：D D1
38、 1D D2 2生产增加：生产增加：S S2 2S S1 1进口减少：进口减少：M M1 1M M2 2atCsCs：-（a+b+c+da+b+c+d）PsPs：a a财政收入：财政收入：c+ec+e净福利效应：净福利效应：e-(e-(b+db+d)贸易条件贸易条件改善效应改善效应保护成本保护成本2022年11月28日5时52分58大国关税的经济效应大国关税的经济效应消费者福利减少：消费者福利减少：a+b+c+da+b+c+d;生产者剩余增加：生产者剩余增加：a a;税收收入增加：税收收入增加：c+e c+e；大国福利净损失：大国福利净损失：e-(b+d)e-(b+d)大国征税后的净福利效应是
39、不确定的，大国征税后的净福利效应是不确定的，取决于贸易条件效应与关税保护成本的对比。取决于贸易条件效应与关税保护成本的对比。保护的成保护的成本本贸易条件贸易条件效应效应2022年11月28日5时52分59四、关税结构：有效保护率四、关税结构：有效保护率effective rate of protection，ERPv名义保护率名义保护率（nominal rate of protection）是指由是指由进口的最终产品的关税所决定的一种保护率。进口的最终产品的关税所决定的一种保护率。v有效保护率有效保护率是指由进口的最终产品的关税和进口是指由进口的最终产品的关税和进口的中间产品、原材料的关税所共
40、同决定的一种保的中间产品、原材料的关税所共同决定的一种保护率。护率。2022年11月28日5时52分60v产品的分类：产品的分类：原材料原材料中间产品中间产品最终产品最终产品/制成品制成品v有效保护有效保护是指某一行业生产或加工中增加的那是指某一行业生产或加工中增加的那部分价值（即附加值）受保护的情况部分价值（即附加值）受保护的情况。2022年11月28日5时52分61v有效保护率的计算公式有效保护率的计算公式：)1.7(%100jjjjVVVERPV Vj j为征税后单位产品的附加值为征税后单位产品的附加值V Vj j为征税前单位产品的附加值为征税前单位产品的附加值有效保护率表示关税使产品附
41、加值增长的百分比有效保护率表示关税使产品附加值增长的百分比2022年11月28日5时52分62（一）举例：有效保护率的测算（一）举例：有效保护率的测算投入品征收关税投入品征收关税2525投入品成本投入品成本（零部件）（零部件）$10000每辆汽车的每辆汽车的投入成本投入成本（零部件）（零部件）$8000进口整车征收关税进口整车征收关税5050附加值附加值V=$5000=$5000投入品成本投入品成本（零部件）（零部件）$10000征税后国内整车的价格一万五千美征税后国内整车的价格一万五千美元元国际市场汽车售价国际市场汽车售价$10000附加值附加值V$20002022年11月28日5时52分6
42、3（三）有效保护率和名义保护率的关系（三）有效保护率和名义保护率的关系其中：其中：T=对最终产品的名义保护率对最终产品的名义保护率(名义税率）名义税率）ai=无关税时进口中间产品的成本与最终产品无关税时进口中间产品的成本与最终产品 价格比率价格比率 ti=对进口中间产品对进口中间产品i征收的关税率征收的关税率111niiniiiatatg=ERPT2022年11月28日5时52分64一、进口配额的含义一、进口配额的含义v进口配额进口配额（import quota）是在一定时期内一国对某种商品的进是在一定时期内一国对某种商品的进口数量或金额加以限制。口数量或金额加以限制。v大国实施配额的影响（图
43、示）。大国实施配额的影响（图示）。2022年11月28日5时52分65 出口补贴的含义出口补贴的含义v出口补贴（出口补贴（export subsidy）指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的直接补助或间接补助。品的出口所给予的直接补助或间接补助。v直接补贴直接补贴：政府对出口企业直接提供现金补贴。政府对出口企业直接提供现金补贴。v间接补贴间接补贴：政府对选定的出口商品给予财政税收政府对选定的出口商品给予财政税收上的优惠。包括：低息贷款，出口退税，免费或上的优惠。包括：低息贷款，出口退税，免费或低费为本国出口产品提供服务等。低费为本国出口产品
44、提供服务等。2022年11月28日5时52分66三、大国出口补贴的经济效应三、大国出口补贴的经济效应S1S2D1D2PWPS=PW+SSDEPQPWSbacde福利净损失福利净损失 b+d+e生产者剩余生产者剩余a+b+c消费者剩余消费者剩余a+b政府补贴支出政府补贴支出b+c+d+e贸易条件贸易条件恶化恶化X1X22022年11月28日5时52分67一、倾销的定义一、倾销的定义v 倾销倾销（dumping）：是指企业以低于国内：是指企业以低于国内价格或生产成本的价格在国外市场上销售价格或生产成本的价格在国外市场上销售产品的行为。产品的行为。v 二、倾销的类型二、倾销的类型v 掠夺性倾销掠夺性
45、倾销(predatory dumping):暂时以低暂时以低于国内的价格在国外市场上销售商品，待于国内的价格在国外市场上销售商品，待占领该国市场后再提价。占领该国市场后再提价。v 持续性倾销持续性倾销(persistent dumping):长期以低长期以低于国内的价格在国外市场销售商品。于国内的价格在国外市场销售商品。682022年11月28日5时52分第八章考点第八章考点v幼稚产业保护论幼稚产业保护论v生产补贴与关税的比较生产补贴与关税的比较692022年11月28日5时52分 一、幼稚产业论一、幼稚产业论v核心思想：核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期如果贸易保护的长期利益可以弥
46、补短期的损失，则进行保护是有利可图的。的损失，则进行保护是有利可图的。二、保护产业的选择二、保护产业的选择v幼稚产业幼稚产业（具有的特征具有的特征）处于成长阶段尚未成熟、面对激烈的处于成长阶段尚未成熟、面对激烈的国际竞争、但具有潜在优势的产业。国际竞争、但具有潜在优势的产业。702022年11月28日5时52分三、保护手段的选择三、保护手段的选择v幼稚产业论的目的是保护国内生产、改幼稚产业论的目的是保护国内生产、改进生产效率，既然是针对国内生产，显进生产效率，既然是针对国内生产，显然直接的保护方式应是引入然直接的保护方式应是引入生产补贴生产补贴，采用关税等贸易壁垒的方式并不是最佳采用关税等贸易
47、壁垒的方式并不是最佳的选择。的选择。712022年11月28日5时52分对关税与生产补贴的效果进行比较对关税与生产补贴的效果进行比较生产补贴比关税的保护成本低，因为生产补贴不改变国内价生产补贴比关税的保护成本低，因为生产补贴不改变国内价格，可避免消费扭曲。格，可避免消费扭曲。722022年11月28日5时52分四、幼稚产业论的适用性四、幼稚产业论的适用性v保护手段的选择还涉及到政府的利益，采保护手段的选择还涉及到政府的利益，采用关税，政府可以有收入，而使用产业政用关税，政府可以有收入，而使用产业政策，政府不但失去税收还要增加支出。因策，政府不但失去税收还要增加支出。因此，虽然从此，虽然从社会角
48、度社会角度来说应该使用产业政来说应该使用产业政策，但从策，但从政府角度政府角度来说，利用关税保护对来说，利用关税保护对其更有利。其更有利。2022年11月28日5时52分第九章考点第九章考点v五种区域经济一体化形式的特征五种区域经济一体化形式的特征v关税同盟的静态效应：关税同盟的静态效应：贸易创造和贸贸易创造和贸易转移易转移2022年11月28日5时52分第一节第一节 区域经济一体化的形式区域经济一体化的形式v区域经济一体化区域经济一体化 是指两个或两个以上的国家、经济体通过达是指两个或两个以上的国家、经济体通过达成某种协议所建立起来的经济合作组织。成某种协议所建立起来的经济合作组织。v包括以
49、下五种形式包括以下五种形式：一一 自由贸易区自由贸易区二二 关税同盟关税同盟三三 共同市场共同市场四四 经济联盟经济联盟五五 完全的经济一体化完全的经济一体化2022年11月28日5时52分五种形式的比较五种形式的比较商品自商品自由流通由流通共同对共同对外关税外关税生产要素生产要素自由流动自由流动经济政策经济政策协调协调超国家经超国家经济组织济组织自由贸易区自由贸易区关税同盟关税同盟共同市场共同市场经济同盟经济同盟完全经济一体完全经济一体化化2022年11月28日5时52分一、关税同盟的静态效应一、关税同盟的静态效应v贸易创造（贸易创造（trade creation）：）：成员国之成员国之间相
50、互取消关税和非关税壁垒所带来的间相互取消关税和非关税壁垒所带来的贸易规模的扩大。贸易规模的扩大。v贸易转移（贸易转移（trade diversion）：）：建立关税建立关税同盟之后成员国之间的相互贸易代替了同盟之后成员国之间的相互贸易代替了成员国与非成员国之间的贸易，从而造成员国与非成员国之间的贸易，从而造成贸易方向的转移。成贸易方向的转移。2022年11月28日5时52分（一）贸易创造（一）贸易创造每一成员国由原来生产并消费本国的高成本、高价每一成员国由原来生产并消费本国的高成本、高价格产品，转向购买其他成员国的低成本、低价格产格产品，转向购买其他成员国的低成本、低价格产品，从而使消费者节省
